付偉江 李旭輝
(1.中國銀行,北京 100094;2.中國工商銀行,北京 100140)
當(dāng)前,關(guān)于項目邏輯的認(rèn)識更多地停留在“經(jīng)驗”層面。被譽為項目管理“圣經(jīng)”的PMI《項目管理知識體系指南》也是扎根于“良好做法”進(jìn)行的探索,并稱其為非方法論[1]。國內(nèi)呼之未出的“項目學(xué)”,目前還停留在“科學(xué)學(xué)”定位階段。基于這種現(xiàn)狀,對項目的框架模型進(jìn)行探索,為項目知識體系進(jìn)一步實現(xiàn)系統(tǒng)化、科學(xué)化拋磚引玉。
項目的定義,需包括如下要素:
(1)環(huán)境。項目所處的特定自然環(huán)境、社會環(huán)境、組織環(huán)境。
(2)行為主體。如組織、群體、個人等。
(3)目標(biāo)。項目是為特定的目標(biāo)而發(fā)生的,包括戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)目標(biāo)、職能目標(biāo)、功能目標(biāo)等。
(4)任務(wù)與資源。項目需要協(xié)調(diào)內(nèi)外部資源,通過特定的任務(wù)實現(xiàn)目標(biāo)。
(5)實現(xiàn)路線。項目須按照一定的技術(shù)路線、管理路線完成特定任務(wù)。
(6)周期。項目須按照預(yù)定的時間周期落實、完成任務(wù)。
(7)交付。項目須交付特定的交付物,包括工程、產(chǎn)品、服務(wù)、成果等。
(8)獨特性。以上諸點的綜合體現(xiàn)出項目的不可重復(fù)性。
(9)參照性。項目概念可以為非明確定義為“項目”的任務(wù)定位提供參照。
(10)開放性。項目概念可適應(yīng)歸納性、演繹性地改進(jìn),在增加其普適性的同時,滿足具體項目的定義。
將項目類別(類型)分成4個層次(如圖1所示)。
(1)層次1:按照行業(yè)劃分,如建筑、機械、電子、軟件等行業(yè)。
(2)層次2:按照實現(xiàn)的業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分,如軟件行業(yè)中的金融項目、物流項目、企業(yè)資源規(guī)劃項目等。
(3)層次3:按照交付形式可劃分為工程項目、產(chǎn)品項目、服務(wù)項目、成果項目,或者以上幾者的混合類別項目。
(4)層次4:按照項目細(xì)化的屬性、特性范疇劃分,如大規(guī)模項目、中規(guī)模項目、小規(guī)模項目,超復(fù)雜項目、高復(fù)雜項目等。
該模型是開放的模型,如可以對層次1、層次2進(jìn)行細(xì)化,形成行業(yè)細(xì)化的層次、實現(xiàn)內(nèi)容細(xì)化的層次。比如,對金融軟件行業(yè)的項目進(jìn)行實現(xiàn)內(nèi)容細(xì)化,可以形成核心業(yè)務(wù)、投資理財業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、決策分析業(yè)務(wù)等類別的項目。
圖1 項目分類層次模型圖
項目分類層次模型只要具體化,就可以轉(zhuǎn)化為項目的屬性(特性)模型。該模型也是開放型的,可以對各個層次進(jìn)行細(xì)化。然而,并不是所有的屬性(特性)都用到項目的分類上去,這樣會使分類過于繁復(fù),達(dá)不到高效管理的目的?;诖?,本文再提供一些視角,以豐富屬性(特性)模型。
(1)環(huán)境??梢詮捻椖肯嚓P(guān)的自然環(huán)境、社會環(huán)境識別其屬性(特性),如地震多發(fā)地帶項目、國際化項目、跨文化項目等。自然環(huán)境、社會環(huán)境也可以細(xì)化,如對于社會環(huán)境可以從政治、經(jīng)濟、科技、文化等方面細(xì)化。
(2)融資形式??梢詮捻椖康某鲑Y主體識別其屬性(特性),如國際融資、國家全資、個人全資、國內(nèi)社會眾籌、PPP等。
(3)經(jīng)營管理范式??梢詮捻椖炕I資、采購、施工、運行、回報等角度識別出熟知的屬性(特性),如DB、EPC、BT等。
(4)物理性質(zhì)。可以從項目的物理性質(zhì),如范圍確定程度、規(guī)模、新穎程度、項目技術(shù)難度、項目系統(tǒng)復(fù)雜度等方面識別其屬性(特性)。
(5)管理性質(zhì)??梢詮捻椖康墓芾硪暯?,如合同類型、外包比例、質(zhì)量等級、緊迫程度、資源供給程度、優(yōu)先級、利益相關(guān)者類型、受支持程度、行為復(fù)雜性、溝通繁雜程度、問題風(fēng)險等級等方面識別其屬性(特性)[2]。
項目過程可分為項目構(gòu)建類過程和項目管理類過程。項目構(gòu)建類過程是指項目的構(gòu)想、設(shè)計、實現(xiàn)、運行,以及對此進(jìn)行技術(shù)性支撐的項目作業(yè)類過程,是項目的結(jié)構(gòu)化過程。項目管理類過程是指項目的組織、計劃、指揮、協(xié)調(diào)、監(jiān)控等類過程,是項目的非結(jié)構(gòu)化過程。參照霍爾的三維系統(tǒng)工程工作模型[3],對兩類過程分別建立模型。
構(gòu)建類過程模型,如圖2所示。模型具備如下內(nèi)容和特性:
(1)按照活動階段定義了構(gòu)建類活動的主線過程(從目標(biāo)定義到交付運營與維護(hù)),同時定義了設(shè)備、工具、工藝等技術(shù)支撐類過程。
(2)主線過程可以進(jìn)行衍生,形成多個主線過程迭代;這些迭代的主線過程,又可以拆分和整合。
(3)主線過程分成多個階段,每個階段按照啟動、規(guī)程、執(zhí)行、監(jiān)控、收尾的規(guī)則運作,在階段內(nèi),這個規(guī)則是可以迭代的。
(4)主線過程的階段,可以優(yōu)化重組(包括位置調(diào)整、增加、減少、合并等),階段間可集成,與項目外過程可以協(xié)同。
(5)定義了知識、技術(shù)要素,滿足主線及支撐類過程的需求。
(6)定義了系統(tǒng)化處理問題的邏輯,該邏輯過程也是可迭代的。
管理類過程模型,如圖3所示。模型具備如下內(nèi)容和特性:
(1)定義了基礎(chǔ)職能、服務(wù)與保障、支持等管理領(lǐng)域過程。
(2)所定義的領(lǐng)域可增加、可減少、可合并。
(3)基礎(chǔ)職能領(lǐng)域的每個過程按照啟動、規(guī)程、執(zhí)行、監(jiān)控、收尾的規(guī)則運作,這個規(guī)則是可以迭代的。
(4)定義了知識、技術(shù)要素,滿足各管理領(lǐng)域過程的需求。
(5)定義了系統(tǒng)化處理問題的邏輯,該邏輯過程也是可迭代的。
圖2 項目構(gòu)建類過程模型圖
圖3 項目管理類過程模型圖
能力,是指項目的輸入能力、處理能力、輸出能力。
(1)輸入能力,如投入能力,包括資金、人力、設(shè)備等。
(2)處理能力,如機器性能、人力技術(shù)等級、現(xiàn)金流、庫存能力等。
(3)輸出能力,如市場投放能力、客戶群體數(shù)量、客戶滿意度等。
(1)過程性能目標(biāo)。組織層面,有組織級的過程性能目標(biāo)。項目級可裁剪組織級過程性能目標(biāo)定制項目的過程性能目標(biāo)。
(2)基線。過程性能目標(biāo),是通過統(tǒng)計學(xué)建立目標(biāo)值,用數(shù)學(xué)期望表達(dá)過程能力的均值,用方差倍數(shù)表達(dá)過程能力的波動范圍。圖4所示為據(jù)全年項目的工期偏差率建立工期偏差率的基線。
(3)數(shù)學(xué)模型。通過數(shù)學(xué)邏輯建立的模型,對于過程性能目標(biāo)進(jìn)行數(shù)據(jù)點估計、范圍估計、趨勢估計等,以預(yù)測項目的能力以及達(dá)成基線的程度和概率。
具體項目過程的組織方式可參照如下規(guī)則。
(1)行業(yè)分類。識別項目所屬的行業(yè),可能涉及不止一個行業(yè)。絕大多數(shù)行業(yè)有系統(tǒng)工程,如電子工程、軟件工程、機械工程、紡織工程等,根據(jù)這些系行業(yè)統(tǒng)工程特性定制構(gòu)建類過程。
(2)實現(xiàn)內(nèi)容分類。結(jié)合行業(yè)類別,按照實現(xiàn)的業(yè)務(wù)內(nèi)容,確定項目工藝,包括工藝流程、工藝路線、工藝參數(shù),進(jìn)一步規(guī)范上述定制的構(gòu)建類過程。
根據(jù)分類模型的高層次分類,基本確定構(gòu)建類過程,也可選擇性地根據(jù)稍低層次的分類標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化規(guī)范構(gòu)建類過程。
項目的交付物為項目過程的輸出,項目過程直接影響交付的達(dá)成,根據(jù)交付物目標(biāo)核準(zhǔn)構(gòu)建類過程。
(1)最終交付物。按照最終交付物要求,調(diào)整構(gòu)建類過程。
(2)中間交付物。按照中間交付物要求,調(diào)整構(gòu)建類過程。
圖4 工期偏差率基線估計圖
明確屬性模型中的關(guān)鍵屬性,定義屬性的管理權(quán)變值,根據(jù)屬性值識別構(gòu)建類過程及其細(xì)化的過程、管理類過程及細(xì)化過程,根據(jù)權(quán)變值裁減過程,具體操作見表1。
表1 項目過程權(quán)變裝配表
結(jié)合項目目標(biāo)以及識別的過程,確定項目關(guān)鍵過程的目標(biāo),或稱關(guān)鍵(子)過程性能目標(biāo)。
組織級一般會有關(guān)鍵(子)過程性能目標(biāo)的基線基準(zhǔn),項目可根據(jù)實際情況采納并調(diào)整這個基準(zhǔn)。
項目各過程及目標(biāo)確定后,可分解細(xì)化成作業(yè)、工作包及其目標(biāo),進(jìn)而形成項目子計劃,這些子計劃可整合成項目集成計劃。
項目集成計劃通過“啟動-規(guī)劃-執(zhí)行-監(jiān)控-收尾”整合各過程和目標(biāo),達(dá)成子計劃整合為集成計劃的過程,這個過程也是可迭代的。
項目變更,在眾多文獻(xiàn)中較為翔實,不再贅述。
按照時間維度,項目評價可以分為期前評價、期中評價、期后評價,3種評價的體系模式基本一致。
評價模型主要包括如下要素:
(1)目的。須明確評價意圖,即評價的意義所在、比如期前評價主要是項目的可行性評價,包括項目的經(jīng)濟可行性、技術(shù)可行性、可操作性。
(2)原則。須明確評價的規(guī)則導(dǎo)向,比如“科學(xué)、客觀、公開、公正”等。
(3)范圍。須明確評價對象的選擇范圍。
(4)評價人及數(shù)量。評價人員必須具備一定的評價勝任能力,評價人員數(shù)量須滿足評價原則要求。
(5)指標(biāo)。需要建立評價指標(biāo)體系。評價的視角可以從社會、組織、項目等方面評價。評價指標(biāo)可以是靜態(tài)的,可以是動態(tài)的,可以是瞬時的,可以是階段性的,可以是項目收尾的。指標(biāo)的設(shè)計形式見表2。
表2 項目評價指標(biāo)體系表
(6)模型。需要對評價指標(biāo)評價得分、評價權(quán)值進(jìn)行數(shù)學(xué)加工,形成最后項目評價的數(shù)學(xué)值,可以是單一值,也可以是多個值,對于不同項目有可比性。
(7)項目評級。建立組織的品級表,為項目評定等級提供依據(jù)。
(8)項目評價分析,對項目按照分類、視角、時期、指標(biāo)、綜合評價值等維度進(jìn)行評價分析。
(9)評價報告。根據(jù)上述部分撰寫組織級綜合評價報告、項目級評價報告,反映組織級項目、具體項目的狀況。
(10)評價過程。上述部分的明確、建立、形成即構(gòu)成評價過程。
項目在組織中的位置層次模型,如圖5所示。項目作為愿景、使命、總體戰(zhàn)略的落實方式,通常置于業(yè)務(wù)戰(zhàn)略層次下,依托職能戰(zhàn)略的支撐,以項目組合的組件、項目集的組件、單獨項目的形式運作。
圖5 組織中項目層次圖
項目在組織中的治理模型,如圖6所示。
圖6 項目的組織治理模型圖
明確了組織的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、高層的責(zé)權(quán)利、高級管理人員、戰(zhàn)略規(guī)劃與監(jiān)控等。
通常是指組織運行方面的組織、規(guī)劃、指揮、協(xié)調(diào)、控制等。
組織治理與組織管理可通過戰(zhàn)略、高級管理人員、效益、范疇相容性融合在一起,利用自上而下、自下而上的戰(zhàn)略互動方式,使組織治理與組織管理實現(xiàn)高層次目標(biāo)與決策的融合;高級管理人員通常既是組織的治理參與人,又是組織的高級運行人員,使組織治理與組織管理實現(xiàn)角色上的貫通;組織治理與組織管理在組織效益上的認(rèn)同上是一致的;廣義的組織治理范疇涵蓋組織管理。
組織級項目治理和項目管理,是在組織治理和組織管理范疇下,建立的組織級的項目秩序、項目運行體系、組織結(jié)構(gòu)配置(如項目管理辦公室)。
組織級項目治理、項目管理建立了組織、制度、設(shè)施環(huán)境。在此框架之下,建立項目級治理與管理體系。
(1)項目級治理。包括項目目標(biāo)的衡量標(biāo)準(zhǔn);項目級組織架構(gòu)及角色、流程模板、工具設(shè)施、決策方式;管理項目的重要利益相關(guān)者方式;協(xié)調(diào)項目治理與戰(zhàn)略的關(guān)系規(guī)則;項目的重要里程碑審查流程。
(2)項目級管理。項目級管理,就是通常提到的項目層面的“項目管理”。項目級管理,有時直接通過項目級治理機制與組織治理層面溝通,特別在一些PPP項目中,這種機制非常重要。
通常指職能型、矩陣型、項目型等結(jié)構(gòu)方式,在眾多的文獻(xiàn)資料中有體現(xiàn),不再贅述。
項目經(jīng)理是項目治理和項目管理中的關(guān)鍵角色,是組織的重要戰(zhàn)略資源,建立完善的項目經(jīng)理管理模型非常必要。
項目經(jīng)理管理模型通常包括項目經(jīng)理勝任力模型、項目經(jīng)理培養(yǎng)模型、項目經(jīng)理評估模型、項目經(jīng)理任用模型、項目經(jīng)理激勵模型。
項目經(jīng)理管理模型的建立,可參考《軟件項目經(jīng)理勝任力模型探索》《基于戰(zhàn)略管理的項目經(jīng)理培養(yǎng)體系模型探索》《基于戰(zhàn)略框架的項目經(jīng)理激勵模型探索》。
基于通用的系統(tǒng)工程視角,結(jié)合項目本身的工程特性,建立項目系統(tǒng)工程模型(簡稱“項目系統(tǒng)模型),包括如下要素:
項目系統(tǒng)需要具有明確的邊界來界定系統(tǒng)。通常情況下,項目可以看作孤立封閉系統(tǒng)或者類孤立封閉系統(tǒng)。孤立封閉系統(tǒng)是完全與邊界外部隔絕的、沒有資源交換的系統(tǒng)。類孤立封閉系統(tǒng),是系統(tǒng)外部對系統(tǒng)的作用達(dá)成平衡的系統(tǒng),對系統(tǒng)的狀態(tài)沒有影響,這種系統(tǒng)事實上是開發(fā)性系統(tǒng),只是在邊界穩(wěn)定性和外部環(huán)境對系統(tǒng)作用平衡性上體現(xiàn)的和孤立封閉系統(tǒng)一樣。
項目系統(tǒng)在運行和處理問題方面,要考慮項目是作為一個整體運行的,同時項目系統(tǒng)又是由不同層次的子系統(tǒng)構(gòu)成,這種結(jié)構(gòu)上的整合,除了體現(xiàn)各子系統(tǒng)的特性,同時體現(xiàn)出新的整合特性。如投資組合軟件系統(tǒng)項目,除了體現(xiàn)各金融產(chǎn)品的特性,又體現(xiàn)出金融組合產(chǎn)品的特性。
項目系統(tǒng)的目標(biāo)達(dá)成,在很大程度上取決于各利益相關(guān)者對項目的預(yù)期,這個預(yù)期是項目發(fā)展的一個重要方向性要素。該要素在利益相關(guān)者的期望管理中非常重要。
項目系統(tǒng)需要一組指標(biāo)來唯一確定項目在某一時刻的狀態(tài)和行為。這些指標(biāo)可以是項目過程性能目標(biāo)。
項目系統(tǒng)在正常情況下處于一定的平衡態(tài),合理的項目平衡態(tài)是項目狀態(tài)指標(biāo)處在基線范圍內(nèi)。
項目系統(tǒng)狀態(tài)特性通常并不是絕對穩(wěn)定的,呈現(xiàn)出一定的漲落特性,表現(xiàn)為系統(tǒng)狀態(tài)指標(biāo)在基線范圍內(nèi)波動,且這種波動在數(shù)學(xué)期望值的上下波動的概率差距不大。當(dāng)項目系統(tǒng)異常時,項目的狀態(tài)可能突破基線范圍,呈現(xiàn)出突變特性,如海外項目由于當(dāng)?shù)卣鈭D的改變而異常停止。
熵是項目系統(tǒng)混亂程度的度量,相應(yīng)的序就是有序程度的度量。項目系統(tǒng)自身有向混亂程度增大發(fā)展的趨勢,當(dāng)這種混亂導(dǎo)致系統(tǒng)突變時,項目系統(tǒng)將向下一個平衡狀態(tài)發(fā)展,這個平衡狀態(tài)明顯比上一個平衡狀態(tài)要混亂,是低一個層次的有序。比如,項目的管理狀態(tài)如果是CMMI4,如果不按照CMMI4的要求管理,項目系統(tǒng)的管理狀態(tài)可能蛻變到CMMI2。如果是外力作用使項目系統(tǒng)失衡,項目系統(tǒng)就會向低層次的有序平衡發(fā)展,這種行為稱為耗散。
項目系統(tǒng)由于自身原因或者耗散原因?qū)е孪到y(tǒng)的熵值非常大,系統(tǒng)非?;靵y,呈現(xiàn)出混沌狀態(tài)。這時,項目系統(tǒng)邊界可能會發(fā)生變化,項目的可控性變得很差,系統(tǒng)狀態(tài)可能會發(fā)生突變。可借鑒以往項目的資料,尋找“同形性”以及當(dāng)時的解決方案,同時發(fā)現(xiàn)混亂狀況核心處“吸引子”,抓住解決問題的關(guān)鍵。
項目系統(tǒng)是和“人”相關(guān)的系統(tǒng),是有自組織特性的系統(tǒng)。這種自組織行為可對系統(tǒng)的混亂趨勢形成一定的阻尼作用,使系統(tǒng)回到原來的平衡狀態(tài),但這種阻尼的力量并不是很強,容易被突破。
識別以上項目系統(tǒng)的要素,明確創(chuàng)新模型因素。
通常需要跨越項目系統(tǒng)邊界、組織邊界、交付物邊界,實現(xiàn)跨界創(chuàng)新。如在國家的“一帶一路”項目中,組織層面引導(dǎo)項目組突破項目系統(tǒng)邊界,在業(yè)主項目國家進(jìn)行公益宣傳和投資,擴大項目在其國內(nèi)的影響力。當(dāng)項目遭遇當(dāng)?shù)卣紊系淖璧K時,當(dāng)?shù)匾恍┥鐣α繒e極影響當(dāng)?shù)卣?,解除該風(fēng)險。
可推動自下而上的由部分到整體的創(chuàng)新,又要推動自上而下的由整體到部分的創(chuàng)新,乃至實現(xiàn)跨界創(chuàng)新。比如,識別出項目關(guān)鍵產(chǎn)品和其他項目關(guān)鍵產(chǎn)品存在強依賴關(guān)系,可以突破項目系統(tǒng)邊界,將兩個項目打包成項目集管理,可達(dá)成“1+1>2”的效果。
科學(xué)合理地預(yù)期,同時有效地管理預(yù)期,對項目的成功非常重要。如2017年,中國非典病毒宿體發(fā)現(xiàn)取得重大突破,很大程度上在于,當(dāng)在某種蝙蝠身上發(fā)現(xiàn)同類病原體時,科學(xué)地預(yù)測非典病毒可能源自蝙蝠,結(jié)果最終得到驗證。
分析項目系統(tǒng)狀態(tài)和外部作用力的關(guān)系,通過外力推動系統(tǒng)狀態(tài)向好發(fā)展,發(fā)揮系統(tǒng)動力學(xué)特性的作用,最好使這種作用力影響若干關(guān)聯(lián)要素,提高組織創(chuàng)新的整體能力。彼得·圣吉的《第五項修煉》,關(guān)于組織學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的原理就是系統(tǒng)動力學(xué)特性的體現(xiàn)。
分析系統(tǒng)的漲落特性,識別系統(tǒng)狀態(tài)指標(biāo)基線的微小變更。事實上,基線的范圍并沒有發(fā)生改變(通過假設(shè)檢驗驗證的),但是通過數(shù)學(xué)分析又確實可以識別項目狀態(tài)指標(biāo)有向好的微小變更,確定變更的原因,推動這種原因,使項目系統(tǒng)經(jīng)過量的積累后實現(xiàn)突變,使系統(tǒng)的有序程度上升一個明顯的階梯,達(dá)成新的平衡。
項目處于混沌狀態(tài)時,通過其他項目類似情形發(fā)現(xiàn)“吸引子”,利用吸引子改變系統(tǒng)的混亂局面,實現(xiàn)破局創(chuàng)新。比如病理系統(tǒng)項目,疑難雜癥不容易確診,這時候醫(yī)生可能會在全球范圍內(nèi)尋找類似癥狀,研究其治療方案及其效果,識別“同形性”,并確定“吸引子”,找到研究的
切入點和解決問題的關(guān)鍵。
在項目系統(tǒng)中充分利用人的自組織特性,通過政治、經(jīng)濟、文化手段激勵員工,提高自組織創(chuàng)新能力。比如2003年國人抗擊非典的成功,很大程度上就是由于發(fā)動全民防御、全民協(xié)作提高自組織能力。
從系統(tǒng)視角勾勒項目的概念、分類、屬性、行為、評價、激勵、治理、管理等要素,在整合這些要素的同時,不斷提高模型邏輯的抽象層次,形成項目框架模型,以期對“項目學(xué)”的研究者和實踐者有所啟迪。
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