牛 星，李 玲

(1.復(fù)旦大學(xué)公共管理與公共政策創(chuàng)新基地，上海 200433； 2.華東理工大學(xué)社會(huì)與公共管理學(xué)院，上海 200237)

0 引言

2008年十七屆三中全會(huì)的《決定》明確提出鼓勵(lì)農(nóng)村承包土地的有序流轉(zhuǎn)， 2014～2016年連續(xù)3年的一號(hào)文件都持續(xù)推進(jìn)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)，十九大報(bào)告明確提出保持土地承包關(guān)系穩(wěn)定并長(zhǎng)久不變，這讓農(nóng)民對(duì)土地產(chǎn)權(quán)有了明確的預(yù)期，進(jìn)一步推進(jìn)了農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的發(fā)展。在國(guó)家一系列政策的推動(dòng)下，我國(guó)農(nóng)地流轉(zhuǎn)*該文所提及的“農(nóng)地流轉(zhuǎn)”是指農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)土地的流轉(zhuǎn)，不涉及其他地類市場(chǎng)取得了一定的成效，截止2015年底，全國(guó)家庭承包耕地流轉(zhuǎn)面積達(dá)到0.3億hm2，流轉(zhuǎn)面積占家庭承包經(jīng)營(yíng)耕地面積的33.3%，流轉(zhuǎn)合同簽訂率達(dá)67.8%，農(nóng)戶承包地規(guī)范有序流轉(zhuǎn)的機(jī)制初步建立*數(shù)據(jù)來(lái)源：中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)部網(wǎng)站：對(duì)十二屆全國(guó)人大四次會(huì)議第6329號(hào)建議的答復(fù).http：//www.moa.gov.cn/zwllm/tzgg/tz/201608/t20160810_5234645.htm。然而，農(nóng)地流轉(zhuǎn)牽動(dòng)到整個(gè)農(nóng)村社會(huì)，在農(nóng)地規(guī)?；鬓D(zhuǎn)的同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題不可忽視，在政策和制度層面，農(nóng)民行使土地流轉(zhuǎn)的民主管理權(quán)利缺乏有效的制度保障，比如農(nóng)民在土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)入股后作為股東的成員，沒有實(shí)質(zhì)上的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，卻要承擔(dān)投資入股方面的義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，造成農(nóng)民主體的“弱化”[1-3]； 當(dāng)前的農(nóng)地流轉(zhuǎn)中對(duì)于流入方有不同程度和不同區(qū)域?qū)用嫔系恼叻龀?，但是這種政策支持的不可持續(xù)性，加之缺乏規(guī)范化的農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)價(jià)格和指導(dǎo)機(jī)制很容易產(chǎn)生導(dǎo)致農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗[4-7]。放眼于整個(gè)農(nóng)村社會(huì)層面，農(nóng)民自身城市謀生能力不足重新返鄉(xiāng)謀生，如果沒有土地容納返鄉(xiāng)農(nóng)民，就會(huì)嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定[8-9]； 農(nóng)民流轉(zhuǎn)土地會(huì)導(dǎo)致自身社會(huì)保障權(quán)的無(wú)形流失[10]； 農(nóng)地流轉(zhuǎn)后“利益優(yōu)先”的選擇是對(duì)農(nóng)村社區(qū)記憶弱化、人情淡化的結(jié)果，這在一定程度上會(huì)危及農(nóng)村社會(huì)的穩(wěn)定[11]； 土地流轉(zhuǎn)后以資本為媒介的村民雇傭關(guān)系會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)的分化，同時(shí)會(huì)影響糧食生產(chǎn)安全[12-13]?？梢姡r(nóng)地流轉(zhuǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題必須重視，然而，農(nóng)地流轉(zhuǎn)是在多方主體參與下共同開展的，任何風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生都是基于各個(gè)主體的利益取向及由此形成的決策行為，風(fēng)險(xiǎn)總是與利益共擔(dān)，因此，在農(nóng)地流轉(zhuǎn)過(guò)程中對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的研究很有必要從各個(gè)主體的視角去審視。根據(jù)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的不同模式，文章將農(nóng)地流轉(zhuǎn)主體界定為農(nóng)地流出方、農(nóng)地流入方、村委會(huì)三大主體。通過(guò)對(duì)上海涉農(nóng)區(qū)域的調(diào)研，對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別，形成風(fēng)險(xiǎn)量表，在此基礎(chǔ)上對(duì)不同主體層面的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，以期對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的有序開展提供保障。

1 研究區(qū)域農(nóng)地流轉(zhuǎn)概況及流轉(zhuǎn)主體界定

1.1 研究區(qū)域農(nóng)地流轉(zhuǎn)概況

上海涉農(nóng)郊區(qū)是指分布在上海近郊、中郊和遠(yuǎn)郊的9個(gè)區(qū)*上海涉農(nóng)郊區(qū)分別是指閔行區(qū)、嘉定區(qū)、寶山區(qū)、青浦區(qū)、松江區(qū)、金山區(qū)、奉賢區(qū)、浦東新區(qū)、崇明區(qū)9個(gè)區(qū)，是上海農(nóng)地流轉(zhuǎn)的全部區(qū)域。截止2015年底，全市農(nóng)村集體農(nóng)用地面積17.89萬(wàn)hm2，其中農(nóng)戶家庭承包耕地面積為11.7萬(wàn)hm2，占比65.5%； 家庭承包農(nóng)戶60.3萬(wàn)戶，戶均承包地面積0.19hm2。農(nóng)地流轉(zhuǎn)面積為8.65萬(wàn)hm2，流轉(zhuǎn)率為73.3%，位居全國(guó)首位。從流轉(zhuǎn)區(qū)域看，全市農(nóng)村承包土地流轉(zhuǎn)面積主要集中在崇明、金山、浦東、青浦4個(gè)中遠(yuǎn)郊區(qū)縣，共流轉(zhuǎn)土地面積6.07萬(wàn)hm2，占全市流轉(zhuǎn)總面積的70.2%。從流轉(zhuǎn)率來(lái)看,總體來(lái)看，呈現(xiàn)近郊農(nóng)村承包土地流轉(zhuǎn)率較高，中遠(yuǎn)郊流轉(zhuǎn)率稍低的特點(diǎn)。流轉(zhuǎn)率相對(duì)較高的是閔行、嘉定、寶山、松江4個(gè)區(qū)，其流轉(zhuǎn)率均超過(guò)99%； 主要原因是這些地區(qū)二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)較快，農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)率較高，使得農(nóng)戶流轉(zhuǎn)土地的意愿相對(duì)較強(qiáng)。流轉(zhuǎn)率超過(guò)70%的依次是金山、青浦、浦東3個(gè)區(qū)，崇明、奉賢2個(gè)區(qū)縣的土地流轉(zhuǎn)率也超過(guò)了50%。家庭農(nóng)場(chǎng)是上海農(nóng)地流轉(zhuǎn)后主要的經(jīng)營(yíng)模式。在流轉(zhuǎn)價(jià)格方面， 2015年上海涉農(nóng)區(qū)域農(nóng)村承包土地平均流轉(zhuǎn)價(jià)格為1.540 5萬(wàn)元/hm2，主要以1.50萬(wàn)～2.25萬(wàn)元/(hm2·年)為主，相比較于全國(guó)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)收入水平來(lái)講，上海農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)收入是比較高的。

1.2 農(nóng)地流轉(zhuǎn)主體界定

農(nóng)地流轉(zhuǎn)主體是指在農(nóng)地流轉(zhuǎn)過(guò)程中，能對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的價(jià)格、范圍等產(chǎn)生重要作用的、參與到農(nóng)地流轉(zhuǎn)過(guò)程的團(tuán)體或個(gè)人。上海涉農(nóng)區(qū)域農(nóng)地流轉(zhuǎn)主要有兩種形式，一種是農(nóng)地流出方直接流轉(zhuǎn)，即直接與農(nóng)地流入方簽訂流轉(zhuǎn)合同； 另一種是間接流轉(zhuǎn)，即農(nóng)地流出方與村委會(huì)簽訂委托書，村委會(huì)與農(nóng)地流入方簽訂流轉(zhuǎn)合同。上海的農(nóng)地流轉(zhuǎn)以委托村委會(huì)流轉(zhuǎn)居多，因此該文將農(nóng)地流轉(zhuǎn)主體界定為農(nóng)地流出方、農(nóng)地流入方、村委會(huì)三大主體。

2 不同主體農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別依據(jù)：基于不同主體的調(diào)查研究

該文以上海9個(gè)涉農(nóng)郊區(qū)為調(diào)研對(duì)象，每個(gè)區(qū)選取了2個(gè)農(nóng)地流轉(zhuǎn)比較廣泛的行政村進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，通過(guò)農(nóng)戶填答問(wèn)卷和訪談等方式進(jìn)行一對(duì)一的調(diào)查。問(wèn)卷調(diào)查的對(duì)象分為農(nóng)地流出方和農(nóng)地流入方，面向農(nóng)地流出方共發(fā)放問(wèn)卷360份，面向農(nóng)地流入方共發(fā)放問(wèn)卷119份，確認(rèn)有效問(wèn)卷農(nóng)地流出方311份，農(nóng)地流入方114份，對(duì)村委會(huì)成員進(jìn)行一對(duì)一的深入訪談。

問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示流出方主要行為特征： (1)農(nóng)地流轉(zhuǎn)意愿比較強(qiáng)烈，被調(diào)查的311戶農(nóng)戶中， 89.4%的流出方是愿意流出農(nóng)地的，10.6%的農(nóng)戶表示不愿意流出農(nóng)地；(2)農(nóng)地流轉(zhuǎn)期限長(zhǎng)短各異， 31.9%的流出方流出期限為2～5年， 16.4%的流出方流出期限為6～10年， 29.7%的流出方流出期限為20年以上；(3)流轉(zhuǎn)方式以間接流轉(zhuǎn)為主， 25.1%的流出方是直接流轉(zhuǎn)農(nóng)地的， 74.9%的流出方是通過(guò)委托村委會(huì)的方式流出農(nóng)地的； (4)對(duì)政策知曉程度低，僅有16.4%的農(nóng)戶對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)相關(guān)法律政策有較深的了解，其余83.6%的農(nóng)戶對(duì)相關(guān)法律政策僅有一些了解或是不了解和不關(guān)心； (5)對(duì)流轉(zhuǎn)收益滿意度低， 54.4%的農(nóng)地流出方對(duì)自己的流轉(zhuǎn)收入感到不滿意；(6)對(duì)村委會(huì)依賴性強(qiáng)，當(dāng)問(wèn)及如果流轉(zhuǎn)過(guò)程中遇到問(wèn)題怎么處理時(shí)， 93.6%的農(nóng)地流出方會(huì)選擇找村委會(huì)出面解決。

問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，流入方在農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營(yíng)過(guò)程中主要的行為特征： (1)經(jīng)營(yíng)投入成本比較高，問(wèn)卷顯示農(nóng)地流入方對(duì)農(nóng)業(yè)機(jī)械、化肥等物資和技術(shù)人力的投入較大，比重分別為30.80%、41.40%、23.50%；(2)農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道不暢，在農(nóng)產(chǎn)品銷售問(wèn)題方面， 61.4%的流入方都是自己聯(lián)系銷路，缺少市場(chǎng)化渠道的對(duì)接；(3)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)波動(dòng)大、政策支持力度不夠、自然災(zāi)害等因素影響大，分別占比25.40%、23.50%、20.10%； (4)對(duì)政策期望程度高， 98%的經(jīng)營(yíng)主體認(rèn)為政策對(duì)于農(nóng)地規(guī)模經(jīng)營(yíng)非常重要或者比較重要； (5)對(duì)村委會(huì)依賴性強(qiáng)， 80.7%對(duì)經(jīng)營(yíng)主體表示流轉(zhuǎn)過(guò)程中遇到糾紛會(huì)求助于村委會(huì)。

村委會(huì)在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的作用非常關(guān)鍵。該研究對(duì)村委會(huì)的工作人員開展了比較深入的訪談，發(fā)現(xiàn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)中村委會(huì)的角色非常復(fù)雜，既是管理者，又是“中介”，有些村委會(huì)的成員還介入農(nóng)地的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中； 村委會(huì)的責(zé)任很重大，既要保障農(nóng)地流轉(zhuǎn)雙方的利益，保證農(nóng)地流轉(zhuǎn)順利開展，又要達(dá)成基層政府的政治任務(wù)； 在這種情況下，村委會(huì)往往面臨比較突出的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)程度通常是高于流出方農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)境遇。

2.2 不同主體視角下風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果

根據(jù)不同流轉(zhuǎn)主體的行為特征識(shí)別出上海涉農(nóng)區(qū)域農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)清單(表1)。

表1 不同主體視角下上海郊區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)清單

主體風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)描述 流出方“失地”風(fēng)險(xiǎn)農(nóng)地流出方因流轉(zhuǎn)期限較長(zhǎng)導(dǎo)致的“變相失地”契約風(fēng)險(xiǎn)契約風(fēng)險(xiǎn)是指契約雙方履行契約的不確定性給對(duì)方帶來(lái)?yè)p失的可能性收益分配不合理風(fēng)險(xiǎn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)費(fèi)長(zhǎng)期不做調(diào)整,造成農(nóng)地流出方的農(nóng)地流轉(zhuǎn)收益“低位固化”政策信息傳遞不充分風(fēng)險(xiǎn)農(nóng)地流出方因?qū)r(nóng)地流轉(zhuǎn)相關(guān)政策信息不知曉或了解不及時(shí)造成的風(fēng)險(xiǎn)流入方政策風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)主要是指政府政策變動(dòng)給農(nóng)地流入方帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)流轉(zhuǎn)期限風(fēng)險(xiǎn)流轉(zhuǎn)期限風(fēng)險(xiǎn)是指農(nóng)地流轉(zhuǎn)期限的不穩(wěn)定對(duì)流入方帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)自然風(fēng)險(xiǎn)自然風(fēng)險(xiǎn)主要是指像干旱、暴雨、風(fēng)雪等自然現(xiàn)象對(duì)農(nóng)地流入方的規(guī)模經(jīng)營(yíng)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)、設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)是指由于缺乏相應(yīng)的技術(shù)、設(shè)備給農(nóng)地流入方規(guī)模經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指農(nóng)產(chǎn)品銷售價(jià)格波動(dòng)和難以確定銷售渠道而對(duì)農(nóng)戶規(guī)模收益造成的影響村委會(huì)管理風(fēng)險(xiǎn)村委會(huì)由于擔(dān)任組織協(xié)調(diào)人、交易中介和雙向代理人的職責(zé),需要對(duì)農(nóng)地流出方和流入方雙方負(fù)責(zé),并處理雙方的矛盾和糾紛履約風(fēng)險(xiǎn)農(nóng)地流入方無(wú)法按照約定繳納農(nóng)地流出方流轉(zhuǎn)費(fèi)用時(shí),該費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁到村委會(huì),由村委會(huì)負(fù)責(zé)支付流出方的流轉(zhuǎn)費(fèi)用

3 不同主體視角下農(nóng)地流轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

該文對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分為兩個(gè)步驟：第一步，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣對(duì)識(shí)別出的農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)矩陣模型的構(gòu)建，借此方法對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，根據(jù)農(nóng)地流轉(zhuǎn)過(guò)程中識(shí)別出的農(nóng)地流出方、農(nóng)地流入方和村委會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)用于農(nóng)地流轉(zhuǎn)主體風(fēng)險(xiǎn)排序的風(fēng)險(xiǎn)矩陣模型； 第二步，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)的方法，進(jìn)一步對(duì)農(nóng)地流出方、村委會(huì)以及農(nóng)地流入方的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化定級(jí)。

3.1 基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素排序

(1)確定農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)概率確定一般有兩種方式：一是可以根據(jù)比較充分的歷史資料或其他信息估計(jì)或預(yù)測(cè)； 二是在資料不充分或者相關(guān)信息不完整時(shí)，可以通過(guò)德爾菲法來(lái)確定。研究運(yùn)用德爾菲法，邀請(qǐng)來(lái)自高校、管理部門的專家學(xué)者*在研究的調(diào)研及討論過(guò)程中，咨詢了基層農(nóng)村經(jīng)濟(jì)管理組織(鎮(zhèn)農(nóng)經(jīng)站)、上海市農(nóng)業(yè)管理部門領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)意見； 同時(shí)咨詢了土地資源管理專業(yè)、社會(huì)學(xué)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的評(píng)價(jià)意見，綜合形成農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)概況表(表2)對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)主體風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)和概率進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到的結(jié)果如表2。

表2 農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)情況說(shuō)明

風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)影響風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別“失地”風(fēng)險(xiǎn)極大很高很高契約風(fēng)險(xiǎn)較大較低中收益分配不合理風(fēng)險(xiǎn)較小一般中信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)很小一般低政策風(fēng)險(xiǎn)較大較高高流轉(zhuǎn)期限風(fēng)險(xiǎn)一般一般中自然風(fēng)險(xiǎn)極大較低高技術(shù)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)較大很高很高市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)極大很高很高管理風(fēng)險(xiǎn)較大一般高履約風(fēng)險(xiǎn)較大較低中

(2)風(fēng)險(xiǎn)影響序值的確定

風(fēng)險(xiǎn)影響序值是按照風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)農(nóng)地流出方的影響進(jìn)行排序的結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)因素的影響結(jié)果為極大、較大、一般、較小、很小5個(gè)等級(jí)，如果j代表風(fēng)險(xiǎn)事件的可能影響等級(jí)的數(shù)目，根據(jù)前面的分析，則j=5，如果Qj代表第j種風(fēng)險(xiǎn)影響評(píng)估等級(jí)，則有Q1=極大，Q2=較大，Q3=一般，Q4=較小，Q5=很小，令Mj代表農(nóng)地流出方擁有Qj這種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)事件的個(gè)數(shù)，則屬于第j種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)影響序值Ij的計(jì)算方法為：

Ij=Cj+(1+Mj)/2

(1)

(2)

根據(jù)表可知，M1=3，M2=5，M3=1，M4=1，M5=1，根據(jù)公式計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)影響序值Ij為：

(3)風(fēng)險(xiǎn)概率序值的確定

風(fēng)險(xiǎn)概率序值是按照風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生可能性進(jìn)行排序的結(jié)果。如上所述，風(fēng)險(xiǎn)因素的影響結(jié)果可能為很高、較高、中等、較低、很低5種等級(jí)，因此h=5。如果Gh代表第h種風(fēng)險(xiǎn)因素的概率等級(jí)，則有G1=很高，G2=較高，G3=一般，G4=較低，G5=很低，令Nh代表?yè)碛蠫h種風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素的個(gè)數(shù)，則屬于第h種風(fēng)險(xiǎn)概率等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)概率序值Ph的計(jì)算方法為：

Ph=Bh+(1+Nh)/2

(3)

(4)

根據(jù)表可知，N1=3，N2=1，N3=4，N4=3，N5=0，根據(jù)公式計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)概率序值Ph為：

(4)確定Borda數(shù)與Borda序值

Borda數(shù)是指農(nóng)地流轉(zhuǎn)過(guò)程中所有風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)重要程度的度量。如果對(duì)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件而言，其Borda數(shù)Bi最大，那么其在農(nóng)地流轉(zhuǎn)過(guò)程中所有風(fēng)險(xiǎn)集中就是最為關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)。具體的計(jì)算方法為：

Bi=(N-Ri1)+(N-Ri2)

(5)

式(5)中，N為風(fēng)險(xiǎn)因素總個(gè)數(shù)；Ri1為第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)影響序值；Ri2為第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)概率序值。將Borda數(shù)按從大到小的順序排列就可得出Borda序值，用來(lái)代表風(fēng)險(xiǎn)的重要程度。Borda數(shù)最高的風(fēng)險(xiǎn)，其Borda序值為0，說(shuō)明對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而言，其余的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素的個(gè)數(shù)為0，該風(fēng)險(xiǎn)是最關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)。

表3 農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)排序結(jié)果

主體風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)影響風(fēng)險(xiǎn)概率風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)影響序值風(fēng)險(xiǎn)概率序值Borda數(shù)Borda序農(nóng)地流入方“失地”風(fēng)險(xiǎn)較大很高很高62141契約風(fēng)險(xiǎn)較大較高高64122收益分配不合理風(fēng)險(xiǎn)較小一般中106.55.55政策信息傳遞不充分風(fēng)險(xiǎn)很小一般低116.54.56農(nóng)地流入方政策風(fēng)險(xiǎn)較大很高很高62141流轉(zhuǎn)期限風(fēng)險(xiǎn)較小一般中106.55.55自然風(fēng)險(xiǎn)極大較低高210103技術(shù)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)較大較高高64122市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)極大很高很高22180村委會(huì)管理風(fēng)險(xiǎn)較大較高高64122履約風(fēng)險(xiǎn)較大較低中61064

將農(nóng)地流出方、農(nóng)地流入方、村委會(huì)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)要素納入到風(fēng)險(xiǎn)矩陣中，從整體性層面對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行排序，排序結(jié)果：農(nóng)地流入方面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Borda序值為0，是最關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)，流入方的政策風(fēng)險(xiǎn)和流出方的“失地”風(fēng)險(xiǎn)在排在第2位。從表3中可以看出，排序靠前的風(fēng)險(xiǎn)集中分布在農(nóng)地流入方這一層面，農(nóng)地流出方風(fēng)險(xiǎn)和村委會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的重要級(jí)別則很難從風(fēng)險(xiǎn)排序中得知。

3.2 基于模糊綜合評(píng)價(jià)法的農(nóng)地流轉(zhuǎn)不同主體風(fēng)險(xiǎn)值測(cè)算

基于識(shí)別出的農(nóng)地流出方風(fēng)險(xiǎn)、村委會(huì)風(fēng)險(xiǎn)以及農(nóng)地流入方風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)確立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，結(jié)合相關(guān)專家的意見和建議將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為高、較高、一般、較低、低5個(gè)等級(jí)。即V={很高，較高，一般，較低，很低}，評(píng)價(jià)等級(jí)如表4。

具體的權(quán)重值是用層次分析法計(jì)算得出(具體的計(jì)算過(guò)程此處不做羅列)，結(jié)果見表5。

表4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)

評(píng)價(jià)等級(jí)很高較高一般較低很低等級(jí)分?jǐn)?shù)100 80 60 40 20

表5 農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重和隸屬度

一級(jí)指標(biāo)Ui權(quán)重Ai二級(jí)指標(biāo)Uij綜合權(quán)重權(quán)重Aij隸屬度很高較高一般較低很低流出方風(fēng)險(xiǎn)0.297 3“失地”風(fēng)險(xiǎn)0.172 80.571 80.20.40.30.10契約風(fēng)險(xiǎn)0.074 60.271 80.10.50.20.10.1收益分配不合理風(fēng)險(xiǎn)0.035 30.107 90.20.20.30.20.1政策信息傳遞不充分風(fēng)險(xiǎn)0.014 60.048 500.10.30.40.2流入方風(fēng)險(xiǎn)0.539 0政策風(fēng)險(xiǎn)0.143 70.267 70.40.30.20.10流轉(zhuǎn)期限風(fēng)險(xiǎn)0.020 70.038 40.20.30.30.10.1自然風(fēng)險(xiǎn)0.042 60.079 00.30.30.20.10.1技術(shù)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)0.057 70.106 00.20.40.20.10.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)0.274 30.508 90.50.40.100村委會(huì)風(fēng)險(xiǎn)-0.163 7管理風(fēng)險(xiǎn)0.122 80.750 000.20.30.30.2履約風(fēng)險(xiǎn)0.040 90.250 00.10.30.20.30.1

=(0.163 12， 0.391 05， 0.272 82， 0.125 34， 0.047 67)

=(0.414 11， 0.361 49， 0.152 95， 0.049 11， 0.022 34)

將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)集 V 帶入，綜合計(jì)算出農(nóng)地流出方、村委會(huì)、流入方的整體風(fēng)險(xiǎn)得分，公式為Z=B×VT：

Z1=(0.163 12， 0.391 05， 0.272 82， 0.125 34， 0.047 67)×(100， 80， 60， 40， 2)T=69.9

Z2=(0.414 11， 0.361 49， 0.152 95， 0.049 11， 0.022 34)×(100， 80， 60， 40， 20)T=81.9

Z3=(0.025， 0.225， 0.275， 0.3， 0.175)×(100， 80， 60， 40， 20)T=52.5

根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果可知，農(nóng)地流出方風(fēng)險(xiǎn)得分69.9，在60～80分之間，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處于一般和較高之間，說(shuō)明農(nóng)地流出方的風(fēng)險(xiǎn)較高； 村委會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)得分52.5，在40～60分之間，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處于較低和一般之間，說(shuō)明村委會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)一般； 農(nóng)地流入方風(fēng)險(xiǎn)得分81.9，在80～100分，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處于較高和高之間，說(shuō)明流入方的風(fēng)險(xiǎn)很高。

3.3 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

(1)農(nóng)地流出方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法評(píng)價(jià)出農(nóng)地流出方風(fēng)險(xiǎn)值為69.9，風(fēng)險(xiǎn)程度較高。由于農(nóng)地流出方的受教育程度多為初中及以下，該研究調(diào)查的311戶流出方中， 71.1%的農(nóng)戶學(xué)歷在初中及初中以下，他們對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的相關(guān)法律和政策并不清楚，僅是從“經(jīng)濟(jì)人”角度出發(fā)，流出農(nóng)地獲取流轉(zhuǎn)費(fèi)用，很少考慮將農(nóng)地長(zhǎng)期委托給村委會(huì)后是否能收回的事情； 在流轉(zhuǎn)過(guò)程中也沒有途徑得知農(nóng)地流入方的經(jīng)營(yíng)收益情況，只能被動(dòng)地接受簽訂流轉(zhuǎn)合同時(shí)的流轉(zhuǎn)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，而且他們對(duì)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)并不敏感，有些人將農(nóng)地委托給村委會(huì)流轉(zhuǎn)后甚至不關(guān)心將農(nóng)地流轉(zhuǎn)給誰(shuí)、流轉(zhuǎn)后的用途，因此，在農(nóng)地流轉(zhuǎn)過(guò)程中流出方農(nóng)戶極易受到“失地”風(fēng)險(xiǎn)、契約風(fēng)險(xiǎn)、收益分配不合理以及政策信息傳遞補(bǔ)充分的風(fēng)險(xiǎn)。但是由于上海市屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)加之其出臺(tái)的各項(xiàng)針對(duì)流出方農(nóng)戶的優(yōu)惠政策，使土地對(duì)于農(nóng)民是保障作用大大弱化，雖然有政府各項(xiàng)社會(huì)保障政策的安撫，農(nóng)地流出方本身的風(fēng)險(xiǎn)防范能力較低，因此他們面臨的風(fēng)險(xiǎn)還是處于較高等級(jí)。

(2)農(nóng)地流入方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

農(nóng)地流入方風(fēng)險(xiǎn)值為81.9，風(fēng)險(xiǎn)程度很高。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的排序，農(nóng)地流入方面臨最嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)檗r(nóng)地流轉(zhuǎn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)之后，就現(xiàn)實(shí)而言，規(guī)模經(jīng)營(yíng)并沒有很好地平抑農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格非理性波動(dòng)，反而有可能在一定程度上加劇農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，從而給農(nóng)地流入方帶來(lái)巨大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。但是由于自然、人為等因素導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)常劇烈波動(dòng)，遇到較好的行情收益不在話下，但是如遇行情不好的時(shí)候，加之流入方因自身經(jīng)濟(jì)情況缺少必要的設(shè)備和倉(cāng)儲(chǔ)用地，極易使農(nóng)產(chǎn)品不能及時(shí)出手而積壓在手甚至爛掉，最后很有可能血本無(wú)歸。同時(shí)由于農(nóng)地流入方多為受教育程度不高的農(nóng)民，在購(gòu)置相應(yīng)設(shè)備、引進(jìn)技術(shù)和購(gòu)買農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)方面都沒有較大的遠(yuǎn)見，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中極易遇到各種風(fēng)險(xiǎn)的侵襲，再者政府對(duì)農(nóng)地流入方的補(bǔ)貼政策是否能一直持續(xù)下去還未可知，導(dǎo)致農(nóng)地流入方的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)很高，需要引起高度重視，因?yàn)橐坏┺r(nóng)地流入方在無(wú)法持續(xù)經(jīng)營(yíng)，農(nóng)地流轉(zhuǎn)將無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，這將給整個(gè)農(nóng)村社會(huì)帶來(lái)不小的危機(jī)。

(3)村委會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

村委會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)值為52.5，風(fēng)險(xiǎn)程度一般。在上海郊區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)中，農(nóng)地流出方委托村委會(huì)流轉(zhuǎn)農(nóng)地是主導(dǎo)模式，上海73.3%的農(nóng)地流轉(zhuǎn)率都是基于該模式下開展的，在這種情況下，村委會(huì)的角色就很特別，從法理上講，村委會(huì)是農(nóng)村自治組織，是可以代理承包戶流轉(zhuǎn)土地，但是在很多地方，農(nóng)委會(huì)的力量非常薄弱，而在上海郊區(qū)，村委會(huì)同時(shí)承擔(dān)著“準(zhǔn)基層政府”的角色，是基層政府職能的延伸，農(nóng)地流轉(zhuǎn)的工作基本上都是通過(guò)村委會(huì)開展。隨之而來(lái)的是村委會(huì)逐漸增加的管理風(fēng)險(xiǎn)和履約風(fēng)險(xiǎn)。流轉(zhuǎn)前期，村委會(huì)要考察農(nóng)地流入方的經(jīng)營(yíng)能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，明晰是否能夠承擔(dān)大規(guī)模規(guī)模經(jīng)營(yíng)的資格； 流轉(zhuǎn)過(guò)程中，村委會(huì)要對(duì)流入方的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，對(duì)有些隨意改變農(nóng)地用途、亂用對(duì)地力損害較大的化肥農(nóng)藥的流入方進(jìn)行相應(yīng)的警告和處罰； 如果農(nóng)地流出方和農(nóng)地流入方發(fā)生矛盾糾紛，村委會(huì)還要負(fù)責(zé)出面調(diào)停，解決雙方的問(wèn)題； 流轉(zhuǎn)后期，如果有流入方因?yàn)榻?jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致破產(chǎn)，無(wú)法承擔(dān)對(duì)流出方的流轉(zhuǎn)費(fèi)用，則需要村委會(huì)負(fù)擔(dān)這部分費(fèi)用。但是村委會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)，還可向基層政府尋求幫助，比如遇到流入方經(jīng)營(yíng)失敗將流轉(zhuǎn)費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁到自身身上時(shí)，可以向鎮(zhèn)政府申請(qǐng)財(cái)政撥款等。因此，雖然村委會(huì)在農(nóng)地流轉(zhuǎn)面臨風(fēng)險(xiǎn)，但是其風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)，致使其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般。

4 結(jié)論與討論

4.1 結(jié)論

(1)基于農(nóng)地流轉(zhuǎn)中不同主體的視角，運(yùn)用實(shí)地調(diào)查法，識(shí)別出上海市農(nóng)地流出方主要面臨“失地”風(fēng)險(xiǎn)、契約風(fēng)險(xiǎn)、收益分配不合理風(fēng)險(xiǎn)、政策信息傳遞不充分風(fēng)險(xiǎn)； 上海市農(nóng)地流入方主要面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、流轉(zhuǎn)期限風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)； 村委會(huì)主要面臨管理風(fēng)險(xiǎn)和契約風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建農(nóng)地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)清單。

(2)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、模糊綜合評(píng)價(jià)法和德爾菲法對(duì)農(nóng)地流出方、農(nóng)地流入方、村委會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果為：農(nóng)地流出方風(fēng)險(xiǎn)值為69.9，風(fēng)險(xiǎn)程度較高，需引起重視； 農(nóng)地流入方的風(fēng)險(xiǎn)值為81.9，風(fēng)險(xiǎn)程度很高，需要重點(diǎn)關(guān)注，村委會(huì)風(fēng)險(xiǎn)值為52.5，風(fēng)險(xiǎn)程度一般，應(yīng)及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范。

4.2 討論

農(nóng)地流轉(zhuǎn)是多個(gè)主體共同參與的行為過(guò)程，上海涉農(nóng)郊區(qū)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)行為很活躍，相比較于全國(guó)其他農(nóng)村地區(qū)而言，上海涉農(nóng)郊區(qū)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)表現(xiàn)出典型的“政府主導(dǎo)”特點(diǎn)，即村委會(huì)在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中發(fā)揮了不可或缺的作用，因此，農(nóng)地流入方、流出方以及村委會(huì)是最主要的利益主體。然而，利益與風(fēng)險(xiǎn)是共擔(dān)的，在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中不同的利益主體承擔(dān)或面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)。相比而下，農(nóng)地流入方是風(fēng)險(xiǎn)的最大承受者，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到國(guó)家、地方補(bǔ)貼政策、市場(chǎng)波動(dòng)等諸多因素的影響，是最主要的利益獲得者同時(shí)也是最大的風(fēng)險(xiǎn)承受者，應(yīng)該考慮從農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)培育發(fā)展的角度加強(qiáng)對(duì)農(nóng)地流入方自身能力的建設(shè)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，同時(shí)從國(guó)家和地方層面出發(fā)，要合理制定農(nóng)地經(jīng)營(yíng)的補(bǔ)貼政策并且確保政策的可持續(xù)性，這會(huì)在很大程度上規(guī)避流入方的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)地流出方在相對(duì)比較一致的流轉(zhuǎn)方式下，農(nóng)地流出方農(nóng)戶的流轉(zhuǎn)意愿及獲得的流轉(zhuǎn)收入比較高，他們?cè)谵r(nóng)地流轉(zhuǎn)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)比較明確以及“政府可控”，所承受的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別不是很高，應(yīng)當(dāng)著重構(gòu)建城鄉(xiāng)一體化的社會(huì)保障體系，增強(qiáng)流出方農(nóng)戶的法律和政策意識(shí)來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)。而在以委托村委會(huì)進(jìn)行農(nóng)地流轉(zhuǎn)的模式下，作為農(nóng)村自治組織的村委會(huì)也承擔(dān)了很大的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于這個(gè)主體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)著重從制度建設(shè)的角度來(lái)防范，只有構(gòu)建完善的農(nóng)地流入、流出機(jī)制，規(guī)范的農(nóng)地流轉(zhuǎn)合同以及流入方準(zhǔn)入和退出機(jī)制，才能有效推進(jìn)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的工作。

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