【摘 要】 鑒于學術(shù)期刊出版實踐中出版供給與需求之間的非均衡狀態(tài)，文章在分析學術(shù)期刊出版供給與需求的基本內(nèi)涵、特性及影響因素的基礎(chǔ)上，探討學術(shù)期刊出版供給與需求的關(guān)系，得出學術(shù)期刊供給與需求均衡的理想狀態(tài)以及供給大于或者小于需求的實際非均衡狀態(tài)。最后，文章結(jié)合期刊的具體情況（即核心期刊和普通期刊）給出實現(xiàn)學術(shù)期刊出版動態(tài)均衡發(fā)展的具體路徑：適度增加或者減少學術(shù)期刊出版供給，減少或者增加學術(shù)期刊出版需求等。

【關(guān) 鍵 詞】出版經(jīng)濟學；供需理論；學術(shù)期刊；出版供給；出版需求

【作者單位】芮海田，長安大學雜志社。

【中圖分類號】G237.5 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2018.05.003

學術(shù)期刊常見的出版模式是紙質(zhì)出版，而傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊容量比較有限。一般的單期期刊只有一兩百頁，能收錄二三十篇文章，且以雙月刊為主，單本期刊全年總發(fā)文量為180篇左右。由于傳統(tǒng)紙質(zhì)學術(shù)期刊的發(fā)文量有限，學術(shù)期刊稿件發(fā)表時滯較長，科研人員想快速發(fā)表創(chuàng)新性研究成果會受到一定限制。本文從經(jīng)濟學的供需理論出發(fā)，將學術(shù)期刊出版供給與需求看作一個系統(tǒng)，學術(shù)期刊出版供給與需求之間存在相互制約、相互影響的關(guān)系。由于學術(shù)期刊出版系統(tǒng)供給與需求的相互影響和制約，該系統(tǒng)主要呈現(xiàn)供需失衡現(xiàn)象。筆者將經(jīng)濟學的均衡理論應(yīng)用到出版供需的分析中，期望通過出版行業(yè)從業(yè)者、管理者和利益相關(guān)者的共同努力，不斷調(diào)整出版供需非均衡的狀態(tài)，實現(xiàn)學術(shù)期刊供需的科學均衡發(fā)展。

一、學術(shù)期刊出版供給與需求范疇分析

1.學術(shù)期刊出版供給與需求的基本內(nèi)涵

學術(shù)期刊出版需求是指由社會科研活動引起的，科研人員通過學術(shù)期刊將自身的創(chuàng)新性研究成果公布而產(chǎn)生的投稿、發(fā)表需求。按照學術(shù)期刊在一定時間段、一定區(qū)域范圍內(nèi)出版需求的實現(xiàn)程度來判斷，其出版需求包括現(xiàn)實的出版需求和潛在的出版需求?，F(xiàn)實的出版需求是指社會科研活動產(chǎn)生的學術(shù)期刊有效出版需求；潛在的出版需求指在一定時間段、一定區(qū)域范圍內(nèi)，學術(shù)期刊出版需求總量中未能實現(xiàn)的部分，這部分需求在一定條件下和之后時間段內(nèi)有可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的出版需求，也有可能無法轉(zhuǎn)化。

學術(shù)期刊出版供給是指現(xiàn)有的出版資源、技術(shù)和條件所決定的學術(shù)期刊出版者能夠提供給科研人員發(fā)表創(chuàng)新性研究成果的出版服務(wù)。從現(xiàn)有的出版資源對學術(shù)期刊出版需求的滿足程度來看，學術(shù)期刊出版供給可以劃分為現(xiàn)實的出版供給和潛在的出版供給?，F(xiàn)實的出版供給是指在一定時間段、一定區(qū)域范圍內(nèi)，學術(shù)期刊出版者提供的或者能夠?qū)崿F(xiàn)的出版產(chǎn)品總量；潛在的出版供給是指一定時間段和一定區(qū)域范圍內(nèi)，在現(xiàn)有的出版資源、技術(shù)和條件下可能達到的最大出版量中無法實現(xiàn)的出版量。

由前文定義可知，學術(shù)期刊的現(xiàn)實出版需求等于現(xiàn)實的出版供給，但是潛在的出版需求則大于潛在的出版供給，因此，在一般意義上，學術(shù)期刊出版需求大于學術(shù)期刊出版供給。

2.學術(shù)期刊出版供給與需求的特性及影響因素

第一，學術(shù)期刊出版需求的特性。學術(shù)期刊出版需求具有派生性、多層次性、變化性、公用性等特性，需要通過某種特定的學術(shù)期刊出版來實現(xiàn)。學術(shù)期刊出版需求的派生性是指現(xiàn)實的學術(shù)期刊出版需求不是本原性的，而是科學研究的創(chuàng)新性成果需要公布而產(chǎn)生的，它受制于社會經(jīng)濟發(fā)展、科學技術(shù)發(fā)展以及資政育人等需要。學術(shù)期刊出版行業(yè)是附屬的非本原性產(chǎn)業(yè)，社會經(jīng)濟發(fā)展及其所催生的科學技術(shù)研究和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)才是本原性產(chǎn)業(yè)。也就是說，學術(shù)期刊出版行業(yè)是為科研及創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)服務(wù)的，同時在一定程度上具有獨立性。中國科學院原院長盧嘉錫院士在1985年4月全院優(yōu)秀期刊表彰會上題詞：“對科研工作來講，科技期刊工作既是龍尾，又是龍頭。”

學術(shù)期刊出版需求的多層次性是指，因為職稱評定、項目申請、學位申請、年度考核等有要求，不同層次和類別的學術(shù)期刊具有不同的需求群體。由于評價標準和評價結(jié)果不同，學術(shù)期刊可以劃分為權(quán)威期刊、重點期刊、一般期刊，核心期刊、普通期刊，學術(shù)期刊、技術(shù)期刊等不同種類。國內(nèi)常見核心期刊主要有五種：一是北京大學圖書館主持遴選的核心期刊，其出版《中文核心期刊要目總覽》，既收錄理工類期刊又收錄文史類期刊；二是南京大學中國社會科學評價中心遴選的核心期刊（CSSCI）；三是中國科學技術(shù)信息研究所遴選的中國科技核心期刊；四是中國科學院文獻情報中心（國家科學圖書館）遴選的中國科學引文數(shù)據(jù)庫入選期刊（CSCD）；五是中國社會科學院文獻信息中心遴選的《中國人文社科期刊要目總覽》。本文為了便于分析，簡單地將期刊分為核心期刊和普通期刊。

學術(shù)期刊出版需求的變化性是指學術(shù)期刊出版需求在一定時間段、一定區(qū)域范圍內(nèi)具有動態(tài)變化的特性。比如，在職稱評定、項目申請、學位申請、年度考核等到來之前，相關(guān)群體就會產(chǎn)生巨大的學術(shù)出版需求，在其他時間段內(nèi)學術(shù)期刊出版需求則相對較小。

學術(shù)期刊出版需求的公用性是指學術(shù)期刊出版需求雖然存在個人職稱晉升、獲獎、申請學位等目的，但學術(shù)研究最終是為了服務(wù)人類。

第二，學術(shù)期刊出版供給的特性。我國對刊號實行審批制，學術(shù)期刊出版供給具有資源約束性（有限性）、公共性、可升級性等特性。

學術(shù)期刊出版供給的資源約束性（有限性）是指學術(shù)期刊出版供給相對于出版需求來說具有約束性，即傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊的容量比較有限。它主要是就核心期刊來說的，當然，普通期刊在一定程度上也存在資源約束性。

學術(shù)期刊出版供給的公共性是指學術(shù)期刊具有公共產(chǎn)品的特性，即在“擁擠點”之前，在消費或使用上具有的非競爭性和受益上的非排他性。

學術(shù)期刊出版供給的可升級性是指學術(shù)期刊隨著時間的推移和辦刊質(zhì)量的提升，會有更多優(yōu)質(zhì)、高水平的出版供給，比如普通期刊升級為核心期刊，同時由于學術(shù)期刊相互之間的競爭和各自發(fā)展，普通期刊雖然沒有升級為核心期刊，但是整體的刊物質(zhì)量和辦刊水平也在不斷提高。

第三，學術(shù)期刊出版供需的影響因素。由學術(shù)期刊出版需求具有的性質(zhì)可以看出，學術(shù)期刊出版需求受到社會經(jīng)濟發(fā)展、科研的創(chuàng)新性活動、科研人員規(guī)模、科技發(fā)展政策以及現(xiàn)有的學術(shù)期刊出版供給狀況等因素的制約和影響。同樣，學術(shù)期刊出版供給也受到社會經(jīng)濟發(fā)展、科研活動開展狀況、科研人員規(guī)模、科技發(fā)展政策、現(xiàn)有出版供給政策與法規(guī)、主管主辦單位對學術(shù)期刊出版的投入、出版者利益以及科學技術(shù)條件等共同影響。

二、學術(shù)期刊出版供給與需求的關(guān)系分析

從出版經(jīng)濟學角度來看，學術(shù)期刊出版供給與需求之間的互動關(guān)系主要表現(xiàn)為以下兩個方面。一方面，學術(shù)期刊出版供給既可能抑制或者減少學術(shù)期刊出版需求，又可能刺激學術(shù)期刊出版需求，即學術(shù)期刊出版供給的不足可能抑制或者減少學術(shù)期刊出版需求的增長，而學術(shù)期刊出版供給過剩則很可能會刺激學術(shù)期刊出版需求的增長。另一方面，學術(shù)期刊出版需求既可能抑制學術(shù)期刊出版供給，又可能刺激學術(shù)期刊出版供給，即學術(shù)期刊出版需求的不足可能抑制學術(shù)期刊出版供給的增長，而學術(shù)期刊出版需求的過剩則很可能會刺激學術(shù)期刊出版供給的增長?？傊?，學術(shù)期刊出版系統(tǒng)或者學術(shù)期刊出版供給與需求的變化趨勢一般是向前發(fā)展的，但是通過具體分析學術(shù)期刊出版供給與學術(shù)期刊出版需求之間的相互關(guān)系就會發(fā)現(xiàn)，學術(shù)期刊出版供給與需求之間的關(guān)系呈現(xiàn)以下三種不同的情形：一是學術(shù)期刊出版需求等于學術(shù)期刊出版供給，二是學術(shù)期刊出版需求小于學術(shù)期刊出版供給，三是學術(shù)期刊出版需求大于學術(shù)期刊出版供給。

第一種情形，學術(shù)期刊出版供給與需求均衡，在現(xiàn)實中很難存在和實現(xiàn)。通過前文對學術(shù)期刊出版供給與需求范疇的分析可知，學術(shù)期刊出版供給與需求受到多種因素的影響和作用，學術(shù)期刊出版系統(tǒng)是一個影響因素眾多、交互作用復雜的大系統(tǒng)，不僅系統(tǒng)本身處于動態(tài)變化之中，而且構(gòu)成系統(tǒng)的兩大要素——學術(shù)期刊出版供給與學術(shù)期刊出版需求，二者也處于動態(tài)變化之中。按照學術(shù)期刊出版供給與需求的發(fā)展水平，以及實現(xiàn)供給與需求均衡的措施和途徑來看，學術(shù)期刊出版供給與需求均衡具有不穩(wěn)定性、動態(tài)性等特征。由于受到多種因素的共同作用，學術(shù)期刊出版供給與需求均衡是一個動態(tài)的過程。本文所講的“均衡”是指出版供需相對穩(wěn)定的狀態(tài)。學術(shù)期刊出版供需均衡主要包括兩個方面：總量上的供需均衡和結(jié)構(gòu)上的供需均衡。

由前文論述可知，學術(shù)期刊出版實際供給可以體現(xiàn)為現(xiàn)實的學術(shù)期刊出版資源總量，而現(xiàn)實的學術(shù)期刊出版需求也可以表現(xiàn)為在一定區(qū)域范圍和特定時間段內(nèi)學術(shù)期刊出版的總需求。二者在理論上存在恒等關(guān)系，總是平衡的。學術(shù)期刊出版供需結(jié)構(gòu)上的均衡是指核心期刊和普通期刊的供給或者出版符合相應(yīng)的出版需求。

第二種和第三種情形，由以上分析可知，無論是學術(shù)期刊出版需求大于還是小于學術(shù)期刊出版供給，學術(shù)期刊出版系統(tǒng)或者學術(shù)期刊出版系統(tǒng)中的供給與需求都處于一種不協(xié)調(diào)的運動狀態(tài)。在這種不協(xié)調(diào)的狀態(tài)之下，如果學術(shù)期刊出版供給過剩，就會造成出版資源的浪費和閑置；如果學術(shù)期刊出版需求過剩，就會出現(xiàn)學術(shù)期刊出版需求大于出版供給的失調(diào)狀況，科研工作人員的正當需求得不到滿足。實際上，我國學術(shù)期刊出版供給與需求更多處于失調(diào)狀態(tài)。由學術(shù)期刊出版供給與需求的分析我們可以得出結(jié)論：在出版經(jīng)濟體系中，如果要追求出版供需的均衡，需要付出較大的代價，通過增加學術(shù)期刊出版供給來解決學術(shù)期刊出版供給與需求失衡問題是不科學、不現(xiàn)實的。

在理論意義上，當學術(shù)期刊出版需求大于學術(shù)期刊出版供給時，解決學術(shù)期刊出版供給與需求失衡問題主要取決于限制學術(shù)期刊出版需求和增加學術(shù)期刊出版供給；當學術(shù)期刊出版需求小于學術(shù)期刊出版供給時，解決學術(shù)期刊出版供給與需求失衡問題主要取決于限制學術(shù)期刊出版供給和刺激學術(shù)期刊出版需求。在實踐中的更多情形是，學術(shù)期刊出版需求小于學術(shù)期刊出版供給，為了實現(xiàn)出版供給與需求均衡， 我們應(yīng)該走以學術(shù)期刊出版供給為主、學術(shù)期刊出版需求管理為輔的道路。

學術(shù)期刊出版需求與學術(shù)期刊出版供給之間的關(guān)系，決定了學術(shù)期刊出版系統(tǒng)是需求不足型、供給不足型還是供需均衡型的系統(tǒng)。全國科研人員數(shù)量比較多，主要包括碩士研究生、博士研究生以及高等院校、科研院所的科研人員。我們可以將科研人員分為三大類：中級以下科研人員（包括碩士研究生）、高級職稱科研人員（包括博士研究生）和著名專家學者。這三類科研人員有評職稱、申請學位、申請基金項目立項和結(jié)項，以及業(yè)務(wù)考核等要求，因此他們需要公開發(fā)表學術(shù)論文。中級以下科研人員（包括碩士研究生）一般選擇或者被動選擇在普通期刊上發(fā)表學術(shù)論文，高級職稱科研人員（包括博士研究生）一般選擇或者被動選擇在普通期刊或核心期刊上發(fā)表學術(shù)論文，著名專家學者一般選擇或者被動選擇在核心期刊上發(fā)表學術(shù)論文。

三、實現(xiàn)學術(shù)期刊出版供給與需求動態(tài)均衡的路徑

由前文可知，期刊可分為核心期刊和普通期刊，學術(shù)期刊需求者或者作者一般可分為三大類：中級以下科研人員、高級職稱科研人員和著名專家學者。對于核心期刊來說，其出版供給一般小于出版需求，主要服務(wù)于著名專家學者和部分高級職稱科研人員；對于普通期刊來說，其出版供給一般大于出版需求，主要服務(wù)于部分高級職稱科研人員和中級以下科研人員。

1.核心期刊供需矛盾的解決路徑

按照出版經(jīng)濟學理論，對于出版供給小于出版需求的核心期刊供需矛盾問題來說，解決問題的途徑有以下有兩種。

第一，適度增加學術(shù)期刊出版供給。

（1）紙質(zhì)學術(shù)期刊出版容量一般比較有限，增加出版供給的傳統(tǒng)方法就是縮短期刊出版周期，增加期刊頁碼，縮短論文發(fā)表時滯。

（2）在一定的政策和技術(shù)條件下，興辦電子期刊和集刊。“互聯(lián)網(wǎng)+”時代給期刊出版突破傳統(tǒng)模式提供了技術(shù)和平臺。增加期刊的實際容量必須采用網(wǎng)絡(luò)出版，即通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)來實現(xiàn)，但是紙質(zhì)學術(shù)期刊，尤其是高品位的紙質(zhì)學術(shù)期刊從未來發(fā)展趨勢來看可能會消亡。因此，可以采用按需出版的方式，將其作為奢侈品，實現(xiàn)動態(tài)化發(fā)展，達到供需平衡。中國知網(wǎng)等單位聯(lián)合推動的《中國學術(shù)期刊（網(wǎng)絡(luò)版）》上線出版就是比較有效的措施。

（3）可以將國內(nèi)期刊管理方式的審批制轉(zhuǎn)變?yōu)榈怯浿苹蛘邆浒钢?。在登記制或者備案制的管理制度下，興辦新的期刊就變得簡單了，從而提高學術(shù)期刊的出版供給。

（4）增加出版資金的投入。近年來，國家高度重視出版事業(yè)的發(fā)展，每年投入了大量資金，比如設(shè)立國家出版基金，但其主要資助的是核心期刊和公益性出版項目，而且是核心期刊中少數(shù)學術(shù)質(zhì)量極高的期刊。此外還有政府、學會和協(xié)會的獎勵。與此同時，作為反映高等學?；蛘呖蒲性核膶W術(shù)水平和學術(shù)地位的窗口與平臺，學術(shù)期刊獲得國家出版基金等資助之后，還會得到高等學?；蚩蒲性核o予的一定數(shù)量的配套資金。這些學術(shù)期刊得到高等學?；蛘呖蒲性核渥愕馁Y金投入后，將會有所發(fā)展，期刊容量也會有所提高。比如，西安地區(qū)的長安大學和西安財經(jīng)學院編輯出版的學術(shù)期刊，由于得到主辦單位的大力支持（包括大量資金投入），在國內(nèi)期刊界的地位優(yōu)于其母體學校在國內(nèi)高等教育界的地位。

（5）增加學術(shù)期刊出版供給的關(guān)鍵是增加核心期刊的出版供給?！吨袊鴮W術(shù)期刊（網(wǎng)絡(luò)版）》主要是和核心期刊合作，通過預(yù)出版、優(yōu)先出版和首發(fā)出版等方式，實現(xiàn)期刊的網(wǎng)絡(luò)出版發(fā)行和數(shù)字傳播，提高期刊傳播的即時性和擴大傳播范圍。加上中國知網(wǎng)不斷推行獎項評比、人事職稱評定、學位申請或者授予、課題基金結(jié)項中不要求紙質(zhì)期刊，這一舉措一旦成為常態(tài)，那么《中國學術(shù)期刊（網(wǎng)絡(luò)版）》出版的核心期刊供給容量在理論上將是無限的，可以充分滿足一切作者的出版需求，實現(xiàn)學術(shù)期刊出版供給與需求平衡。

第二，減少或者適度限制學術(shù)期刊出版需求。各大高校以及科研院所為了轉(zhuǎn)變當前學術(shù)評價中的“數(shù)篇篇”現(xiàn)象，改變了原先的學術(shù)評價標準和評價體系，提高學術(shù)質(zhì)量，推出代表作制。再比如，某些高校在博士畢業(yè)和申請學位時，不要求其擁有一定數(shù)量的資格論文，而要求其必須做好學位論文。其中，北京大學在申請博士學位時并不要求學生在核心期刊上發(fā)表論文，只要求其發(fā)表一定數(shù)量的論文，發(fā)表在普通期刊上也符合要求。

以上是科研評價標準和指標體系的變化，能讓學術(shù)期刊出版需求減少或者適度降低。當前，越來越多的學術(shù)期刊為了提高自身的學術(shù)影響力和學術(shù)地位，提高期刊的影響因子，采取減少學術(shù)論文的發(fā)表量等方式，這樣也會減少或者限制學術(shù)期刊出版需求。比如《XX理工學院學報（社會科學版）》等眾多學術(shù)期刊采用適當縮小版心、擴大字號、擴大行距、增加參考文獻等方式，縮減學術(shù)論文的篇幅。

2.普通學術(shù)期刊供需矛盾的解決路徑

針對普通學術(shù)期刊出版供給大于出版需求的供需矛盾，解決的途徑和方式有三種。

第一，減少學術(shù)期刊出版供給。具體方式有增加論文篇幅、減少論文篇數(shù)、壓縮單期頁碼等。再比如，國內(nèi)期刊管理模式繼續(xù)采用審批制，而不采用有些學者主張的登記制或者備案制，興辦新的學術(shù)期刊就變得不那么容易，從而限制了學術(shù)期刊出版供給。近年來，期刊市場基本上是供給市場，出版需求者相對處于弱勢地位，但是著名作者和學術(shù)專家對核心期刊來說仍處于強勢地位，更不用說普通期刊了。

第二，增加學術(shù)期刊出版需求?？蒲姓哂绕涫强蒲泄芾?、科技獎勵政策在一定條件下會刺激學術(shù)期刊出版需求的增加。當前，全國高校系統(tǒng)實行“雙一流”建設(shè)，陜西省高校系統(tǒng)實行“四個一流”建設(shè)，那么核心期刊尤其是頂級學術(shù)期刊的出版需求將更加緊張，高校的科研人員對SCI期刊、SSCI期刊和CSSCI期刊的出版需求也會進一步增加。在這一形勢之下，那些在核心期刊上發(fā)表不了或發(fā)表較少的作者只好選擇普通期刊，這就增加了普通學術(shù)期刊的出版需求。

第三，減少學術(shù)期刊出版供給且增加學術(shù)期刊出版需求。這條路徑可以由前兩條路徑可知，筆者不再贅言。

四、結(jié)語

本文在分析學術(shù)期刊出版供給與需求基本內(nèi)涵、特性及影響因素的基礎(chǔ)上，探討了學術(shù)期刊出版供給與需求的關(guān)系，得出二者之間的理想均衡狀態(tài)和實際的非均衡狀態(tài)，最后結(jié)合期刊的具體情況（即核心期刊和普通期刊）給出實現(xiàn)學術(shù)期刊出版動態(tài)均衡發(fā)展的具體路徑，以期為期刊管理者和出版者提供參考。

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