閆春 李斌

摘 要：“一帶一路”是中國首倡和主導(dǎo)的一項(xiàng)重要國際合作倡議，倡議實(shí)施的預(yù)期成果也應(yīng)豐富多樣，其中沿線國家間國際技術(shù)合作的深化理應(yīng)作為成果的重要內(nèi)涵。在分析國際技術(shù)合作內(nèi)涵和功能的基礎(chǔ)上，通過總結(jié)中國在“一帶一路”沿線國家以及全球范圍內(nèi)科技創(chuàng)新的地位與發(fā)展?jié)摿?，指出“一帶一路”倡議為中國深化國際技術(shù)合作提供了良好契機(jī)。然后提煉了“一帶一路”國際技術(shù)合作的主要特征，以及中國深化國際技術(shù)合作的具體對策。

關(guān)鍵詞 ：“一帶一路”；國際技術(shù)合作；深化；對策

中圖分類號：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1005-6378（2018）02-0116-10

DOI：10.3969/j.issn.1005-6378.2018.02.016

引 言

國際技術(shù)合作是不同國家（或地區(qū)）的企業(yè)或技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)聯(lián)合，實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源共享與交流，縮短技術(shù)開發(fā)期的一種方式[1]。與國際經(jīng)貿(mào)合作相比，國際技術(shù)合作是一種以技術(shù)為載體、契約為基礎(chǔ)的交易方式，合作方將各自互補(bǔ)的技術(shù)或技術(shù)上的比較優(yōu)勢結(jié)合在一起，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的投資回報(bào)，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用范圍，提升技術(shù)造福社會水平，實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏的目的。國際技術(shù)合作有助于彌補(bǔ)Tyebjee和Osland所稱的“戰(zhàn)略缺口（strategic gap）”[2]，也是表征發(fā)展中國家全球化水平和國際話語權(quán)的一個(gè)重要參考因素。伴隨經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的深化，國際技術(shù)合作的廣度和深度也不斷增強(qiáng)，全球已進(jìn)入“技術(shù)國際化”的初始階段[3]。而且科技全球化為廣大發(fā)展中國家?guī)砹司薮蟮奶魬?zhàn)和發(fā)展機(jī)遇，發(fā)展中國家能否抓住機(jī)遇，不斷加強(qiáng)國際技術(shù)合作，以積極的態(tài)度參與科技全球化進(jìn)程，是發(fā)展中國家贏得科技全球化所帶來利益的關(guān)鍵，也是其趕超發(fā)達(dá)國家的重要?dú)v史時(shí)機(jī)[4]。因此，發(fā)展中國家在分析評價(jià)內(nèi)外部環(huán)境基礎(chǔ)上，適時(shí)調(diào)整自己的國際技術(shù)合作策略既有必要，也是必然。

作為全球最大的發(fā)展中國家，從2007年開始，我國就進(jìn)入全球國際合作發(fā)明網(wǎng)絡(luò)的“核心”地區(qū)[5]。2003-2012年十年間，我國每年以SCI國際合著論文體現(xiàn)的產(chǎn)出成果保持年均37%的增速[6]；截止2010年，我國與156個(gè)國家和地區(qū)簽訂了國際科技合作協(xié)議[7]。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展組織（UNTAD）發(fā)布的《2012年世界投資報(bào)告》，中國是世界上對外商直接投資最具吸引力的經(jīng)濟(jì)體，越來越多的跨國公司選

擇在中國設(shè)立分支研究機(jī)構(gòu)，并且其本土跨國公司的數(shù)量也大量增加，中國已成為全球國際合作發(fā)明網(wǎng)

絡(luò)中的重要參與者[8]，中歐科技合作上也逐漸以中國為主導(dǎo)[9]。可是在國際技術(shù)合作中，我國長期扮演著技術(shù)受讓和技術(shù)轉(zhuǎn)移對象的角色，雖然我國藉此提升了技術(shù)創(chuàng)新能力，并且總結(jié)出“技術(shù)引進(jìn)——模仿創(chuàng)新——二次創(chuàng)新——組合創(chuàng)新——全面創(chuàng)新”的技術(shù)發(fā)展模式[10]，取得了技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的雙重進(jìn)步。然而，我國卻始終無法在發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的現(xiàn)有國際技術(shù)合作中獲得與人口、經(jīng)濟(jì)規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新能力相匹配的話語權(quán)，甚至經(jīng)常遭受不公正的技術(shù)歧視或封鎖。

“一帶一路”倡議的提出和國際社會的廣泛認(rèn)同為我國深化國際技術(shù)合作提供了良好契機(jī)?！耙粠б宦贰毖鼐€國家（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)總量約占全球的30%，人口總量超過全球60%，經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易增速高于世界平均水平。作為“一帶一路”倡議的倡導(dǎo)者和主導(dǎo)者，我國從“一帶一路”建設(shè)中收獲的成果也應(yīng)該豐富多樣，其中現(xiàn)有國際技術(shù)合作的深化理應(yīng)作為成果的重要內(nèi)涵。通過擴(kuò)大“一帶一路”國家間科技合作的廣度和深度，加深“一帶一路”沿線國家對我國科學(xué)技術(shù)水平和優(yōu)勢學(xué)科的認(rèn)知，推動(dòng)建立常態(tài)化的“一帶一路”國際技術(shù)合作機(jī)制，加強(qiáng)向科技水平落后國家的科技輸出，幫助他們建立和完善科技體系，提升我國在“一帶一路”沿線國家“科技創(chuàng)新共同體”中的地位，為我國與“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、文化等交流合作提供技術(shù)上的保駕護(hù)航。

一、“一帶一路”背景下我國深化國際技術(shù)合作的機(jī)遇

（一）我國具備深化國際技術(shù)合作的條件

國際上，主要發(fā)達(dá)國家與地區(qū)國際科技合作的共同特點(diǎn)通常有三點(diǎn)：爭取科技領(lǐng)導(dǎo)地位，解決全球性問題；針對不同國家采取分類別合作；開展科技外交，加強(qiáng)科技與外交協(xié)同[11]。而且國際科技合作的對象已經(jīng)從過去雙邊單向?yàn)橹鳎D(zhuǎn)變?yōu)槎噙叾嘞驗(yàn)橹?；合作的形式也從資金投入為主，轉(zhuǎn)變?yōu)樨?cái)、物、智的全面投入[12]。對開展國際技術(shù)合作的國家，尤其是擔(dān)當(dāng)合作主導(dǎo)的國家提出了更高要求。我國無論在經(jīng)濟(jì)還是科學(xué)技術(shù)水平上都已經(jīng)具備深化國際技術(shù)合作的條件，并且取得了較好的合作進(jìn)展。

早在2011年，科技部國際合作司司長靳曉明就表示，中國已具備參與國際大科學(xué)合作能力。近年來，中國參與了國際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆計(jì)劃、國際綜合大洋鉆探計(jì)劃、全球?qū)Φ赜^測系統(tǒng)等一系列大科學(xué)計(jì)劃，建立了5個(gè)國家級國際創(chuàng)新園、33個(gè)國家級國際聯(lián)合研究中心、222個(gè)國際科技合作基地，與美、歐、日、俄等主要科技大國都開展了合作[13]。如今，我國開展國際技術(shù)合作的條件更加成熟。經(jīng)濟(jì)上，我國穩(wěn)居世界第二大經(jīng)濟(jì)體地位，經(jīng)濟(jì)增速保持良好勢頭，而且我國也是國際專利和技術(shù)創(chuàng)新大國。根據(jù)衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的常用指標(biāo)——專利數(shù)量和高水平論文數(shù)量來計(jì)算，2014和2015年，我國國內(nèi)外三種專利的申請受理數(shù)和授權(quán)數(shù)分別達(dá)到2 361 243、1 302 687和2 798 500、1 718 192件，增速為18.52%和31.9%；其中發(fā)明專利的受理數(shù)量和授權(quán)數(shù)量達(dá)到928 177、233 228和1 101 864、359 316件，增速為18.71%和54.06%。2014年，國外三大主要檢索工具收錄的我國科技論文數(shù)量分別為235 139（SCI）、163 799（EI）、48 224（CPCI-S，原ISTP）篇，較2013年增長了22.03%、6.56%和-0.99%SCI、EI、CPCI-S（原ISTP）三大國際主要論文檢索工具中，前兩種工具的影響面更大、認(rèn)可度也更高。盡管我國2014年CPCI-S收錄的論文數(shù)量較2013年略有下降，但SCI和EI收錄的論文數(shù)量增加較快，因此整體上依然可以認(rèn)為2014年以學(xué)術(shù)論文反映的我國技術(shù)創(chuàng)新能力較2013年有了較大提升。；其中11個(gè)學(xué)科進(jìn)入SCI論文全球?qū)W科排名前十，9個(gè)學(xué)科進(jìn)入EI論文全球?qū)W科排名前十，9個(gè)學(xué)科進(jìn)入CPCI-S論文全球?qū)W科排名前十（表1）[14]，體現(xiàn)了我國強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力和發(fā)展速度。

隨著技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，我國的國際技術(shù)合作也有了長足進(jìn)步。我國國際合作發(fā)明專利數(shù)量的全球排名從2001年的第22名上升到2010年的第6名；截至2013年，我國已與其他國家簽訂了107個(gè)政府間科技合作協(xié)定，2012年發(fā)布的國際合作論文較上一年增加16%，2011年與國外合作申請的PCT國際專利數(shù)量比上一年增加23%[15] 278。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的2015年國際專利合作條約（PCT）年度報(bào)告顯示，2014年中國的所有PCT申請中，有1.5%的專利（約400項(xiàng)）是國際合作的成果，全球排名第14位，超越了瑞典、澳大利亞、意大利、日本、韓國等發(fā)達(dá)國家[16]。

（二）我國國際技術(shù)合作現(xiàn)狀有待調(diào)整

很長一段時(shí)間，以我為主、引進(jìn)和吸收并重、互利雙贏是我國國際科技合作的特點(diǎn)[17]。我國的國際技術(shù)合作對象以美國、日本、歐洲等發(fā)達(dá)國家為主，與發(fā)展中國家，包括“一帶一路”沿線國家的合作相對較少。如2012年，中國作者作為第一作者發(fā)表的合著論文中，合作伙伴排名前6位的都是美國、英國等發(fā)達(dá)國家；中國參與、其他國家作者為第一作者合著的論文中，合作伙伴排名前6的依然是上述6個(gè)發(fā)達(dá)國家。2011年，中國申請的有國外合作單位的1 421件PCT專利中，來自美國、歐盟和日本的合作單位就占到1 334件，比例高達(dá)93.9%[15] 293-294。我國國家自然科學(xué)基金委（NSFC）從1986年成立到 2014年近30年資助的國際技術(shù)合作中，雖然在學(xué)科分布方面，前10個(gè)受資助國家與“一帶一路”國家基本相同，可是其中發(fā)達(dá)國家要遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于“一帶一路”國家。無論兩國合作還是三國合作，中國與美國、英國等受資助發(fā)達(dá)國家的合作論文數(shù)量都是最多的，較受資助“一帶一路”國家的合作論文數(shù)量高出很多，在受NSFC 資助的前10個(gè)“一帶一路”合作國家中，與新加坡合作的論文數(shù)量最多（4 139篇），比第二位俄羅斯多80.19% ，比最后一位羅馬尼亞多356.33%。然而與受資助的發(fā)達(dá)國家相比，中新合作的論文只占中美合作的9.46%，占中日合作的49.12%。而且中國與“一帶一路”國家合作的波動(dòng)性較大，在整體資助數(shù)量持續(xù)上升的趨勢下，NSFC 資助中俄、中印的合作論文數(shù)量在 2013 年、2014 年還出現(xiàn)了下降[18]。

上述狀況的形成有歷史原因，與我國自身科技能力不夠強(qiáng)大也有關(guān)。絕大多數(shù)“一帶一路”沿線國家都是發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)和技術(shù)力量普遍不強(qiáng)，通過與發(fā)達(dá)國家合作，可以更好地引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、資金、管理和人才，促進(jìn)國家技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。此外，除了經(jīng)濟(jì)和技術(shù)方面的考量，“一帶一路”沿線國家彼此間的文化、價(jià)值觀在歷史上也存在諸多差異甚至沖突，制約了“一帶一路”沿線國家經(jīng)濟(jì)和技術(shù)合作的快速發(fā)展。改革開放30多年以來，我國的最大貿(mào)易伙伴和技術(shù)合作依然是美國、日本等發(fā)達(dá)國家。然而隨著“一帶一路”倡議的穩(wěn)步推進(jìn)，我國與“一帶一路”沿線國家的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易態(tài)勢發(fā)生了巨大變化。僅2014-2016年，我國與“一帶一路”沿線國家的貿(mào)易總額就超過3萬億美元，我國對“一帶一路”沿線國家投資累計(jì)超過500億美元，我國企業(yè)已經(jīng)在20多個(gè)國家建設(shè)56個(gè)經(jīng)貿(mào)合作區(qū)，為有關(guān)國家創(chuàng)造近11億美元稅收和18萬個(gè)就業(yè)崗位。作為跨國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易一項(xiàng)重要構(gòu)成和提升國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作層次的重要支撐，我國的國際技術(shù)合作現(xiàn)狀也有必要隨著“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn)做出調(diào)整。

（三）“一帶一路”倡議為我國深化國際技術(shù)合作提供了良好機(jī)遇

“一帶一路”倡議從誕生之時(shí)起，就明確了“創(chuàng)新、合作、共贏”的重要內(nèi)涵，并且在不同時(shí)期、不同層面的政策和實(shí)踐中強(qiáng)化這一內(nèi)涵，為我國深化“一帶一路”國際技術(shù)合作提供了良好契機(jī)。

早在2013年，中國科學(xué)院就開始實(shí)施“發(fā)展中國家科教合作拓展工程”，為“一帶一路”國際技術(shù)合作做了大量前期鋪墊和實(shí)踐探索，并于2016年初啟動(dòng)“一帶一路”國際技術(shù)合作行動(dòng)計(jì)劃，牽頭打造“一帶一路”沿線國家“科技創(chuàng)新共同體”，目的是使中國科學(xué)院“一帶一路”科技合作網(wǎng)絡(luò)體系成為亞太、亞歐、亞非地區(qū)“科學(xué)共同體”和“創(chuàng)新共同體”的重要支柱。2015年3月28日，國家發(fā)改委、外交部、商務(wù)部三部委聯(lián)合發(fā)布《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》，提出加強(qiáng)科技合作，促進(jìn)科技人員交流，合作開展重大科技攻關(guān)，共同提升科技創(chuàng)新能力等行動(dòng)計(jì)劃。2015年6月12-14日和2016年6月12-14日，昆明連續(xù)舉行第一和第二屆“中國—南亞技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新合作大會”，收獲豐碩合作成果。2016年9月8日，科技部、國家發(fā)改委、外交部、商務(wù)部聯(lián)合印發(fā)《推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)科技創(chuàng)新合作專項(xiàng)規(guī)劃》，提出打造創(chuàng)新共同體的目標(biāo)，并確定了12個(gè)重點(diǎn)科技合作領(lǐng)域和完善科技創(chuàng)新合作體制機(jī)制的5個(gè)重要舉措。2017年5月14日，國家主席習(xí)近平在“一帶一路”國際合作高峰論壇開幕式上發(fā)表《攜手推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)》主旨演講，最終闡明了“一帶一路”的五個(gè)建設(shè)內(nèi)涵——和平之路、繁榮之路、開放之路、創(chuàng)新之路、文明之路，首次明確了啟動(dòng)“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)的計(jì)劃。良好的頂層設(shè)計(jì)和強(qiáng)大的科技優(yōu)勢，為我國深化“一帶一路”國際技術(shù)合作創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境和機(jī)遇。

二、“一帶一路”國際技術(shù)合作的主要特征

（一）整體科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)

“一帶一路”沿線66個(gè)國家（東亞12國，西亞 18國，南亞 8國，中亞 5國，獨(dú)聯(lián)體 7國，中東歐 16國）“一帶一路”國家的數(shù)量和范圍也可能進(jìn)一步擴(kuò)大，因?yàn)椤耙粠б宦贰背h本身是開放和包容的，并未標(biāo)明“一帶一路”到底包括哪些國家，也沒有公布明確的“一帶一路”路線圖。（劉華. 沒有公布明確的“一帶一路”路線圖，因?yàn)楦静辉O(shè)限，美國加入都沒問題[EB/OL]. 參考消息：http：//ihl.cankaoxiaoxi.com/2015/1214/1026377.shtml，2015-12-14/2017-06-25）中，除少數(shù)幾個(gè)傳統(tǒng)上科技力量較強(qiáng)的國家如中國、俄羅斯、印度、以色列、新加坡以外，大多數(shù)國家的科技創(chuàng)新能力普遍不強(qiáng)，這一點(diǎn)無論在國家還是企業(yè)主體上都比較明顯。

2015年國際專利合作條約年度報(bào)告顯示，除中國企業(yè)以外，其他所有“一帶一路”沿線國家中，沒有企業(yè)進(jìn)入1995-2014年P(guān)CT國際專利申請的前50名排行，也沒有企業(yè)在1995-2014年間的專利申請數(shù)量超過500件。在2014年P(guān)CT申請的前50名企業(yè)和前50名大學(xué)排行榜中，除中國以外沒有任何“一帶一路”沿線國家的企業(yè)或者大學(xué)進(jìn)入，在PCT申請的前30名政府和研究機(jī)構(gòu)排行榜中，除中國有2個(gè)入選外，僅有馬來西亞和印度各自1個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入排名。2014年，WIPO挑選的15個(gè)中等收入國家專利局受理的PCT專利申請排名中，共有10個(gè)“一帶一路”沿線國家進(jìn)入，占到總量的2/3，可是專利申請受理數(shù)量普遍不大，而且增長速度變化不一，以下降的居多（表2）。

2014年分國別PCT國際專利申請統(tǒng)計(jì)表明，除中國（25 539）、印度（1 394）和以色列（1 596）超過1 000件以外，超過100件的國家僅有11個(gè)，大多數(shù)“一帶一路”沿線國家的PCT專利申請還不到100件。而且2010-2014年4年間，除新加坡、土耳其、沙特阿拉伯、阿聯(lián)酋的PCT申請有較大增幅外（但基數(shù)都較少），以色列、印度和馬來西亞的變化都不大，馬來西亞還出現(xiàn)了負(fù)增長。2014年P(guān)CT申請中受理數(shù)量排名前15位的專利局中，也只有中國和以色列入圍。

在國際技術(shù)合作主體上，國家自然最為重要，可是企業(yè)也扮演著核心主體的角色，尤其是大型跨國企業(yè)。在這一點(diǎn)上，“一帶一路”沿線國家的企業(yè)同樣缺乏優(yōu)勢。如作為“一帶一路”沿線國家中技術(shù)創(chuàng)新的代表企業(yè)和領(lǐng)先企業(yè)，華為和中興的PCT專利申請數(shù)量雖然已經(jīng)進(jìn)入全球前10，在規(guī)模上也有一定優(yōu)勢（1995-2014年P(guān)CT申請量分別為16 896和14 447件），可是與全球領(lǐng)先的跨國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力國際化水平相比，差距依然不小。排名前2位的飛利浦和松下公司PCT申請量都超過28 000件，幾乎是中興的兩倍。而且，2010-2014年華為的PCT申請最后的國家階段審查主要集中在中國、美國和歐洲，中興的PCT申請NPE則幾乎全部在中國。與國際領(lǐng)先的跨國公司相比，華為、中興的專利申請國際化程度在規(guī)模和增速上仍然存在較大差距。表明“一帶一路”沿線國家和企業(yè)整體的技術(shù)創(chuàng)新能力依然不強(qiáng)。

（二）中國的科技領(lǐng)先優(yōu)勢明顯

在“一帶一路”沿線國家中，中國的科技創(chuàng)新能力無論在規(guī)模還是潛力方面都是最突出和最強(qiáng)大的。

在2014年P(guān)CT專利申請前10個(gè)國家中，中國的增長速度最快（18.7%），與美國一起占到全部PCT申請?jiān)龇慕?0%。在排名前3位申請人中，中國占有2席，華為以3 442件專利排名全球第一，中興以2 179件專利排名第3，而且在全球領(lǐng)先的50個(gè)PCT申請人中，首次有超過10%的申請人來自中國，較上一年增長了一倍。盡管華為和中興這兩家公司都是從本世紀(jì)初才開始使用PCT系統(tǒng)，可是如今它們卻都進(jìn)入了1995-2014年全球領(lǐng)先PCT申請人的前10，也是所有“一帶一路”沿線國家中唯一進(jìn)入此排名的兩個(gè)申請人。1995-2014年P(guān)CT數(shù)量超過500件的前50位申請人中，中國占到6個(gè)，而其他“一帶一路”沿線國家無一進(jìn)入。在WIPO遴選的1995-2014年分地區(qū)（洲）前5位專利申請人中，亞洲地區(qū)由日本和中國包攬，而其他“一帶一路”沿線國家也無一進(jìn)入所屬洲的前5。

在PCT申請的主體來源方面，我國也在“一帶一路”沿線國家中占有絕對優(yōu)勢。2014年全球領(lǐng)先的分類別50位PCT申請人中，50家企業(yè)中有6家來自中國，50所大學(xué)中有3所來自中國，50個(gè)政府和研究機(jī)構(gòu)中2個(gè)來自中國。而其他“一帶一路”沿線國家中，除印度和馬來西亞各有1個(gè)政府和研究機(jī)構(gòu)入選以外，沒有企業(yè)或者大學(xué)入選。

中國不僅在PCT申請數(shù)量上居于“一帶一路”沿線國家領(lǐng)先地位，中國的國內(nèi)專利受理數(shù)量增長也非常迅速。在2005-2013年全球排名前10的進(jìn)入國家階段審查（NPE）的專利增速方面，中國以32.5%的平均增速遙遙領(lǐng)先，日本和韓國的增速略高于10%，美國基本保持微增長狀態(tài)，歐洲增長最快的國家法國和瑞士年平均增長率約為7%。2014年，PCT申請中受理數(shù)量排名前15位的專利局中，中國排名第4，總受理數(shù)量27 107件，較上年增長18.2%。

（三）合作潛力巨大

盡管總體上除中國以外“一帶一路”沿線國家技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，可是不同國家也有自己的特征，為深化“一帶一路”國際技術(shù)合作創(chuàng)造了良好基礎(chǔ)條件。

從區(qū)域特征來看，歐洲地區(qū)的“一帶一路”沿線國家技術(shù)創(chuàng)新能力缺乏優(yōu)勢，亞洲和非洲地區(qū)則有一定比較優(yōu)勢。按所屬地區(qū)（洲）內(nèi)國家2010-2014年P(guān)CT申請數(shù)量的WIPO排名，獨(dú)聯(lián)體7國、中東歐16國無一進(jìn)入歐洲地區(qū)的前10。埃及雖然與排名第1的南非相比在申請數(shù)量上差距明顯，可是埃及連續(xù)穩(wěn)居非洲地區(qū)排名第2的位置。亞洲國家前10排名中，“一帶一路”沿線國家占據(jù)了8席，只是除中國外其他7國的整體實(shí)力不強(qiáng)，7個(gè)國家PCT專利申請合計(jì)占比還不到本地區(qū)的6%，排名第4的以色列（1 596件專利）與排名第3的韓國（13 151件專利）已經(jīng)相差了一個(gè)數(shù)量級，數(shù)量最少的阿聯(lián)酋2014年僅申請了98件PCT專利。

但“一帶一路”沿線國家專利申請人的國際化視野相對較高。WIPO統(tǒng)計(jì)的2014年分國別直接居民專利轉(zhuǎn)換成PCT國際專利比率的前30名排行榜中，就有8個(gè)“一帶一路”沿線國家入選，其中排名第1的以色列得分高達(dá)1.97，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過第2名盧森堡的1.35分。國際化程度較高的國家如新加坡、沙特阿拉伯排名也比較靠前。在與國外一起合作申請專利的前20位排行中，以色列、印度和中國分別排在7、12和14位。

部分“一帶一路”沿線國家的技術(shù)發(fā)展?jié)摿σ卜浅？捎^。如與2013年相比，2014年沙特阿拉伯的PCT專利申請數(shù)量增長了110.2%，新加坡增長了12.6%。從2014年P(guān)CT申請數(shù)量超過100件的14個(gè)“一帶一路”沿線國家與其2013年所申請專利進(jìn)入NPE對比來看，共有10個(gè)國家2013年的NPE數(shù)量超過其2014年的PCT申請數(shù)量，其中超過一倍以上的就有6個(gè)國家，最高的比率達(dá)到3.44（以色列）。

（四）已取得較好的合作成果

“一帶一路”倡議提出以來，在政府、中國科學(xué)院和大型國有企業(yè)的推動(dòng)下，我國與“一帶一路”沿線國家的技術(shù)合作取得了豐碩成果，而且在成果數(shù)量、成果類型、成果質(zhì)量、合作主體、合作方式等方面都有了很大進(jìn)步。近年來，我國先后為沿線國家培養(yǎng)了上萬名科學(xué)技術(shù)和管理人才，廣泛舉辦各類技術(shù)培訓(xùn)班，共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室或聯(lián)合研究中心，建設(shè)了面向東盟、南亞、中亞、阿拉伯國家、中東歐等地區(qū)和國家的一系列區(qū)域和雙邊技術(shù)轉(zhuǎn)移中心及創(chuàng)新合作中心，我國主導(dǎo)的面向“一帶一路”區(qū)域國際技術(shù)創(chuàng)新協(xié)作網(wǎng)絡(luò)初步形成。

2012年，“中國-東盟科技伙伴計(jì)劃”正式啟動(dòng)，“中國-南亞科技伙伴計(jì)劃”籌備啟動(dòng)。2013年，中國科技部與以色列農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展部簽署《關(guān)于農(nóng)業(yè)研究發(fā)展創(chuàng)新合作的協(xié)議》，中國科協(xié)與以色列外交部簽署《框架合作協(xié)議2013-2016》。2013年10月，中國科技部與蒙古國教育科學(xué)部簽署《關(guān)于在蒙古國建設(shè)第一個(gè)國家科技園的合作諒解備忘錄》[15] 282-283。2013年以來，中國科學(xué)院每年與“一帶一路”國家（地區(qū)）科技交流規(guī)模超過2萬人次，每年舉辦國際學(xué)術(shù)會議近400個(gè)，設(shè)立了5個(gè)“中科院—發(fā)展中國家科學(xué)院卓越研究中心”，利用中科院已有科研機(jī)構(gòu)和科技資源，為相關(guān)國家解決特定需求、培養(yǎng)專業(yè)人才，合作共建了中亞藥物研發(fā)中心、中亞生態(tài)環(huán)境研究中心等9個(gè)境外科教機(jī)構(gòu)[19]。

我國企業(yè)，尤其是大型國有企業(yè)也憑借強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力積極拓展“一帶一路”沿線業(yè)務(wù)，并取得全面開花的累累碩果。2013年7月，白俄羅斯國家科學(xué)技術(shù)委員會與中興公司簽署建立白俄羅斯國家智能物流監(jiān)控系統(tǒng)投資項(xiàng)目實(shí)施的諒解備忘錄；青島高校軟控股份有限公司與斯洛伐克輪胎生產(chǎn)裝備公司聯(lián)合成立軟控歐洲研發(fā)中心[15] 281。2016年4月6日，由北京城建集團(tuán)承建的馬爾代夫易卜拉欣-納西爾國際機(jī)場改擴(kuò)建工程正式開工，合同金額約8億美元，這是我國企業(yè)第一次承接國外的機(jī)場改擴(kuò)建工程項(xiàng)目。2017年6月1日，華為宣布正式在曼谷建立全球第七個(gè)開放實(shí)驗(yàn)室[20]；2017年6月6日，中國聯(lián)通（俄羅斯）運(yùn)營有限公司在莫斯科正式掛牌成立[21]；全球輸變電高端制造業(yè)龍頭企業(yè)——特變電工在“一帶一路”沿線國家推動(dòng)的“一帶一路”國際能源合作項(xiàng)目（電網(wǎng)、火電、風(fēng)電、光伏）金額達(dá)到256億美元[22]；我國計(jì)劃2017年下半年發(fā)射北斗三號全球組網(wǎng)衛(wèi)星，2018年率先為“一帶一路”沿線國家提供基本服務(wù)[23]。

三、深化我國“一帶一路”國際技術(shù)合作的對策

（一）進(jìn)一步增強(qiáng)技術(shù)合作的廣度和深度

當(dāng)前，全球范圍內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的合作態(tài)勢并不明朗。經(jīng)合組織（OECD）的專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，國際技術(shù)合作呈現(xiàn)上升趨勢：2003-2005年期間15.7%的PCT專利的發(fā)明人國家與專利權(quán)人國家分離，較1993-1995年增長了近2%；全球國際合作發(fā)明專利比例從20世紀(jì)90年代中期的5.8%上升到2003-2005年期間的7%[24]?？墒且灿醒芯堪l(fā)現(xiàn)，OECD各國的國際技術(shù)合作程度存在較大差異[25]。而且WIPO的最新統(tǒng)計(jì)還發(fā)現(xiàn)，2014年不同國家間申請人合作申請PCT專利的數(shù)量相當(dāng)?shù)停?個(gè)以上國家的申請人聯(lián)合申請PCT的比例僅為3%，這一比例甚至比2010還下降了0.1%。作為“一帶一路”沿線國家中技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的三個(gè)金磚國家——中國、俄羅斯、印度的國際技術(shù)合作情況也呈現(xiàn)類似特點(diǎn)。雖然俄羅斯超過一半的專利是國際合作發(fā)明的，中國、印度的國際合作發(fā)明比例均超過35%，可是三國的國際技術(shù)合作傾向普遍受到專利產(chǎn)出總量、地域臨近性和政治歷史等因素的影響：美國、歐盟等專利產(chǎn)出大國依然是三國最大的合作伙伴，三國彼此間開展的國際合作專利活動(dòng)非常少[5]。

雖然以專利衡量的中國技術(shù)創(chuàng)新能力已經(jīng)位居世界前列，可是真正屬于中國所有的專利數(shù)量卻不多，而且這在“一帶一路”沿線技術(shù)能力較強(qiáng)的國家中是一種普遍現(xiàn)象，對廣大技術(shù)創(chuàng)新能力更弱“一帶一路”沿線國家來說情況更嚴(yán)峻。2001-2010年金磚五國（中國、俄羅斯、印度、巴西、南非）共參與發(fā)明專利約2.5萬項(xiàng)，擁有專利所有權(quán)的近1.2萬項(xiàng)，但金磚五國在美國獲得授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)量依然與OECD 發(fā)達(dá)國家存在較大差距，而且發(fā)明專利擁有總量偏低：擁有本國發(fā)明專利所占比例為22%-47.2%，擁有外國發(fā)明專利所有權(quán)比例僅為8.7%-30.0%。此外，金磚五國向外國“輸出”專利權(quán)數(shù)量是從外國“輸入”專利權(quán)數(shù)量的5-20倍，而OECD整體和G7國家的輸出與輸入專利權(quán)數(shù)量比基本為1∶1，金磚五國處于明顯的專利權(quán)“輸出”國地位，本國企業(yè)或機(jī)構(gòu)對外國發(fā)明專利的控制能力不強(qiáng)[5]。在“弱肉強(qiáng)食、強(qiáng)者通吃”的技術(shù)叢林時(shí)代，對缺乏國際技術(shù)合作主導(dǎo)地位的“一帶一路”沿線國家來說，抱團(tuán)取暖無疑是有效的“適者生存”路徑。作為“一帶一路”的倡導(dǎo)者和主導(dǎo)者，中國有責(zé)任、也有能力在“一帶一路”國際技術(shù)合作中發(fā)揮主導(dǎo)作用，重點(diǎn)是提高“一帶一路”沿線國家間技術(shù)合作的廣度和深度。

在提高合作廣度方面，中國已經(jīng)采取了積極的行動(dòng)措施，而且政府、企業(yè)（國企、民企）、個(gè)人多方努力，已經(jīng)取得可喜的進(jìn)展和豐碩成果，為擴(kuò)大中國技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)品牌發(fā)揮了重要的作用，也在應(yīng)用中國技術(shù)的“一帶一路”沿線國家樹立了良好的技術(shù)品牌形象，尤其是中國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（公路、鐵路、橋梁、水利設(shè)施等）聲名在外，可是在增強(qiáng)合作深度方面才剛剛起步。國際技術(shù)合作的深入開展離不開彼此的信任，而信任的產(chǎn)生是基于對所使用技術(shù)的滿意度。因此，要擴(kuò)大中國與“一帶一路”沿線國家技術(shù)合作的深度，關(guān)鍵是加大中國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的輸出，用過硬的質(zhì)量贏得信任，推動(dòng)技術(shù)合作的不斷深化。這一方面目前取得了一定進(jìn)展，如馬爾代夫易卜拉欣-納西爾國際機(jī)場改擴(kuò)建工程除了適航驗(yàn)收采用歐盟標(biāo)準(zhǔn)以外，其他的基建工程、地面服務(wù)和配套工程將使用中國標(biāo)準(zhǔn)；擬建的中國-俄羅斯貨運(yùn)專線高鐵也將采用中國標(biāo)準(zhǔn)；2017年5月14日，中興通訊與巴基斯坦國家電視臺簽署中巴雙方在數(shù)字電視領(lǐng)域深化合作的文件，中國自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)字廣播電視標(biāo)準(zhǔn)DTMB將在巴基斯坦得到推廣應(yīng)用[26]。但總體來看，在標(biāo)準(zhǔn)輸出方面我國還有很長的一段路要走，也是深化“一帶一路”國際技術(shù)合作中需要重點(diǎn)強(qiáng)化的內(nèi)容。

（二）選擇優(yōu)勢學(xué)科為合作基點(diǎn)

據(jù)WIPO統(tǒng)計(jì)，1995-2014年P(guān)CT申請超過500件的排名前5位領(lǐng)域一共有數(shù)字通信、計(jì)算機(jī)技術(shù)等10個(gè)。上述全部10個(gè)領(lǐng)域中，我國都在國際上具有一定的學(xué)科優(yōu)勢（表1）。然而，我國在技術(shù)創(chuàng)新國際合作上卻并不占優(yōu)。在新興技術(shù)領(lǐng)域中國的國際合作伙伴數(shù)量較少、范圍較窄、合作頻次集中度高，中國擁有國外專利所有權(quán)的數(shù)量較少，外國（多為發(fā)達(dá)國家）擁有中國專利所有權(quán)的數(shù)量較多，中國70%以上的國際合作專利所有權(quán)為外國公司所有，而且外國擁有中國專利的跨國所有權(quán)的專利的質(zhì)量明顯高于中國擁有外國專利的跨國所有權(quán)的專利的質(zhì)量[27]。2004-2013十年間，中國的國際科技合作率一直在25%左右，與其他國家、尤其是英語國家的差距越來越大[28]。2014年分國別直接居民專利轉(zhuǎn)換成PCT國際專利的前30名排名中，中國在全部8個(gè)入選的“一帶一路”沿線國家中排名倒數(shù)第二（僅高于俄羅斯），指標(biāo)得分上中國僅為0.04分，還不及排名第1的以色列的零頭（1.97分）。在與國外一起合作申請專利的前20位排行中，中國僅排在第14位，落后以色列一倍（排名第7），指標(biāo)得分上中國（1.5）也大大低于以色列（5.2）。WIPO遴選的2014年分國別PCT申請技術(shù)領(lǐng)域集中度（RSI）前16個(gè)國家排名中，盡管中國在遴選的6個(gè)技術(shù)領(lǐng)域都有入圍，可是除了在電力機(jī)械、設(shè)備和能源領(lǐng)域無其他“一帶一路”沿線國家入圍外，另外5個(gè)技術(shù)領(lǐng)域都有“一帶一路”沿線國家入圍，而且在其中3個(gè)領(lǐng)域，中國的排名都低于入圍的其他“一帶一路”沿線國家（表3）。

另外，一些指標(biāo)對比也可以得出相似的結(jié)論。WIPO統(tǒng)計(jì)的2014年分國別進(jìn)入NPE的專利申請數(shù)量與PCT申請數(shù)量比率顯示，在排名前15位的高收入國家中，以色列排名第4，而在排名前15位的中等收入國家中，一共有10個(gè)“一帶一路”沿線國家入圍，泰國、匈牙利和印度分居第1、3、4位，中國排在倒數(shù)第3位，僅比最后一個(gè)入圍的“一帶一路”沿線國家埃及高出1位。從專利申請人選擇的國際專利檢索機(jī)構(gòu)（ISA）來看，中國的專利申請人絕大多數(shù)選擇本國的ISA，國外機(jī)構(gòu)則主要選擇美國和日本的ISA，中國的ISA沒有進(jìn)入其他國家專利申請人ISA選擇排名的前3位。而“一帶一路”沿線國家中，新加坡、以色列、伊朗、羅馬尼亞、烏克蘭、沙特阿拉伯的ISA都在其他國家的專利申請中被選擇過。其中2014年，共有462件澳大利亞專利、108件日本專利申請選擇新加坡的ISA，302件美國專利申請選擇以色列的ISA，118件俄羅斯專利申請選擇烏克蘭的ISA，12件印度專利申請選擇烏克蘭的ISA，4件以色列專利申請選擇羅馬尼亞的ISA。

基于以上分析，為實(shí)現(xiàn)構(gòu)建“一帶一路”沿線國家“科技創(chuàng)新共同體”和奠定我國在共同體中心地位的目標(biāo)，可以選擇“一帶一路”沿線國家的優(yōu)勢學(xué)科為基點(diǎn)和突破口，通過共建實(shí)驗(yàn)室、合作研究、人員交流等方式，推動(dòng)形成國際技術(shù)合作的新機(jī)制，并產(chǎn)生示范效應(yīng)，不斷擴(kuò)大合作領(lǐng)域和參與主體，最終形成優(yōu)勢互補(bǔ)、成果共享的“科技創(chuàng)新共同體”。

（三）全方位推進(jìn)國際技術(shù)合作

除了每兩年舉行的“一帶一路”高峰論壇之外，我國與“一帶一路”沿線國家之間還有其他一些雙邊或多邊交流的平臺和機(jī)制，尤其是中國主導(dǎo)的平臺和機(jī)制，它們對深化“一帶一路”國際技術(shù)合作和構(gòu)建“科技創(chuàng)新共同體”都可以起到積極作用，其中最重要的兩個(gè)組織就是上海合作組織（上合組織）和亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（亞投行）。

上合組織的8個(gè)成員國、4個(gè)觀察員國和6個(gè)對話伙伴都是“一帶一路”沿線國家，雖然上合組織以反對恐怖主義和維護(hù)地區(qū)安全為主要目的，可是技術(shù)創(chuàng)新與合作也是重要的目標(biāo)內(nèi)涵。《上海合作組織成員國政府間科技合作協(xié)定》鼓勵(lì)各成員國圍繞各個(gè)科學(xué)領(lǐng)域開展創(chuàng)新技術(shù)的研究和應(yīng)用，制定和執(zhí)行上合組織科技伙伴計(jì)劃?！渡虾：献鹘M織至2025年發(fā)展戰(zhàn)略》提出成員國將促進(jìn)創(chuàng)新領(lǐng)域互利合作，聯(lián)合舉辦企業(yè)家論壇、展覽、研討會?！渡虾：献鹘M織成員國政府首腦（總理）關(guān)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的聲明》《上海合作組織成立十五周年塔什干宣言》都提出重視使用創(chuàng)新技術(shù)，在優(yōu)先合作領(lǐng)域?qū)嵤╅L期互利項(xiàng)目的倡議?！渡虾：献鹘M織成員國元首理事會會議新聞公報(bào)》也強(qiáng)調(diào)，元首們支持推廣先進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)，實(shí)施共同感興趣的基礎(chǔ)設(shè)施合作項(xiàng)目[29]。

亞投行成員國（地區(qū)）不僅基本上囊括了全部的“一帶一路”沿線國家，而且還包括了很多技術(shù)力量先進(jìn)、國際技術(shù)合作經(jīng)驗(yàn)豐富的域外發(fā)達(dá)國家，金磚五國中的巴西和南非還是亞投行創(chuàng)始國，這兩個(gè)國家在所屬洲的PCT申請國別排名中一直穩(wěn)居第1，而且遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過排名第2的國家。亞投行優(yōu)先投資的領(lǐng)域正是我國技術(shù)優(yōu)勢領(lǐng)域和國際技術(shù)合作的重點(diǎn)領(lǐng)域，我國當(dāng)前的基礎(chǔ)設(shè)施和能源投資主要也是圍繞“一帶一路”沿線展開。因此，以上合組織和亞投行為核心的多邊合作機(jī)制，都可以為深化“一帶一路”國際技術(shù)合作提供有益的借鑒和促進(jìn)。

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The Countermeasures for Deepening Chinas International Technology Cooperation under the Background of “One Belt and One Road”

YAN Chun1，2，LI Bin1

（1. Business School， Guilin University of Technology， Guilin， Guangxi 541004；2. Modern Enterprise Management Research Center of Guilin University of Technology， Guilin， Guangxi 541004， China）

Abstract： “One Belt and One Road” is an important initiative for international cooperation which was first put forward and dominated by China， the expected results should also be diverse， and the deepening of international technical cooperation between the countries along the results should be regarded as an important connotation. Based on the analysis of the connotation and function of international technical cooperation， through summing up Chinese in “One Belt and One Road” along national and global technological innovation status and development potential， the paper points out that “One Belt and One Road” provides a good opportunity for deepening China international technical cooperation， then refines the main features of international technical cooperation of “One Belt and One Road”， and the specific measures China take to deepen international technical cooperation.

Key words： One Belt and One Road； international technology cooperation； deepening； countermeasures