李方圓

(蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，甘肅 蘭州，730020)

過去30多年我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但近年來，需求疲軟、供給過剩、經(jīng)濟(jì)增長乏力等問題也逐漸顯現(xiàn)。目前，我國社會的主要矛盾發(fā)生改變，經(jīng)濟(jì)也正在雙重轉(zhuǎn)型，數(shù)量型和速度型的發(fā)展正轉(zhuǎn)變?yōu)樾б嫘秃唾|(zhì)量型的發(fā)展，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長方式已無法適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，因此，必須創(chuàng)新和完善推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思路，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式的質(zhì)量、效率和動力變革。

國家創(chuàng)新體系建設(shè)的提出和深入實(shí)施使創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略成為平衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度與效益、協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)與社會共同發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。創(chuàng)新的主體是人，特別是企業(yè)家，而企業(yè)家精神作為創(chuàng)新活動發(fā)生的前提，始終是發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要推力。創(chuàng)新活動前期資源投入量較大，創(chuàng)新結(jié)果又具有較高的不確定性，要使技術(shù)創(chuàng)新市場充分釋放其活力，必須使社會有良好的預(yù)期，而社會良好預(yù)期的形成首先與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系有關(guān)。創(chuàng)新的重要作用及國家和社會對創(chuàng)新關(guān)注度的提升使企業(yè)家精神成為學(xué)界研究的重點(diǎn)，但通過對現(xiàn)有的國內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們大都集中在關(guān)注企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，如何鼓勵和支持企業(yè)家精神方面的研究卻較少。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一項(xiàng)鼓勵國家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的制度政策，卻極少被納入企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長框架模型的研究，更缺乏省級層面的實(shí)證研究。因此，本文將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入經(jīng)濟(jì)增長研究框架，探究三者之間相互作用的內(nèi)在機(jī)理。

一、文獻(xiàn)回顧與假設(shè)提出

(一)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長

知識產(chǎn)權(quán)是法律賦予符合條件的發(fā)明者、著作者或者成果擁有者在一定期限內(nèi)享有的排他獨(dú)占權(quán)，以補(bǔ)償其進(jìn)行創(chuàng)新活動的投入[1]。在該期限內(nèi)，產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)效益由成果擁有者獨(dú)立支配，而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)即借助法律工具保護(hù)成果擁有者的合法權(quán)益不受侵害。經(jīng)濟(jì)增長問題始于亞當(dāng)·斯密的《國富論》，始終是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中心之一。經(jīng)濟(jì)增長即物質(zhì)財(cái)富的不斷積累，集中表現(xiàn)為一國潛在GDP或國民產(chǎn)出的增加[2]。

以Solow為代表的外生經(jīng)濟(jì)增長理論和以Lucas、Romer等人為代表的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論，很大程度上都認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散是經(jīng)濟(jì)增長的主要動力之一[3]，而重視技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的突出表現(xiàn)就是知識產(chǎn)權(quán)的凸顯和保護(hù)。全面開放政策的實(shí)施和全球化程度的加深使我國企業(yè)面臨更多擁有先進(jìn)技術(shù)的國際企業(yè)的競爭，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的影響也逐漸擴(kuò)充到全球視野。國際貿(mào)易方面，自WTO達(dá)成《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議》以來，知識產(chǎn)權(quán)政策與國際貿(mào)易政策的關(guān)聯(lián)度越來越高，逐漸成為影響一國國際貿(mào)易的重要制度因素[4]。對產(chǎn)品輸出國而言，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會限制出口市場企業(yè)對貿(mào)易產(chǎn)品的模仿，形成貿(mào)易產(chǎn)品在出口市場的壟斷勢力，增加出口市場消費(fèi)者對貿(mào)易產(chǎn)品的需求量，進(jìn)而擴(kuò)大對出口市場的貿(mào)易規(guī)模，提升東道國經(jīng)濟(jì)；對產(chǎn)品輸入國來講，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可降低技術(shù)侵權(quán)或被模仿的概率，提升外貿(mào)經(jīng)銷商的銷售意愿，而競爭者的引入可促使國內(nèi)同類企業(yè)改善管理并進(jìn)行產(chǎn)品升級，間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。FDI 方面，外商在進(jìn)行投資之前都要對東道國的經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行深入的調(diào)查研究，確保東道國具備一定的市場優(yōu)勢并能夠保障外商合法權(quán)益[5]，而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有鼓勵FDI的信號作用，強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)表明一個國家承認(rèn)和保護(hù)外國公司的知識產(chǎn)權(quán)，同時傳達(dá)了市場體制透明、管理專業(yè)化的承諾，不僅可以吸引潛在投資者進(jìn)行投資，同時知識技術(shù)流動性所帶來的產(chǎn)品技術(shù)、管理技術(shù)、營銷能力、研發(fā)能力等也會以外商直接投資企業(yè)內(nèi)部、相關(guān)研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立的形式向東道國進(jìn)行技術(shù)溢出，從而降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本，促進(jìn)東道國經(jīng)濟(jì)增長。技術(shù)許可方面，較強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可保障轉(zhuǎn)讓合約順利實(shí)施，降低技術(shù)許可成本，增強(qiáng)國外高新技術(shù)企業(yè)的轉(zhuǎn)讓意愿，增加技術(shù)轉(zhuǎn)讓量，促進(jìn)先進(jìn)研發(fā)成果流入，促進(jìn)東道國的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。

基于以上分析，提出如下假設(shè)：

H1：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著正向影響。

(二)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)家精神

學(xué)術(shù)界至今尚沒有明確且統(tǒng)一的企業(yè)家精神的概念，學(xué)者們從不同角度給出自己的看法。有學(xué)者強(qiáng)調(diào)企業(yè)家精神的核心是創(chuàng)新，認(rèn)為它是一種經(jīng)濟(jì)首創(chuàng)精神；有學(xué)者強(qiáng)調(diào)企業(yè)家精神的核心是變革，認(rèn)為企業(yè)家精神是勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、甘于冒險(xiǎn)的變革精神；還有學(xué)者強(qiáng)調(diào)企業(yè)家精神的核心是企業(yè)家對市場機(jī)會的識別。綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)的看法，本文認(rèn)為企業(yè)家精神主要是由五大要素——首創(chuàng)性、成功欲、冒險(xiǎn)性、敏銳性、責(zé)任心構(gòu)成的。

企業(yè)家作為企業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)者，必須為企業(yè)的未來發(fā)展和經(jīng)營提供明確的戰(zhàn)略方向和方針指導(dǎo)，這就要求企業(yè)家能夠發(fā)現(xiàn)市場的非均衡信息并抓住非均衡狀態(tài)下的套利機(jī)會，同時就稀缺資源配置做出判斷性決策，盡可能為企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)爭取更多外部資源，但這種市場敏銳性不僅取決于企業(yè)家自身的特質(zhì)，還取決于制度環(huán)境的影響[7]。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)影響了新產(chǎn)品開發(fā)成功的機(jī)會，而知識產(chǎn)權(quán)的重要性(經(jīng)濟(jì)價值)、徹底性(與原有發(fā)明的差異程度)和專利范圍(專利保護(hù)的長短)對于形成企業(yè)及將發(fā)明商業(yè)化非常重要[8]，新知識和新技術(shù)的發(fā)現(xiàn)而產(chǎn)生的新信息創(chuàng)造、由于時間和地點(diǎn)引發(fā)的信息不對稱產(chǎn)生的對市場的開發(fā)，都為企業(yè)家提供了機(jī)會，迫使企業(yè)家的敏銳性和首創(chuàng)性進(jìn)一步提升，企業(yè)家精神進(jìn)一步釋放。創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)特征符合企業(yè)家的創(chuàng)新偏好，但創(chuàng)新結(jié)果的不確定性也使企業(yè)家面臨血本無歸的可能，個人是否愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)取決于對失敗成本和成功收入的權(quán)衡[9]，較強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅降低了技術(shù)創(chuàng)新成果被竊取的可能性，而且能夠保護(hù)暫時的合法壟斷報(bào)酬，即便被侵權(quán)也可獲取高額賠償，從制度層面確保了創(chuàng)新成果的地位，進(jìn)一步激發(fā)了企業(yè)家的冒險(xiǎn)性和成功欲，提升企業(yè)家精神。除此之外，我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅著眼于保護(hù)知識創(chuàng)造者的正當(dāng)權(quán)益，而且也要求創(chuàng)造者在申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的同時向社會公開自己創(chuàng)造的內(nèi)容[10]，為公眾提供再發(fā)明和改進(jìn)的思路；成果擁有者將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為適銷商品又會確保知識產(chǎn)權(quán)能夠得到合理利用，提升勞動生產(chǎn)率，較好地保護(hù)和激發(fā)了企業(yè)家服務(wù)社會的責(zé)任心，提升企業(yè)家精神。

基于以上分析，提出如下假設(shè)：

H2：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對企業(yè)家精神具有顯著正向影響。

(三)企業(yè)家精神的中介作用

知識產(chǎn)權(quán)是知識經(jīng)濟(jì)時代最重要的資源，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也已成為創(chuàng)造新競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)，較強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠保障知識產(chǎn)權(quán)擁有者的合法權(quán)益不受侵害，知識產(chǎn)權(quán)擁有者將創(chuàng)新技術(shù)投入市場，不僅能夠獲取高額壟斷利潤而且可以提升整個行業(yè)的發(fā)展水平，給同行業(yè)的其他企業(yè)造成巨大的競爭壓力。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來的對個人利益的追求以及市場壓力的增大分別成為激發(fā)企業(yè)家精神的內(nèi)外部壓力，推動了企業(yè)家精神進(jìn)一步提升。企業(yè)家精神最直接的表現(xiàn)就是創(chuàng)新行為，而創(chuàng)新不僅是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，更是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的保障。創(chuàng)新一直被視為一項(xiàng)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的投資行為[11]，富有企業(yè)家精神的企業(yè)家更具有市場敏感性，也更愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行創(chuàng)新投入，因而會不斷挖掘或創(chuàng)造市場需求，通過科技創(chuàng)新以求快速占領(lǐng)空白市場或者創(chuàng)造更多的消費(fèi)市場，科技創(chuàng)新就被企業(yè)家變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，推動經(jīng)濟(jì)不斷向前發(fā)展。隨著市場競爭的加劇及企業(yè)資源的有限性，多數(shù)情況下企業(yè)已很難獨(dú)立開展創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化活動，迫使企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新或者共同實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)換。企業(yè)合作中頻繁的知識流動和信息擴(kuò)散降低了企業(yè)對創(chuàng)新知識的學(xué)習(xí)成本，進(jìn)而通過合作企業(yè)間的績效提升帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，即企業(yè)家精神的影響范圍會因合作方的地理位置而向周邊區(qū)域進(jìn)行創(chuàng)新溢出，帶動周邊區(qū)域?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。除此之外，較強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)使創(chuàng)新成果難以被模仿，企業(yè)家會更愿意披露自己的專利信息，降低其他企業(yè)的信息搜尋成本，避免創(chuàng)業(yè)資源的重復(fù)投入，進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)家精神，并形成行業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新聯(lián)動效應(yīng)，最終通過行業(yè)的進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

據(jù)此提出如下假設(shè)：

H3：企業(yè)家精神在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系間起中介作用。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)樣本與數(shù)據(jù)來源

技術(shù)交易的實(shí)質(zhì)是知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移和附屬利益的分配，技術(shù)交易市場能否正常運(yùn)行，根本上是取決于該地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的高低，因此，綜合指標(biāo)設(shè)置的合理性和數(shù)據(jù)的可獲得性，參考其他學(xué)者的研究方法，以“技術(shù)市場成交額占當(dāng)?shù)谿DP的比重(IPRS)”衡量各省份知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平；已有文獻(xiàn)對企業(yè)家精神的衡量指標(biāo)基本都承襲李宏彬等[12]學(xué)者的研究，采用專利申請量或授權(quán)量來衡量，但專利授予涉及許多因素，存在較多不確定性，故采用“專利申請量(E)”作為衡量企業(yè)家精神的代理指標(biāo)；經(jīng)濟(jì)增長則采用“國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)”衡量；另外，參考張先鋒和陳琦、謝波、萬勇和文豪關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的前期研究，選取“城鎮(zhèn)化水平(URB)”“物質(zhì)資本存量(K)”“人力資本(HUM)”構(gòu)成控制變量集。

研究過程中，各地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值、技術(shù)市場成交額、固定資產(chǎn)投資額、分地區(qū)城鎮(zhèn)人口比重來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒(2012-2016)》，各地區(qū)專利申請受理數(shù)、R&D人員全時當(dāng)量來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒(2012-2016)》。

(二)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ图白兞空f明

采用Baron和Kenny提出的三步法作中介作用的檢驗(yàn)方法，為了檢驗(yàn)上文假設(shè)是否成立，構(gòu)建如下回歸模型：

GDPit=β0+β1IPRSit+μi+μt+εit

(1)

Eit=β2+β3IPRSit+μi+μt+εit

(2)

GDPit=β4+β5IPRSit+β6Eit+μi+μt+εit

(3)

(4)

μi代表時間上未變、未觀測到的省份特征因素，如各省的地理位置、資源稟賦、創(chuàng)新文化等。由于企業(yè)家精神的發(fā)揮還受國家政策、法律等隨時間發(fā)生變化的因素的影響，因此在估計(jì)模型時，還考慮了時間效應(yīng)μt，εit為殘差項(xiàng)，Xit代表控制變量。所有模型均采用面板固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，有關(guān)變量定義如表1所示。

表1 相關(guān)變量解釋說明

三、實(shí)證結(jié)果分析

(一)描述性統(tǒng)計(jì)分析

采用Stata10.0軟件對我國30個省份2011-2015年連續(xù)五年的面板數(shù)據(jù)做統(tǒng)計(jì)分析。表2是主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)

由表2可知，我國各省域之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和企業(yè)家精神水平嚴(yán)重不平衡且差距較大。但逐年分析來看，多數(shù)省區(qū)之間的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)家精神都有明顯的發(fā)展，這與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向相一致，為研究假設(shè)提供了初步的支持。

(二)回歸結(jié)果分析

建立層級回歸模型對假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)分析，為避免分析結(jié)果由變化較大的某些變量主導(dǎo)，對相關(guān)變量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，表3為模型的估計(jì)結(jié)果。在模型1和模型2中，由于僅有1個變量進(jìn)入模型，因此R2較小；與之相比，模型3和模型4中變量增多，R2也隨之增大，實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果可信。由模型1可以看出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長正向影響顯著，其回歸系數(shù)為0.512，并在1%的統(tǒng)計(jì)水平下通過了顯著性檢驗(yàn)，說明在現(xiàn)有中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，假設(shè)1得到了驗(yàn)證；由模型2可知，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在1%的統(tǒng)計(jì)水平上對企業(yè)家精神正向影響顯著，回歸系數(shù)為0.583，即知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度越大的地區(qū)，其企業(yè)家精神也越高，說明在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度越大，其創(chuàng)新成果被侵權(quán)或被模仿的可能性就越低，其對企業(yè)家精神的激勵效果就越明顯，更能提高企業(yè)家的創(chuàng)新精神，假設(shè)2得到了驗(yàn)證；模型3在模型1的基礎(chǔ)上引入企業(yè)家精神，數(shù)據(jù)結(jié)果顯示知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的影響未能通過顯著性檢驗(yàn)，而企業(yè)家精神在1%的水平上對經(jīng)濟(jì)增長通過了顯著性檢驗(yàn)，回歸系數(shù)為0.631，說明企業(yè)家精神在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長中起到中介作用，并且是完全中介作用，即知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不直接作用于經(jīng)濟(jì)增長，而是通過企業(yè)家精神這一中介變量間接影響經(jīng)濟(jì)增長，假設(shè)3得到了驗(yàn)證；模型4在模型3的基礎(chǔ)上分別加入城鎮(zhèn)化水平、物質(zhì)資本和人力資本作為控制變量進(jìn)行回歸，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長的正向影響不顯著，企業(yè)家精神在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長間起完全中介作用，再次驗(yàn)證假設(shè)3。

表3 模型估計(jì)結(jié)果

注：估計(jì)系數(shù)下方括號內(nèi)為P值，***表示在1%水平上顯著。

四、結(jié)論與建議

本文基于2011-2015年30個省市平衡面板數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)方法實(shí)證檢驗(yàn)了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：(1)在中國現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著正向影響，即加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；(2)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不直接影響經(jīng)濟(jì)增長，而是通過企業(yè)家精神間接影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)，即企業(yè)家精神在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系中起到完全中介的作用。

在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性調(diào)整的背景下，企業(yè)家精神不僅是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的動力，也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的源泉，而企業(yè)家精神的培育和擴(kuò)大又以良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為前提。根據(jù)本文的實(shí)證分析結(jié)果，提出建議如下：(1)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下我國應(yīng)該堅(jiān)定不移地加強(qiáng)地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立健全相關(guān)法律制度，確保知識產(chǎn)權(quán)歸屬清楚、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢，營造良好的技術(shù)市場環(huán)境和企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境；(2)政府應(yīng)該加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳力度，同時加大執(zhí)法力度，提高執(zhí)法水平，嚴(yán)厲打擊侵權(quán)行為，提高公民在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和維權(quán)方面的法律意識；(3)肯定企業(yè)家精神對經(jīng)濟(jì)增長的推動作用，弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神，適當(dāng)降低市場準(zhǔn)入門檻，進(jìn)一步釋放市場活力，通過激勵企業(yè)家的創(chuàng)新激情來推動我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康穩(wěn)定增長。

參考文獻(xiàn):

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