郭嘉

中信建投證券在十多年的經(jīng)營(yíng)時(shí)間里，注重把握中國(guó)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的機(jī)遇，逐步成為一家綜合性證券公司，綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)部協(xié)同為公司建立了良好的客戶基礎(chǔ)。中信建投證券成為今年第二家在A股上市的券商，由此，國(guó)內(nèi)前十大券商將全部登陸A股。中信建投證券不僅是第11家A+H股上市券商，更凸顯了券商龍頭“強(qiáng)者恒強(qiáng)”格局，行業(yè)重塑已然到來(lái)。

市場(chǎng)需要全能的券商服務(wù)

中信建投證券招股說(shuō)明書(shū)顯示，公司客戶群體廣泛，包括對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)具有影響力的大型國(guó)有企業(yè)、具有經(jīng)濟(jì)活力的優(yōu)質(zhì)非國(guó)有企業(yè)以及具有成長(zhǎng)潛力的中小企業(yè)，覆蓋金融服務(wù)、高端制造、TMT、房地產(chǎn)、能源、節(jié)能環(huán)保、醫(yī)療健康和新材料等行業(yè)領(lǐng)域，也包括了公募基金、私募基金和保險(xiǎn)公司等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

中信建投證券具有完整的業(yè)務(wù)體系，四個(gè)主要業(yè)務(wù)板塊中，投資銀行、財(cái)富管理、交易及機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)、投資管理均有良好的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，使得公司的經(jīng)營(yíng)能力突出，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，中信建投證券在2017年獲得以營(yíng)業(yè)收入計(jì)3.28%及以凈利潤(rùn)計(jì)3.32%的市場(chǎng)份額，營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)分別在行業(yè)中排名第八和第九。

在投資銀行業(yè)務(wù)板塊，中信建投證券提供包括股票及債券承銷(xiāo)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)在內(nèi)的投資銀行服務(wù)，擁有較為豐富的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)和項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。2017年，公司擔(dān)任主承銷(xiāo)商的境內(nèi)股權(quán)融資項(xiàng)目數(shù)量行業(yè)排名第三，承銷(xiāo)金額行業(yè)排名第四，在財(cái)富管理業(yè)務(wù)板塊，中信建投證券為零售客戶提供優(yōu)質(zhì)的財(cái)富管理服務(wù)，主要包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資融券以及回購(gòu)服務(wù)，公司擁有較為強(qiáng)大的金融產(chǎn)品獲客能力、廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、全面的產(chǎn)品線，以及專(zhuān)業(yè)的理財(cái)規(guī)劃師隊(duì)伍；在交易及機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)業(yè)務(wù)板塊，中信建投證券提供證券經(jīng)紀(jì)及金融產(chǎn)品銷(xiāo)售服務(wù)、投資研究服務(wù)，并開(kāi)展自營(yíng)交易，2017年公司代銷(xiāo)的公募基金產(chǎn)品數(shù)量達(dá)3151個(gè)，行業(yè)排名第一；在投資管理業(yè)務(wù)板塊，中信建投證券擁有多層次、多樣化的投資管理平臺(tái)，向客戶提供資產(chǎn)管理、基金管理及私募投資管理服務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)從2015年的5517.09億元增長(zhǎng)至2017年的6573.84億元，年均復(fù)合增長(zhǎng)率為9.16%。

在海外業(yè)務(wù)方面，中信建投證券也實(shí)現(xiàn)了較快發(fā)展，2015年至2017年，公司在香港市場(chǎng)完成18個(gè)IPO和4個(gè)再融資項(xiàng)目，共募集資金308.66億美元，公司境內(nèi)外投行團(tuán)隊(duì)聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)為客戶提供境內(nèi)外一體化的資本市場(chǎng)服務(wù)。中信建投證券的投行品牌為公司不斷獲得企業(yè)客戶，并為其他業(yè)務(wù)線帶來(lái)協(xié)同效應(yīng)，例如部分公司完成的股權(quán)融資項(xiàng)目客戶成為公司的托管業(yè)務(wù)、融資融券和股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)客戶，中信建投證券亦向關(guān)系較為密切的大型企業(yè)客戶銷(xiāo)售資管產(chǎn)品，幫助具備條件的私募股權(quán)投資客戶進(jìn)行IPO和并購(gòu)等。

風(fēng)險(xiǎn)控制重于收益貢獻(xiàn)

在投資管理業(yè)務(wù)規(guī)模快速發(fā)展的同時(shí)，中信建投證券在注重產(chǎn)品對(duì)客戶和公司的收益貢獻(xiàn)的同時(shí)，更堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)和收益的匹配，不盲目追求市場(chǎng)趨勢(shì)和短期收益，把風(fēng)險(xiǎn)管理放在首要位置。中信建投證券建立了全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，制訂了配套管理政策和相應(yīng)的考核體系，覆蓋所有業(yè)務(wù)線，公司通過(guò)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制模塊、集中監(jiān)控系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量管理系統(tǒng)，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行前、中、后端的控制與監(jiān)控評(píng)估。目前，中信建投證券是中國(guó)證券業(yè)內(nèi)僅有的三家自2010年至2017年連續(xù)八年獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)“A類(lèi)AA”評(píng)級(jí)的證券公司之一，該評(píng)級(jí)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)目前所授予的最高評(píng)級(jí)。

中信建投證券成立有風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司的總體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，并將之控制在合理的范圍內(nèi)，以確保中信建投證券能夠?qū)εc公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)聯(lián)的各種風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)擁有對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)、對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評(píng)估并提出意見(jiàn)、制定重要風(fēng)險(xiǎn)的界限、對(duì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策進(jìn)行監(jiān)督、審查和向董事會(huì)提出建議等職責(zé)。憑借審慎的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和較為高效的執(zhí)行能力，中信建投證券確保公司的風(fēng)險(xiǎn)政策得以實(shí)施。