楊威 周磊

摘要：國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是制約“軍轉(zhuǎn)民”的關(guān)鍵瓶頸之一，對(duì)促進(jìn)民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展、反哺軍工產(chǎn)業(yè)做強(qiáng)、避免資源浪費(fèi)具有重要意義。當(dāng)前，我國(guó)國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化面臨著風(fēng)險(xiǎn)大、成本高、規(guī)定嚴(yán)、缺激勵(lì)、少平臺(tái)等問(wèn)題，亟需借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，從開(kāi)展國(guó)防專利保密解密制度改革、完善專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機(jī)制、建立健全國(guó)防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)、強(qiáng)化專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策激勵(lì)等途徑，推動(dòng)我國(guó)國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，加速軍民深度融合。

關(guān)鍵詞：軍民融合國(guó)防專利解密轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

一、推進(jìn)國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的意義

黨的十九大報(bào)告明確要求：“實(shí)施軍民融合戰(zhàn)略”，“深化國(guó)防科技工業(yè)改革，形成軍民融合深度發(fā)展格局”。2017年9月22日，習(xí)近平總書記在中央軍民融合發(fā)展委員會(huì)第二次全體會(huì)議上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，“推動(dòng)軍民融合發(fā)展既要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)又要堅(jiān)持重點(diǎn)突破”，要“向重點(diǎn)領(lǐng)域聚焦用力，以點(diǎn)帶面推動(dòng)整體水平提升”。國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是制約“軍轉(zhuǎn)民”發(fā)展的重要瓶頸。近年來(lái)，我國(guó)國(guó)防專利申請(qǐng)持續(xù)保持40%的年增長(zhǎng)率柴永忠我國(guó)防專利呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展態(tài)勢(shì) 受理申請(qǐng)2萬(wàn)余項(xiàng)[N].解放軍報(bào)，2009—10—09，軍工系統(tǒng)積累了大量?jī)?yōu)質(zhì)國(guó)防專利技術(shù)，但大量專利陷入“沉睡”狀態(tài)，嚴(yán)重制約“軍轉(zhuǎn)民”進(jìn)程。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)國(guó)防科研項(xiàng)目成果中5%申請(qǐng)了專利，在申請(qǐng)的專利技術(shù)中僅有10%—20%，最終轉(zhuǎn)化到商業(yè)生產(chǎn)中，遠(yuǎn)低于世界發(fā)達(dá)國(guó)家50%—60%的轉(zhuǎn)化率李萍等我國(guó)國(guó)防科技成果推廣轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題及對(duì)策研究[J].航天工業(yè)管理，2013（11）。對(duì)此，國(guó)防科工局《2017年軍民融合專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃》專項(xiàng)提到“推動(dòng)軍工技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用”，“指導(dǎo)和支持有關(guān)地方國(guó)防科技工業(yè)管理部門開(kāi)展軍工技術(shù)成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)”。因此，當(dāng)前研究破解國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難題，具有重要意義。

一是國(guó)防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有利于帶動(dòng)民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)軍工行業(yè)發(fā)揮裝備、技術(shù)與人才優(yōu)勢(shì)，在航天、航空、核、電子信息、船舶等技術(shù)領(lǐng)域積累了大量國(guó)防專利。通過(guò)國(guó)防專利解密和推廣應(yīng)用，有助于帶動(dòng)民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展。如2014年湖南省軍民融合重大工程領(lǐng)域全年專利申請(qǐng)超過(guò)1200項(xiàng)陳宗昊湖南今年重點(diǎn)推進(jìn)26個(gè)軍民兩用重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)[EB/OL]. http：//news 163 com/15/0204/18/AHKLARSA00014AEE html，2015—07—28，通過(guò)重大專項(xiàng)應(yīng)用示范項(xiàng)目的牽引作用，帶動(dòng)了電子信息、衛(wèi)星導(dǎo)航、航空航天材料等技術(shù)在民用領(lǐng)域的推廣應(yīng)用。

二是國(guó)防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有利于反哺軍工產(chǎn)業(yè)做強(qiáng)做大。通過(guò)國(guó)防專利解密，將“沉睡”的國(guó)防專利變成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，將會(huì)激活軍工行業(yè)的活力：有利于通過(guò)建立對(duì)國(guó)防專利職務(wù)發(fā)明人的長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制（如股權(quán)、期權(quán)、分紅權(quán)等）調(diào)動(dòng)和激發(fā)廣大國(guó)防科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激情，推動(dòng)軍工行業(yè)做強(qiáng)做大。

三是國(guó)防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化有利于避免國(guó)家研發(fā)資源的重復(fù)投入。現(xiàn)代科技迅速發(fā)展，使軍民兩用技術(shù)在發(fā)達(dá)國(guó)家高度重合，目前發(fā)達(dá)國(guó)家的軍事專用技術(shù)比重已不到15%，軍民通用技術(shù)超過(guò)80%馮小松美軍想當(dāng)“聰明采購(gòu)商”[N].解放軍報(bào)，2010—09—16。由于我國(guó)軍民分割的體制障礙，以及國(guó)防專利自身的保密性、排他性要求，使得國(guó)防專利技術(shù)很難民用轉(zhuǎn)化。也使得在相關(guān)技術(shù)研發(fā)和科技攻關(guān)中，國(guó)家在軍口、民口重復(fù)投入，大量研發(fā)資源浪費(fèi)。如2017年中央軍委裝備發(fā)展部首次集中解密的3000余件國(guó)防專利中，就有1000余件國(guó)防專利屬于重復(fù)申請(qǐng)裴賢國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)：要保護(hù)更要轉(zhuǎn)化[N].中國(guó)國(guó)防報(bào)，2017—06—26 。

二、國(guó)防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在的問(wèn)題

國(guó)防類專利與普通類專利在定義、受理機(jī)構(gòu)和解密權(quán)限上有很大差別（如表1所示），國(guó)家對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)有相當(dāng)多限制性的法律條款，這使得國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在較多困難。

1990年，我國(guó)第一部《國(guó)防專利條例》發(fā)布施行，2004年新的《國(guó)防專利條例》開(kāi)始施行，同時(shí)《國(guó)防專利補(bǔ)償辦法》等4個(gè)配套規(guī)章一并頒布。但由于過(guò)嚴(yán)定密，解密制度和機(jī)制并不完善。如《國(guó)防專利條例》第6條明確規(guī)定，“在國(guó)防專利權(quán)保護(hù)期限內(nèi)，由于情況變化不需要繼續(xù)保密的，國(guó)防專利局有權(quán)作出及時(shí)解密決定”。同時(shí)明確規(guī)定了國(guó)防專利解密的具體程序?yàn)椤皩＠麢?quán)人請(qǐng)求解密——國(guó)防專利局審查決定——《國(guó)防專利內(nèi)部通報(bào)》刊登結(jié)果——報(bào)告中國(guó)專利局——國(guó)防專利轉(zhuǎn)為普通專利”（其中，專利權(quán)人屬于全民所有制單位的，還需要附送原確定密級(jí)機(jī)關(guān)的意見(jiàn)的文件副本），程序繁瑣。表1國(guó)防專利與普通專利的比較

定義不同國(guó)防專利是專利的一種。指涉及國(guó)防利益以及對(duì)國(guó)防建設(shè)有潛在作用需要保密的發(fā)明專利（根據(jù)《國(guó)防專利條例》）專利保護(hù)的對(duì)象主要有發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)（根據(jù)《專利法》）受理機(jī)構(gòu)不同申請(qǐng)統(tǒng)一由國(guó)防專利局受理，其主題必須是涉及國(guó)防利益或?qū)?guó)防建設(shè)有潛在作用的發(fā)明創(chuàng)造，內(nèi)容保密申請(qǐng)的主題一般不涉及國(guó)防利益，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局負(fù)責(zé)受理新穎性標(biāo)準(zhǔn)不同對(duì)新穎性的要求更嚴(yán)格、標(biāo)準(zhǔn)更高對(duì)新穎性要求相對(duì)較低對(duì)專利申請(qǐng)權(quán)和專利

轉(zhuǎn)讓的規(guī)定不同國(guó)防專利申請(qǐng)權(quán)和國(guó)防專利權(quán)禁止向國(guó)外的單位和個(gè)人以及在國(guó)內(nèi)的外國(guó)人和外國(guó)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓一般專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的轉(zhuǎn)讓沒(méi)有相應(yīng)限制費(fèi)用規(guī)定不同不需繳納維持費(fèi)，國(guó)防專利權(quán)人可以獲得國(guó)防專利補(bǔ)償費(fèi)，數(shù)額由國(guó)防專利局確定從第3年起需繳納申請(qǐng)維持費(fèi)，普通發(fā)明專利權(quán)人不能獲得補(bǔ)償專利代理規(guī)定不同需要委托國(guó)防專利局指定、經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)公告的國(guó)防專利代理機(jī)構(gòu)代理一般專利申請(qǐng)的代理則無(wú)此限制資料來(lái)源：朱克毓等國(guó)防專利定密與解密存在的問(wèn)題及對(duì)策研究[J].合肥工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2015（1）由上述法律規(guī)定，我們可以看到，國(guó)防專利解密需要專利權(quán)人申請(qǐng)解密，國(guó)防專利局在《內(nèi)部通報(bào)》上刊登，報(bào)中國(guó)專利局，轉(zhuǎn)普通專利。具體分析來(lái)看，當(dāng)前國(guó)防專利解密難、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難，存在以下原因：

（一）風(fēng)險(xiǎn)大，不敢解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

第一，政治風(fēng)險(xiǎn)大。國(guó)防專利管理實(shí)行失泄密責(zé)任追究“一票否決制”，雖然有助于提高相關(guān)責(zé)任人保密意識(shí)，但同時(shí)導(dǎo)致國(guó)防專利權(quán)人、管理人心態(tài)保守，不愿輕易轉(zhuǎn)化而承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，導(dǎo)致“專利沉睡”。我國(guó)對(duì)國(guó)防專利解密的法律制度過(guò)于粗線條、缺乏實(shí)施細(xì)則，保密期限過(guò)長(zhǎng)，迄今為止，經(jīng)國(guó)防專利人請(qǐng)求解密的專利較少楊梅蘭我國(guó)國(guó)防專利解密制度的檢討與重構(gòu)[J].南京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2015（3）。第二，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大。國(guó)防專利權(quán)持有者大部分集中在軍隊(duì)、軍工、科研院所等系統(tǒng)，國(guó)防專利在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、考核導(dǎo)向等方面與民用市場(chǎng)有較大差別，對(duì)民用市場(chǎng)的適用性存在天然的不足，需要進(jìn)行大量的二次開(kāi)發(fā)，設(shè)備、固定資產(chǎn)等投入較大，市場(chǎng)前景并不明朗。同時(shí)，軍工系統(tǒng)缺少有效的市場(chǎng)推廣模式、推廣人才，成果轉(zhuǎn)化也很難滿足市場(chǎng)要求。

（二）規(guī)定嚴(yán)，不易解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

第一，主動(dòng)解密意愿不強(qiáng)。自新修訂保密法頒布并實(shí)施后，國(guó)防專利定密權(quán)已被收回到國(guó)防專利原生成單位，而專利生成單位大部分不愿意主動(dòng)解密。第二，定密解密標(biāo)準(zhǔn)不規(guī)范。實(shí)際工作中，各專利生成單位往往制定了本單位的國(guó)防專利定密、保密和解密操作規(guī)范，使得不同單位管理標(biāo)準(zhǔn)不一，定密偏高、非密錯(cuò)定、解密難等問(wèn)題普遍。此外，由于國(guó)防專利定密、解密手續(xù)繁雜、經(jīng)手人員變更等原因，也會(huì)導(dǎo)致定密、解密要求前后不一致。

（三）成本高，不能解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

第一，信息成本高。近年來(lái)，為促進(jìn)國(guó)防專利轉(zhuǎn)化，軍委裝備發(fā)展部國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局上線運(yùn)行國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)。但只有持有平臺(tái)查詢審批手續(xù)的單位才能查詢，且只能在北京、重慶、上海、西安、深圳和沈陽(yáng)等6個(gè)涉密查詢站點(diǎn)查詢，導(dǎo)致國(guó)防專利供需雙方的搜索成本都較高。廣大民用企業(yè)來(lái)說(shuō)，并沒(méi)有直接的信息通道獲取相關(guān)國(guó)防專利的技術(shù)特點(diǎn)等信息。第二，轉(zhuǎn)化成本高。國(guó)防專利技術(shù)涉及國(guó)家安全，轉(zhuǎn)化前要經(jīng)過(guò)審批，轉(zhuǎn)化主體要符合有關(guān)保密資質(zhì)，尤其是涉密程度高的軍民兩用技術(shù)，還要通過(guò)技術(shù)降密才能轉(zhuǎn)化，程序繁瑣、過(guò)程復(fù)雜。再次，合同談判、履行和監(jiān)督成本高。目前國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上沒(méi)有專業(yè)的國(guó)防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)，國(guó)防專利的轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化價(jià)值都需要反復(fù)談判，國(guó)防專利供需雙方的談判成本、履約成本和監(jiān)督成本都很高，影響專利轉(zhuǎn)化時(shí)機(jī)選擇。

（四）缺激勵(lì)，不愿解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

第一，單位“重軍輕民”。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)防科技研發(fā)系統(tǒng)形成了“國(guó)家下任務(wù)，國(guó)家撥資金，國(guó)家收項(xiàng)目（產(chǎn)品）”的計(jì)劃制研發(fā)模式，導(dǎo)致軍工科研院所普遍重視軍品科研輕視民品開(kāi)發(fā)、重視科技研發(fā)忽視推廣應(yīng)用的問(wèn)題。第二，個(gè)人缺少利益激勵(lì)。由于缺乏成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，國(guó)防專列權(quán)人個(gè)人很難從推廣應(yīng)用中獲益，大大降低了國(guó)防專利持有人轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。第三，缺乏可操作性細(xì)則。雖然國(guó)家出臺(tái)了一些促進(jìn)國(guó)防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策，但原則性多、操作性差。地方也缺乏屬地配套獎(jiǎng)勵(lì)扶持執(zhí)行權(quán)，對(duì)屬地軍工企事業(yè)單位無(wú)法進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)扶持。

（五）少平臺(tái)，不會(huì)解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

第一，軍地之間缺乏協(xié)調(diào)平臺(tái)。目前，中國(guó)國(guó)防專利由地方和部隊(duì)共同保護(hù)管理，地方系統(tǒng)的國(guó)防專利管理由國(guó)防科工委負(fù)責(zé)，軍隊(duì)系統(tǒng)的國(guó)防專利管理由國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)，相互間缺乏協(xié)同，且重受理、審查和管理，而輕解密、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。同時(shí)，地方國(guó)防科工局保密解密自主權(quán)限不夠，無(wú)法全過(guò)程監(jiān)管軍工企業(yè)國(guó)防專利定密、保密和解密，也缺乏屬地國(guó)防專利信息管理權(quán)，不能掌握也不能及時(shí)提供相關(guān)國(guó)防專利信息。第二，軍民之間缺乏協(xié)調(diào)平臺(tái)。國(guó)防專利轉(zhuǎn)化比普通專利轉(zhuǎn)化更復(fù)雜，但我國(guó)市場(chǎng)上缺乏專業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)有的中國(guó)國(guó)科技信息中心下屬的國(guó)防專利服務(wù)中心，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)在于代理國(guó)防專利的申請(qǐng)、撤銷、糾紛處理等，對(duì)國(guó)防專利轉(zhuǎn)化業(yè)務(wù)涉及很少。

三、國(guó)外推進(jìn)國(guó)防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)

典型發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)化以美國(guó)為代表，并形成了較為成熟的制度體系。

一是建立系統(tǒng)的國(guó)防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化法律制度。美國(guó)制定了一整套國(guó)防專利法律體系，操作性極強(qiáng)，如《國(guó)防部合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題指南》、《陸軍知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》等，規(guī)范著美國(guó)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)、使用轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化和出口等馮媛軍民融合戰(zhàn)略下的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度研究：基于國(guó)內(nèi)外比較分析[J].中國(guó)科技論壇，2016（7）。俄羅斯制定了《俄羅斯聯(lián)邦共和國(guó)國(guó)防工業(yè)“軍轉(zhuǎn)民”法》、《2001—2006年俄羅斯國(guó)防工業(yè)改革和發(fā)展規(guī)劃》等相關(guān)法律法規(guī)朱虹并不完美的美俄日經(jīng)驗(yàn)軍民融合與國(guó)際接軌需“選擇性”借鑒[N].中國(guó)企業(yè)報(bào)，2016—08—08。目前俄羅斯國(guó)防高科技領(lǐng)域中，約有70%以上的技術(shù)成為軍民兩用技術(shù)何培育新常態(tài)下國(guó)防專利轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)瓶頸與對(duì)策研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2015（22）。

二是建立專門的國(guó)防專利監(jiān)督管理部門。國(guó)防部、美國(guó)專利與商標(biāo)局，美國(guó)海、陸、空三軍軍部均設(shè)有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)處理國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、服務(wù)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。如美國(guó)國(guó)防部成立的“聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體”，主要職責(zé)之一就是為中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化提供協(xié)助。英國(guó)國(guó)防采辦局設(shè)有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作小組，負(fù)責(zé)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策制定、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

三是建立有效的國(guó)防專利數(shù)據(jù)庫(kù)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用平臺(tái)。自1970年開(kāi)始，美國(guó)先后建立了聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合體、美國(guó)航空航天工業(yè)應(yīng)用中心、管理技術(shù)研究院、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)盟情報(bào)交換站等國(guó)防專利推廣轉(zhuǎn)化組織，美國(guó)國(guó)防科技信息中心（DITIC）組建了3個(gè)國(guó)防科技文獻(xiàn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，美國(guó)國(guó)防部和各軍部則均建立了軍民兩用技術(shù)信息數(shù)據(jù)庫(kù)馮媛軍民融合戰(zhàn)略下的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度研究：基于國(guó)內(nèi)外比較分析[J].中國(guó)科技論壇，2016（7）。

四是完善國(guó)防專利評(píng)估交易機(jī)制。美國(guó)制定了系統(tǒng)、全面的法律法規(guī)，如《美國(guó)國(guó)防部財(cái)務(wù)管理規(guī)則》、審計(jì)局的《監(jiān)督無(wú)形資產(chǎn)交易的財(cái)稅政策等系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估準(zhǔn)則。與此同時(shí)，市場(chǎng)上也有一大批專業(yè)化的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估資格中介，如普華永道會(huì)計(jì)事務(wù)所（PWC）、美國(guó)德勤會(huì)計(jì)事務(wù)所（DTT）等。

五是實(shí)施動(dòng)態(tài)強(qiáng)制解密制度。很多國(guó)防專利技術(shù)領(lǐng)先于民用技術(shù)，及時(shí)主動(dòng)解密國(guó)防專利有利于推動(dòng)軍民融合。如美國(guó)規(guī)定國(guó)防專利解密周期為1年，1年后多數(shù)國(guó)防專利可轉(zhuǎn)普通專利，并形成了國(guó)防專利的動(dòng)態(tài)解密機(jī)制。如2005—2011年，有效的保密發(fā)明指令平均每年新增106個(gè)，解除55個(gè)，基本維持在5000件上下（如表2所示）。

四、推進(jìn)國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的對(duì)策建議

（一）開(kāi)展國(guó)防專利保密解密制度改革

1探索完善保密定密解密制度。建議以國(guó)內(nèi)部分軍民融合發(fā)達(dá)的省市為試點(diǎn)，對(duì)在試點(diǎn)范圍內(nèi)的軍工科研院所、軍工企業(yè)的國(guó)防專利定期清理，對(duì)專利的涉密情況進(jìn)行再審查并重新確定密級(jí)，以便及早發(fā)現(xiàn)可轉(zhuǎn)化的國(guó)防專利技術(shù)。確定科學(xué)定密解密依據(jù)，進(jìn)一步明確國(guó)防專利定密解密標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)不同類國(guó)防專利實(shí)施分類管理，分別制定定密、解密的條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序及實(shí)施細(xì)則，尤其是解密可以設(shè)計(jì)成年度動(dòng)態(tài)解密、強(qiáng)制解密以及主動(dòng)申請(qǐng)解密等類型，形成標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、操作規(guī)范、易于推廣的定密、解密工作手冊(cè)，爭(zhēng)議事項(xiàng)的處理原則和方法。完善失泄密處罰制度，避免“一票否決”，探索采取一事一辦和累進(jìn)懲罰制。

2探索明確中央地方事權(quán)分配。理順中央與地方事權(quán)分配，探索實(shí)施國(guó)防專利屬地化管理。爭(zhēng)取軍隊(duì)、國(guó)家部委授權(quán)，將國(guó)防專利的定密、解密、審批及查詢相關(guān)事務(wù)交由地方國(guó)防科工辦承擔(dān)，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)籌更高層次協(xié)調(diào)工作。探索中央與地方在國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面的任務(wù)分工、權(quán)責(zé)界限，充分調(diào)動(dòng)地方積極性、發(fā)揮中央統(tǒng)籌協(xié)調(diào)優(yōu)勢(shì)。

3探索開(kāi)展國(guó)防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的行政審批改革。2012年8月，武漢市頒布了《促進(jìn)東湖國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制創(chuàng)新若干意見(jiàn)》，部分條款突破國(guó)家《科技成果轉(zhuǎn)化法》現(xiàn)有規(guī)定，并得到了國(guó)家認(rèn)可、其他省市模仿。指導(dǎo)和支持有關(guān)地方國(guó)防科技工業(yè)管理部門開(kāi)展軍工技術(shù)成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)。允許地方積極探索出臺(tái)國(guó)防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新政策，建立地方版、有突破、有特色的國(guó)防專利解密、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策。

4探索開(kāi)展國(guó)防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效考核。研究制定國(guó)防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將國(guó)防科研生產(chǎn)單位解密成效納入年度考核。加強(qiáng)對(duì)科研院所、高等院校、軍工企業(yè)等試點(diǎn)單位從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為各上級(jí)主管部門對(duì)試點(diǎn)單位科研項(xiàng)目、基礎(chǔ)建設(shè)、資金等支持的重要依據(jù)。

（二）完善國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的工作機(jī)制

1推動(dòng)專利解密和轉(zhuǎn)化的工作指導(dǎo)。積極舉辦國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)培訓(xùn)班，大力培養(yǎng)國(guó)防專利解密、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專業(yè)化人才；組織人手編制《國(guó)防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的工作手冊(cè)》，開(kāi)展國(guó)防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的案例研究，支持各軍工集團(tuán)、軍工院所申報(bào)國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)。聯(lián)合工業(yè)和信息化部等部門舉辦軍民兩用技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用大賽。

2制定國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)化目錄。對(duì)現(xiàn)有國(guó)防專利進(jìn)行分類梳理，編制國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析報(bào)告。發(fā)布國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化目錄，根據(jù)國(guó)防專利的技術(shù)質(zhì)量、轉(zhuǎn)化效益分別建立“優(yōu)選目錄”、“放棄目錄”、“扶持目錄”等類型，實(shí)施不同的支持政策，形成國(guó)防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的淘汰一批、扶持一批、優(yōu)選一批，推動(dòng)國(guó)防專利持續(xù)、健康轉(zhuǎn)化。

（三）建立健全國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的平臺(tái)

成立銜接中央與地方、統(tǒng)籌國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的權(quán)威管理平臺(tái)，發(fā)揮市場(chǎng)在國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的基礎(chǔ)作用，簡(jiǎn)化政府管制、行政審批的過(guò)程，降低國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化交易成本。

1成立國(guó)防專利解密顧問(wèn)委員會(huì)。借鑒美國(guó)軍事服務(wù)專利咨詢委員會(huì)（ASPAB）（1997年后由國(guó)防技術(shù)安全管理部（DTSA）代替）的經(jīng)驗(yàn)，在我國(guó)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局內(nèi)，探索成立國(guó)防專利解密顧問(wèn)委員會(huì)。由國(guó)防科工局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、地方部隊(duì)、國(guó)防科研院所、軍工集團(tuán)、軍隊(duì)院校、軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移行業(yè)及其他行業(yè)協(xié)會(huì)等部門遴選的專家組建，履行定密、解密、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工作程序、法律政策制定，以及解密監(jiān)督和考核等職能。

2建立國(guó)家軍轉(zhuǎn)民技術(shù)交易試點(diǎn)平臺(tái)。依托軍委裝備發(fā)展部國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)局上線運(yùn)行的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)，開(kāi)展國(guó)家軍轉(zhuǎn)民技術(shù)交易試點(diǎn)，主要履行2項(xiàng)基本職能：第一，受軍工科研院所、軍工集團(tuán)、高校院所等單位委托，收集各單位具有民用應(yīng)用前景的軍轉(zhuǎn)民技術(shù)成果以及工信部發(fā)布的《軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用推廣目錄》中收錄專利和技術(shù)成果，建立軍轉(zhuǎn)民技術(shù)成果項(xiàng)目庫(kù)，定期或?qū)崟r(shí)發(fā)布軍轉(zhuǎn)民技術(shù)成果信息，同時(shí)建議在省會(huì)城市設(shè)立保密查詢點(diǎn)；第二，引進(jìn)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與，為全國(guó)軍轉(zhuǎn)民技術(shù)交易提供相關(guān)的技術(shù)交易撮合服務(wù)，如成果拍賣、評(píng)估服務(wù)、專項(xiàng)對(duì)接、展覽展示、組織推介會(huì)、項(xiàng)目路演、區(qū)域巡展等線上線下相結(jié)合的服務(wù)。

3培育軍民融合中介服務(wù)體系。積極出臺(tái)軍民融合中介服務(wù)體系扶持政策，加大國(guó)內(nèi)知名中介機(jī)構(gòu)的引入，培育本土中介服務(wù)商，為國(guó)防專利供需雙方，提供國(guó)防專利信息咨詢、價(jià)值評(píng)估、商務(wù)談判、合同簽訂、履約監(jiān)督等服務(wù)，降低國(guó)防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化難度。

（四）強(qiáng)化國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策激勵(lì)

積極借鑒國(guó)內(nèi)外國(guó)防專利解密和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策經(jīng)驗(yàn)，建立健全政策激勵(lì)體系。

1探索引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。研究擬制國(guó)防專利價(jià)值的評(píng)估制度。尊重國(guó)防專利權(quán)利人利益，探索引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，如技術(shù)入股、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、收益分紅等加大對(duì)國(guó)防專利解密及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中單位及個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)，形成國(guó)防專利解密的“正向激勵(lì)”。

2探索建立地方資金扶持。目前，中國(guó)軍民融合投融資渠道不暢通，國(guó)防科工局的軍用技術(shù)推廣專項(xiàng)資金僅針對(duì)國(guó)防領(lǐng)域軍工單位，且數(shù)量有限（每年約15—20個(gè)項(xiàng)目）馮媛軍民融合戰(zhàn)略下的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度研究：基于國(guó)內(nèi)外比較分析[J].中國(guó)科技論壇，2016（7）。建議增加軍用技術(shù)推廣專項(xiàng)資金規(guī)模，擴(kuò)大申報(bào)范圍，加大財(cái)政資金支持力度；探索設(shè)立“國(guó)防專利轉(zhuǎn)化基金”，促進(jìn)國(guó)防專利與市場(chǎng)和資本對(duì)接，持續(xù)推進(jìn)國(guó)防專利轉(zhuǎn)化；加大國(guó)防專利解密、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政府風(fēng)投支持，貸款貼息等。

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〔本文系湖北省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究青年項(xiàng)目“基于專利數(shù)據(jù)挖掘的高技術(shù)企業(yè)核心技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究”（項(xiàng)目編號(hào)：17Q095）、湖北省技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)軟科學(xué)項(xiàng)目“基于技術(shù)融合視角的潛在新興技術(shù)識(shí)別與應(yīng)用研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2017ADC101）的階段性成果?！?/p>

（楊威，湖北省發(fā)展改革委中部辦。周磊，武漢紡織大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院。）