陳京生，周 博，何 華，陳 彥，蘇永前

(1.中國兵器工業(yè)標準化研究所， 北京 100089; 2.海軍駐重慶軍代局, 重慶 400042)

1 技術狀態(tài)管理計劃的構成

技術狀態(tài)管理計劃由三大部分構成[1-2]：第一部分是概述部分，包括：封面、文件更改記錄表、簽署、目次；第二部分是正文部分，包括：引言、規(guī)范性引用文件、組織和職責、技術狀態(tài)管理重大事項、技術狀態(tài)標識、技術狀態(tài)控制、技術狀態(tài)記實、技術狀態(tài)審核；第三部分是補充部分。

概述部分的格式及其填寫，應符合兵器行業(yè)產品設計文件管理制度：WJ5《設計文件完整性》和WJ6《設計文件的格式及其填寫方法》的規(guī)定。

正文部分的編寫，應根據(jù)GJB 3206A《技術狀態(tài)管理》[3]，結合研制項目的實際情況，詳細描述，編寫內容應該科學、合理、規(guī)范。

補充部分，應在必要時，設置附錄對某些章節(jié)內容進行單獨編寫。

2 技術狀態(tài)管理計劃編制中常見的問題

編制中常見問題主要有[4-6]：

1) 技術狀態(tài)管理計劃的策劃者不清晰；

2) 組織及其職責不明確；

3) 未按階段確定各階段的工作具體內容與要求、選取技術狀態(tài)項以及確定所需的相關技術狀態(tài)文件；

4) 技術狀態(tài)文件界定模糊；

5) 技術狀態(tài)記實、技術狀態(tài)審核的內容與要求不明確。

3 技術狀態(tài)管理計劃編制方法和注意事項

本部分應說明技術狀態(tài)管理的目的和范圍、所適用的產品或技術狀態(tài)項的簡要說明、技術狀態(tài)管理計劃的主要特點及實施方法。

技術狀態(tài)管理的目的是確保產品的穩(wěn)定性和一致性。技術狀態(tài)管理的范圍是指本計劃所適用的產品及其研制階段。

技術狀態(tài)管理計劃的主要特點是：

1) 預見性：描述在實施技術狀態(tài)管理之前對管理的任務、目標、方法、措施所做出的預見性確認，預見是否準確決定了計劃編制的成功或者失??；

2) 針對性：針對產品的研制特點和本單位的工作任務、客觀條件和相應能力確定，計劃有意見、有價值；

3) 可行性：可行性與預見性、針對性是密切相關，緊密聯(lián)系在一起的，預見性準確、針對性強的技術狀態(tài)管理計劃，實施中要做到真正可行，過高則無力實施，過低則無價值；

4) 約束性：計劃如果通過、批準或認定，則在其所指向的范圍內應具有約束作用，無論是集體還是個人都必須按設定計劃的內容開展工作和活動，不得與計劃相違背或者拖延；

5) 可變性：計劃在招待中需要進一步完善，如果發(fā)現(xiàn)原計劃的某些內容和實際情況不符，或客觀情況發(fā)生變化，應及時調整、修改、補充。

3.1 規(guī)范性引用文件

本部分應列出技術狀態(tài)管理計劃中所涉及的標準化文件、規(guī)章制度及適用的設計文件等。給出所列文件的編號、名稱、版次、發(fā)布機構等信息。設計排列順序為：國家標準、國家軍用標準、行業(yè)標準、企業(yè)標準、國際國外標準、設計文件、規(guī)章制度，同類標準或文件的分類順序按以下規(guī)定：

1) 國家標準、國家軍用標準、行業(yè)標準按標準代號自動升序排列；

2) 企業(yè)標準按先本企業(yè)、后其他企業(yè)；

3) 國際國外標準按先國際、后國外；

4) 設計文件按文件代號自動升序排列；

5) 以上1～4按標準編號、文件代號從小到大排列；

6) 規(guī)章制度按發(fā)布年代號，從小到大排列。

本部分忌諱列非本計劃中所引用的，如果想用某標準、文件或制度，必須在本計劃中恰當?shù)奈恢没騼热葜刑峒?，否則不能列出。

3.2 組織和職責

本部分應說明參與技術狀態(tài)管理活動的人員、部門和機構及其職責。人員、部門職責不明確，難以保證技術狀態(tài)管理中各項工作落實到位。

應成立技術狀態(tài)管理控制組，由組長、副組長、成員組成。組長一般由項目總師擔任，副組長由項目某副總師擔任、成員由項目其他副總師、總師助理、主任設計師擔任。參與部門有設計部門、工藝部門、生產單位、檢驗試驗部門和質量部門。

組長的職責是：負責設計定型前的技術狀態(tài)管理與實施。主要包括審批技術狀態(tài)管理計劃、技術狀態(tài)項清單、技術狀態(tài)文件、技術狀態(tài)文件清單、技術狀態(tài)偏離和更改、技術狀態(tài)記實情況報告等，解決技術狀態(tài)管理過程中出現(xiàn)的重大問題。

副組長的職責是：審定技術狀態(tài)管理計劃、技術狀態(tài)項清單、技術狀態(tài)文件、技術狀態(tài)文件清單、技術狀態(tài)偏離和更改、技術狀態(tài)記實情況報告等，解決技術狀態(tài)管理過程中出現(xiàn)的一般問題。

成員的職責是：審查技術狀態(tài)管理計劃中的每一項工作在研制工作計劃的落實情況，以及計劃的實施情況；審查技術狀態(tài)項清單、技術狀態(tài)文件清單；協(xié)助技術狀態(tài)項的選取。

設計部門的職責是：負責產品設計定型前的技術狀態(tài)管理。編制技術狀態(tài)管理計劃，選取和標識技術狀態(tài)項，確定和標識技術狀態(tài)所需的技術文件，編制技術狀態(tài)項、技術狀態(tài)文件清單，確定技術狀態(tài)項及所需的技術文件編號方法和發(fā)放要求，建立技術狀態(tài)基線；編制技術狀態(tài)偏離許可、更改申請和通知；編制技術狀態(tài)更改、偏離、材料或零部件代用狀況報告；負責組織技術狀態(tài)審核工作。

工藝部門的職責是：負責技術狀態(tài)項和技術狀態(tài)文件及其更改在相關工藝文件中的落實，技術狀態(tài)正確且標識應一致。

生產單位和檢驗試驗部門的職責是：對技術狀態(tài)項實施技術狀態(tài)管理要求。按技術狀態(tài)基線文件或更改、偏離、器材代用要求進行生產(或檢驗試驗)和正確標識，認真如實填寫和保持工序流轉卡、檢驗記錄、器材代用、不合格品評審單等，做好各項標識，如批次號、項目標識等。

質量部門的職責是：負責對產品技術狀態(tài)管理過程進行監(jiān)督檢查。是否按節(jié)點開展相關工作，是否編制技術狀態(tài)文件，并建立其基線，標識是否正確、統(tǒng)一；理發(fā)、偏離、器材代用、不合格品評審是否嚴格履行審批；是否按要求進行了技術狀態(tài)記實工作；是否按要求進行了技術狀態(tài)審核。

3.3 技術狀態(tài)管理重大事項

本部分應說明研制階段劃分及重大事項的安排。重大事項安排包括成立技術狀態(tài)控制委員會、確立技術狀態(tài)基線(包括內部控制基線)和準備用于項目技術審查或技術狀態(tài)審核的技術狀態(tài)文檔等。

項目研制有：立案階段、工程研制階段(含初樣階段、正樣階段)、設計定型階段。

技術狀態(tài)管理的重大事項如表1所示。

表1 技術狀態(tài)管理的重大事項

3.4 技術狀態(tài)標識

本部分應說明技術狀態(tài)標識的活動內容和工作要求，并落實到部門或責任者。

技術狀態(tài)標識的活動內容主要是：確定、標識技術狀態(tài)項與技術狀態(tài)文件，發(fā)放和保持技術狀態(tài)文件，建立技術狀態(tài)基線。

3.4.1 技術狀態(tài)標識方法

技術狀態(tài)標識應具有唯一性，標識內容一般為產品的型號、名稱、代號、圖號、階段標記等。標識方法由標準化部門制定，一般在產品標準化大綱中給出，故在技術狀態(tài)管理計劃直接引用即可。

3.4.2 確定和標識技術狀態(tài)項

選擇技術狀態(tài)項是技術狀態(tài)管理中的難點、重點。要求：

1) 從較高層次到較低層次，分階段進行選擇，較高層次的技術狀態(tài)項可以在方案階段初期進行選擇，較低層次的技術狀態(tài)項可以在工程研制階段初期進行選擇；

2) 選擇那些功能特性和物理特性能被單獨管理，且能滿足最終使用功能的單元作為技術狀態(tài)項。

一般情況可將下述單元作為技術狀態(tài)項：跨單位、跨部門研制的單元；單獨采購的重要單元；接口復雜且重要的單元；采用新材料、新技術的單元；其他需著重考慮的單元。

技術狀態(tài)項由設計部門總體組確定，并編制和標識技術狀態(tài)項清單。技術狀態(tài)項應在合同中予以規(guī)定。

3.4.3確定和標識技術狀態(tài)項所需的技術狀態(tài)文件應注意以下幾點：

1) 技術狀態(tài)文件是規(guī)定技術狀態(tài)項的功能和物理特性，或驗證、使用、保障和報廢要求的技術文件；

2) 并非所用的技術文件都是技術狀態(tài)文件，技術狀態(tài)文件通常是指直接作為技術狀態(tài)項研制、生產或使用保障依據(jù)的技術文件，設計定型所需的計算書、試驗報告、研制總結等各種報告不作為技術狀態(tài)文件；

3) 技術狀態(tài)文件一般分為功能技術狀態(tài)文件、分配技術狀態(tài)文件與產品技術狀態(tài)文件，在不同階段分別進行編制；

4) 確定的技術狀態(tài)文件一定與選定的技術狀態(tài)項一一對應；

5) 在進行技術狀態(tài)文件編制之前，應編制技術狀態(tài)文件清單。

技術狀態(tài)文件由項目管理組會同設計人員、標準化人員進行確定，編制技術狀態(tài)文件清單。設計部門相關專業(yè)設計人員編制和標識技術狀態(tài)文件。

3.4.4 建立技術狀態(tài)基線

簽署完整的技術狀態(tài)文件，完成技術狀態(tài)基線的建立。必要時，技術狀態(tài)基線通過評審確定。

功能基線一般在方案階段或工程研制階段的初期建立，產品基線一般在產品設計定型時建立。

在技術狀態(tài)基線建立之前，編制建立技術狀態(tài)基線所需的技術狀態(tài)文件清單。所列技術狀態(tài)文件應滿足合同要求。

技術狀態(tài)基線技術評審或審查由設計部門項目管理人員組織。在技術狀態(tài)管理計劃中應列出技術狀態(tài)基線設計評審項目，進度按研制工作計劃安排。

3.5 技術狀態(tài)控制

技術狀態(tài)控制主要是在技術狀態(tài)基線建立后對技術狀態(tài)更改的控制。包括技術狀態(tài)更改、偏離、讓步、器材代用等。

本部分應說明：

1) 更改、偏離、讓步、器材代用的程序及方法，所執(zhí)行的規(guī)定和標準；

2) 更改分類、偏離重要度分級方法及審批要求；

3) 軍代表參與控制的時機，一般從正樣階段開始。

3.5.1 更改分類、審批與實施

1) Ⅰ類更改：涉及功能基線、分配基線或產品基線的更改，指產品或組成部分的性能和功能，可靠性、維修性、測試性、安全性、保障性、環(huán)境適應性、電磁兼容性等品質特性，尺寸、重量、重心、慣性矩，接口特性，技術狀態(tài)項及其零部件、組件的互換性等重要技術要求的更改。企業(yè)一般無Ⅰ類更改，若有也是執(zhí)行上級或總體單位的更改通知，且需要重新實施研制程序確認后方可更改。

2) Ⅱ類更改：非功能基線、分配基線或產品基線的更改，但對滿足產品技術要求有影響。更改申請和通知應經顧客代表同意。

3) Ⅲ類更改：勘誤、修正、補充等不影響滿足產品要求的更改。更改通知應經顧客代表同意。

3.5.2 偏離、讓步、器材代用的審批

1) 偏離：偏離申請和通知應經顧客代表同意。

2) 讓步、器材代用申請：一般由企業(yè)自行審批，必要時，應經顧客代表同意。

3.6 技術狀態(tài)記實

本部分應說明在技術狀態(tài)管理過程中各階段應記錄和報告的內容、歸檔及實施部門。

方案階段：設計部門負責保持技術狀態(tài)項和技術狀態(tài)文件的標識號和清單、技術狀態(tài)評審記錄。

工程研制階段：

1) 設計部門負責記錄和報告技術狀態(tài)項和技術狀態(tài)文件及其更改、偏離的標識號和清單、技術狀態(tài)評審或審核記錄、當前技術狀態(tài)的說明報告；

2) 生產單位、工藝部門、檢驗試驗部門負責記錄和匯總技術狀態(tài)更改、偏離、器材代用實施情況和批次管理記錄；

3) 品質管理部門負責記錄和匯總技術狀態(tài)讓步狀況。

當前技術狀態(tài)說明報告的內容包括：研制階段，技術狀態(tài)項及技術狀態(tài)文件清單、技術狀態(tài)文件版本，每一項技術狀態(tài)更改、偏離、讓步、器材代用的內容和依據(jù)，以及實施和相關驗證情況，技術狀態(tài)審核情況。

在技術狀態(tài)管理過程中，與技術狀態(tài)管理有關的各種技術信息和管理信息，按階段進行整理歸檔。

3.7 技術狀態(tài)審核

本部分應說明審核的方式和時機，以及審核內容及要求，審核提供的資料清單等。

技術狀態(tài)審核由項目管理組進行策劃并組織。

研制過程中的技術狀態(tài)審核可結合專項評審、設計評審、工藝評審進行。審核技術狀態(tài)項的標識、功能特性指標的驗證、技術狀態(tài)文件標識協(xié)調統(tǒng)一和更改受控情況等。

生產過程中的技術狀態(tài)審核可結合首件鑒定、首批產品品質評審、出廠品質評審進行。審核工藝文件、品質文件、生產計劃文件的技術狀態(tài)標識的完整性及其與技術狀態(tài)文件的符合性等。

最終技術狀態(tài)審核可與產品的設計定型審查工作結合進行。

評審、審查完成后，在形成的評審、審查報告中應說明關于技術狀態(tài)審核的結論。

4 結論

技術狀態(tài)管理計劃編制的成敗，直接決定著技術狀態(tài)管理能否有效實施。技術狀態(tài)項及其所需技術狀態(tài)文件的確定與標識，是技術狀態(tài)管理的主線，在技術狀態(tài)管理計劃中應重點強調。標準是導向，實際是支柱。只有在標準的指導下，結合實際，才能確保編制的技術狀態(tài)管理計劃合理、可行、有效。

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