李 品

(1.西安科技大學 安全科學與工程學院，陜西 西安 710054；2.西安科技大學 能源經(jīng)濟與管理研究中心，陜西 西安 710054)

0 引 言

能源供給安全是能源安全的核心，具體指在滿足一個國家生存與發(fā)展能源正常需求的情況下，能源資源穩(wěn)定供給的保障程度?！靶鲁B(tài)”下，能源供給安全在保障經(jīng)濟增長方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。李克強總理多次強調(diào)，能源供應(yīng)和安全關(guān)系著中國經(jīng)濟社會發(fā)展的全局?！妒澜缒茉窗l(fā)展報告(2014)》指出，中國應(yīng)該重新審視能源安全的實質(zhì)，樹立“以科學供給滿足合理需求”的觀念。經(jīng)過長期發(fā)展，中國能源已進入新時代，能源供給需求呈現(xiàn)新的特征，需求總量增速明顯降低，供給結(jié)構(gòu)多樣化程度提高，能源效率也有了很大提升，形成了煤炭、石油、天然氣、電力、新能源和可再生能源全方位、多層次發(fā)展的能源供給體系。盡管中國能源發(fā)展取得了巨大成績，但也面臨著更多壓力。因為當前中國已經(jīng)進入新時代，社會的主要矛盾已經(jīng)發(fā)生變化，綠色發(fā)展成為能源發(fā)展的主題。十九大報告關(guān)于“美麗中國”的闡述，拓展了能源綠色發(fā)展的新空間。能源的清潔利用、綠色發(fā)展是衡量社會生態(tài)文明建設(shè)水平的標尺，也是構(gòu)建清潔低碳、安全高效能源體系的必然要求。只有踐行綠色發(fā)展這個主題才能改善能源結(jié)構(gòu)、保障能源安全、推進生態(tài)文明建設(shè)，有效解決新時代面臨的人民日益增長的美好生活需要和能源供給結(jié)構(gòu)錯位之間的矛盾。如何提高能源的供給水平，以較少的能源消耗來支撐經(jīng)濟增長，并降低對本地區(qū)和全球溫室氣體排放的負面影響，實現(xiàn)綠色供給，是一個亟待破解的難題，首先需要對中國能源供給安全水平發(fā)展的驅(qū)動因素有一個深入的了解。

能源供給以未來的需求為牽引，受到能源需求、資源儲量、技術(shù)、能源價格、開發(fā)成本匯率、利率等諸多不確定性因素的影響，其包括資源期開發(fā)、進口及儲備的路徑和規(guī)模[1]。早在1975年，Miller就通過實證研究證明了經(jīng)濟增長對于能源供給的影響[2]。隨后Bretschger等人通過分析認為技術(shù)進步很大程度上能夠解除能源供給不足的限制，可有效提高能源的供給效率[3]。Sohn認為能源強度越高反應(yīng)經(jīng)濟增長對能源消耗的依賴程度越高，研究一個國家能源強度的變化，有助于能源供給政策的制定[4]。隨后Kj?rstad通過對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響著煤炭資源的供給[5]。郭莉通過研究發(fā)現(xiàn)以技術(shù)為支撐來提高能源的利用效率，有利用穩(wěn)定中國能源結(jié)構(gòu)[6]。Geng根據(jù)中國能源的供求形勢，考慮到中國能源安全面臨的多重風險，從經(jīng)濟脆弱性、能源技術(shù)與效率、能源資源儲備等6個方面對中國的能源供給安全問題進行研究[7]。Vivoda梳理出能源儲采比、能源價格、能源技術(shù)、環(huán)境風險等11個影響指標對亞太地區(qū)的能源安全進行評估[8]。還有學者研究發(fā)現(xiàn)匯率和可再生能源發(fā)展等都會對能源供給安全產(chǎn)生影響[9]。

綜上所述，學者們基于不同的研究視角，采用不同的方法對能源供給安全問題進行卓有成效的研究，能源資源稟賦、能源價格、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步等都是學者們重點關(guān)注的問題，但綜合學者們的研究成果還存在以下不足：第一，研究視角上，目前學者們大多從微觀視角選取一種或幾種影響因子進行研究，很少從宏觀視角量化研究各因素對于能源供給安全的重要性和影響程度；第二，研究方法上，現(xiàn)有文獻集中于靜態(tài)評價和回歸分析，對影響中國能源供給安全的關(guān)鍵因子未進一步提取和研究，且未考慮到變量間的共線性問題。鑒于此，文中首先科學提取出能源供給安全的主要影響因子，然后利用因子分析法和嶺回歸方法分別對能源供給安全與其影響因子的重要性和影響程度進行實證研究，研究結(jié)果能夠為中國進一步制定能源安全戰(zhàn)略提供一定的科學依據(jù)。

1 變量、數(shù)據(jù)與方法

1.1 變量與數(shù)據(jù)

綜合前人的研究成果，結(jié)合新時代中國能源供給安全的特征和存在的問題，并咨詢能源安全領(lǐng)域?qū)＜业囊庖?，最后再根?jù)數(shù)據(jù)的可得性，文中梳理出能源儲采比、可再生能源產(chǎn)量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費結(jié)構(gòu)、能源自給率、技術(shù)進步、能源強度、能源價格、經(jīng)濟環(huán)境和匯率十個影響能源供給安全的可量化指標，詳見表1.

表1 中國能源供給安全影響因素Tab.1 Influential factors of energy supply security in China

1.1.1 變量說明

1)能源儲采比。能源儲采比是衡量能源供應(yīng)安全的一項重要指標，它反映在當前生產(chǎn)力發(fā)展水平條件下能源資源儲備可持續(xù)使用的時間，被用于測度能源儲備的可持續(xù)發(fā)展程度。儲采比越高，能源供給保障程度越高。儲采比的臨界值為30 a，一般認為，儲采比大于50 a為非常安全，儲采比小于5 a則非常危險；

2)可再生能源產(chǎn)量。可再生能源的發(fā)展不僅決定了能源發(fā)展的可持續(xù)性，同時也決定了能源供給的安全性?？稍偕茉茨軌虼?zhèn)鹘y(tǒng)化石類能源，彌補石油、天然氣資源的短缺問題，增加能源供給，滿足能源需求，保障能源安全，可再生能源的廣泛應(yīng)用還有利于減少由化石類能源利用帶來的溫室氣體排放和大氣污染等問題；

3)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素影響著能源資源的供給，在中國主要是煤炭的供給，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整可對煤炭供給起一定的制約作用，且未來煤炭供給缺口也可引發(fā)一系列社會問題。合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，適當增加第三產(chǎn)業(yè)的比重，降低第二產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟發(fā)展中的份額，可有效緩解能源供給緊張的局面，促進能源的綠色供給和低碳化發(fā)展；

4)能源消費結(jié)構(gòu)。能源消費結(jié)構(gòu)反映出各種能源在能源總量中所占比例，能源消費結(jié)構(gòu)基于能源消費對能源供給間接產(chǎn)生影響。中國的能源消費以煤炭為主，相比較其他品種的能源，煤炭的能耗大，污染嚴重，對能源供給的環(huán)境產(chǎn)生很大影響；

5)能源自給率。即所消耗能源中由本國提供能源的比重，它反映了本國所生產(chǎn)能源對本國能源消費的滿足程度，能源自給率越高，則能源供給安全水平越高；

6)技術(shù)進步。技術(shù)進步是能源供給的主要影響因素，主要有2個方面的原因：第一，技術(shù)進步可以提高能源的利用效率，能源供給效率可以因此得到緩解；第二，大力發(fā)展清潔能源和可再生能源技術(shù)，可以有效替代化石能源，提高能源的多樣化供給水平，解決化石能源供需不平衡的矛盾；

7)能源強度。能源強度，即單位GDP能耗，可以反映出社會生活和經(jīng)濟生產(chǎn)的技術(shù)水平，一方面體現(xiàn)出了經(jīng)濟的增長方式，另一方面又反映出能源利用的經(jīng)濟效率。一個國家或地區(qū)的能源強度越高，則經(jīng)濟增長對能源消耗的依賴程度越高；

8)能源價格。能源價格是影響能源供給安全的重要因素之一。與一般產(chǎn)品價格不同的是，能源價格又受到政治、自然環(huán)境等多重因素影響，過去很長一段時期，中國并未在世界能源價格定價體系之列，具有很強的被動性，進口能源時很難達到成本的最優(yōu)化，高價的進口能源需要花費大量外匯，甚至影響到國家的經(jīng)濟安全和能源安全；

9)經(jīng)濟環(huán)境。經(jīng)濟格局變化導致的能源供求關(guān)系轉(zhuǎn)變對中國能源供應(yīng)格局發(fā)展變化具有深遠影響。國際商品指數(shù)走勢和國際間宏觀經(jīng)濟走勢具有較高的相關(guān)度，并且能源商品在S&P GSCI指數(shù)中占有高達71.2%的比重，因此文中采用國際商品指數(shù)中的S&P GSCI指數(shù)(標普高盛商品指數(shù))來衡量；

10)匯率。根據(jù)經(jīng)濟學相關(guān)理論，本國匯率的變動與進出口貿(mào)易有很大聯(lián)系，中國是一個人均能源貧瘠的國家，人民幣匯率變動會引起中國主要能源品種進口量和出口量的變化，影響到中國的能源產(chǎn)品供給。因此要考慮匯率的影響；

11)能源供給安全。在能源供給概念的基礎(chǔ)上，綜合考慮能源價格、能源資源稟賦、地緣政治等因素，使一個國家或者地區(qū)的能源實現(xiàn)可持續(xù)供給的保障程度。參考薛靜靜[10]，用能源缺口來代表能源供給安全，即每年能源生產(chǎn)總量減去能源消費總量的差值。

1.1.2 數(shù)據(jù)來源

選用1995—2014年中國20年的時間序列數(shù)據(jù)，主要數(shù)據(jù)來源包括《中國能源統(tǒng)計年鑒》(1993—2016)，《中國統(tǒng)計年鑒》(1993—2016)，國際金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫和WIND數(shù)據(jù)庫。各變量的描述性統(tǒng)計見表2，從表2的統(tǒng)計結(jié)果來看，上述變量數(shù)據(jù)都比較均勻，離散性不大，具備實證檢驗的前提條件。

表2 變量的描述性統(tǒng)計Tab.2 Statistical description of the variables

1.2 研究方法

本研究中，由于所取變量多與能源消費量有關(guān)，變量之間往往互相影響，可能會出現(xiàn)多重共線性問題。因子分析法和嶺回歸方法是研究多個共線性變量之間相關(guān)性的代表性方法，因此文中采用這2種方法進行研究。

1.2.1 因子分析法

因子分析法可以通過少數(shù)幾個變量來代表多個指標或因素之間的關(guān)系，比較適合于多個因素的研究。因子分析法的主要步驟有4步：第一，確定待分析的原變量是否適合因子分析，KMO和Bartlett球度檢驗是代表性方法；第二，構(gòu)造因子變量，基于因子方差貢獻率實現(xiàn)；第三，利用因子旋轉(zhuǎn)使變量的可解釋性增強；第四，計算因子變量得分并進行排序，通常步驟二和步驟三可以合并運算。因此，文中首先采用因子分析法判別出各個因素對于能源供給安全的重要性。

1.2.2 嶺回歸模型

嶺回歸方法是針對共線性數(shù)據(jù)分析的有偏估計方法，由Hoerl和Kennard于1970年提出。該方法可以從根本上消除自變量間的多重共線性，與普通回歸方法相比，其參數(shù)估計的顯著性和穩(wěn)定程度大大增強，對于共線性問題的研究具有較大的應(yīng)用價值。因此，為了提高分析的準確性，文中又通過嶺回歸模型確定各個因素對于能源供給安全的影響程度。

基于以上分析，文中將能源儲采比、可再生能源產(chǎn)量、技術(shù)進步、能耗強度、能源價格、經(jīng)濟環(huán)境、利率和匯率等影響因素納入同一框架定量分析。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)和技術(shù)進步(TFP)變量是增長率序列，所以不對其取對數(shù)。構(gòu)建模型如下

lnSt=c+β1lnUt+β2lnREt+β3ISt+β4lnESt+β5lnSUt+β6TFPt+β7lnCt+β8lnPt+β9lnEt+β10lnERt+μt

(1)

式中c為常數(shù)項；βi為參數(shù)估計系數(shù)；μt為誤差項；t為樣本期內(nèi)年份值(文中t最大為20)。

2 實證研究結(jié)果

2.1 因子分析

2.1.1 KMO和Bartllet球度檢驗

KMO檢驗標準為：統(tǒng)計量大于0.5，統(tǒng)計量越大越接近于1則越適合做因子分析。Bartlett球度檢驗的標準為：檢驗概率小于顯著水平0.05.依據(jù)KMO和Bartlett球度檢驗結(jié)果見表3，本研究樣本相關(guān)陣不是單位陣，適合作因子分析。

表3 KMO和Bartlett檢驗Tab.3 Results of KMO and Bartlett tests

2.1.2 因子的方差貢獻率檢驗

計算相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值與累計貢獻率，確定因子見表4，由表4可以看出，相關(guān)系數(shù)矩陣的前2個因子的特征值>1，且他們的累積貢獻率為77.691%>70%，說明前2個成分基本包括了十個指標的信息，故選取能源儲采比和可再生能源產(chǎn)量作為公共因子。

表4 主成分特征值和方差貢獻率Tab.4 PCA output of eigenvalues and sums of squareloading for the availability dimension

2.1.3 構(gòu)造主因子得分矩陣，求出綜合得分

采用回歸法得到因子的得分系數(shù)矩陣見表5，根據(jù)得分系數(shù)可以得到公因子的線性函數(shù)方程，見式(2)

(2)

式中F為綜合得分值；λi為方差貢獻率；Fi為各個因子得分。

由表4可知，公因子能源儲采比和可再生能源產(chǎn)量的方差貢獻率分別為λ1=0.060 36，λ2=-0.176，將λ1和λ2代入式(2)得到式(3)。

F=0.774 2F1+0.225 8F2

(3)

參照表5的成分系數(shù)得分情況，利用式(3)得到能源供給系統(tǒng)影響因素的綜合排序得分F見表6.

表6表明，依據(jù)得分高低排序，中國能源供給安全影響因素的重要程度依次為：能源消費結(jié)構(gòu)、能耗強度、能源價格、匯率、能源儲采比、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源自給率、技術(shù)進步、經(jīng)濟環(huán)境和可再生能源產(chǎn)量。

表5 成份得分系數(shù)矩陣Tab.5 Coefficient score of component matrix

表6 影響因子總排序Tab.6 Total order sorting of influential factors

2.2 嶺回歸

采用SPSS 21.0對變量進行多重共線性檢驗結(jié)果見表7.從檢驗結(jié)果來看，方程的擬合度較好，大部分變量均顯著，變量的VIF(Variance Inflation Factor)表示方差擴大因子，除了變量TFP，其他變量的VIF值均大于2，具有較強的共線性，說明嶺回歸方法比較適合文中的研究。進一步通過運行編制的語法程序得到嶺回歸檢驗的嶺跡圖(如圖1)和決定系數(shù)R2。嶺跡圖中通過觀察K值變化時回歸直線的密集性來確定最優(yōu)的回歸模型，根據(jù)圖1可知當K=0.6時觀測值聚集在樣本回歸直線周圍的密集性較好，因此取K=0.6的模型，模型的回歸分析結(jié)果見表8，由表8可得到能源供給安全與其影響因子的參數(shù)估計方程式見式(4)。

圖1 嶺回歸結(jié)果Fig.1 Ridge regression results

表8的回歸結(jié)果中，不帶括號數(shù)據(jù)表示回歸系數(shù)，標注中的***表示p<0.01，**表示p<0.05，*表示p<0.1，括號中數(shù)據(jù)表示t值。

lnS=3.36-0.51lnU+0.03lnRE+2.43IS-2.67lnES-6.34lnSU+3.61TFP-0.52lnC+

1.38lnP+0.5lnE-0.14lnER

(4)

式(4)回歸方程的R2=0.976，說明選取的10個自變量一起可以解釋能源供給安全97.6%的變化性。具體研究結(jié)果體現(xiàn)在以下幾個方面。

表7 共線性診斷結(jié)果Tab.7 Results of collinearity diagnosis

a.因變量：LNYR2=0.976.

表8 變量的嶺回歸分析結(jié)果Tab.8 Results of ridge regression analysis

1)能源自給率是對能源供給安全影響程度最大的因素且呈負相關(guān)關(guān)系，能源自給率每提高1%，能源供給安全程度下降6.34%，與前文的理論分析不相符，這與中國長期以來以煤為主的能源消費結(jié)構(gòu)有關(guān)，與許多世界其他國家相比，中國煤炭的質(zhì)量偏低，高磷高硫，含熱量低，目前國內(nèi)70%的煙塵排放量、85%的SO2排放量、60%的氮氧化物以及85%的CO2都來自于煤炭的利用，威脅著中國的能源供給安全；

2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)進步對中國能源供給安全的影響程度較大，產(chǎn)業(yè)結(jié)變動1%，能源供給安全變動2.43%，技術(shù)進步每變動1%，能源供給安全變動3.61%.1952年以來，中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生的變化較大，第二和第三產(chǎn)業(yè)的比重上升較快，對于能源產(chǎn)品尤其煤炭的需求量越來越大，合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以優(yōu)化中國能源消費結(jié)構(gòu)，促進能源的綠色供給和安全供給，提高中國能源供給安全，促進能源低碳化發(fā)展。隨著中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，煤炭的消費量也會有所降低，而中國能源行業(yè)的技術(shù)進步如低碳減排技術(shù)和碳捕捉技術(shù)的應(yīng)用，都將有效提高能源的利用效率，提高能源供給安全。中國能源強度的變動體現(xiàn)中國能源的利用效率水平，對中國的能源供給安全也產(chǎn)生一定程度的影響；

3)能源價格和能源消費結(jié)構(gòu)對于能源供給安全的影響程度也都大于1%，且都與能源供給安全呈負相關(guān)關(guān)系。能源價格變動1%，能源供給安全變動1.38%，這與過去中國能源價格市場的不完善有關(guān)系，中國能源價格偏低、內(nèi)部比價不合理等問題一直制約著中國能源市場的發(fā)展，使中國能源供應(yīng)體系承受了一定程度的沖擊。能源消費結(jié)構(gòu)變動1%，能源供給安全變動2.67%，中國以煤為主的能源消費結(jié)構(gòu)導致能源利用效率低，碳排放量大，對于中國能源供給安全的可持續(xù)性帶來很大的障礙；

4)可再生能源產(chǎn)量對中國能源供給安全呈正向影響效應(yīng)，但效力較小，可再生能源產(chǎn)量每提高1%，能源供給安全程度提高0.03%.目前中國“重建設(shè)、輕利用”情況突出，并受制于化石能源市場競爭的阻力，雖然可再生能源在能源供給總量中所占比重不斷提高，可再生能源在一次能源消費總量中的比重與先進國家相比仍然較低，市場份額還較小，對于能源供給安全的作用還不顯著。長期以來以煤為主的能源消費結(jié)構(gòu)和較高的能源自給率也決定了中國能源供給安全對于經(jīng)濟環(huán)境的依賴性較低，因此對于能源供給安全的影響還不顯著。

3 結(jié)論與對策

1)著力提高能源自給率。雖然中國能源自給率較高，達到90%以上，但石油貧乏，近年來石油的對外依存度達到60%以上，成為影響國家能源供給安全的軟肋。新時代應(yīng)以提高國內(nèi)油氣供應(yīng)能力為重點，加快完善石油戰(zhàn)略儲備制度，努力提高能效水平，增加化石能源之外的新能源供應(yīng)；

2)提高能源技術(shù)進步水平。能源行業(yè)的技術(shù)水平是決定能源供給品質(zhì)的關(guān)鍵，新時代，要緊跟國際步伐，以綠色供給為主題，以民眾用“綠能”為目標，加大推動能源行業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新，大力發(fā)展清潔能源和可再生能源技術(shù)，將綠色理念貫穿在能源供給的全過程，積極推動能源供給體系的綠色發(fā)展；

3)合理優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在相當長的時期內(nèi)都將是影響中國能源供給的重要因素。合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，逐步推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，可以有效降低產(chǎn)業(yè)對于能源的依賴程度；

4)推動能源價格的市場化改革。政府應(yīng)該出臺有力措施加快能源市場的價格改革，放棄政府對于上游市場的干預(yù)作用，豐富監(jiān)管手段，加大反壟斷力度，創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，并完善能源的補貼制度，使能源價格充分反映市場供求關(guān)系，確保能源產(chǎn)品的價格結(jié)構(gòu)與市場經(jīng)濟環(huán)境相協(xié)調(diào)，從而推動能源市場結(jié)構(gòu)調(diào)整及能源市場的優(yōu)化配置；

5)提高能源供給多樣化水平。建立多元化的能源供應(yīng)體系，一方面要擴大非化石能源的發(fā)展規(guī)模，大力發(fā)展中東部地區(qū)分布式可再生能源，有序推進沿海地區(qū)的核電建設(shè)和西南地區(qū)的水電基地建設(shè)，穩(wěn)步推進西北地區(qū)的太陽能、風電基地建設(shè)，形成煤炭、石油、天然氣、核能、清潔能源等多層次全面發(fā)展的能源供給體系；另一方面，優(yōu)化開發(fā)化石能源，推進煤炭安全清潔高效開發(fā)，提高煤炭的回采率，積極突破非常規(guī)油氣資源的勘探開發(fā)。

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