王穗子，劉帥，樊江文，張雅嫻

(1.中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，陸地表層格局與模擬院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京100101；2.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京100049；3.農(nóng)業(yè)部草原監(jiān)理中心，北京100125)

人類(lèi)活動(dòng)導(dǎo)致溫室氣體含量增加，全球表面溫度升高，加劇了溫室效應(yīng)，引起全球暖化[1]。建立和完善碳交易市場(chǎng)，實(shí)施有效的減排增匯，將有助于逐步減緩氣候變化[2-3]。先后簽訂的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書(shū)》均形成了對(duì)全球溫室氣體排放的約束性交易機(jī)制，要求附件一國(guó)家率先減少溫室氣體排放。為減輕大國(guó)強(qiáng)制減排的負(fù)擔(dān)且在全球范圍內(nèi)減排成本效益達(dá)到最佳，《京都議定書(shū)》規(guī)定了3種碳交易機(jī)制，即基于項(xiàng)目的清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)，聯(lián)合履約機(jī)制(JI)和基于配額的國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制(IET)。CDM是唯一適用于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行交易的機(jī)制[4-5]。這3種機(jī)制促成了國(guó)際碳交易市場(chǎng)，推動(dòng)了國(guó)際碳交易的快速發(fā)展。目前碳交易市場(chǎng)儼然成為僅次于石油市場(chǎng)的第二大市場(chǎng)[6]，按照其發(fā)展?fàn)顩r，很有可能超過(guò)石油市場(chǎng)，成為世界第一大市場(chǎng)[7]。碳交易市場(chǎng)發(fā)展迅速，但是呈分散狀態(tài)，沒(méi)有形成統(tǒng)一的國(guó)際市場(chǎng)，且價(jià)格波動(dòng)過(guò)大[8]。目前關(guān)于林業(yè)碳匯項(xiàng)目的交易已逐步成熟，可草地碳匯的資源開(kāi)發(fā)和交易卻遠(yuǎn)滯后于森林碳匯。而草地作為我國(guó)陸地面積最大的植被類(lèi)型，每年的固碳量約為我國(guó)全年碳排放量的40%，具有極大的固碳潛力和碳匯價(jià)值[9-10]，在未來(lái)的碳交易市場(chǎng)中有較大的交易空間。

1 國(guó)際碳交易市場(chǎng)的現(xiàn)狀

在3種碳交易機(jī)制的靈活運(yùn)行下，全球碳交易市場(chǎng)成長(zhǎng)迅速。據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005年全球碳交易額為111.75億美元、碳交易量為711.87 Mt CO2e，2011年全球碳市場(chǎng)的交易額為1760.19億美元、交易量為10282 Mt CO2e，碳交易量和碳交易額在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)了快速增長(zhǎng)。歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)通過(guò)碳交易取得了顯著的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益，歐盟排放交易體系占據(jù)碳交易市場(chǎng)的主導(dǎo)地位，約占全球碳交易總量的3/4；英國(guó)以激勵(lì)機(jī)制促進(jìn)低碳發(fā)展，從而提高能源的利用效率，降低溫室氣體排放量；美國(guó)通過(guò)農(nóng)田碳交易，增加了農(nóng)業(yè)新的收入來(lái)源；德國(guó)對(duì)碳排放權(quán)交易進(jìn)行管理，也獲得了經(jīng)濟(jì)環(huán)境雙贏的局面。目前全球有20多個(gè)碳交易平臺(tái)，其交易標(biāo)的主要為兩種，一種為CO2碳排放配額及由此衍生出的類(lèi)似期權(quán)和期貨的金融衍生品，另一種為相對(duì)復(fù)雜的減排項(xiàng)目。

1.1 國(guó)際主要碳交易市場(chǎng)

根據(jù)減排體制不同，碳交易市場(chǎng)分為京都市場(chǎng)和非京都市場(chǎng)。按照其交易的排放權(quán)來(lái)源不同，碳交易市場(chǎng)可分為基于配額的交易市場(chǎng)和基于項(xiàng)目的交易市場(chǎng)。在以配額為基礎(chǔ)的市場(chǎng)中又分為強(qiáng)制碳交易市場(chǎng)(如歐盟排放交易體系)和自愿碳交易市場(chǎng)(如芝加哥氣候交易所)。

歐盟排放交易體系(European Union Emissions Trading Scheme, EUETS)是全球最大的碳交易市場(chǎng)，是配額的主要交易市場(chǎng)，全球約75%的碳交易在歐洲成交。其具有眾多的交易中心(如歐洲氣候交易所、歐洲能源交易所)，被視為實(shí)現(xiàn)歐盟京都承諾和后續(xù)協(xié)議氣候政策的基石。該體系交易執(zhí)行清潔發(fā)展機(jī)制和聯(lián)合履行機(jī)制項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)，采取總量限制、強(qiáng)制減排的分配方式，具有交易目的和交易品種多樣化的特點(diǎn)。

新南威爾士州減排計(jì)劃(New South Wales Greenhouse Gas Reduction Scheme, NSWGGAS)正式啟動(dòng)于2003年，主要針對(duì)于電力企業(yè)的減排，是首個(gè)基于總量配額交易的減排交易體系，包括澳大利亞氣候交易所(ACX)和澳大利亞金融與能源交易所(FEX)。該體系旨在通過(guò)電力行業(yè)減少溫室氣體排放，對(duì)新南威爾士州的電力企業(yè)預(yù)定強(qiáng)制減排目標(biāo)，超過(guò)的部分可通過(guò)購(gòu)買(mǎi)減排證來(lái)補(bǔ)償。

美國(guó)雖然退出了京都議定書(shū)，但仍然活躍。芝加哥氣候交易所(Chicago Climate Exchange, CCX)是首個(gè)由企業(yè)發(fā)起、自愿參與溫室氣體減排交易的機(jī)構(gòu)和平臺(tái)，并對(duì)溫室氣體減排量承擔(dān)一定的法律約束力，是全球第二大的碳匯交易市場(chǎng)，能同時(shí)開(kāi)展6種溫室氣體(二氧化碳、甲烷、氧化亞氮、氫氟碳化物、全氟化物、六氟化硫)減排交易。

同時(shí)，亞洲部分國(guó)家也著手建立碳交易市場(chǎng)。日本是亞洲第一個(gè)建立碳交易市場(chǎng)的國(guó)家，日本的碳交易體系更加復(fù)合和多元，主要表現(xiàn)為政府的強(qiáng)制介入和資源交易結(jié)合。印度于2008年也開(kāi)始進(jìn)行碳交易，是首個(gè)建立國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展中國(guó)家，是第二大CDM供給國(guó)，主要針對(duì)國(guó)內(nèi)鋼鐵、水泥、化肥等多個(gè)行業(yè)企業(yè)實(shí)施強(qiáng)制性減排交易。交易執(zhí)行清潔發(fā)展機(jī)制和聯(lián)合履行機(jī)制項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)，交易商品還包括歐盟減排許可期貨、核證減排額現(xiàn)貨和核證減排額期貨。

1.2 國(guó)際碳交易情況

從交易量和交易額來(lái)看，配額市場(chǎng)占據(jù)碳交易市場(chǎng)主要份額，而配額市場(chǎng)中以強(qiáng)制交易為主，自愿交易為輔。其中歐盟排放交易體系占據(jù)主要地位，其交易額占配額市場(chǎng)交易額的98%以上，占全球碳交易市場(chǎng)的75%。1998-2004年全球碳交易量從1900萬(wàn)t增長(zhǎng)到1.2億t。自2005年歐盟排放貿(mào)易體系實(shí)施，全球碳市場(chǎng)迅速發(fā)展，碳配額和項(xiàng)目減排量的交易量突破7億t，交易總額超過(guò)108億美元(其中碳配額交易量3.29億t，交易額82.8億美元)。在隨后的4年間全球碳市場(chǎng)首先呈快速增長(zhǎng)，碳配額交易額從82億美元增至1263億美元，在2011年交易額達(dá)到頂峰(1760億美元)，到2014年交易量也達(dá)到頂峰(104億t)。而隨著持續(xù)的歐債危機(jī)和經(jīng)濟(jì)低迷，全球碳市場(chǎng)也呈現(xiàn)出了弱勢(shì)盤(pán)整的狀態(tài)，2015年交易量?jī)H60多億t，交易額僅為500多億美元[11-12]。

據(jù)世界銀行最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：2015年經(jīng)核證的減排量比2014年顯著增加了17%。截至2017年1月31日，聯(lián)合國(guó)最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明：CDM注冊(cè)項(xiàng)目數(shù)8627個(gè)，主要為節(jié)能和提高能效的減排項(xiàng)目，占所有項(xiàng)目數(shù)的75.09%。中國(guó)CDM注冊(cè)項(xiàng)目數(shù)為3763個(gè)，幾乎占據(jù)了全球CDM注冊(cè)項(xiàng)目數(shù)的一半。全球總核證減排量為1779 Mt CO2e，中國(guó)、巴西和韓國(guó)的核證減排量分別占據(jù)57.81%、12.53%和8.43%。自2005年至2016年，核證減排量在2011-2013年間達(dá)到最大，中國(guó)的核證減排量始終在全球占據(jù)較大比例(圖1)。

圖1 全球歷年核證減排量Fig.1 The certified emission reduction of global 資料來(lái)源：聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約(UNFCCC)官網(wǎng)公布數(shù)據(jù)。Data source: data released by the united nations framework conbention on climate change.

1.3 國(guó)際固碳項(xiàng)目

能源減排和陸地生態(tài)系統(tǒng)固碳都是減少溫室氣體排放的重要手段，陸地生態(tài)系統(tǒng)固碳具有對(duì)生態(tài)系統(tǒng)影響小、成本低、固碳量大、具生態(tài)效益等優(yōu)點(diǎn)。目前國(guó)際上已經(jīng)開(kāi)展了較多的固碳項(xiàng)目[13]，主要集中于北美洲、南美洲、亞洲、非洲和大洋洲。主要通過(guò)重新造林、減少森林砍伐、提高可持續(xù)有效管理和能源效率、保護(hù)生物多樣性等方法來(lái)增加總固碳量，減少CO2排放。

北美洲的典型碳示范項(xiàng)目中，阿巴拉契亞綠色森林工程是在美國(guó)阿巴拉契亞廢棄礦區(qū)種植約1.25億棵樹(shù)，將70820 hm2的貧瘠礦山恢復(fù)為森林。美國(guó)碳示范項(xiàng)目是針對(duì)被火災(zāi)摧毀的美國(guó)卡斯特國(guó)家森林、圣貝納迪諾國(guó)家森林、浦盧莫斯國(guó)家森林、安杰利斯國(guó)家森林和圣胡安國(guó)家森林的部分地區(qū)，通過(guò)重新造林進(jìn)行恢復(fù)。美國(guó)秸稈覆蓋項(xiàng)目是探索左布羅河流域農(nóng)田秸稈覆蓋的固碳效果，并利用氣候通量方法和生物量收獲方法監(jiān)測(cè)固碳效果。美國(guó)國(guó)家森林基金會(huì)“碳基金”項(xiàng)目自2009年開(kāi)始，在自然毀林的土地上進(jìn)行植樹(shù)固碳，目前已在2120 hm2土地上恢復(fù)植樹(shù)1329500棵。美國(guó)加利福尼亞北部加西亞河森林項(xiàng)目主要是增加固碳量高的土著紅木樹(shù)和道格拉斯冷杉樹(shù)的比例。聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署在洪都拉斯實(shí)施的通過(guò)生態(tài)系統(tǒng)生產(chǎn)力的可持續(xù)管理實(shí)現(xiàn)全球多重環(huán)境效益項(xiàng)目共投資304.5萬(wàn)美元，旨在保護(hù)濕潤(rùn)闊葉林和干旱農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的生物多樣性，實(shí)現(xiàn)土地的可持續(xù)管理和固碳作用。緩解氣候變化-墨西哥南部可持續(xù)性森林管理和能力建設(shè)項(xiàng)目共投資1703.9萬(wàn)美元，重新造林10000 hm2，減少森林砍伐84000 hm2，減少森林退化32萬(wàn)hm2。加拿大黑暗森林碳項(xiàng)目實(shí)施于克雷斯頓東北部、不列顛哥倫比亞?wèn)|南部，共涉及面積為54792 hm2，避免森林砍伐，減少碳排放，實(shí)施碳監(jiān)測(cè)，保護(hù)和提高生物多樣性，為多種瀕臨滅絕的生物提供棲息地。

南美洲的典型碳示范項(xiàng)目中，玻利維亞的諾爾·肯普夫·梅爾卡多氣候行動(dòng)項(xiàng)目執(zhí)行期為1996-2005年，有效期為30年，旨在通過(guò)減少森林砍伐和退化引起的碳排放，緩解當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)擴(kuò)張?jiān)斐傻纳挚撤ィ?005年經(jīng)第三方認(rèn)證，已減少1034107 t CO2e。森林碳伙伴基金在智利實(shí)施的碳減緩項(xiàng)目再造林200萬(wàn)hm2，實(shí)施天然林管理600萬(wàn)hm2，再造林和森林管理830萬(wàn)hm2。秘魯亞庫(kù)馬馬森林碳項(xiàng)目于2010年開(kāi)始，有效期為30年，面積涉及3299 hm2，通過(guò)避免森林砍伐和退化引起的碳排放、保護(hù)和維持生物多樣性，為當(dāng)?shù)鼐用裉峁┕ぷ鳈C(jī)會(huì)及提高收入。秘魯北部高原地區(qū)保護(hù)區(qū)和森林可持續(xù)管理項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間為2012-2016年，共投資1967.8萬(wàn)美元，可持續(xù)有效管理2000 hm2森林，可固碳50000 t，防止土壤侵蝕34000 t。

非洲的典型碳示范項(xiàng)目中，蘇丹綜合固碳項(xiàng)目共投資1470.9萬(wàn)美元，重新造林10000 hm2,并利用參與式管理和消防管理系統(tǒng)管理森林，推廣高效生物能源。森林碳伙伴基金在埃塞俄比亞的碳減緩項(xiàng)目在埃塞俄比亞?wèn)|部奧羅米亞區(qū)域進(jìn)行，共涉及57個(gè)森林，面積為2900萬(wàn)hm2，主要為減少森林砍伐以提高碳儲(chǔ)量。森林碳伙伴基金在剛果共和國(guó)碳減緩項(xiàng)目位于金沙薩附近的馬伊恩東貝省，項(xiàng)目涉及面積12300萬(wàn)hm2，主要為減少森林砍伐的影響，進(jìn)行造林/再造林，提高社區(qū)森林管理和能源效率。聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署在非洲的抵御森林砍伐的農(nóng)業(yè)、林業(yè)培育、保護(hù)和行動(dòng)項(xiàng)目包括撒哈拉以南的7個(gè)非洲國(guó)家，是通過(guò)土地利用、土地利用變化、林業(yè)和生物質(zhì)能工程等技術(shù)來(lái)提高碳信用。

亞洲的典型碳示范項(xiàng)目中，法國(guó)開(kāi)發(fā)署云南省生物固碳造林和沼氣項(xiàng)目，開(kāi)始于2010年，將持續(xù)17年，預(yù)計(jì)未來(lái)20年內(nèi)減少520萬(wàn)t CO2e。地中海區(qū)域高保護(hù)價(jià)值森林的綜合管理方法示范項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間為2012-2017年，實(shí)施地點(diǎn)為土耳其，共投資712萬(wàn)美元，通過(guò)提高土耳其的生物多樣性、減少碳排放、提高對(duì)再生能源技術(shù)的投資，5年內(nèi)總固碳量增加28.2萬(wàn)t CO2e。聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署在阿塞拜疆實(shí)施高加索區(qū)域土地和森林管理的可持續(xù)發(fā)展項(xiàng)目，實(shí)施時(shí)間為2011-2016年，共投資1708萬(wàn)美元。提高林地的綜合管理，可避免由森林退化引起的CO2排放25666 t CO2e，提高草地和森林生態(tài)系統(tǒng)的管理和恢復(fù)，可增加固碳量564122 t CO2e。聯(lián)合國(guó)計(jì)劃開(kāi)發(fā)署在泰國(guó)實(shí)施的通過(guò)生態(tài)服務(wù)實(shí)現(xiàn)森林和流域群落的綜合管理項(xiàng)目，實(shí)施時(shí)間為2010-2015年，項(xiàng)目保護(hù)和擴(kuò)大森林5250 hm2，減少森林砍伐和森林退化至少296 hm2，增加了固碳量163426 t CO2e。

大洋洲的典型碳示范項(xiàng)目，聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署在薩摩亞實(shí)施的加強(qiáng)重要生態(tài)系統(tǒng)多重管理項(xiàng)目共投資473636美元，預(yù)計(jì)使區(qū)域植被覆蓋面積增加24430 hm2，有效管理128000 hm2森林，每年減少森林砍伐500 hm2，造林500 hm2。澳大利亞新葉碳項(xiàng)目位于澳大利亞塔斯馬尼亞島，開(kāi)始于2010年，有效期為30年，涉及面積為22793 hm2，項(xiàng)目?jī)?nèi)容為避免砍伐保護(hù)森林增加碳匯，保護(hù)當(dāng)?shù)貏?dòng)植物、保持生態(tài)連貫性、減少景觀擾動(dòng)，預(yù)計(jì)2011-2020年共減少排放431060 t CO2e。

2 國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)現(xiàn)狀

2.1 CDM開(kāi)展?fàn)顩r

我國(guó)碳交易活動(dòng)遵循CDM的交易理念、原則和操作方法。 截至2017年1月31日，聯(lián)合國(guó)最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[14]表明：在CDM項(xiàng)目中，中國(guó)、印度和巴西3個(gè)國(guó)家占據(jù)主導(dǎo)地位，分別占注冊(cè)項(xiàng)目總數(shù)的48.51%、21.09%和4.41%。我國(guó)核證減排量高達(dá)1029 Mt CO2e，占全球核證減排量的57.81%，位居第一。核定減排量?jī)r(jià)格為每t CO2e 10～33元(2～5 $·t-1CO2e)。

目前我國(guó)在全球碳排放交易市場(chǎng)中占有較高的份額，由國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)的CDM項(xiàng)目共5074項(xiàng)，估計(jì)減排量為782.1 Mt CO2e，在聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)(EB) 注冊(cè)的項(xiàng)目已達(dá)3807項(xiàng)，估計(jì)年減排量為627.4 Mt CO2e，獲得核證減排量(CERs)簽發(fā)的CDM項(xiàng)目數(shù)達(dá)1543項(xiàng)，估計(jì)年減排量為355.6 Mt CO2e[15]。我國(guó)CDM項(xiàng)目逐漸進(jìn)入注冊(cè)和簽發(fā)高峰期，未來(lái)將會(huì)成為全球最大的賣(mài)方市場(chǎng)。我國(guó)的CDM項(xiàng)目多分布于四川、云南、內(nèi)蒙古等省份，這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平或人均收入較低，而風(fēng)能、水能等自然資源豐富，技術(shù)相對(duì)于發(fā)達(dá)地區(qū)落后，減排潛力更大。四川省批準(zhǔn)和注冊(cè)的CDM項(xiàng)目最多，分別為565和368項(xiàng)，估計(jì)年減排量為162.2 Mt CO2e。內(nèi)蒙古自治區(qū)獲CERs簽發(fā)的CDM項(xiàng)目數(shù)最高，共192項(xiàng)，估計(jì)年減排量達(dá)31.6 Mt CO2e。西藏目前暫無(wú)相關(guān)項(xiàng)目開(kāi)展(表1)。我國(guó)CDM項(xiàng)目主要集中于節(jié)能和提高能效、開(kāi)發(fā)利用新能源和可再生能源、回收利用甲烷等領(lǐng)域[16]。批準(zhǔn)、注冊(cè)、簽發(fā)的新能源和可再生能源項(xiàng)目數(shù)最多，分別占總數(shù)的73.46%、83.35%和81.34%，估計(jì)年減排量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他減排類(lèi)型。節(jié)能和提高能效、甲烷回收利用項(xiàng)目類(lèi)型的數(shù)量和估計(jì)年減排量分別位居第二和第三。造林和再造林項(xiàng)目最少，獲批準(zhǔn)、注冊(cè)、簽發(fā)的項(xiàng)目數(shù)分別僅為5、4和2項(xiàng)(表2)。

2.2 碳交易市場(chǎng)

我國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展較晚，其建設(shè)思路與歐盟排放交易體系相似，分為試點(diǎn)市場(chǎng)期(2011-2016年)、建設(shè)發(fā)展期(2017-2020年)和全面運(yùn)行期(2021-2028年)[17]。2011年底，北京、上海、湖北、深圳、廣東、天津和重慶成為碳交易的試點(diǎn)省市[18]。北京環(huán)境交易所、天津排放權(quán)交易所、上海環(huán)境能源所、湖北碳排放權(quán)交易中心、深圳排放權(quán)交易所、廣東碳排放權(quán)交易所、重慶碳排放權(quán)交易中心等多家環(huán)境交易所相繼成立。2016年，四川和福建兩個(gè)非試點(diǎn)地區(qū)的碳市場(chǎng)也相繼開(kāi)市。在全國(guó)發(fā)展改革系統(tǒng)應(yīng)對(duì)氣候變化的工作電視電話會(huì)議中，明確提出加快建立全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)，出臺(tái)了相關(guān)法律法規(guī)和配套政策，健全碳排放交易市場(chǎng)管理體制。國(guó)家發(fā)改委預(yù)計(jì)，2017年將統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，啟動(dòng)建立全球最大的碳排放交易系統(tǒng)，其市場(chǎng)規(guī)模甚至?xí)h(yuǎn)超目前最大的碳排放交易體系(歐盟排放交易體系)，中國(guó)將成為第一大碳市場(chǎng)。

深圳排放權(quán)交易所是全國(guó)第一個(gè)開(kāi)業(yè)的碳排放權(quán)交易所，于2013年6月18日正式開(kāi)市。涉及碳排放部門(mén)、公共建筑業(yè)和公共交通部門(mén)。交易主體為個(gè)人和企業(yè)，參與企業(yè)數(shù)量高達(dá)635家，減排量準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)為基線標(biāo)準(zhǔn)下自愿選擇，深圳碳交易市場(chǎng)僅對(duì)項(xiàng)目類(lèi)型和項(xiàng)目地區(qū)具有限制，對(duì)項(xiàng)目減排量產(chǎn)生的時(shí)間沒(méi)有任何限制。

北京環(huán)境交易所于2013年11月28日正式交易。交易涉及電力、制造業(yè)、公共交通、供熱和建筑部門(mén)，交易采用熊貓標(biāo)準(zhǔn)(中國(guó)第一個(gè)碳交易試點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn))，交易主體為個(gè)人和企業(yè)。參與企業(yè)數(shù)量大約600家，減排量準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)為1萬(wàn)t CO2e·yr-1。北京碳市場(chǎng)的交易產(chǎn)品是7個(gè)試點(diǎn)中最豐富的，且與河北承德市合作啟動(dòng)了我國(guó)首個(gè)跨區(qū)域碳交易市場(chǎng)建設(shè)。

上海環(huán)境與能源交易所成立于2008年，由上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所獨(dú)資設(shè)立，涉及碳排放部門(mén)和公共建筑業(yè)。交易標(biāo)準(zhǔn)為“綠色世博”自愿減排交易機(jī)制和交易平臺(tái)，通過(guò)該平臺(tái)支付購(gòu)買(mǎi)行程中產(chǎn)生的碳排放，從而實(shí)現(xiàn)自愿減排，交易主體為個(gè)人和企業(yè)，參與企業(yè)數(shù)量約191家，減排量準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)為2萬(wàn)t標(biāo)準(zhǔn)煤。

廣東碳排放權(quán)交易所于2013年12月19日正式交易，交易標(biāo)的主要包括廣東省碳排放配額和經(jīng)省發(fā)展改革委批準(zhǔn)的其他交易品種，交易主體為個(gè)人和企業(yè)，采用配額競(jìng)拍機(jī)制，配額分配是免費(fèi)和有償發(fā)放相結(jié)合。其主要開(kāi)展碳排放權(quán)、自愿減排量、碳匯、節(jié)能減排技術(shù)和節(jié)能量交易；提供二氧化硫、化學(xué)需氧量和氮氧化物等主要污染物排放權(quán)交易服務(wù)及相關(guān)的投融資、咨詢(xún)、培訓(xùn)等配套服務(wù)。

天津排放權(quán)交易所于2013年12月26日正式交易，其交易模式和運(yùn)行機(jī)制參見(jiàn)芝加哥氣候交易所，涉及能源密集型行業(yè)(包括電力和非工業(yè)企業(yè))，交易主體以企業(yè)為主，交易采用自愿加入、強(qiáng)制減排、總量控制標(biāo)準(zhǔn)的方式。參與企業(yè)數(shù)量約200家，減排量準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)同北京環(huán)境交易所。

湖北碳排放權(quán)交易中心于2014年4月2日正式交易。湖北是第6個(gè)啟動(dòng)運(yùn)行的碳交易試點(diǎn)，卻取得矚目的成績(jī)。湖北碳市場(chǎng)交易總量、交易總金額、投資者數(shù)量、省外引資金額等主要市場(chǎng)指標(biāo)均位列前茅，碳金融創(chuàng)新的種類(lèi)、數(shù)量和規(guī)模也遙遙領(lǐng)先。

表1 我國(guó)按省區(qū)市分布的CDM項(xiàng)目數(shù)和估計(jì)年減排量Table 1 The number of CDM projects and estimated emission reduction by region

1截至2016年8月23日，由國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)的CDM項(xiàng)目；2截至2015年7月14日，在EB注冊(cè)的CDM項(xiàng)目；3截至2017年2月28日，已獲得CERs簽發(fā)的CDM項(xiàng)目。數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制網(wǎng)。下同。

1By 23rd, August, 2016, CDM projects are approved by the National Development and Reform Commision of China；2By 14th, July, 2015, CDM projects are registered by CDM executive board;3By 28th, February, 2017, CDM projects obtaining issued CERs. Data source: the web of clean development mechanism in China.The same below.

表2 我國(guó)按減排類(lèi)型分布的CDM項(xiàng)目數(shù)和估計(jì)年減排量Table 2 The number of CDM projects and estimated emission reduction by different types

2.3 碳交易情況

圖2 中國(guó)各碳交易市場(chǎng)CCER和配額累計(jì)成交量比較Fig.2 The comparison of carbon trading markets in China at CCER and quota

我國(guó)碳市場(chǎng)交易仍以二級(jí)市場(chǎng)現(xiàn)貨為主，主要交易產(chǎn)品為各省市的碳排放權(quán)配額和經(jīng)審定的項(xiàng)目減排量。項(xiàng)目減排量以中國(guó)核證減排量(CCER)為主，用于控排機(jī)構(gòu)在履約時(shí)抵消一定比例的碳配額及機(jī)構(gòu)和個(gè)人的自愿碳中和行動(dòng)。2016年，共成交碳配額現(xiàn)貨6400萬(wàn)t，交易額約10.45億元，分別比2015年增長(zhǎng)80.0%和22.1%(圖2)。碳交易市場(chǎng)里配額項(xiàng)目累計(jì)成交量為39830萬(wàn)t，累計(jì)成交額為102.1億元。配額項(xiàng)目累計(jì)成交量和成交額最高的均為湖北碳市場(chǎng)。湖北碳排放權(quán)交易中心累計(jì)成交量和成交額分別為29439萬(wàn)t和6.9億元，分別占全國(guó)總量的73.92%和72.43%。廣東碳排放權(quán)交易所、上海環(huán)境能源交易所和深圳排放權(quán)交易所的配額項(xiàng)目累計(jì)成交量也分別占據(jù)總累計(jì)成交量的12.71%、4.55%和7.72%，而北京環(huán)境交易所、天津排放權(quán)交易所、海峽股權(quán)交易中心和重慶碳排放權(quán)交易中心配額項(xiàng)目累計(jì)成交總量共占總累計(jì)成交量的4.25%。

碳交易市場(chǎng)里CCER項(xiàng)目累計(jì)成交量為9090萬(wàn)t，CCER項(xiàng)目成交量主要集中于上海環(huán)境能源交易所、北京環(huán)境交易所、廣東碳排放權(quán)交易所和深圳排放權(quán)交易所，幾乎占了總累計(jì)成交量的95%。其中累計(jì)成交量最多的是上海碳交易市場(chǎng)，上海環(huán)境能源交易所CCER累計(jì)成交量高達(dá)4053萬(wàn)t，占總累計(jì)成交量的44.59%(圖2)[19]。

試點(diǎn)市場(chǎng)之間年度成交均價(jià)相差較大，北京碳市場(chǎng)價(jià)格最為穩(wěn)定，年度成交均價(jià)最高(37.3元·t-1)。3年期間最高成交均價(jià)為77元·t-1，最低成交均價(jià)為32.4元·t-1。上海碳交易市場(chǎng)年度成交均價(jià)最低(11.7元·t-1)，且最低日均價(jià)和最低月均價(jià)均出現(xiàn)在上海，分別為9.5和15.52元·t-1。全國(guó)最高成交均價(jià)出現(xiàn)在深圳碳市場(chǎng)，為122.97元·t-1。

3 中國(guó)碳交易市場(chǎng)潛力

構(gòu)建碳排放交易市場(chǎng)是最有效、成本最低的減少溫室氣體排放的措施，目前歐盟、美國(guó)等碳交易市場(chǎng)已發(fā)展到一定程度并日益成熟，亞太碳交易市場(chǎng)也在逐步形成，全球碳交易市場(chǎng)將呈現(xiàn)三足鼎立的現(xiàn)象。我國(guó)7個(gè)試點(diǎn)碳交易市場(chǎng)已經(jīng)正常運(yùn)行，積累了4年左右的實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，在全國(guó)碳交易機(jī)制全面啟動(dòng)后，中國(guó)將成為全球最重要的碳交易市場(chǎng)。從綠色中國(guó)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的角度來(lái)看，建設(shè)碳交易市場(chǎng)具有重要意義[20]。

無(wú)論從較低的減排成本或從CDM項(xiàng)目市場(chǎng)規(guī)模來(lái)看，中國(guó)均具有較大的優(yōu)勢(shì)和潛力。由于發(fā)達(dá)國(guó)家能源利用率已經(jīng)較高，若想進(jìn)一步提高能源利用率則需要更為先進(jìn)的能源利用技術(shù)，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致減排成本增加且減排潛力有限。我國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)以煤炭為主，能源利用率較低，減排潛力大，加之勞動(dòng)力成本較低及具有較好的政策環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿?，因此減排成本相對(duì)較低。我國(guó)在CDM項(xiàng)目數(shù)量、預(yù)估溫室氣體減排量和已產(chǎn)生的碳信用數(shù)量上，均占據(jù)較大份額，成為重要的CDM項(xiàng)目東道國(guó)。目前已有法國(guó)開(kāi)發(fā)署、世界銀行、聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署等多家機(jī)構(gòu)在我國(guó)開(kāi)展固碳項(xiàng)目。在中國(guó)實(shí)施的首個(gè)生物固碳項(xiàng)目是法國(guó)開(kāi)發(fā)署云南省生物固碳造林和沼氣項(xiàng)目，該項(xiàng)目將持續(xù)17年，預(yù)計(jì)20年內(nèi)將減少排放520萬(wàn)t CO2e。中國(guó)綠色碳匯基金會(huì)也在國(guó)內(nèi)開(kāi)展了大量固碳項(xiàng)目，如伊春森林經(jīng)營(yíng)增匯減排項(xiàng)目，該項(xiàng)目預(yù)估凈碳匯量6022 t CO2e。清潔發(fā)展機(jī)制為我國(guó)累計(jì)帶來(lái)了大量資金，CDM項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)、建設(shè)、運(yùn)行，帶來(lái)的融資達(dá)數(shù)百億美元[21]。我國(guó)在聯(lián)合國(guó)發(fā)放的碳排放交易中占據(jù)較大比重，成為全球第一供應(yīng)國(guó)，碳匯交易市場(chǎng)將成為我國(guó)重要的交易市場(chǎng)。

4 草地碳匯

4.1 草地碳匯潛力

草地生態(tài)系統(tǒng)作為分布最廣泛的類(lèi)型之一，在陸地生態(tài)系統(tǒng)占據(jù)著重要地位[22]，在碳固存和陸地碳循環(huán)中具有重要作用，是重要的碳匯資源庫(kù)[23]。草地生態(tài)系統(tǒng)作為我國(guó)面積最大的生態(tài)系統(tǒng)，具有森林無(wú)法代替的功能。我國(guó)草地資源豐富，天然草地面積約占國(guó)土面積的40%，主要位于西部、西北部和北部地區(qū)，其植被碳儲(chǔ)量為中國(guó)陸地生態(tài)系統(tǒng)植被層碳儲(chǔ)量的2.65%～13.58%，土壤層碳儲(chǔ)量高達(dá)12.62%～64.59%[24-27]。草原植物根系龐大，地下生物量占很大的比例。很多碳循環(huán)過(guò)程發(fā)生于土壤中，且這些碳轉(zhuǎn)化速率較慢，草原面積大，因而是非常重要的潛在碳匯。根據(jù)政府間氣候變化專(zhuān)門(mén)委員會(huì)(IPCC)發(fā)布的評(píng)估報(bào)告，1 hm2天然草地每年能固碳1.3 t，等于減少CO2排放量6.9 t。中國(guó)草地面積約400萬(wàn)km2，每年約能固碳5.2億t，等同于每年減少27.6億t CO2e，為全國(guó)碳排量的30%～50%[28-29]。草地碳匯估算結(jié)果具有較大不確定性，我國(guó)草地生態(tài)系統(tǒng)的年均碳匯量為7.04～84.00 Tg C·yr-1[30-31]，約占整個(gè)陸地生態(tài)系統(tǒng)的10%。具有非常深厚的碳匯潛力，開(kāi)發(fā)草業(yè)碳匯價(jià)值，充分發(fā)揮草地生態(tài)系統(tǒng)的功能，對(duì)CO2減排具有非常深遠(yuǎn)的意義[32]。

4.2 草地碳匯交易

草地資源有著良好的生態(tài)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益[33]。雖然目前草原碳匯項(xiàng)目還停留在初期的開(kāi)發(fā)研究階段，草地碳匯也不在CDM項(xiàng)目之列，主要依賴(lài)于資源交易市場(chǎng)[6]，但不能忽視草地碳匯的價(jià)值。中國(guó)目前已有學(xué)者展開(kāi)了對(duì)草地碳匯交易的研究，王天津[34]認(rèn)為西藏部分草原地區(qū)具備成為CDM項(xiàng)目的基本條件。郭健[35]也指出應(yīng)積極構(gòu)建草原碳匯交易平臺(tái)，從而實(shí)現(xiàn)草原大區(qū)向草原碳匯交易大區(qū)的轉(zhuǎn)變。較多學(xué)者還評(píng)估了部分區(qū)域的草地碳匯市場(chǎng)價(jià)值。張文娟等[36]評(píng)估內(nèi)蒙古錫林浩特典型草原的碳匯價(jià)值約4.46億元。通過(guò)不同的管理措施，內(nèi)蒙古的退化草地也極具增匯潛力，約為45.86 Tg·yr-1，按照林成本法的固碳價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)來(lái)推算，內(nèi)蒙古草地潛在的碳匯價(jià)值為119億元·yr-1[37]。中國(guó)科學(xué)院、四川省草原科學(xué)研究院和四川社會(huì)科學(xué)院組織專(zhuān)家對(duì)川西北草原退化現(xiàn)狀以及開(kāi)展草地碳匯項(xiàng)目進(jìn)行可行性調(diào)研，初步估計(jì)其碳匯潛力價(jià)值高達(dá)10億元·yr-1，通過(guò)碳匯交易(以自愿市場(chǎng)交易為主要目標(biāo))實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償，促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展。草地生態(tài)系統(tǒng)的巨大固碳潛力和碳匯價(jià)值，將會(huì)在未來(lái)的碳交易市場(chǎng)中有很大的交易空間。

5 結(jié)論與建議

5.1 建立統(tǒng)一碳交易體系的緊迫性

目前已有許多國(guó)家相繼建立各自碳交易市場(chǎng)體系，全球碳交易市場(chǎng)擴(kuò)張迅速，碳排放交易市場(chǎng)很可能成為全球第一大商品交易市場(chǎng)。而作為全球排放量最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)具有艱巨的減排任務(wù)，碳交易無(wú)疑是一種低成本達(dá)到履約目標(biāo)的手段。我國(guó)碳交易市場(chǎng)目前屬于積極探索階段，交易品種單一，碳產(chǎn)品僅為自愿減排量、碳排放配額等現(xiàn)貨。由于市場(chǎng)參與程度和交易低，供求關(guān)系不穩(wěn)定，缺失定價(jià)機(jī)制，導(dǎo)致碳交易價(jià)格波動(dòng)。發(fā)達(dá)國(guó)家以偏低的價(jià)格在CDM市場(chǎng)中，從中國(guó)大量收購(gòu)CER等產(chǎn)品，再包裝為價(jià)格較高的期貨賣(mài)給中國(guó)，這之間造成了大量的資金損失，故統(tǒng)一中國(guó)碳交易市場(chǎng)具有一定的緊迫性。需完善碳交易制度和市場(chǎng)，制定統(tǒng)一的交易標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大交易品種，如期貨、期權(quán)和其他衍生品。

5.2 草地碳匯交易的必要性及存在問(wèn)題

草地具有很強(qiáng)的碳匯能力[38]，同時(shí)也是受人類(lèi)活動(dòng)影響最為嚴(yán)重的生態(tài)類(lèi)型。由于超載放牧等原因?qū)е虏菰娣e縮小，草地退化，土壤有機(jī)碳減少。運(yùn)用草地生態(tài)系統(tǒng)碳匯功能，草地碳匯供給者通過(guò)改變管理利用方式(如合理載畜、植被恢復(fù)等)，增加草地碳匯量[39]，形成的碳匯量得到第三方機(jī)構(gòu)的合理認(rèn)證，將有效的碳匯額度進(jìn)行市場(chǎng)交易，既降低了牧民因減少載畜數(shù)量帶來(lái)的損失，防止對(duì)草地資源的過(guò)度開(kāi)發(fā)利用，還可以促進(jìn)草地生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)，增強(qiáng)草地的固碳能力。通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償，實(shí)現(xiàn)生態(tài)經(jīng)濟(jì)良性發(fā)展，達(dá)到生態(tài)環(huán)境改善，溫室氣體排放減少，社會(huì)效益提高的多贏局面。但由于草地植被恢復(fù)周期長(zhǎng)，更易受自然和人為因素的影響，缺乏草地生態(tài)系統(tǒng)全面規(guī)劃，造成草地碳匯核算方法、標(biāo)準(zhǔn)未統(tǒng)一并存在較大的不確定性。目前草地碳匯研究開(kāi)發(fā)滯后，不利于CDM項(xiàng)目的實(shí)施，草地碳匯進(jìn)一步參與碳匯交易，仍需要更深入的理論研究、實(shí)地測(cè)量和前期建設(shè)。

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