李俊銘

（重慶工商大學(xué) 長江上游經(jīng)濟(jì)研究中心，重慶 400067）

創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長的主要推動力，對地區(qū)及國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有極強(qiáng)的戰(zhàn)略意義。長江經(jīng)濟(jì)帶是橫跨東中西三大區(qū)域的重要經(jīng)濟(jì)圈，發(fā)展至今已經(jīng)成為綜合實(shí)力強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)區(qū)域之一，對我國發(fā)展具有極大的戰(zhàn)略支撐作用。因此，重視提升長江經(jīng)濟(jì)帶整體創(chuàng)新能力，將是新常態(tài)下推動我國經(jīng)濟(jì)增長，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型國家建設(shè)目標(biāo)的重要舉措。通過優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展創(chuàng)新型、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，扶持高技術(shù)、高科技企業(yè)成長，將人才要素、市場要素、自然資源要素合理結(jié)合，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研有機(jī)整合，同步發(fā)展知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新，提高創(chuàng)新轉(zhuǎn)化率的同時(shí)兼顧生態(tài)建設(shè)，高效實(shí)施創(chuàng)新建設(shè)。但由于省域間存在相對差異，決定了創(chuàng)新效率、創(chuàng)新效益兩方面存在差距。創(chuàng)新效率決定了創(chuàng)新投入所產(chǎn)生創(chuàng)新成果的多少與快慢，創(chuàng)新效益則表現(xiàn)為創(chuàng)新結(jié)果對地區(qū)的發(fā)展所產(chǎn)生的正面推動效果。因此，在注重創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的同時(shí)，更應(yīng)注重創(chuàng)新所產(chǎn)生的社會效益，以創(chuàng)新改善民生環(huán)境，實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

一、文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新，是指為了不斷滿足日新月異的社會需求與發(fā)展需要，以現(xiàn)存的知識、思維、技術(shù)和物質(zhì)為基礎(chǔ)，通過煥然一新的方法、思維來改造或者創(chuàng)造新的技術(shù)、產(chǎn)品等并能實(shí)現(xiàn)一定效益的行為。從美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特最早提出創(chuàng)新概念至今，創(chuàng)新行為在產(chǎn)品、生產(chǎn)方式、技術(shù)創(chuàng)造中具有越來越重要的作用。對區(qū)域創(chuàng)新能力，國內(nèi)的學(xué)者從不同的角度進(jìn)行了研究。

劉鳳朝等人運(yùn)用集對分析法對我國八大經(jīng)濟(jì)區(qū)的區(qū)域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了分析評價(jià)，并給各個地區(qū)提出了有針對性的意見與建議[1]。魏闕、戴磊用層次分析法（AHP）及綜合評價(jià)法對吉林省“十一五”及“十二五”期間區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了量化分析，針對如何提高吉林省的創(chuàng)新能力提出了觀點(diǎn)[2]。李高揚(yáng)等人基于結(jié)構(gòu)方程模型對我國31個省市自治區(qū) （不含港澳臺）的創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證研究，根據(jù)評價(jià)結(jié)果從人才培養(yǎng)、發(fā)展機(jī)制等方面給出了提高我國區(qū)域創(chuàng)新能力的一些建議[3]。杜娟、霍佳震提出了綜合考慮共享投入和分階段產(chǎn)出的兩階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，對國內(nèi)52座城市的創(chuàng)新能力進(jìn)行了有效評價(jià)和區(qū)分[4]。鄒華等人選取了我國東、中、西、東北部四地區(qū)的10個典型地區(qū)作為樣本，提取2008—2010年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用熵值法對我國區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行等級劃分，分析不同地區(qū)的優(yōu)劣勢，并提出相關(guān)建議[5]。唐炎釗針對區(qū)域創(chuàng)新能力的研究問題，采用了模糊綜合評價(jià)法，對廣東省科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合評估分析[6]。徐輝、劉俊以探究影響廣東經(jīng)濟(jì)增長的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力因素為中心，通過建立區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，運(yùn)用了灰色關(guān)聯(lián)分析模型對影響廣東區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的因素進(jìn)行了灰色關(guān)聯(lián)度的定量分析，并提出對策建議[7]。

由此可見，學(xué)者們主要研究創(chuàng)新投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，以此衡量創(chuàng)新能力，但是在指標(biāo)體系的設(shè)定中，未能將衡量創(chuàng)新效益的指標(biāo)納入其中，因此本文在設(shè)計(jì)指標(biāo)體系時(shí)，首先將考量創(chuàng)新績效的指標(biāo)納入其中，用來衡量創(chuàng)新行為對地區(qū)社會效益的提升，并將創(chuàng)新效益得分作為評價(jià)因素之一，對目前長江經(jīng)濟(jì)帶9省2市的創(chuàng)新效益進(jìn)行排序比較。

二、實(shí)證分析

本文主要以長江經(jīng)濟(jì)帶江蘇、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、四川、云南、貴州9個省域及重慶、上海2個直轄市作為樣本進(jìn)行定量分析，通過提取影響力較大、代表性較高的因素對長江經(jīng)濟(jì)帶11個省域的創(chuàng)新能力現(xiàn)狀進(jìn)行比較分析，并觀測其中創(chuàng)新能力差距。

（一）數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)主要來源于2016年 《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》以及相關(guān)省市2016年統(tǒng)計(jì)年鑒和科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)等公開出版的統(tǒng)計(jì)刊物。

（二）指標(biāo)體系

基于科學(xué)性、代表性以及可操作性，本文從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新效益三個角度構(gòu)建了衡量當(dāng)前長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新能力11個省域的創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系（見表1）。

表1 創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

（三）數(shù)據(jù)處理

由于樣本數(shù)據(jù)的隨機(jī)變量是通過不同的維度進(jìn)行測算和表征，顯然這些數(shù)值的量綱與特征均是不同的量級，通過數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理，使樣本數(shù)據(jù)的不同特征具有相同的尺度，從而達(dá)到一致的影響程度。采用Z分標(biāo)準(zhǔn)化法對數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，其標(biāo)準(zhǔn)化公式為：

（四）模型評價(jià)

對于創(chuàng)新能力的評價(jià)方法較多，如模糊綜合評價(jià)法、灰色關(guān)聯(lián)法、聚類分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等。由于多變量間內(nèi)部存在錯綜復(fù)雜的關(guān)系，使用因子分析法，能夠?qū)⒍鄠€變量進(jìn)行分析過濾，從而能夠在相關(guān)性較高的同一類變量中篩選出代表性較高的變量，并提煉出蘊(yùn)含絕大部分信息量的公共因子，并利用相應(yīng)的權(quán)重，計(jì)算出每個公共因子的得分進(jìn)行比較，避免了使用其他方法存在部分主觀性因素的缺陷。本文采用因子分析法對長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新能力現(xiàn)狀進(jìn)行比較客觀、科學(xué)的定量評價(jià)研究。

因子分析法的統(tǒng)計(jì)原理是通過篩選較少的且相互獨(dú)立的因子變量，以此來代替之前的大部分的變量數(shù)據(jù)，其數(shù)學(xué)模型如下：

式（2）中：Xi（i=1，2，3，…，n）是均值為0、標(biāo)準(zhǔn)差為1的標(biāo)準(zhǔn)化隨機(jī)變量；Fk（k=1，2，3，…，n）是均值為0、相互獨(dú)立的不可觀測公共因子變量，且滿足k＜i； εi（i=1，2，3，…，n）表示特殊因子；aij（i=1，2，3，…，n；j=1，2，3，…，n）是Xi在第j個公共因子變量上的相對重要性，因此aij絕對值越大，則公共因子Fk和原有變量Xi的關(guān)系越強(qiáng)，稱為因子載荷；矩陣形式為：X=AF+ε：

（五）分析過程

根據(jù)建立的長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，通過SPSS22.0軟件將表1中長江經(jīng)濟(jì)帶的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析。在進(jìn)行分析之前，首先需要判斷樣本數(shù)據(jù)是否適合使用因子分析，因此有必要進(jìn)行KMO與Bartlett球度實(shí)用性檢驗(yàn)（見表2）。

表2 KMO與Bartlett檢驗(yàn)結(jié)果

通過KMO和Bartlett檢驗(yàn)，可見KMO顯示值為0.702＞0.6，Bartlett球度實(shí)用性檢驗(yàn)的顯著性相關(guān)概率值為0.000＜0.005，說明標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)通過，適合進(jìn)行因子分析。

采用因子分析方法，將特征值大于1和累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到85%的因子提取為公共因子，以保證能夠盡可能較全面地反映指標(biāo)體系所反映的數(shù)據(jù)信息。

表3 總方差解釋

由表3可見，進(jìn)行方差極大正交旋轉(zhuǎn)后，提取出的因子累積貢獻(xiàn)率達(dá)到86.612%，說明可以將10個表征創(chuàng)新能力的因子進(jìn)行提煉，提取出2個公共因子，并且這2個公共因子能夠較充分地反映出11個省市的創(chuàng)新能力水平。

表4 旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣

通過正交旋轉(zhuǎn)，得到成分矩陣（見表4），可見公共因子1在X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7上具有較大的載荷， 公共因子2在X8、X9、X10上具有較大的載荷。公共因子1中包含了表示創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的指標(biāo)，因此該因子可以命名為創(chuàng)新效率因子，用來表示創(chuàng)新活動實(shí)現(xiàn)的成效與結(jié)果。公共因子2均是表示創(chuàng)新對社會效益改變的因子，因此可以表示為創(chuàng)新效益因子，用來代表創(chuàng)新活動通過運(yùn)轉(zhuǎn)后所產(chǎn)生的一系列的實(shí)際效果和實(shí)際社會利益。采用回歸法估計(jì)因子得分系數(shù)，得到因子得分系數(shù)矩陣（見表5）。

表5 因子得分系數(shù)矩陣

根據(jù)因子得分系數(shù)矩陣，寫出兩個單項(xiàng)因子的得分函數(shù)及綜合得分：

式（4）、式（5）為單項(xiàng)因子得分函數(shù)，式（6）為綜合得分函數(shù)。各公共因子權(quán)重為各公共因子所對應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率，總權(quán)重為總和累計(jì)權(quán)重。由此得出長江經(jīng)濟(jì)帶省域創(chuàng)新能力得分，由高至低排序。

由表6可以看出，在長江經(jīng)濟(jì)帶9省2市的創(chuàng)新能力因子得分中，部分省市得分為正，說明其創(chuàng)新能力水平優(yōu)良，而部分省市的得分雖然為負(fù)，但并不說明其水平較差，而是說明其能力相對低于長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新能力的平均水平。從兩個公共因子得分與綜合得分可以看出，目前我國東中西部地區(qū)發(fā)展不平衡，創(chuàng)新能力整體上呈現(xiàn)出階梯狀分布格局。創(chuàng)新效率因子得分中，僅有江蘇、浙江、湖南3個省域的得分為正，高于長江經(jīng)濟(jì)帶平均水平，依次排在前3位，而其余地區(qū)得分則為負(fù)，說明創(chuàng)新效率目前低于長江經(jīng)濟(jì)帶平均水平，因此長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新效率整體上仍需進(jìn)一步提升。創(chuàng)新效益因子得分中，上海、湖北、江蘇、江西、重慶得分為正，說明該部分地區(qū)創(chuàng)新效益良好，效益水平高于其他地區(qū)，剩余地區(qū)得分為負(fù)，說明創(chuàng)新效益不理想。從綜合得分能夠看出東部地區(qū)創(chuàng)新水平最高，中西部地區(qū)得分均為負(fù)，與東部地區(qū)差距較大，且低于平均水準(zhǔn)，中部地區(qū)則稍好于西部地區(qū)，西部地區(qū)創(chuàng)新能力亟待提高。

表6 長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新因子得分表

東部地區(qū)江蘇、浙江、上海當(dāng)前整體創(chuàng)新能力高。創(chuàng)新是江蘇發(fā)展的核心，通過大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，連續(xù)8年成為長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新能力最強(qiáng)地區(qū)；浙江省圍繞“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的發(fā)展要求，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，創(chuàng)新實(shí)力不斷提升；上海作為我國直轄市之一，區(qū)位優(yōu)勢與行政優(yōu)勢為自身的發(fā)展集聚了大量的優(yōu)質(zhì)資源，綜合水平較高，但創(chuàng)新效率并不靠前，其主要原因在于隨著創(chuàng)新規(guī)模不斷擴(kuò)大，在資金、人才、政府管理等方面相對滯后，應(yīng)當(dāng)把解決以上問題作為工作重點(diǎn)。

中部地區(qū)江西、安徽、湖南、湖北的創(chuàng)新能力目前整體居于中等水平?？紤]其所處地區(qū)的區(qū)位條件，創(chuàng)新能力弱于東部地區(qū)，但相較于西部地區(qū)優(yōu)勢并不大。內(nèi)部也存在差異，江西明顯低于安徽、湖南和湖北3省，甚至落后于部分西部地區(qū)，主要是其創(chuàng)新要素冗余度較高，過度依賴要素投入的發(fā)展方式也急需轉(zhuǎn)型。

西部地區(qū)重慶、四川、貴州和云南自改革開放以來，發(fā)展速度與質(zhì)量就一直低于中部地區(qū)以及東部地區(qū)。區(qū)位、資源、環(huán)境等眾多因素制約了西部地區(qū)的創(chuàng)新能力水平的發(fā)展，而“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略、“一帶一路”建設(shè)則為西部地區(qū)帶來了更多發(fā)展機(jī)遇，建立西部地區(qū)自主創(chuàng)新體系，因地制宜選擇創(chuàng)新模式，制訂特色鮮明的差異化創(chuàng)新政策，吸引創(chuàng)新型人才，完善創(chuàng)新中介體系，聚集更多創(chuàng)新資源，是西部地區(qū)提高創(chuàng)新能力,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑。

三、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

本文使用因子分析法，得出長江經(jīng)濟(jì)帶9省2市的創(chuàng)新效率得分、創(chuàng)新效益得分及綜合得分，通過比較，可得出以下結(jié)論：基于兩項(xiàng)因子及綜合得分，可以發(fā)現(xiàn)在創(chuàng)新效率方面，僅江蘇、浙江、湖南創(chuàng)新效率優(yōu)良，數(shù)量約占總體的四分之一,且中西部地區(qū)省域的得分均低于平均水平，表明長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新效率偏低；創(chuàng)新效益因子得分中，上海、湖北、江蘇、江西、重慶創(chuàng)新效益較理想，數(shù)量約占總體的二分之一，但多數(shù)為東中部省域，西部地區(qū)僅有重慶，這表明東中西部地區(qū)發(fā)展效益較好，西部地區(qū)則相對較弱；綜合得分表明，當(dāng)前由于我國東中西部地區(qū)發(fā)展不平衡，導(dǎo)致長江經(jīng)濟(jì)帶創(chuàng)新能力整體呈現(xiàn)出階梯狀分布，前3位創(chuàng)新效益優(yōu)良省域均在東部地區(qū)，優(yōu)勢明顯，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)較差。

（二）建議

第一，地方政府加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，合理配置創(chuàng)新資源?；A(chǔ)研究作為創(chuàng)新的動力和源泉，對創(chuàng)新的推動力不可小覷。2016年我國基礎(chǔ)研究占R&D研發(fā)經(jīng)費(fèi)比重為5.2%，與發(fā)達(dá)國家普遍超過10%左右的占比相比，基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度依舊存在差距；2016年我國全國基礎(chǔ)研究預(yù)算支出551.21億元，其中中央基礎(chǔ)研究預(yù)算支出500.36億元，占91%，地方基礎(chǔ)研究預(yù)算支出50.85億元，占9%，不難看出在基礎(chǔ)研究投入中，中央政府承擔(dān)著較為重要的責(zé)任，地方政府財(cái)政支持力度不足[8]。因此各省域地方政府應(yīng)足夠重視基礎(chǔ)研究投入，充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，優(yōu)化資源配置，提高人才、資金、信息、設(shè)備等創(chuàng)新資源的利用效率[9]；轉(zhuǎn)變地方政府職能，提高管理效率與監(jiān)督效率，實(shí)現(xiàn)“政產(chǎn)學(xué)研用”的高效結(jié)合，這才是提升創(chuàng)新效率的有效方式。

第二，重視創(chuàng)新效益，改善民生。創(chuàng)新不僅僅推動經(jīng)濟(jì)的增長，同時(shí)也是社會發(fā)展方式的變革，過去30年的粗放式發(fā)展，致使我國如今面臨一系列的環(huán)境問題，對民生產(chǎn)生負(fù)面影響，亟待改變，因此在注重創(chuàng)新效率的同時(shí)，更應(yīng)該注重民生與社會效益，通過創(chuàng)新改善生態(tài)環(huán)境，通過創(chuàng)新解決民生問題。

第三，建設(shè)中心城市，發(fā)揮輻射效應(yīng)。創(chuàng)新效益優(yōu)良省域地區(qū)在東中西部地區(qū)均勻分布，根據(jù)該特點(diǎn)，可在東中西部重點(diǎn)發(fā)展?jié)摿^高、效益水平優(yōu)良的地區(qū),通過制訂一系列有利政策，加大創(chuàng)新資源投入，培養(yǎng)各地區(qū)的創(chuàng)新極點(diǎn)省市，并不斷完善地區(qū)間的公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)，提高地區(qū)間交通運(yùn)輸能力，更好地發(fā)揮極點(diǎn)省市的輻射效應(yīng)，加強(qiáng)與周邊地區(qū)的創(chuàng)新聯(lián)系與互動，從而順利地帶動周邊的發(fā)展。

第四，重視西部地區(qū)創(chuàng)新能力發(fā)展。西部地區(qū)自改革開放以來，發(fā)展速度一直低于東中部地區(qū)，地理和體制等因素制約了西部地區(qū)的創(chuàng)新能力水平的提升。“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略、“一帶一路”建設(shè)為西部地區(qū)帶來了新的發(fā)展機(jī)遇，通過建立西部地區(qū)自主創(chuàng)新體系，將東部沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力向西部進(jìn)行轉(zhuǎn)移，這是實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級換代，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑；因地制宜選擇創(chuàng)新模式，制定特色鮮明的差異化創(chuàng)新政策，建設(shè)創(chuàng)新型人才隊(duì)伍，提高創(chuàng)新效率的同時(shí)注重創(chuàng)新效益，完善創(chuàng)新中介體系，更好地鞏固創(chuàng)新基礎(chǔ)，從而逐漸提升區(qū)域競爭力，聚集更多創(chuàng)新資源，穩(wěn)步提升西部地區(qū)的創(chuàng)新能力。

第五，加強(qiáng)合作交流，促進(jìn)協(xié)同發(fā)展?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會競爭劇烈，各省域?yàn)榱司S持競爭優(yōu)勢，促進(jìn)自身發(fā)展，可能會在知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新產(chǎn)出等多個方面忽視甚至排斥區(qū)域間交流合作，從而導(dǎo)致地方保護(hù)主義的形成，與其他地區(qū)產(chǎn)生隔閡，這將對創(chuàng)新溢出效果產(chǎn)生重要的影響。因此，可以通過強(qiáng)化和完善專利與知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)政策，完善和明確各省域的行政管理體制，弱化省域間的競爭關(guān)系，順利實(shí)現(xiàn)省域間的創(chuàng)新溝通與交流，進(jìn)一步促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。在促進(jìn)省域間交流合作的同時(shí)注重國際間的交流，國際間創(chuàng)新合作在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化趨勢下成為各國提升創(chuàng)新能力的重要方式，因此學(xué)習(xí)和借鑒國外創(chuàng)新理念、創(chuàng)新思想，引進(jìn)先進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)，是有效提升自身創(chuàng)新能力的重要途徑。

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