張 帆，張寶明

（上海理工大學 管理學院，上海 200093）

“一帶一路”戰(zhàn)略的提出進一步促進了我國經(jīng)濟的發(fā)展和建設，我國區(qū)域經(jīng)濟帶貿(mào)易進入了一個全新的發(fā)展階段，與世界各國的經(jīng)貿(mào)往來密切，區(qū)域對外貿(mào)易已經(jīng)成為我國經(jīng)濟發(fā)展的重要組成部分。因此，如何在協(xié)調區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的基礎上更好更快地解決區(qū)域對外貿(mào)易轉型升級是中國當前亟待解決的問題。

學者們對此問題展開過不同視角的研究，蔣滿元（2008）從區(qū)域差異的角度考察，得出全國對外貿(mào)易的基本特征是極度不平衡的，尤其是對外貿(mào)易總量與增長位勢的區(qū)域差異更甚于經(jīng)濟規(guī)模和經(jīng)濟增長速度的區(qū)域差距[1]；張曙霄，孫莉莉（2008）通過實證分析看到我國的“市場多元化”戰(zhàn)略已經(jīng)取得了一定的成效，但是對外貿(mào)易外部區(qū)域結構仍然很不平衡，建議繼續(xù)實施市場多元化戰(zhàn)略，擴大我國的出口市場[2]；彭靜，顧國達（2010）探討了區(qū)域對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的概念及影響因素，構建了包含22個指標的區(qū)域外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展指標體系，運用主成分分析方法對區(qū)域外貿(mào)發(fā)展水平進行綜合評價，研究結果表明浙江省外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展水平總體呈現(xiàn)趨好態(tài)勢，但在高新技術產(chǎn)品出口、服務貿(mào)易出口和利用外商直接投資等領域相對弱勢，需要加以重點關注[3]。

因此，由于指標選擇、樣本容量和研究方法的不同，導致相關研究結果缺乏相應的系統(tǒng)性和全面，仍具有進一步的研究空間。本文基于國內外眾多學者的研究，以全國30個省市和自治區(qū)作為研究樣本和評價對象（西藏相關數(shù)據(jù)的缺失），運用因子分析和聚類分析對各個地區(qū)的對外貿(mào)易轉型升級績效進行比較分析和綜合評價，以此來進一步提出平衡區(qū)域對外貿(mào)易協(xié)調發(fā)展的對策建議。

1 指標體系的構建及數(shù)據(jù)準備

本文基于指標體系構建的全面性、系統(tǒng)性、科學性及可獲得性原則，從對外貿(mào)易活動、科技創(chuàng)新支撐、資源與環(huán)境約束等方面經(jīng)過多次甄別與篩選，最終確定了由按境內目的地、貨源地分各地區(qū)貨物進出口總額（萬美元）、地區(qū)出口額占國內生產(chǎn)總值的比重（%）、外商投資企業(yè)貨物進出口總額（萬美元）、各地區(qū)中外合資企業(yè)進出口額（萬美元）、進出口總額（萬美元）、全社會R&D經(jīng)費支出占GDP比重（%）、各地區(qū)萬人專利數(shù)（個/萬人）、高新技術產(chǎn)業(yè)化指數(shù)（上年=100）、新產(chǎn)品銷售收入占GDP比重（%）、萬人能源消費總量（萬噸標準煤/萬人）、各地區(qū)森林覆蓋率（%）、萬美元出口額消耗煤炭（萬t/萬美元）共12個指標組成的評價指標體系。由于萬人能源消費總量（萬t標準煤/萬人）、萬美元出口額消耗煤炭（萬t/萬美元）這兩個為逆指標，故需要對其進行正指標化處理，正指標化處理公式為：

此外，本文選擇評價單元時，由于西藏自治區(qū)相關數(shù)據(jù)缺失，故選擇了我國內地其余30個省市和自治區(qū)作為我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的評價單元，對其經(jīng)濟發(fā)展方式轉變績效進行綜合評價。

2 因子分析

因子分析是研究如何以較少的綜合指標分別綜合存在于各指標中的各類信息，各指標代表的信息不重疊，綜合指標之間彼此不相關[4]。其適用性檢驗可以通過KMO檢驗值和Bartlett球形檢驗加以判定。一般認為KMO大于0.7以上采用因子分析效果較好。KMO檢驗值為0.791>0.7，Bartlett球形檢驗觀測值為506.828，p=0.000<0.05,通過檢驗,適合做因子分析[5]。

因此，本文運用SPSS18.0軟件對樣本數(shù)據(jù)進行因子分析，得到上述12個指標旋轉后的因子載荷陣、特征值、貢獻率、累計方差貢獻率，如表1所示。三個主因子特征值的累計方差貢獻率為85.407%，說明三個主因子基本包括了12個指標的總信息量。

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第一主因子為對外貿(mào)易活動基礎及產(chǎn)出總量因子，其在 X1、X2、X3、X4、X5上具有高載荷，從不同角度反映了對外貿(mào)易經(jīng)濟活動的基礎環(huán)境以及產(chǎn)出總量水平狀況；第二主因子為對外貿(mào)易創(chuàng)新程度及產(chǎn)出效率支撐因子，其在 X6、X7、X8、X9上具有高載荷，反映了支撐對外貿(mào)易活動的科技創(chuàng)新的投入強度及產(chǎn)出效率；第三主因子為對外貿(mào)易能源消耗與環(huán)境治理績效因子，其在X10、X11、X12上有高載荷，反映了對外貿(mào)易活動中資源利用與環(huán)境治理的情況。

以各主因子特征值對總信息量的貢獻率為權數(shù)計算綜合因子得分以對各個地區(qū)對外貿(mào)易轉型升級進行綜合測評，其公式為：z=F1×0.409 46+F2×0.272 64+F3×0.171 97

各主因子及綜合因子的得分和排序如表2所示。

第一主因子——對外貿(mào)易活動基礎及產(chǎn)出總量因子，排名前五的城市為廣東、江蘇、浙江、上海和山東。該因子得分大致與我國目前對外貿(mào)易發(fā)展水平的地域分布相匹配，亦與區(qū)域經(jīng)濟實力相匹配，江蘇、浙江、上海、山東均屬于東部沿海發(fā)達地區(qū)。而廣東在珠三角區(qū)域，中西部地區(qū)與其存在著明顯差異。可見在今后對外貿(mào)易發(fā)展的活動中，政府必須在著力加強區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展的基礎上，堅持有所為，有所不為，打造重點特色產(chǎn)業(yè)出口基地，著力提升我國中西部地區(qū)的對外貿(mào)易活動基礎與總量，進而發(fā)揮該區(qū)域的優(yōu)勢。

第二主因子——對外貿(mào)易創(chuàng)新程度及產(chǎn)出效率支撐因子，排名前五的城市為安徽、北京、福建、甘肅和廣東。最引人注目的是甘肅，作為中國西部面積較大的省份，甘肅已成為西部科技創(chuàng)新、產(chǎn)出較大的重要地區(qū)?？萍紕?chuàng)新業(yè)已成為當今世界經(jīng)濟發(fā)展的重要支撐，對外貿(mào)易活動更離不開科技支持。因此，一方面對外貿(mào)易總量大的省份要注重科技的支撐力度；另一方面科技支撐力度大的，注重做大對外貿(mào)易基礎和總量。

第三主因子——對外貿(mào)易能源消耗與環(huán)境治理績效因子，排名前五的城市為廣東、江蘇、浙江、上海和北京。這些地區(qū)總體對外貿(mào)易發(fā)展水平均處于一線水平，表明在這些省市中，不僅對外貿(mào)易發(fā)展勢頭良好，而且還擁有良好的資源和環(huán)境治理能力。這些地區(qū)可以引進或借助技術創(chuàng)新的力量并且充分發(fā)揮能源消耗與環(huán)境治理這方面的優(yōu)勢，積極構建綠色友好型對外貿(mào)易，必能再促進對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

3 聚類分析

進一步分析對外貿(mào)易區(qū)域轉型升級績效問題，采用組間聯(lián)接法對綜合因子得分進行層次聚類，以輔助分析。分析結果將30個地區(qū)對外貿(mào)易轉型升級的績效分為四類（表3：地區(qū)按得分排序，“綜合得分”的聚類譜系圖見圖1）。

第一類轉型領先區(qū)域：廣東。廣東的綜合得分遙遙領先于其他地區(qū)，成為我國區(qū)域對外貿(mào)易轉型升級績效最好的地區(qū)，故稱之為轉型領先區(qū)域。這主要是因為它的地理位置優(yōu)越，且外貿(mào)環(huán)境開放活躍，總體實力、效率最強。第二類轉型趕超區(qū)域：上海、浙江和江蘇。這三個地區(qū)的綜合得分雖次于廣東，但卻擁有追趕第一類區(qū)域的實力。第三類轉型平緩區(qū)域：天津、山東、福建和北京，這類地區(qū)屬沿海地區(qū)和內陸地區(qū)的集合，因而這些地區(qū)轉變績效平平，而北京與其作為政治文化中心的地位有關聯(lián)。第四類轉型滯后區(qū)域：吉林、云南、河北、黑龍江、陜西、貴州、甘肅、新疆、遼寧、重慶、廣西、海南、湖北、四川、江西、湖南、安徽、河南、山西、青海、寧夏和內蒙古。該類地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展落后，對外貿(mào)易活動不夠活躍，或因子間水平差異懸殊或各因子與高水平地區(qū)因子得分差距大，稱之為轉型滯后區(qū)域。

4 結論與建議

基于因子分析和聚類分析，本文以全國30個省市、自治區(qū)作為樣本研究了我國各個地區(qū)對外貿(mào)易轉型升級的情況。結果表明：全國各個地區(qū)在對外貿(mào)易活動基礎及產(chǎn)出總量、對外貿(mào)易創(chuàng)新程度及產(chǎn)出效率支撐和對外貿(mào)易能源消耗與環(huán)境治理績效這三個方面所處的對外貿(mào)易轉型升級水平的階段互不相同，具有不同的優(yōu)勢和劣勢，故屬于不同類別。由此，為了促進我國區(qū)域對外貿(mào)易的協(xié)調發(fā)展有如下三點建議：

第一，發(fā)展區(qū)域優(yōu)勢，促進區(qū)域資源生產(chǎn)優(yōu)勢轉化為對外貿(mào)易優(yōu)勢

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我國對外貿(mào)易區(qū)域發(fā)展一直以來都極不平衡，東部沿海地區(qū)對外貿(mào)易發(fā)展處于領先水平。東部沿海地區(qū)具有良好的地理位置、外貿(mào)環(huán)境和加工貿(mào)易基礎，外貿(mào)發(fā)展勢頭良好。而中西部地區(qū)由于位置偏遠，先天條件不足，對外貿(mào)易遠落后于東部沿海地區(qū)。因此，政府應該制定相關的鼓勵優(yōu)惠政策，充分利用中西部地區(qū)的豐富資源，推進中西部地區(qū)的外貿(mào)發(fā)展，走特色發(fā)展之路。同時，也要注重提高東部地區(qū)外貿(mào)質的飛躍，盡快增加產(chǎn)品附加值，發(fā)展新型產(chǎn)業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)結構與外貿(mào)結構的雙升級。在區(qū)域類別方面，第一類區(qū)域應著重對外貿(mào)易層次的質量和效率的提升；第二類區(qū)域應就各自的優(yōu)劣勢對癥下藥，爭取追趕第一類區(qū)域；第三類區(qū)域應做好向第二類區(qū)域產(chǎn)業(yè)的轉移，積極推進產(chǎn)業(yè)結構升級；第四類區(qū)域則應引進先進技術的同時加強自主創(chuàng)新，并大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，推動對外貿(mào)易的全方位發(fā)展[6]。

第二，創(chuàng)新驅動外貿(mào)發(fā)展，結合“一帶一路”戰(zhàn)略規(guī)劃

我國對外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在還處于全球價值鏈的低端，以勞動力和資源密集型產(chǎn)品為主，雖然價格優(yōu)勢明顯，但產(chǎn)品附加值較低。近年來，由于勞動力成本上升，成本優(yōu)勢也即將消失。因此，要推進對外貿(mào)易轉型升級，降低產(chǎn)品對勞動力的過度依賴，關鍵在于提升自身的產(chǎn)品科技含量，加快企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的速度，減少對國外核心技術的依賴。一方面，要切實加大R&D投入力度，加強基礎設施的建設，提高源頭創(chuàng)新能力。另一方面，重視企業(yè)人才建設，將創(chuàng)新上升到企業(yè)建設的首要地位，結合“一帶一路”戰(zhàn)略規(guī)劃，制定相關政策法規(guī)來加快企業(yè)的創(chuàng)新改革。對外貿(mào)易企業(yè)要堅持自主創(chuàng)新，發(fā)揮自身優(yōu)勢，自主研發(fā)新產(chǎn)品，才能確保貿(mào)易型企業(yè)的持續(xù)發(fā)展[7]。

第三，尊重自然規(guī)律，推進綠色環(huán)保生產(chǎn)

我國對外貿(mào)易的發(fā)展是與自然資源的超量使用密不可分的，過量的使用不僅造成了自然資源的嚴重浪費，而且對自然環(huán)境造成了難以彌補的損害。因此，為了協(xié)調區(qū)域對外貿(mào)易的發(fā)展，加快對外貿(mào)易轉型升級的速度，應該一方面大力發(fā)展綠色產(chǎn)品，加強環(huán)境保護；另一方面不斷升級產(chǎn)品的科技含量，將科技融入到產(chǎn)品之中，降低產(chǎn)品的能源消耗，提高資源的使用效率。這樣，才能達到生態(tài)環(huán)境和區(qū)域貿(mào)易轉型升級的協(xié)調發(fā)展。同時，政府部門一是要積極倡導綠色環(huán)保法規(guī)的制定和完善，通過提供相關的優(yōu)惠激勵政策來鼓勵企業(yè)進行綠色生產(chǎn)；二是要做好相關的監(jiān)管檢查工作，對本土外貿(mào)企業(yè)的生產(chǎn)流程進行嚴格把關，堅決抵制外國的污染產(chǎn)業(yè)向我國轉移，保護本國產(chǎn)業(yè)的綠色發(fā)展[8]。

[1]蔣滿元.我國對外貿(mào)易的區(qū)域格局及其波動特征探討[J].國際貿(mào)易問題,2008(11):104-108.

[2]張曙霄,孫莉莉.中國對外貿(mào)易外部區(qū)域結構失衡問題研究[J].國際經(jīng)貿(mào)探索,2008(2):4-8.

[3]彭靜,顧國達.區(qū)域對外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展指標體系研究:基于浙江省的實證分析[J].商業(yè)經(jīng)濟與管理,2010(12):25-27.

[4]陳海波,江婷.我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的差異性研究:30個省市自治區(qū)視角的實證分析[J].科技管理研究,2015(11):81-85.

[5]孫靜,徐爾含.中國R&D資本化核算存在的問題與再測算[J].統(tǒng)計與決策,2017(10):5-9.

[6]唐未兵,傅元海,王展祥.技術創(chuàng)新、技術引進與經(jīng)濟增長方式轉變[J].經(jīng)濟研究,2014(7):31-43.

[7]申靜,孟越,楊保珠.中國高技術服務業(yè)服務創(chuàng)新能力評價[J].技術經(jīng)濟,2014(1):39-47.

[8]王敏,黃瀅.中國的環(huán)境污染與經(jīng)濟增長[J].經(jīng)濟學(季刊),2015(2):557-578.