馬碧玉

云南大學(xué) 法學(xué)院 昆明 650500

“專利運(yùn)營(yíng)”這一概念早在2011年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布的《全國(guó)專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略（2011—2020年）》中就已出現(xiàn)，隨后在數(shù)份國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布的規(guī)范性文件中也多有提及，但對(duì)其內(nèi)涵并未明確加以界定。目前學(xué)界的研究也尚無定論，如：劉淑華等[1]認(rèn)為專利權(quán)運(yùn)營(yíng)是指優(yōu)化專利權(quán)的市場(chǎng)配置，提升和實(shí)現(xiàn)專利權(quán)價(jià)值的商業(yè)方法和經(jīng)營(yíng)策略，其本質(zhì)是專利權(quán)的資本化。張冬[2]認(rèn)為專利權(quán)運(yùn)營(yíng)是指專利權(quán)主體在遵循法律規(guī)定的前提下，利用其專利權(quán)創(chuàng)造市場(chǎng)價(jià)值、實(shí)現(xiàn)其專利保值增值的一種市場(chǎng)行為，是對(duì)專利動(dòng)態(tài)的商業(yè)化運(yùn)用。這些定義揭示了專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的核心要義，即專利權(quán)運(yùn)營(yíng)是實(shí)現(xiàn)專利權(quán)價(jià)值的市場(chǎng)活動(dòng)，但上述界定較為抽象，沒有描述專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的內(nèi)容。陶鑫良[3]則指出，專利權(quán)運(yùn)營(yíng)是對(duì)專利權(quán)法律資源及其技術(shù)資源的綜合運(yùn)用，通過技術(shù)貿(mào)易、商業(yè)談判乃至于法律訴訟等路徑，在相應(yīng)科技領(lǐng)域及其商業(yè)市場(chǎng)上謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及商業(yè)利益的系列活動(dòng)。該定義從專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的外延出發(fā)，精煉描述了專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的內(nèi)容，但未對(duì)專利權(quán)運(yùn)營(yíng)本質(zhì)加以分析。此外，現(xiàn)有研究在論及專利權(quán)交易時(shí)，還常常將本質(zhì)上并不屬于專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的價(jià)值評(píng)估、交易經(jīng)紀(jì)也一并納入討論[4]，反而未將實(shí)施轉(zhuǎn)化視為專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。

現(xiàn)有研究在界定專利權(quán)運(yùn)營(yíng)時(shí)都強(qiáng)調(diào)專利權(quán)運(yùn)營(yíng)是專利權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過程，例如：專利運(yùn)營(yíng)是企業(yè)利用專利權(quán)創(chuàng)造價(jià)值、實(shí)現(xiàn)專利權(quán)保值增值的過程[5]；專利運(yùn)營(yíng)是將專利資源進(jìn)行優(yōu)化配置從而在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值的重要途徑和方式[1]。若將專利權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)視為專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，就不應(yīng)該排除實(shí)施轉(zhuǎn)化。只有將實(shí)施轉(zhuǎn)化納入專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中一并討論，專利權(quán)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)才有基礎(chǔ)。例如：能夠被實(shí)施轉(zhuǎn)化的專利權(quán)才具有被實(shí)施許可或轉(zhuǎn)讓的商業(yè)交易機(jī)會(huì)；能夠被商業(yè)交易的專利權(quán)才會(huì)被用于出資入股、質(zhì)押、信托或證券化；未經(jīng)許可而被實(shí)施轉(zhuǎn)化的專利權(quán)，才會(huì)成為訴訟索賠的對(duì)象。因此，有必要完整地對(duì)專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行解讀，從分析專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)具體內(nèi)容出發(fā)，總結(jié)專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的特點(diǎn)、歸納專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的必備要素。厘清這些基本要素，方可有的放矢地制定促進(jìn)、保障專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的政策，以實(shí)現(xiàn)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。

1 專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)內(nèi)容分析

1.1 專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的具體形式

專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的方式紛繁復(fù)雜，如實(shí)施許可、轉(zhuǎn)讓、融資質(zhì)押、出資入股等，開展專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的機(jī)構(gòu)也呈現(xiàn)出多層次、多角色的特點(diǎn)，除了擁有專利權(quán)的企業(yè)外，還有學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、專利聯(lián)盟、非專利實(shí)施實(shí)體（non-practicing entity，NPE）等。這使專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的專業(yè)性和復(fù)雜性異常突出，但若回歸到專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的具體形式，專利權(quán)運(yùn)營(yíng)卻并不復(fù)雜。

筆者將專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)區(qū)分為常態(tài)化運(yùn)營(yíng)和非常態(tài)化運(yùn)營(yíng)兩類（圖 1）。常態(tài)化運(yùn)營(yíng)，是指專利權(quán)人或其委托的主體根據(jù)正常商業(yè)規(guī)則開展的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，包括產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)（即實(shí)施轉(zhuǎn)化）、商業(yè)化運(yùn)營(yíng)（即實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓）和資產(chǎn)化運(yùn)營(yíng)（即出資入股、質(zhì)押、信托和證券化等）。產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)是商業(yè)化運(yùn)營(yíng)的前提，只有那些可以被產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)的專利權(quán)，才具有被實(shí)施許可或轉(zhuǎn)讓等商業(yè)化運(yùn)營(yíng)的機(jī)會(huì)；商業(yè)化運(yùn)營(yíng)又構(gòu)成了資產(chǎn)化運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)，只有那些具有商業(yè)化運(yùn)營(yíng)機(jī)會(huì)的專利權(quán)，才能作為適格的資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。非常態(tài)化運(yùn)營(yíng)，是指專利權(quán)人并非按商業(yè)規(guī)則，而是以訴訟或訴訟威脅的方式，謀求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或直接獲得經(jīng)濟(jì)賠償?shù)膶＠麢?quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。

圖1 專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)分解圖

專利權(quán)運(yùn)營(yíng)無論被描述得多復(fù)雜多新穎，其無非都是基于前述運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的一種或多種組合。如：專利拍賣，其實(shí)就是專利權(quán)轉(zhuǎn)讓；專利池，即專利權(quán)人之間相互的實(shí)施許可；專利權(quán)融資，包括出資入股、質(zhì)押貸款和證券化等幾種形式；專利孵化，即專利技術(shù)的實(shí)施轉(zhuǎn)化。認(rèn)識(shí)專利權(quán)運(yùn)營(yíng)需要了解以下幾項(xiàng)基本運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。

實(shí)施轉(zhuǎn)化，是指為了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的目的而制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。這是最基本的專利運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，即將專利技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)、制造并銷售，獲得產(chǎn)業(yè)上的利益。只有當(dāng)專利權(quán)被實(shí)施轉(zhuǎn)化后，才能對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生積極效果。其他任何一種專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)都無法產(chǎn)生這種直接的效用?？梢?，實(shí)施轉(zhuǎn)化是最基礎(chǔ)的一種專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。

專利實(shí)施許可，是指專利權(quán)人許可他人以特定方式運(yùn)用專利技術(shù)，同時(shí)被許可方按約定支付許可使用費(fèi)給專利權(quán)人的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。實(shí)施許可的方式很靈活，以許可范圍來劃分可以分為獨(dú)占許可、排他許可和普通許可；以許可方在做出許可時(shí)是否出于自愿，可以分為自愿許可和強(qiáng)制許可；以實(shí)施許可合同的訂立方式，可以分為一般許可和當(dāng)然許可；以參與實(shí)施許可法律關(guān)系的當(dāng)事人的情況，可以被分為基礎(chǔ)許可、分許可和交叉許可。其中，交叉許可，是指專利實(shí)施許可法律關(guān)系的當(dāng)事人互為許可方和被許可方，互相授予對(duì)方或者共同授予第三方專利實(shí)施權(quán)的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，這構(gòu)成了專利聯(lián)盟或?qū)＠氐倪\(yùn)營(yíng)模式。

轉(zhuǎn)讓，是指專利權(quán)人或?qū)＠麢?quán)申請(qǐng)人將專利權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)權(quán)按市場(chǎng)交易規(guī)則讓與受讓方，受讓方支付對(duì)價(jià)以換取專利權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)權(quán)的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。這與其他有形或無形財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)交易關(guān)系一樣，讓與人獲得交易對(duì)價(jià)，失去專利權(quán)或?qū)＠暾?qǐng)權(quán)的所有權(quán)；受讓方支付交易對(duì)價(jià)后獲得專利權(quán)或者專利申請(qǐng)權(quán)的所有權(quán)。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓使專利權(quán)獲得了流通性，為專利權(quán)資產(chǎn)化運(yùn)營(yíng)創(chuàng)造了條件。

專利權(quán)出資入股，是指專利權(quán)人將專利權(quán)作為資產(chǎn)投入到某個(gè)目標(biāo)企業(yè)①目標(biāo)企業(yè)可以是公司、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)或其他性質(zhì)的企業(yè)。中，參與該企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，分擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，分享經(jīng)營(yíng)收益的活動(dòng)。專利權(quán)出資入股的本質(zhì)就是專利權(quán)人將專利權(quán)置換為對(duì)目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)，也即出資人以讓渡專利權(quán)為對(duì)價(jià)換取對(duì)目標(biāo)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)和盈利分紅權(quán)。專利權(quán)出資入股是對(duì)專利權(quán)人較為重要的一種運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，甚至有觀點(diǎn)認(rèn)為：專利投資是專利運(yùn)用的最好形式，對(duì)于增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具有重要意義[6]。專利權(quán)出資入股一方面可以轉(zhuǎn)移獨(dú)立開發(fā)經(jīng)營(yíng)專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)專利權(quán)被投入到目標(biāo)企業(yè)后，維護(hù)、經(jīng)營(yíng)專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)就完全轉(zhuǎn)移到目標(biāo)企業(yè)，無論專利權(quán)是否會(huì)被宣告無效、開發(fā)經(jīng)營(yíng)是否順利，風(fēng)險(xiǎn)都由目標(biāo)企業(yè)獨(dú)自承擔(dān)。只要目標(biāo)企業(yè)有盈利，專利權(quán)人就有分紅的機(jī)會(huì)。另一方面，還延長(zhǎng)了專利權(quán)人財(cái)產(chǎn)權(quán)的有效期。專利權(quán)的有效期由法律規(guī)定了上限，當(dāng)專利權(quán)人將專利權(quán)置換為目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)后，該股權(quán)理論上是無有效期的，只要目標(biāo)企業(yè)健康持續(xù)存在，專利權(quán)人享有的財(cái)產(chǎn)權(quán)就一直存續(xù)。

專利權(quán)質(zhì)押，是指專利權(quán)人將自己的有效專利權(quán)作為質(zhì)押物，出質(zhì)給債權(quán)人，當(dāng)債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時(shí)，債權(quán)人有權(quán)就該專利權(quán)優(yōu)先受償?shù)膿?dān)保法律制度。專利權(quán)質(zhì)押本質(zhì)上是一種擔(dān)保，專利權(quán)人獲得的擔(dān)保信用能夠增強(qiáng)債權(quán)人簽署主債權(quán)協(xié)議的信心，能夠?yàn)閭鶆?wù)人提供更多的商業(yè)合作機(jī)會(huì)，這當(dāng)中也包括商業(yè)價(jià)值較高的融資機(jī)會(huì)。因而專利權(quán)質(zhì)押也常被用于融資擔(dān)保，幫助專利權(quán)人獲得資金融通。這對(duì)于中小企業(yè)專利權(quán)人尤有意義，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款為中小企業(yè)解決資金匱乏問題開辟了一個(gè)新途徑，這對(duì)于銀行和中小企業(yè)來說都是一個(gè)有益的嘗試[7]。此外，質(zhì)押還有助于提升專利權(quán)的利用效能。專利權(quán)人設(shè)定質(zhì)押擔(dān)保絲毫不會(huì)影響專利技術(shù)的進(jìn)步性或先進(jìn)性，也不會(huì)減損專利權(quán)的使用價(jià)值；與此同時(shí)，專利權(quán)人獲得了與債權(quán)人簽約的商業(yè)機(jī)會(huì)乃至直接融資。未改變或擴(kuò)大專利技術(shù)的實(shí)施范圍或模式，只需維持專利權(quán)的有效性即可獲得擔(dān)保價(jià)值，且此擔(dān)保價(jià)值的獲取并不會(huì)減損專利權(quán)或?qū)＠夹g(shù)本身的任何效用，這無疑大大提升了專利權(quán)的資產(chǎn)效能。

專利權(quán)信托，是指專利權(quán)人基于對(duì)受托人的信任，將專利權(quán)委托給受托人，由受托人按專利權(quán)人的意愿以受托人自己的名義，為專利權(quán)人或其指定的受益人進(jìn)行管理或處分的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。專利權(quán)信托要求將專利權(quán)人的專利權(quán)與其資產(chǎn)隔離，且與受托人的資產(chǎn)隔離，具有隔離風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)益重置的功能；其可以靈活地組合各種運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，可以在金融資本和產(chǎn)業(yè)資本、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)、投資者和融資者之間實(shí)現(xiàn)無縫鏈接，進(jìn)而提高專利運(yùn)營(yíng)的專業(yè)化和市場(chǎng)化水平，促進(jìn)資源優(yōu)化配置[8]。當(dāng)專利權(quán)信托的受托人取得專利權(quán)后，即可組合以實(shí)施轉(zhuǎn)化、實(shí)施許可、轉(zhuǎn)讓、出資入股和質(zhì)押等多種方式運(yùn)營(yíng)，為專利權(quán)人或其指定的受益人謀求實(shí)現(xiàn)專利權(quán)的最大價(jià)值。

專利權(quán)證券化，是指將流動(dòng)性不足的專利權(quán)或若干專利權(quán)組合作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，在金融市場(chǎng)發(fā)行流動(dòng)性和信用等級(jí)較高的證券以獲得回報(bào)的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。證券化運(yùn)營(yíng)的程序包括以下4 個(gè)環(huán)節(jié)：① 專利權(quán)人將可能產(chǎn)生現(xiàn)金流或可能轉(zhuǎn)化為預(yù)期穩(wěn)定現(xiàn)金流的專利權(quán)確定為基礎(chǔ)資產(chǎn)；②專利權(quán)人將基礎(chǔ)資產(chǎn)以信托或出資入股的方式轉(zhuǎn)移到受托方或?qū)ｉT設(shè)立的目標(biāo)公司；③ 受托方或目標(biāo)公司對(duì)擬證券化的專利權(quán)進(jìn)行信用評(píng)估和信用增級(jí)，使之成為證券產(chǎn)品；④ 發(fā)行銷售證券，獲得收益。專利權(quán)的流通性無法與其他有形資產(chǎn)相提并論，通過證券化的運(yùn)營(yíng)，可以幫助專利權(quán)人在資金短缺的情況下提升專利權(quán)的流動(dòng)性。但能夠被證券化的專利權(quán)必須是可能產(chǎn)生確定預(yù)期收益的專利權(quán)，因此通常只能是已經(jīng)開始實(shí)施轉(zhuǎn)化或已經(jīng)開始實(shí)施許可運(yùn)營(yíng)的專利權(quán)方具有被證券化運(yùn)營(yíng)的機(jī)會(huì)。

訴訟索賠，是指專利權(quán)人對(duì)侵犯其專利實(shí)施權(quán)的主體提起訴訟，或發(fā)出訴訟威脅警告，要求對(duì)方停止實(shí)施并賠償損失，以確保專利權(quán)人市場(chǎng)壟斷地位或直接獲得經(jīng)濟(jì)賠償?shù)膶＠麢?quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。訴訟索賠通常是專利權(quán)人維護(hù)其正當(dāng)利益的維權(quán)方式，但當(dāng)專利權(quán)人自己并不實(shí)施專利，而在其他主體實(shí)施轉(zhuǎn)化后才發(fā)出高額索賠要求時(shí)，也可成為專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。那些主要從事此類非常態(tài)化運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的主體也被稱之為“專利流氓”或“專利蟑螂”。

1.2 專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)與專利權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)活動(dòng)的區(qū)別

前述幾項(xiàng)基本的專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)圍繞專利權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)而展開，可以將專利權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)與否，或價(jià)值高低視為專利權(quán)運(yùn)營(yíng)成敗的考核指標(biāo)。這與專利權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)活動(dòng)就存在本質(zhì)區(qū)別。專利權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)活動(dòng)，是指為促成專利權(quán)運(yùn)營(yíng)而開展的全流程、全方位的支撐服務(wù)，包括評(píng)估、經(jīng)紀(jì)、信息咨詢、擔(dān)保和保險(xiǎn)等活動(dòng)。這些活動(dòng)圍繞專利權(quán)運(yùn)營(yíng)而展開，并非圍繞專利權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)而展開，既不能將二者混為一談，但也不能否認(rèn)這些服務(wù)活動(dòng)是專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的必要支撐。

一方面，專利權(quán)運(yùn)營(yíng)方式多，包括產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)、商業(yè)化運(yùn)營(yíng)和資產(chǎn)化運(yùn)營(yíng)等，每種運(yùn)營(yíng)活動(dòng)互不相同，而且運(yùn)營(yíng)過程存在難以克服的交易信息不對(duì)稱、不完整，運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜難管控，加之每一項(xiàng)專利權(quán)都與特定的技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)相關(guān)，無法使之成為標(biāo)準(zhǔn)化的專利權(quán)運(yùn)營(yíng)流程。所以專利權(quán)人很難獨(dú)立高效地組織專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，只能借助各類中介機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)、推廣等輔助服務(wù)才能完成專利權(quán)運(yùn)營(yíng)。另一方面，專利權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)要么專業(yè)性要求較高，如專利權(quán)評(píng)估、交易合同、訴訟策劃和稅收籌劃等只有專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)才能提供此類服務(wù)；要么應(yīng)用領(lǐng)域有限，如交易經(jīng)紀(jì)、信息咨詢和交易信息發(fā)布等，只有特定領(lǐng)域行業(yè)的從業(yè)主體才會(huì)關(guān)注。因此，專利權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)活動(dòng)必須由不同的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)才能提供。

這些運(yùn)營(yíng)服務(wù)活動(dòng)確保了專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的順利展開，但卻不是專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)本身。因?yàn)檫\(yùn)營(yíng)服務(wù)提供者并不直接決定專利權(quán)運(yùn)營(yíng)事務(wù)，也不承擔(dān)專利權(quán)運(yùn)營(yíng)成敗的風(fēng)險(xiǎn)，甚至不直接從專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中獲益，通常只收取固定的服務(wù)費(fèi)。他們的服務(wù)活動(dòng)可以促成專利權(quán)運(yùn)營(yíng)，甚至是專利權(quán)運(yùn)營(yíng)不可或缺的輔助部分，但不能將其與專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)混為一談。

1.3 專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)收益分析

雖然專利權(quán)運(yùn)營(yíng)所需要配置的基礎(chǔ)資源類似，都需要確定有效的專利權(quán)以及開展運(yùn)營(yíng)活動(dòng)必備的資金和專業(yè)人才，但各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益卻大相徑庭（表 1）。

2 專利權(quán)運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)總結(jié)

2.1 專利權(quán)運(yùn)營(yíng)主體應(yīng)是專利權(quán)人

首先，法律賦予了專利權(quán)人對(duì)自己的專利權(quán)享有產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)的完全決定權(quán)：一方面專利權(quán)人可以決定是否實(shí)施，以及如何實(shí)施自己的專利權(quán)，如企業(yè)對(duì)研發(fā)獲得的專利權(quán)可以根據(jù)其市場(chǎng)狀況決定是否實(shí)施轉(zhuǎn)化；另一方面，當(dāng)其他人未經(jīng)其許可而實(shí)施專利時(shí)，專利權(quán)人可以制止實(shí)施行為并提起侵權(quán)索賠，即企業(yè)對(duì)侵犯其專利權(quán)的行為提起訴訟索賠的情形。可見，專利權(quán)產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營(yíng)或非常態(tài)化運(yùn)營(yíng)的主體只能是專利權(quán)人。其次，專利權(quán)商業(yè)化運(yùn)營(yíng)或資產(chǎn)化運(yùn)營(yíng)活動(dòng)會(huì)導(dǎo)致專利權(quán)權(quán)能的變化，如實(shí)施權(quán)的流轉(zhuǎn)，或轉(zhuǎn)讓、出資入股、信托等引發(fā)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，這些活動(dòng)需要活動(dòng)主體享有完整的處置權(quán)。因此，專利權(quán)商業(yè)化運(yùn)營(yíng)或資產(chǎn)化運(yùn)營(yíng)的主體也必須是專利權(quán)人。當(dāng)然，成為專利權(quán)人并非只能通過研發(fā)、申請(qǐng)并獲得專利授權(quán)這一條路徑。個(gè)人發(fā)明者、高校、科研機(jī)構(gòu)或自主創(chuàng)新的企業(yè)通過這一路徑獲得專利權(quán)的，就可成為原始專利權(quán)人。其他市場(chǎng)主體通過轉(zhuǎn)讓、出資入股或信托等交易行為而取得專利權(quán)的就成為繼受專利權(quán)人②除了轉(zhuǎn)讓交易、出資入股和信托等交易方式外，還有企業(yè)并購(gòu)也是繼受獲得專利權(quán)的常見方式之一。但企業(yè)并購(gòu)體現(xiàn)的主要是股權(quán)交易，而非專利權(quán)交易。因此，本文未將其納入專利權(quán)運(yùn)營(yíng)范圍內(nèi)討論。。原始專利權(quán)人和繼受專利權(quán)人的法律地位沒有任何區(qū)別，享有相同的專利權(quán)能，承擔(dān)相同的專利義務(wù)。

表1 專利權(quán)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)比表

總之，要運(yùn)營(yíng)專利權(quán)，決定專利權(quán)的實(shí)施轉(zhuǎn)化或處分專利權(quán)的權(quán)能，就必須成為專利權(quán)人。只有成為專利權(quán)人才能獲得運(yùn)營(yíng)專利權(quán)的主體資格。這也正是專利資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)公司（即各類專利投資基金），要么投資研發(fā)活動(dòng)旨在成為原始專利權(quán)人，要么通過轉(zhuǎn)讓、信托等交易方式旨在成為繼受專利權(quán)人的原因。例如，美國(guó)的高智發(fā)明（Intellectual Ventures）公司，就是既通過直接投資前沿技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)新活動(dòng)成為原始專利權(quán)人，也從全世界的發(fā)明者或研究機(jī)構(gòu)那里購(gòu)買專利權(quán)成為繼受專利權(quán)人，從而形成一個(gè)有規(guī)模的專利庫(kù)，然后再以實(shí)施許可、轉(zhuǎn)讓、出資入股或者訴訟索賠等運(yùn)營(yíng)活動(dòng)而實(shí)現(xiàn)專利權(quán)價(jià)值。

2.2 專利權(quán)運(yùn)營(yíng)是圍繞實(shí)施轉(zhuǎn)化而展開的一系列活動(dòng)

大多數(shù)研究成果在分析專利權(quán)運(yùn)營(yíng)時(shí)并不討論實(shí)施轉(zhuǎn)化，但筆者認(rèn)為分析專利權(quán)運(yùn)營(yíng)不能忽略實(shí)施轉(zhuǎn)化。實(shí)施轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)專利權(quán)價(jià)值的基礎(chǔ)，只有將專利技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)、制造并銷售后，才能獲得產(chǎn)業(yè)上的利益，這是專利權(quán)價(jià)值的源泉。不能被投入到產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的專利權(quán)只是一紙證書，并沒有運(yùn)營(yíng)的價(jià)值。實(shí)施轉(zhuǎn)化是其他專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)，只有能夠被實(shí)施轉(zhuǎn)化的專利權(quán)，才具有被實(shí)施許可或轉(zhuǎn)讓的商業(yè)交易機(jī)會(huì)。這正是為何我國(guó)大量專利權(quán)無法從高校或科研機(jī)構(gòu)走到產(chǎn)業(yè)中的原因，并非缺乏宣傳和渠道，而是缺乏被實(shí)施轉(zhuǎn)化的條件和基礎(chǔ)。相較之下，美國(guó)斯坦福大學(xué)的專利權(quán)申請(qǐng)規(guī)則就較為合理，在斯坦福大學(xué)，當(dāng)發(fā)明人完成一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造后并不能直接提起專利權(quán)申請(qǐng)，斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可辦公室要先與發(fā)明人一起對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的潛在應(yīng)用進(jìn)行評(píng)估，分析技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，只有具備實(shí)施可能性的發(fā)明創(chuàng)造才能申請(qǐng)專利權(quán)。那些可以被實(shí)施許可或者轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)，即具有商業(yè)運(yùn)營(yíng)價(jià)值的專利權(quán)，就可以作為適格的資產(chǎn)進(jìn)行出資入股、質(zhì)押、信托或證券化等資產(chǎn)化運(yùn)營(yíng)。與此同時(shí)，也只有那些已經(jīng)被實(shí)施轉(zhuǎn)化的專利權(quán)，才會(huì)成為訴訟索賠的對(duì)象。因此，專利權(quán)運(yùn)營(yíng)可以被視為圍繞實(shí)施轉(zhuǎn)化這項(xiàng)基礎(chǔ)活動(dòng)而衍生出的一系列活動(dòng)。

雖然也有學(xué)者指出，專利戰(zhàn)略儲(chǔ)備所需的封鎖性專利權(quán)或沉睡性專利權(quán)也有價(jià)值，如以阻擋和牽制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的的專利戰(zhàn)略儲(chǔ)備、談判籌碼、提高企業(yè)聲譽(yù)、塑造企業(yè)技術(shù)形象等，也可以實(shí)現(xiàn)專利權(quán)的價(jià)值[9]。但筆者則認(rèn)為，專利戰(zhàn)略儲(chǔ)備并非追求專利權(quán)數(shù)量上的優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)在于獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手需要實(shí)施或可能要實(shí)施的專利權(quán)；有效專利戰(zhàn)略儲(chǔ)備的基礎(chǔ)還是實(shí)施轉(zhuǎn)化，只不過側(cè)重于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)施轉(zhuǎn)化行為。若一家公司積累的專利既不是自己要實(shí)施轉(zhuǎn)化的，也不是市場(chǎng)上任何一家公司可能實(shí)施轉(zhuǎn)化的，那么仍然不過是一紙證書，難以稱之為戰(zhàn)略儲(chǔ)備。能夠成為談判籌碼、提升企業(yè)聲譽(yù)或形象的專利權(quán)，必然是能夠被實(shí)施轉(zhuǎn)化的專利權(quán)。

當(dāng)然，實(shí)施轉(zhuǎn)化并非限定于專利權(quán)人自己或?qū)＠麢?quán)人許可主體的實(shí)施轉(zhuǎn)化行為，其他未經(jīng)其許可而進(jìn)行的實(shí)施轉(zhuǎn)化也是專利權(quán)非常態(tài)化運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)，專利權(quán)人可以據(jù)此提起訴訟索賠，或者與對(duì)方進(jìn)行交叉許可的談判等?？傊?，只有那些已經(jīng)被實(shí)施轉(zhuǎn)化，或者可能被實(shí)施轉(zhuǎn)化的專利權(quán)，才能成為專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的對(duì)象。

3 專利權(quán)運(yùn)營(yíng)必備要素歸納

上文分析了專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的內(nèi)容，并總結(jié)了專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的特點(diǎn)，但還應(yīng)該注意到，并非任何一項(xiàng)專利權(quán)都可以按上文描述進(jìn)行運(yùn)營(yíng)。實(shí)際上要通過運(yùn)營(yíng)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)專利權(quán)價(jià)值的門檻很高。專利權(quán)從一項(xiàng)法律承認(rèn)的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)到產(chǎn)業(yè)界并轉(zhuǎn)化為可兌現(xiàn)的收益，無論是專利權(quán)本身、流轉(zhuǎn)的渠道，還是產(chǎn)業(yè)界環(huán)境，都必須滿足一定的條件，否則運(yùn)營(yíng)活動(dòng)也無法順利展開或達(dá)到預(yù)期目的。以下從3 個(gè)方面對(duì)專利權(quán)運(yùn)營(yíng)必備要素做簡(jiǎn)要?dú)w納（圖 2）。

圖2 專利權(quán)運(yùn)營(yíng)必備要素分析圖

3.1 適于運(yùn)營(yíng)的專利權(quán)條件

（1）專利權(quán)達(dá)到高質(zhì)量專利權(quán)的要求。即該項(xiàng)專利權(quán)本身就是技術(shù)性能高、專利申請(qǐng)文件完備，并通過嚴(yán)謹(jǐn)審查獲得授權(quán)、具有市場(chǎng)需求的專利權(quán)[10]。即使不是核心必要專利，也滿足前述對(duì)高質(zhì)量專利權(quán)的一般評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

（2）國(guó)家法律對(duì)專利權(quán)的保護(hù)比較全面。當(dāng)專利權(quán)受到侵害時(shí)，專利權(quán)人能夠依據(jù)法律的規(guī)定獲得足夠的保護(hù)和賠償，侵權(quán)行為也將受到應(yīng)有的制裁；而且專利權(quán)作為一項(xiàng)法律保護(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)與其他有形財(cái)產(chǎn)的地位并無區(qū)別，都具有可兌現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

（3）專利權(quán)的產(chǎn)權(quán)界定清晰。發(fā)明人通過研發(fā)活動(dòng)可以取得專利權(quán)，投資人通過投資研發(fā)活動(dòng)也可以取得專利權(quán)；專利權(quán)人享有的利益邊界在法律的界定下清晰明了，專利權(quán)人或者其委托的人可以獨(dú)立自主地處置自己的權(quán)利。

3.2 功能完備的渠道環(huán)境

（1）中介服務(wù)平臺(tái)功能完備。專利權(quán)運(yùn)營(yíng)所需的中介服務(wù)內(nèi)容很多，從供需信息發(fā)布、運(yùn)營(yíng)咨詢和交易合同磋商等經(jīng)紀(jì)類服務(wù)，到專利權(quán)價(jià)值評(píng)估、稅收籌劃和訴訟法律服務(wù)等專業(yè)性服務(wù)，再到專利權(quán)保險(xiǎn)、交易擔(dān)保等融資性質(zhì)的服務(wù)，都是輔助專利權(quán)運(yùn)營(yíng)順利開展的必要支撐服務(wù)。專利權(quán)運(yùn)營(yíng)需要市場(chǎng)上有一批能夠提供完備服務(wù)項(xiàng)目的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。當(dāng)然，這并非要求所有的中介服務(wù)平臺(tái)都能提供綜合、全面的服務(wù)，不同中介服務(wù)機(jī)構(gòu)擅長(zhǎng)的業(yè)務(wù)不同，專注的技術(shù)領(lǐng)域也會(huì)有差異，只要市場(chǎng)上能聚集一批中介機(jī)構(gòu)為專利權(quán)運(yùn)營(yíng)提供功能完備的中介服務(wù)即可。

（2）專利權(quán)交易流轉(zhuǎn)的運(yùn)營(yíng)規(guī)則要明確。專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中，除了最基礎(chǔ)的實(shí)施轉(zhuǎn)化外，其他運(yùn)營(yíng)活動(dòng)大多涉及交易關(guān)系，如實(shí)施許可、轉(zhuǎn)讓、出資入股和質(zhì)押等。這些運(yùn)營(yíng)活動(dòng)必須在明確、清晰、穩(wěn)定、可操作的交易規(guī)則規(guī)制下才能順利展開。因?qū)＠麢?quán)的無形性、法定性等特殊屬性，專利權(quán)交易與有形財(cái)產(chǎn)交易，甚至與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易都有區(qū)別，不能直接適用其他財(cái)產(chǎn)的交易規(guī)則。因此，需要一套有關(guān)專利權(quán)交易流轉(zhuǎn)的成熟的交易規(guī)則，讓交易雙方對(duì)交易收益和交易風(fēng)險(xiǎn)有合理預(yù)期。

（3）專利權(quán)運(yùn)營(yíng)能力強(qiáng)。一方面，專利運(yùn)營(yíng)涉獵的知識(shí)面非常廣，包括：專利制度、專利權(quán)交易法律制度、無形資產(chǎn)評(píng)估、市場(chǎng)營(yíng)銷、信息推廣、技術(shù)、金融、稅收等，能夠全面掌握并熟練應(yīng)用這些知識(shí)的能力要求就很高。另一方面，專利權(quán)運(yùn)營(yíng)需要整合的資源也非常多，不僅有專利權(quán)，還需要有足夠的資金、合適的人才隊(duì)伍，甚至還需要市場(chǎng)渠道資源，這就需要很強(qiáng)的能力才能統(tǒng)籌整合這些資源?？梢姡瑢＠麢?quán)運(yùn)營(yíng)是一項(xiàng)綜合能力要求很高，并能整合很多社會(huì)資源的工作。無論是高校、科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)等原始專利權(quán)人，還是專業(yè)專利資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)公司等繼受專利權(quán)人，只要開展專利權(quán)運(yùn)營(yíng)，就需要具備綜合全面的專利權(quán)運(yùn)營(yíng)能力。

3.3 適于進(jìn)行專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)條件

（1）用戶市場(chǎng)規(guī)模足夠大。如前所述，專利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的來源是實(shí)施轉(zhuǎn)化，只有得到實(shí)施轉(zhuǎn)化或可能得到實(shí)施轉(zhuǎn)化的專利權(quán)，才有開展其他運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的機(jī)會(huì)。與此同時(shí)，實(shí)施轉(zhuǎn)化規(guī)模還決定了專利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的大小。只有圍繞專利技術(shù)已經(jīng)形成了成熟的商品產(chǎn)業(yè)鏈，有足夠用戶市場(chǎng)規(guī)模的專利權(quán)，才會(huì)產(chǎn)生專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的效益。如果某項(xiàng)專利技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域有限，無論其專利質(zhì)量有多高，也無論運(yùn)營(yíng)渠道有多暢通，都難以吸引產(chǎn)業(yè)界就此展開應(yīng)用。當(dāng)然，專利技術(shù)在不同社會(huì)條件下會(huì)有不同的應(yīng)用場(chǎng)景，不能一票否決——即使此階段、此領(lǐng)域暫時(shí)沒有應(yīng)用需求的，換一個(gè)社會(huì)環(huán)境也許會(huì)產(chǎn)生新的應(yīng)用需求。但只有當(dāng)專利技術(shù)有足夠大的用戶市場(chǎng)需求時(shí)，產(chǎn)業(yè)界才會(huì)接納此專利權(quán)。

（2）應(yīng)用專利權(quán)的企業(yè)形成了集群。如果在有用戶需求但卻只有一家企業(yè)壟斷性地提供專利商品或涉專利技術(shù)的服務(wù)，也不會(huì)形成太活躍的專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。以專利藥品為例，當(dāng)專利權(quán)人自己實(shí)施轉(zhuǎn)化藥品專利權(quán)時(shí)，除了質(zhì)押融資外，幾乎很少會(huì)采用實(shí)施許可、轉(zhuǎn)讓、出資入股等方式運(yùn)營(yíng)其專利權(quán)；即使市場(chǎng)上有愿意以交易方式參與專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的投資主體，藥品專利權(quán)人也不會(huì)采用這些方式運(yùn)營(yíng)專利權(quán)。專利權(quán)運(yùn)營(yíng)只有在那些形成了產(chǎn)業(yè)集群，各個(gè)企業(yè)掌握的技術(shù)有替代性和競(jìng)爭(zhēng)性的領(lǐng)域才會(huì)出現(xiàn)。

當(dāng)然，除了前述三方面的基礎(chǔ)條件外，從專利權(quán)產(chǎn)生、到知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系，再到產(chǎn)業(yè)界的活動(dòng)，都還需要足夠的資金，否則專利權(quán)運(yùn)營(yíng)依然是寸步難行。

4 結(jié)論

應(yīng)該從專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的具體內(nèi)容出發(fā)方可準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)專利權(quán)運(yùn)營(yíng)。通過對(duì)實(shí)施轉(zhuǎn)化、實(shí)施許可、轉(zhuǎn)讓、出資入股、質(zhì)押、信托、證券化及訴訟索賠等運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的分析可以發(fā)現(xiàn)：① 專利權(quán)人是專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的適格主體。因此，專利權(quán)運(yùn)營(yíng)必備條件中必須包括對(duì)專利權(quán)主體的保護(hù)，即產(chǎn)權(quán)清晰，法律保護(hù)周延。② 專利權(quán)運(yùn)營(yíng)是圍繞實(shí)施轉(zhuǎn)化而開展的一系列運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。只有能夠被實(shí)施轉(zhuǎn)化的專利權(quán)，才具有被許可、被交叉許可或被轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)會(huì)；只有能夠交易流轉(zhuǎn)的專利權(quán)才能作為合格的資產(chǎn)進(jìn)行出資入股、質(zhì)押、信托或證券化等運(yùn)營(yíng)；也只有被實(shí)施轉(zhuǎn)化的專利權(quán)才會(huì)成為訴訟索賠的對(duì)象。

因此，保障專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的任何制度設(shè)計(jì)都應(yīng)該從促進(jìn)實(shí)施轉(zhuǎn)化的思路出發(fā)，構(gòu)建更通暢的渠道讓專利權(quán)獲得被實(shí)施轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)。與此同時(shí)，還應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，專利權(quán)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)該區(qū)分領(lǐng)域，通常只有那些用戶市場(chǎng)規(guī)模大，企業(yè)形成集群的領(lǐng)域才會(huì)產(chǎn)生顯著的效益。這些要素都是制定促進(jìn)專利權(quán)運(yùn)營(yíng)的政策措施應(yīng)該考慮在內(nèi)的。

參考文獻(xiàn)

1 劉淑華, 韓秀成, 謝小勇. 專利運(yùn)營(yíng)基本問題探析. 知識(shí)產(chǎn)權(quán),2017, (1): 93-98.

2 張冬, 李鴻霞. 我國(guó)專利運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定的基本要素. 知識(shí)產(chǎn)權(quán),2017, (1): 99-104.

3 孫迪, 崔靜, 思王康. 專利運(yùn)營(yíng)的”前世今生”. 中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào), 2016-11-23.

4 李黎明, 劉海波. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)關(guān)鍵要素分析——基于案例分析視角. 科技進(jìn)步與對(duì)策, 2014, 31(10): 123-130.

5 馮曉青. 我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略及其實(shí)施問題研究. 河北法學(xué), 2014, 32(10): 10-21.

6 馮濤, 李冠新. 專利權(quán)投資的經(jīng)濟(jì)效用與法律規(guī)范分析. 知識(shí)產(chǎn)權(quán), 2011, (4): 39-42.

7張伯友. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的風(fēng)險(xiǎn)分解與分步控制. 知識(shí)產(chǎn)權(quán), 2009, 19(2): 30-34.

8張兆永, 吳平紀(jì). 我國(guó)專利信托登記制度之構(gòu)建. 知識(shí)產(chǎn)權(quán),2016, (7): 107-111, 116.

9 毛昊. 我國(guó)專利實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化的理論與政策研究. 研究與發(fā)展管理, 2015, 27(4): 100-109.

10 宋河發(fā), 穆榮平, 陳芳, 等. 基于中國(guó)發(fā)明專利數(shù)據(jù)的專利質(zhì)量測(cè)度研究. 科研管理, 2014, 35(11): 68-76.