張亞斌、張偉、陳永香、王琴 /上?？臻g電源研究所、空間電源技術(shù)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室

軍民融合發(fā)展日益成為國(guó)家推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)防建設(shè)的重要戰(zhàn)略，黨中央、國(guó)務(wù)院陸續(xù)發(fā)布各項(xiàng)頂層政策加快軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展。作為軍民融合工作的重要參與者，中國(guó)航天科技集團(tuán)有限公司在長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中自力更生、艱苦奮斗，積累了大量自主創(chuàng)新技術(shù)，特別是近10年來(lái)國(guó)家投入大量人力、物力、財(cái)力用于先進(jìn)軍工技術(shù)研究，不僅使航天裝備逐步趕超世界一流水平，同時(shí)也積累了大量具有核心優(yōu)勢(shì)的技術(shù)。在國(guó)家全力推動(dòng)軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求下，如何發(fā)揮航天核心優(yōu)勢(shì)技術(shù)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的關(guān)鍵作用，如何推動(dòng)軍民融合科技成果轉(zhuǎn)為民用，成為解決航天科技集團(tuán)軍民融合產(chǎn)業(yè)各項(xiàng)瓶頸問(wèn)題的關(guān)鍵所在。

一、航天軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化背景

“十三五”期間，航天科技集團(tuán)確立了“推動(dòng)航天強(qiáng)國(guó)建設(shè)、建成國(guó)際一流大型航天企業(yè)集團(tuán)和成為國(guó)家科技創(chuàng)新排頭兵”的戰(zhàn)略目標(biāo)，明確了技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展戰(zhàn)略，提出要以國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策為牽引，聚焦產(chǎn)業(yè)主攻方向，建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，加強(qiáng)以科技成果轉(zhuǎn)化利益分配為核心的有關(guān)制度落實(shí)，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技成果轉(zhuǎn)化交易中心。同時(shí)，在軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略中提出要加快推進(jìn)軍品技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)孵化和成果價(jià)值化，鼓勵(lì)航天技術(shù)二次開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)化及應(yīng)用；要研究制定軍轉(zhuǎn)民技術(shù)成果的解密制度，促進(jìn)軍品技術(shù)成果轉(zhuǎn)化；要完善職務(wù)發(fā)明激勵(lì)制度，進(jìn)一步提高科研人員成果轉(zhuǎn)化的收益比例。

為充分發(fā)揮院屬各單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，加快推動(dòng)軍民融合產(chǎn)業(yè)成為支柱產(chǎn)業(yè)之一，上海航天技術(shù)研究院提出要建立軍品核心技術(shù)孵化轉(zhuǎn)化機(jī)制，大力發(fā)展具有核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)的軍民融合產(chǎn)業(yè)，并對(duì)相關(guān)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行規(guī)劃；在加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)品孵化方面，要求各單位要圍繞國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快技術(shù)轉(zhuǎn)化和產(chǎn)品孵化，力爭(zhēng)形成若干個(gè)具有市場(chǎng)前景的重點(diǎn)項(xiàng)目和產(chǎn)品，積極謀劃產(chǎn)業(yè)孵化，開(kāi)發(fā)型譜化、模塊化產(chǎn)品，盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品系列化發(fā)展；要求各單位要加大成果轉(zhuǎn)化支持力度，可基于國(guó)家政策給予成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)報(bào)酬和獎(jiǎng)勵(lì)，支出計(jì)入單位工資總額，但不受當(dāng)年工資總額限制、不納入工資總額基數(shù)；對(duì)于軍民融合領(lǐng)域產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可在授權(quán)認(rèn)定后給予一次性報(bào)酬，也可在成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目盈利后連續(xù)3年從利潤(rùn)中提取一定比例作為報(bào)酬給予全體發(fā)明人；對(duì)于以股權(quán)或虛擬股權(quán)形式支付成果轉(zhuǎn)化報(bào)酬的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定予以分紅。

二、工作部署

上?？臻g電源研究所充分挖掘軍工科研院所的核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)與經(jīng)濟(jì)潛力，積極探索推進(jìn)軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化，加快在科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、實(shí)踐探索、激勵(lì)等方面的推動(dòng)工作，并積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。

1.深入開(kāi)展軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化

研究所所處行業(yè)與新能源密切相關(guān)，正是國(guó)家大力培育的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。為了加快軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展，遴選能夠與市場(chǎng)對(duì)接的科研技術(shù)成果，加大向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化力度，孵化出一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。研究所于2009年以貨幣資金、無(wú)形資產(chǎn)及固定資產(chǎn)發(fā)起成立動(dòng)力電源技術(shù)公司，其中將高功率、高安全性磷酸鹽系鋰離子電池單體設(shè)計(jì)、生產(chǎn)技術(shù)評(píng)估注入公司；2010年，在公司混合所有制改革過(guò)程中，研究所又將動(dòng)力鋰離子蓄電池模塊、動(dòng)力鋰離子蓄電池組以及動(dòng)力鋰離子蓄電池組管理系統(tǒng)2項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行增資，圓滿(mǎn)實(shí)現(xiàn)了動(dòng)力電池技術(shù)向民用產(chǎn)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化，并培育了新能源汽車(chē)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)點(diǎn)。

2013年，研究所依托電化學(xué)專(zhuān)業(yè)技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)成立了儲(chǔ)能產(chǎn)業(yè)全資子公司。后續(xù)發(fā)展過(guò)程中，根據(jù)軍民融合產(chǎn)業(yè)布局以及儲(chǔ)能公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，研究所將高能量密度鋰離子蓄電池模塊、風(fēng)電場(chǎng)調(diào)節(jié)系統(tǒng)等2項(xiàng)專(zhuān)利成功增資，又一次實(shí)現(xiàn)無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)入股，為產(chǎn)業(yè)公司儲(chǔ)能產(chǎn)業(yè)布局發(fā)展提供了基礎(chǔ)。研究所探索推動(dòng)軍民融合相關(guān)科技成果向民用產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，不僅成功實(shí)現(xiàn)了軍工科研院所核心技術(shù)的產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化，也為軍民融合產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力提升提供了核心技術(shù)支撐，有效解決了軍民融合企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期面臨的創(chuàng)新資源投入不足的難題。

2.探索建立軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

2012年，根據(jù)軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，并結(jié)合相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，研究所發(fā)布實(shí)施產(chǎn)業(yè)化孵化技術(shù)項(xiàng)目管理辦法，明確了產(chǎn)業(yè)化孵化的相關(guān)流程與工作職責(zé)，初步建立起軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。根據(jù)制度相關(guān)要求，分別建立技術(shù)孵化項(xiàng)目立項(xiàng)、技術(shù)孵化項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化等核心環(huán)節(jié)，科技委負(fù)責(zé)技術(shù)孵化項(xiàng)目技術(shù)方案、技術(shù)可行性審查；課題組負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)化孵化技術(shù)實(shí)施，開(kāi)展項(xiàng)目技術(shù)制定、預(yù)算編制、經(jīng)費(fèi)使用、任務(wù)分解與進(jìn)度控制、技術(shù)成果實(shí)現(xiàn)等工作；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)接軍民融合產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，協(xié)調(diào)技術(shù)孵化部門(mén)根據(jù)用戶(hù)需求開(kāi)展技術(shù)產(chǎn)品化工作，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)發(fā)展平臺(tái)根據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃開(kāi)展產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化工作。逐步形成軍工科研院所科技成果經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)估機(jī)制，促進(jìn)軍工科研院所技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的對(duì)接，為軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供源源不斷的技術(shù)支持。

在軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化考核激勵(lì)機(jī)制方面，根據(jù)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)發(fā)展和科技成果轉(zhuǎn)化需要，研究所全面建立源創(chuàng)·基金、所控課題、重大攻關(guān)課題等項(xiàng)目運(yùn)行機(jī)制，設(shè)置專(zhuān)項(xiàng)支持資金，建立項(xiàng)目評(píng)估評(píng)選機(jī)制，借用內(nèi)外部智力資源，加快相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的產(chǎn)品化進(jìn)程。項(xiàng)目實(shí)施全面推行課題組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，建立完善基本考核指標(biāo)、個(gè)性化考核指標(biāo)、約束性考核指標(biāo)體系，課題組長(zhǎng)通過(guò)擇優(yōu)競(jìng)聘，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目研制、技術(shù)孵化及人才隊(duì)伍建設(shè)等工作，對(duì)于連續(xù)3年考核末位的課題組，原則上予以調(diào)整或者解散。軍民融合科技成果考核激勵(lì)機(jī)制的建立，為成果轉(zhuǎn)化提供了一定動(dòng)力，有利于軍工科研院所遴選優(yōu)勢(shì)軍工技術(shù)并逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

三、存在的問(wèn)題

1.軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化資本投入機(jī)制缺乏

各軍工科研院所在推動(dòng)型號(hào)科研生產(chǎn)、承擔(dān)國(guó)家研發(fā)課題過(guò)程中積累了大量的原始創(chuàng)新技術(shù)，但由于軍民產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)應(yīng)用的要求不同，軍民融合科技成果與民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求還存在較大差距，向民用需求轉(zhuǎn)化過(guò)程中尚面臨設(shè)計(jì)變更、系統(tǒng)優(yōu)化等諸多難題，這一過(guò)程不僅繁重而且需要大量的資本投入；軍工科研院所通過(guò)型號(hào)研制積累的原始資本往往與產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期要求的大量資本投入差距較大，且面臨比軍工型號(hào)研制更大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，其在科技成果轉(zhuǎn)化方面投入的資本略顯不足，極易導(dǎo)致原本領(lǐng)先的科技成果在市場(chǎng)技術(shù)不斷更新?lián)Q代的情況下逐步落伍，直至失去產(chǎn)業(yè)發(fā)展價(jià)值。

2.軍民融合科技成果考核激勵(lì)機(jī)制仍需完善

軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題之一，航天科技集團(tuán)與研究院均將軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化放到“十三五”戰(zhàn)略層面，下屬各級(jí)單位也在積極響應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化的號(hào)召，有效推動(dòng)轉(zhuǎn)化進(jìn)度。但長(zhǎng)久以來(lái)，軍工科研院所往往在軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化方面較為被動(dòng)，較為擅長(zhǎng)于科研項(xiàng)目的研發(fā)推進(jìn)，從事科技成果轉(zhuǎn)化的積極性、主動(dòng)性還不夠；其次，軍工科研院所研發(fā)人員激勵(lì)機(jī)制缺乏，其很少能有機(jī)會(huì)參與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化后的盈利分紅，導(dǎo)致投身軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化的熱情不高。因此，航天科技集團(tuán)尚需建立對(duì)軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化的考核機(jī)制，確保推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化力度。

3.軍民融合科技成果運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制仍需優(yōu)化

在數(shù)10年型號(hào)研制和項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中，航天企事業(yè)單位積累了諸多核心技術(shù)，但各單位不善于將各項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)為化為產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)，軍民融合產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；l(fā)展仍然存在一定障礙。長(zhǎng)久以來(lái)，各單位專(zhuān)注于國(guó)家型號(hào)項(xiàng)目的承接與開(kāi)發(fā)，缺乏市場(chǎng)化發(fā)展、對(duì)接經(jīng)驗(yàn)，無(wú)法準(zhǔn)確把握用戶(hù)市場(chǎng)化產(chǎn)品需求，導(dǎo)致各項(xiàng)自主核心技術(shù)難以轉(zhuǎn)化為適銷(xiāo)對(duì)路的市場(chǎng)化產(chǎn)品；在軍民融合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的情況下，軍民融合企業(yè)最終都走向與軍品單位相似的項(xiàng)目制發(fā)展模式，與產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的初衷愈來(lái)愈遠(yuǎn)，軍民融合科技成果難以取得重大突破。

4.軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化模式仍需創(chuàng)新

研究所成功實(shí)現(xiàn)了以專(zhuān)利等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)入股助推軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的模式，并積累了一定經(jīng)驗(yàn)，但面對(duì)瞬息萬(wàn)變的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)以及與軍工科研院所管理體制完全不同的市場(chǎng)運(yùn)作模式，單單依靠無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)入股越來(lái)越難以滿(mǎn)足軍民融合快速發(fā)展要求。具體表現(xiàn)在：軍工科研院所核心優(yōu)勢(shì)技術(shù)的研發(fā)主要是為了滿(mǎn)足國(guó)防建設(shè)需要，尚不了解市場(chǎng)化用戶(hù)需求，核心優(yōu)勢(shì)技術(shù)雖然有一定的基礎(chǔ)，但離市場(chǎng)化應(yīng)用還有較大差距，往往憑借簡(jiǎn)單的技術(shù)入股不能解決技術(shù)產(chǎn)品化問(wèn)題。因此，需要?jiǎng)?chuàng)新開(kāi)展多種科技成果轉(zhuǎn)化模式，突破現(xiàn)有技術(shù)成果轉(zhuǎn)化難題，盡可能多地借助市場(chǎng)優(yōu)質(zhì)資源加快科技成果轉(zhuǎn)化，確保形成軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局。

四、后續(xù)工作思路

1.創(chuàng)新推動(dòng)軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化投入機(jī)制

鑒于軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展較軍品產(chǎn)業(yè)存在更大市場(chǎng)與投資風(fēng)險(xiǎn)，航天軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化要多引入具有一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力的風(fēng)投基金，建立風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享的產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制，助力航天軍民融合產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展；要加強(qiáng)混合所有制改革，積極引入具有資本、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)的社會(huì)企業(yè)共同推進(jìn)軍民融合產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，通過(guò)戰(zhàn)略聯(lián)合加速產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)；要持續(xù)優(yōu)化航天系統(tǒng)內(nèi)部軍民融合資本投入審批、評(píng)估機(jī)制，加快市場(chǎng)反應(yīng)能力，確保及時(shí)為軍民融合發(fā)展科技成果轉(zhuǎn)化提供資源支持。

2.加快完善軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化考核激勵(lì)機(jī)制

為進(jìn)一步牽引軍民融合單位科技成果轉(zhuǎn)化工作推進(jìn)，建議建立航天科技成果轉(zhuǎn)化考核獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，逐步固化到軍民融合工作考核中，通過(guò)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣督促各級(jí)單位充分挖掘具有經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Φ暮诵募夹g(shù)，并加快科技成果向產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化；加大對(duì)軍民融合研發(fā)設(shè)計(jì)人員的薪酬激勵(lì)，建立科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，按照個(gè)人貢獻(xiàn)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化收益掛鉤的激勵(lì)機(jī)制，有效激發(fā)研發(fā)人員對(duì)接市場(chǎng)、對(duì)接產(chǎn)業(yè)；積極探索核心技術(shù)、管理等骨干人員持股，引導(dǎo)各單位加快軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化，確保從軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展中獲得收益。

3.持續(xù)優(yōu)化軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行機(jī)制

建立航天軍民融合專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，完善技術(shù)轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，通過(guò)政策引導(dǎo)各軍民融合單位加快技術(shù)成果轉(zhuǎn)移，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制將各項(xiàng)優(yōu)勢(shì)軍品技術(shù)推向市場(chǎng)、形成產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新軍工優(yōu)勢(shì)技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化模式，加強(qiáng)與外部企業(yè)技術(shù)交流和產(chǎn)業(yè)對(duì)接，充分發(fā)揮軍工技術(shù)研發(fā)能力，積極利用外部企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化能力，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)與戰(zhàn)略聯(lián)盟，盡快實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)軍工技術(shù)產(chǎn)業(yè)化；積極推動(dòng)研發(fā)人員走向市場(chǎng)，加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和用戶(hù)需求把握，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)符合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品，加快形成軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)。

4.探索開(kāi)展軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化模式創(chuàng)新

基于軍民融合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的迫切需求，按照產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)發(fā)展成熟度、產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展成熟度等不同緯度開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化模式創(chuàng)新。對(duì)于產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)尚未形成、相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)正處于研發(fā)完善階段的，可引入外部資源，采用聯(lián)合研發(fā)、合作生產(chǎn)的模式逐步推進(jìn)軍民融合科技成果轉(zhuǎn)化，有效規(guī)避大規(guī)模資源投入和產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)初步形成、相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)已經(jīng)成熟的，可繼續(xù)采用科技成果作價(jià)入股的方式，緊緊把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展契機(jī)，加快相關(guān)技術(shù)向經(jīng)濟(jì)效益的轉(zhuǎn)化；對(duì)于產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)規(guī)模較小、相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)已經(jīng)成熟的，可采用專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式推動(dòng)相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化，確保軍工科研院所前期技術(shù)研發(fā)投入能夠在產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)獲得一定回報(bào)?！?/p>