杜玉瓊

印度經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展、龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)讓各國(guó)投資者趨之若鶩。對(duì)于中國(guó)實(shí)施的“一帶一路”倡議來(lái)說(shuō)，印度更是一塊不能放棄的經(jīng)濟(jì)高地。中國(guó)投資者近年來(lái)開(kāi)始大量涌入印度市場(chǎng)，小米、華為、海爾、三一重工、復(fù)星藥業(yè)等中國(guó)企業(yè)對(duì)印度進(jìn)行了大量投資，也取得了不小成果。但是由于印度獨(dú)特的法律制度和投資環(huán)境，使得中國(guó)企業(yè)在印度投資面臨諸多法律風(fēng)險(xiǎn)。

印度并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的《投資法》，主要與投資相關(guān)的法律分散于《1999外匯管理法》及相關(guān)政策之中；為了適應(yīng)印度欠發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)情，印度許多重要的外資管理規(guī)則都通過(guò)政策制定，這些政策都屬于印度復(fù)雜的工業(yè)政策的一部分，它們以印度《工業(yè)政策決議》和《1991工業(yè)政策陳述》為基礎(chǔ)①。所以，研究印度外資相關(guān)領(lǐng)域的法律法規(guī)及其特點(diǎn)，了解中國(guó)企業(yè)印度投資面臨的諸多法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)中國(guó)實(shí)施“一帶一路”倡議有著重大的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值。鑒于篇幅，本文重點(diǎn)研究中國(guó)企業(yè)在印度投資面臨的市場(chǎng)準(zhǔn)入法律風(fēng)險(xiǎn)、勞工法律風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)。

印度外資準(zhǔn)入法律制度的特點(diǎn)及中國(guó)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

(一)印度外資準(zhǔn)入法律制度的特點(diǎn)

第一，負(fù)面清單不明晰。負(fù)面清單是一國(guó)外資管理模式，指在清單上列出禁止或者限制外國(guó)投資者進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)的領(lǐng)域和范圍，進(jìn)入負(fù)面清單以外的領(lǐng)域則不需要審批程序，只需備案即可。印度將各個(gè)投資領(lǐng)域分為禁止投資的領(lǐng)域、限制投資的領(lǐng)域、鼓勵(lì)投資的領(lǐng)域。禁止投資的領(lǐng)域中有一部分是針對(duì)外國(guó)投資者的，主要是涉及國(guó)家安全、公共利益的特殊領(lǐng)域，如原子能、鐵路運(yùn)輸、非銀行金融機(jī)構(gòu)、博彩業(yè)等②；限制投資的領(lǐng)域需要獲得工業(yè)許可證才能進(jìn)行投資；鼓勵(lì)投資的領(lǐng)域則對(duì)外資完全開(kāi)放。印度《外國(guó)直接投資政策匯編》列舉了允許外國(guó)直接投資的行業(yè)，并規(guī)定了外資設(shè)立各類(lèi)企業(yè)的持股上限以及審批途徑。根據(jù)目前的政策，原則上來(lái)說(shuō)除了少數(shù)行業(yè)，外資都可以適用自動(dòng)審批渠道，并可以100%持股③。從這一點(diǎn)來(lái)看，印度目前采用的是負(fù)面清單的行業(yè)政策，但是，這張清單列出的行業(yè)眾多，再加上還有些行業(yè)為印度國(guó)企所獨(dú)占或者為小規(guī)模企業(yè)所保留，所以，其外資管理的模式實(shí)質(zhì)上更接近于“正面清單”。

第二，審批程序缺乏透明度。印度的外資進(jìn)入審批程序比較特殊，外國(guó)投資者可以選擇兩種渠道，其一是政府審批渠道，其二是自動(dòng)審批渠道，兩者最主要的區(qū)別在于適用前者的外資必須經(jīng)過(guò)政府下設(shè)的投資促進(jìn)委員會(huì)的事前審批，而后者只要符合相關(guān)條件無(wú)需政府審查即可自動(dòng)獲得批準(zhǔn)。雖然印度一直在加大開(kāi)放程度，通過(guò)自動(dòng)審批渠道的外資項(xiàng)目也有所增多，但印度過(guò)去常常以國(guó)家安全為由，不允許來(lái)自包括中國(guó)在內(nèi)的一些周邊國(guó)家的投資項(xiàng)目適用自動(dòng)審批渠道。例如，近年來(lái)華為和中興等中國(guó)企業(yè)的投資在印度都以國(guó)家安全保護(hù)為由而遭到拒絕。此外，對(duì)于政府審批，印度政府制定了一些指導(dǎo)方針，做了一些原則性的規(guī)定，但缺乏具體規(guī)則，審批機(jī)關(guān)實(shí)際掌握了極大的自由裁量權(quán)，這導(dǎo)致整個(gè)審批過(guò)程沒(méi)有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流程，也沒(méi)有統(tǒng)一的條件和要求，其結(jié)果是類(lèi)似的項(xiàng)目有的被批準(zhǔn)有的卻被不同的理由所拒絕，而拒絕的理由不會(huì)公之于眾，因此，這套審批制度往往被外國(guó)投資者認(rèn)為缺乏透明度。

第三，常規(guī)審批程序的復(fù)雜繁瑣。常規(guī)審批就是在完成準(zhǔn)入審批后，外國(guó)投資者還必須就土地使用、環(huán)境保護(hù)、電力使用等具體事項(xiàng)向投資項(xiàng)目所在地的邦政府及地方政府申請(qǐng)，只有完成這些程序后，投資項(xiàng)目才能正式開(kāi)始建設(shè)。這一環(huán)節(jié)是整個(gè)外資準(zhǔn)入制度中最為復(fù)雜繁瑣的。據(jù)調(diào)查，一個(gè)典型的電力項(xiàng)目需要43個(gè)聯(lián)邦政府和57個(gè)邦政府的審批手續(xù)，這種繁瑣的手續(xù)存在于各個(gè)產(chǎn)業(yè)。過(guò)去有不少通過(guò)了中央政府審批的項(xiàng)目，卻在這個(gè)階段半途而廢，可見(jiàn)，邦政府的常規(guī)審批已經(jīng)對(duì)外資的進(jìn)入造成了較大的阻礙。

第四，特定國(guó)家的限制。印度對(duì)中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家外資審批有以下兩點(diǎn)特殊限制，其一，《2000年外匯管理(在印度設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、辦公機(jī)構(gòu)或其他商業(yè)場(chǎng)所)規(guī)則》第4條規(guī)定，沒(méi)有得到儲(chǔ)備銀行的預(yù)先批準(zhǔn)，巴基斯坦、孟加拉國(guó)、斯里蘭卡、阿富汗、伊朗和中國(guó)的公民不得在印度設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、聯(lián)絡(luò)辦事處或工程辦公機(jī)構(gòu)或者其他無(wú)論以什么名義的商業(yè)場(chǎng)所。其二，《2000年外匯管理(在印度取得及轉(zhuǎn)讓不動(dòng)產(chǎn))規(guī)則》第7條規(guī)定，中國(guó)公民不得在印度取得和轉(zhuǎn)讓不動(dòng)產(chǎn)，只能租用不動(dòng)產(chǎn)且不能超過(guò)5年。通過(guò)這些規(guī)定可以看出，印度并未對(duì)中國(guó)投資在準(zhǔn)入階段給予最惠國(guó)待遇。

(二)中國(guó)企業(yè)面臨的準(zhǔn)入法律風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策

以上研究可見(jiàn)印度的外資準(zhǔn)入制度不僅模糊不清、缺乏透明度，而且存在著明顯的歧視，這對(duì)中國(guó)企業(yè)及產(chǎn)品進(jìn)入其市場(chǎng)存在許多不確定性，隱含著巨大的準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)。在外資準(zhǔn)入階段，中國(guó)企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)是印度以國(guó)家安全為由而設(shè)置的障礙。印度國(guó)家安全委員會(huì)對(duì)外資國(guó)家安全審查采取一事一議，審查對(duì)象有三個(gè)重點(diǎn)：敏感行業(yè)、敏感國(guó)家和敏感地區(qū)的投資，但由于沒(méi)有明文的規(guī)定，我們并不能了解完整具體的審查程序。從實(shí)踐中來(lái)看，印度國(guó)家安全審查比較主觀(guān)化，且受政治因素影響較大。比如，2005年初，華為計(jì)劃投資6000萬(wàn)美元在班加羅爾建立生產(chǎn)中心和研發(fā)中心，同時(shí)向印度研發(fā)中心增資4000萬(wàn)美元，但印度的外資促進(jìn)委員會(huì)和電信部認(rèn)為華為與中國(guó)情報(bào)部門(mén)、軍事機(jī)構(gòu)存在聯(lián)系而可能威脅國(guó)家安全，以此為由給予否決。

針對(duì)印度外資準(zhǔn)入法律制度的特點(diǎn)以及中國(guó)企業(yè)在準(zhǔn)入階段面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，提出防范風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策建議.

第一，審批渠道的選擇，自動(dòng)審批渠道應(yīng)該是最佳選擇。通過(guò)對(duì)印度海外投資審批制度的研究，印度對(duì)中國(guó)投資的審查比較嚴(yán)格。而中國(guó)企業(yè)在印度投資主要集中于電信和通訊業(yè)，這類(lèi)行業(yè)通常屬于涉及國(guó)家安全的敏感行業(yè)，印度政府也較為警惕。中國(guó)企業(yè)如果選擇這類(lèi)行業(yè)投資，應(yīng)當(dāng)合理選擇審批渠道，目前自動(dòng)審批渠道的設(shè)計(jì)受到印度政府、學(xué)術(shù)界、商業(yè)界的普遍推崇。例如，中興投資印度電信設(shè)備批發(fā)貿(mào)易市場(chǎng)直接選擇了政府審批渠道，但卻因國(guó)家安全問(wèn)題被拒，不得不轉(zhuǎn)而選擇自動(dòng)審批渠道。所以，實(shí)際上投資前準(zhǔn)確把握投資項(xiàng)目的所屬渠道才是關(guān)鍵，一定要提前了解相關(guān)的特殊規(guī)定，避免因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱(chēng)而造成決策失誤。

第二，投資項(xiàng)目的選擇，盡可能與本土企業(yè)進(jìn)行合作。目前，越來(lái)越多在印度的跨國(guó)公司開(kāi)始選擇綠地投資，諸如在當(dāng)?shù)亟ㄔ熘圃旎亍Ｒ恍┲袊?guó)企業(yè)也受此啟發(fā)，試圖一試身手。但是，我們必須意識(shí)到選擇投資綠地項(xiàng)目在實(shí)踐中可能會(huì)面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)：土地問(wèn)題、環(huán)境許可問(wèn)題和復(fù)雜的勞工問(wèn)題都可能是障礙。例如，中國(guó)大連萬(wàn)達(dá)集團(tuán)2015年計(jì)劃在印度印哈里亞納邦投資建設(shè)一座占地面積達(dá)7000～9000英畝的工業(yè)園區(qū)，哈里亞納邦官員表示，雖然政府支持該項(xiàng)目，但無(wú)法提供這么大面積的土地。因此，在這種情況下如果尋求一家本土企業(yè)進(jìn)行合作能減少不少麻煩，無(wú)論是通過(guò)建立合資企業(yè)或并購(gòu)的形式至少可以取得不少的優(yōu)勢(shì)或便利。最近幾年，有不少中國(guó)企業(yè)通過(guò)并購(gòu)的形式順利進(jìn)入印度市場(chǎng)。例如，2013年1月底，中國(guó)中材國(guó)際公司決定投資2518萬(wàn)美元，設(shè)立全資子公司中國(guó)中材國(guó)際(香港)有限公司，由其通過(guò)股權(quán)收購(gòu)與增資的方式取得印度LNVT68%的股權(quán)，節(jié)省了不少時(shí)間和經(jīng)濟(jì)成本，而且過(guò)程總體順利，不到半年便完成，實(shí)現(xiàn)了與印度市場(chǎng)的有效對(duì)接。

第三，警惕反壟斷審查。近年來(lái)印度加強(qiáng)了對(duì)外資的反壟斷審查力度，許多知名外企遭到調(diào)查和罰款。在“一帶一路”倡議下中國(guó)企業(yè)在印度出現(xiàn)并購(gòu)熱，尤其是移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等高新技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)企業(yè)面臨的反壟斷調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越高，因此，相關(guān)中國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在并購(gòu)前做好充分準(zhǔn)備，深入了解印度反壟斷法律制度，全面評(píng)估相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，避免成為眾矢之的。④

第四，優(yōu)選投資產(chǎn)業(yè)。印度各個(gè)行業(yè)的準(zhǔn)入條件、競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀、發(fā)展階段、優(yōu)惠政策、所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)等都是不相同的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行綜合考慮。選擇那些符合印度鼓勵(lì)優(yōu)先發(fā)展的行業(yè)，通常會(huì)有較多優(yōu)惠政策，例如制造業(yè)和信息技術(shù)行業(yè)，外資不僅可以擁有100%的股權(quán)，享有優(yōu)惠電價(jià)，優(yōu)惠稅收，其中信息技術(shù)行業(yè)還可以獲得包括遵守特定勞動(dòng)法規(guī)和環(huán)境法規(guī)等方面的豁免，這在降低成本和法律風(fēng)險(xiǎn)方面都是比較有優(yōu)勢(shì)的。當(dāng)然，中國(guó)企業(yè)可以不僅局限于能源、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，還應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注需求比較大的與民生有關(guān)的產(chǎn)業(yè)，如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和醫(yī)藥科技等，從而拓展新的投資領(lǐng)域。

第五，合理選擇投資區(qū)位。我國(guó)企業(yè)赴印度投資還應(yīng)注重區(qū)位的選擇，印度中央政府制定總體的投資政策，但各個(gè)邦政府也有自己的立法權(quán)，可根據(jù)實(shí)際需要制定有自己特色的投資法規(guī)或政策，勞動(dòng)法和就業(yè)法就是由中央立法和邦政府立法共同構(gòu)成的，這也導(dǎo)致印度各個(gè)邦的有關(guān)法律之間存在一定差異。另外，政府的執(zhí)政能力也應(yīng)該作為投資前的考察因素，且不說(shuō)邦政府，印度中央政府2016年11月出臺(tái)的“廢鈔令”，顯然是一種朝令夕改的做法，一定程度上反映了印度的執(zhí)政能力不足或社會(huì)管理方式上的不成熟。而一些邦政府也同樣具有類(lèi)似的問(wèn)題，雖然給出了不錯(cuò)的優(yōu)惠政策，但是否能落實(shí)到位還很難說(shuō)，如果不注重這一點(diǎn)，或許拿到手上的就只是“空頭支票”而已。

印度勞工法律制度的特點(diǎn)及中國(guó)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范

勞工標(biāo)準(zhǔn)作為一項(xiàng)重要的人權(quán)越來(lái)越得到國(guó)際社會(huì)的關(guān)注，并且滲透到國(guó)際投資法、國(guó)際貿(mào)易法等領(lǐng)域。勞工權(quán)益保護(hù)已成為國(guó)家的義務(wù)、企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。在印度，其苛刻的勞工法律制度以及與中國(guó)相差甚遠(yuǎn)的企業(yè)管理文化，必然會(huì)導(dǎo)致“一帶一路”建設(shè)中中國(guó)企業(yè)投資印度面臨諸多勞工法律風(fēng)險(xiǎn)，這要求中國(guó)投資者必須對(duì)其有充分的了解和把握。

(一)印度勞工法律制度的特點(diǎn)

第一，勞動(dòng)法規(guī)的繁雜及嚴(yán)苛。當(dāng)今印度有效的涉及勞工問(wèn)題的法律法規(guī)多達(dá)上百部，它們主要涉及招聘與選拔、薪金與獎(jiǎng)金、雇傭條件及福利待遇、勞動(dòng)爭(zhēng)議及責(zé)任、工會(huì)談判、社會(huì)保障、保險(xiǎn)等。其中僅涉及薪金與獎(jiǎng)金的全國(guó)性主要法律就有五部：1948工業(yè)雇傭法、1936工資支付法、1976同工同酬法、1965獎(jiǎng)金支付法案、1972支付報(bào)酬法案。這些不同的法規(guī)保護(hù)不同種類(lèi)的員工，法規(guī)的適用情況需要考慮多種因素，如工作、行業(yè)的性質(zhì)、員工的數(shù)量、性別，所在地域、員工薪酬等，這些繁復(fù)的法律實(shí)際上限制了外國(guó)投資。根據(jù)《1947勞資糾紛法》規(guī)定，員工數(shù)量超過(guò)一百人的企業(yè)，如果要裁員，必須經(jīng)過(guò)政府的同意，這會(huì)經(jīng)歷一個(gè)漫長(zhǎng)的官僚審批程序，實(shí)際上，企業(yè)并不能根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行裁員，這導(dǎo)致印度多數(shù)企業(yè)被迫保持較小的規(guī)模。咨詢(xún)機(jī)構(gòu)麥肯錫的一項(xiàng)調(diào)查顯示，2009年，印度84%的制造企業(yè)雇傭的人數(shù)少于50人；世界銀行的《2014營(yíng)商環(huán)境報(bào)告》也指出，“盡管勞動(dòng)法的相關(guān)規(guī)定旨在提高工人福利，但事與愿違，大多數(shù)企業(yè)因?yàn)閼峙掠|犯勞動(dòng)法而寧愿不擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。”可見(jiàn)，印度勞動(dòng)法極大影響了投資效率。

第二，工會(huì)權(quán)力的強(qiáng)大。印度勞動(dòng)法律賦予工會(huì)一些相關(guān)權(quán)力，工會(huì)是一個(gè)獨(dú)立于政府和企業(yè)外的組織，很多工廠(chǎng)都有大大小小的工會(huì)組織，且具有較大的話(huà)語(yǔ)權(quán)，雇主解雇工人難度很大的原因之一是印度工會(huì)力量太強(qiáng)。

(二)中國(guó)企業(yè)面臨的勞工法律風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策

近年來(lái)，中國(guó)投資者在海外投資與當(dāng)?shù)貏趧?dòng)者之間糾紛不斷，嚴(yán)重的遭到集體罷工和游行，這給投資企業(yè)帶來(lái)更高的管理經(jīng)營(yíng)成本，影響了我國(guó)企業(yè)在海外的投資形象。導(dǎo)致這些勞工法律風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是中國(guó)投資者對(duì)東道國(guó)的勞工法律不太了解，中國(guó)的企業(yè)管理方式與東道國(guó)企業(yè)管理文化互相沖突。

在印度，招收和選拔工人方面、雇工待遇和福利保障方面、人員裁減或調(diào)整方面的法律法規(guī)繁多，勞動(dòng)法對(duì)雇工的薪金與獎(jiǎng)金、雇傭條件及福利待遇、裁員的力度、裁員補(bǔ)償、減員審批等方面都有很詳細(xì)的法律規(guī)定；同時(shí)印度對(duì)員工的民族問(wèn)題、性別問(wèn)題也有特別的規(guī)定，所以中國(guó)企業(yè)如果不充分了解這些法律法規(guī)，觸犯勞動(dòng)法及反歧視相關(guān)的法律，將會(huì)面臨行政罰款、訴訟，甚至導(dǎo)致并購(gòu)失敗等風(fēng)險(xiǎn)。

針對(duì)以上法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范對(duì)策：

第一，中國(guó)投資企業(yè)必須樹(shù)立勞工權(quán)益保護(hù)意識(shí)，充分了解印度繁雜的勞動(dòng)法律法規(guī)。例如，遵守當(dāng)?shù)貏趧?dòng)合同簽訂的強(qiáng)制性規(guī)定，給予勞動(dòng)者規(guī)定的勞動(dòng)報(bào)酬以及勞動(dòng)時(shí)間。⑤

第二，中國(guó)企業(yè)必須重視印度工會(huì)的作用。工會(huì)善于利用社會(huì)輿論與企業(yè)展開(kāi)博弈，通過(guò)組織工人的罷工或游行示威等方式給企業(yè)施加壓力。對(duì)于中國(guó)企業(yè)投資者來(lái)說(shuō)，尤其是能源、鋼鐵、電信等投資較為集中的領(lǐng)域，一定要注意與工會(huì)積極溝通，處理好關(guān)系，避免在以后的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題，因?yàn)楣?huì)的介入往往會(huì)造成額外成本，同時(shí)對(duì)企業(yè)形象造成負(fù)面影響。

第三，中國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加快在印度本土化的進(jìn)程。應(yīng)當(dāng)了解印度勞動(dòng)法規(guī)定在某些行業(yè)雇傭當(dāng)?shù)貒?guó)籍的勞動(dòng)者和外籍勞動(dòng)者的比例，例如，當(dāng)?shù)貑T工與外國(guó)工人的比例是1∶5。中國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加大印度籍員工的比例，避免頻繁的人事變動(dòng)，從而降低勞工問(wèn)題中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

印度環(huán)境保護(hù)法律制度的特點(diǎn)及中國(guó)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范

1984年印度帕博爾毒氣泄漏事件給印度造成了重大人員傷亡，給印度社會(huì)留下了慘痛的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，印度目前已經(jīng)具有比較完善的環(huán)境保護(hù)法律制度，環(huán)境污染行為必然會(huì)遭到印度法律的追究。

(一)印度環(huán)境保護(hù)法律制度的特點(diǎn)

第一，完整的環(huán)境保護(hù)法律體系。印度在《環(huán)境保護(hù)法》基礎(chǔ)上形成各個(gè)單行法及實(shí)施細(xì)則，諸如對(duì)水污染、大氣污染的專(zhuān)門(mén)立法。《環(huán)境保護(hù)法》明確授權(quán)中央政府制定相關(guān)法規(guī)、確立排污標(biāo)準(zhǔn)、建立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)等。根據(jù)這些授權(quán)，印度中央政府發(fā)布了《項(xiàng)目環(huán)境許可規(guī)則》，該規(guī)則附表中明確了29類(lèi)項(xiàng)目投資者必須向中央政府遞交申請(qǐng)并獲得從業(yè)許可才能進(jìn)行相關(guān)的投資和經(jīng)營(yíng)；投資申請(qǐng)人還必須提交有關(guān)環(huán)境影響的評(píng)估報(bào)告、環(huán)境管理、災(zāi)害管理的計(jì)劃書(shū)以及公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)的所需材料，由環(huán)境森林部決定是否批準(zhǔn)該項(xiàng)目。在投入正式經(jīng)營(yíng)后，經(jīng)營(yíng)者每年還要向所在地的政府依照法定格式提交環(huán)境報(bào)告。

第二，完備的環(huán)境公益訴訟制度。印度還是世界上第二個(gè)建立環(huán)境公益訴訟制度的國(guó)家。該制度是以印度的憲法為依據(jù)，具有違憲審查的特點(diǎn)，因而不得以私人為起訴對(duì)象，但要注意的是作為私人的外國(guó)投資者，是可以作為政府公共部門(mén)的共同被告而被迫參與到訴訟之中的。⑥

(二)中國(guó)企業(yè)面臨的環(huán)保法律風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策

“一帶一路”倡議中，一些西方媒體給中國(guó)在海外投資冠以“生態(tài)傾銷(xiāo)”“環(huán)境威脅”等詞匯，由于部分中資企業(yè)在海外投資中對(duì)投資國(guó)環(huán)境保護(hù)法律制度不甚了解以及環(huán)保意識(shí)淡薄，給投資建設(shè)項(xiàng)目帶來(lái)許多風(fēng)險(xiǎn)。例如，中石油和中石化在蒙古、印度尼西亞等國(guó)的某些項(xiàng)目也都遇到了當(dāng)?shù)丨h(huán)境組織的抵制及政府環(huán)境規(guī)制方面的問(wèn)題；在柬埔寨，當(dāng)?shù)卣颦h(huán)境問(wèn)題沒(méi)收了中國(guó)投資者的森林采伐權(quán)。中國(guó)企業(yè)只有遵循“綠色一帶一路”的建設(shè)思路，研究投資國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和法律，才能減少因環(huán)境問(wèn)題而引發(fā)的法律爭(zhēng)端。

通過(guò)對(duì)印度環(huán)境保護(hù)制度的研究，中國(guó)企業(yè)在印度投資面臨的環(huán)保法律風(fēng)險(xiǎn)如下：

印度環(huán)境保護(hù)有關(guān)法律規(guī)定，如果子公司的投資行為引起了環(huán)境污染，子公司應(yīng)擔(dān)負(fù)環(huán)境責(zé)任，而母公司又負(fù)有直接責(zé)任的情況，法院很有可能會(huì)要求兩者共同承擔(dān)環(huán)境責(zé)任，母子公司負(fù)連帶環(huán)保責(zé)任。雖然在跨國(guó)公司中的母公司和子公司均有獨(dú)立的法律人格，子公司可以獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任，但是除了母公司的連帶責(zé)任外可能還要面臨征收或國(guó)有化風(fēng)險(xiǎn)，中印雙邊BITS中有征收和國(guó)有化的條款，雖然沒(méi)直接規(guī)定環(huán)境污染的問(wèn)題，然而提及了“公共利益”，該概念應(yīng)當(dāng)包含了環(huán)境保護(hù)的內(nèi)容。從印度博帕爾毒氣泄漏案之后，印度2015BITS范本第十三條中增加了母國(guó)義務(wù)，即規(guī)定在不妨礙東道國(guó)法院管轄權(quán)的情況下，由于投資者在母國(guó)所作的決定或不作為，導(dǎo)致其在東道國(guó)的行為造成了巨大損害、人身傷亡的情況下，母國(guó)應(yīng)保證這種行為受其民事訴訟的管轄。同時(shí)要求母國(guó)應(yīng)采取合理措施，確保其本國(guó)投資者在印度的侵權(quán)行為能受其本國(guó)司法機(jī)制處理，減少那些可能導(dǎo)致使被侵權(quán)人無(wú)法獲得補(bǔ)償?shù)姆杉捌渌系K。也就是說(shuō)，如果投資者在其母國(guó)做出的決定或行為引起了在印度發(fā)生的工業(yè)事故并造成了侵權(quán)，被侵權(quán)人有權(quán)向母國(guó)法院提起訴訟，并且母國(guó)法院不應(yīng)當(dāng)適用“不方便管轄”等類(lèi)似的理由。⑦

近年來(lái)，印度環(huán)境團(tuán)體和環(huán)保主義者發(fā)揮的作用也越來(lái)越大，例如在喜馬拉雅地區(qū)的護(hù)樹(shù)運(yùn)動(dòng)、反壩運(yùn)動(dòng)、反對(duì)養(yǎng)蝦業(yè)運(yùn)動(dòng)等，都是當(dāng)?shù)豊GO組織和環(huán)保主義者發(fā)起的，對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)起到一定作用，同時(shí)環(huán)境團(tuán)體還能參與到環(huán)境政策制定過(guò)程中，對(duì)環(huán)境政策的制定有影響。⑧

針對(duì)中國(guó)投資企業(yè)在印度面臨的環(huán)保法律風(fēng)險(xiǎn)，提出以下風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策：

第一，中國(guó)企業(yè)投資印度應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起環(huán)境保護(hù)的義務(wù)。中國(guó)企業(yè)在投資前就應(yīng)當(dāng)做好環(huán)境考察工作，熟悉和遵守印度環(huán)境保護(hù)法規(guī)和有關(guān)國(guó)際多邊環(huán)境公約，并且具備跨國(guó)公司應(yīng)具有的良好行為準(zhǔn)則。環(huán)境評(píng)估是印度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的必經(jīng)程序，在建廠(chǎng)和經(jīng)營(yíng)之前必須進(jìn)行此程序，所以中國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)了解哪些項(xiàng)目將會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生不良影響，對(duì)環(huán)境有影響的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目應(yīng)預(yù)先評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并預(yù)先制定好應(yīng)急方案。

第二，在投資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，如果出現(xiàn)可能或已經(jīng)出現(xiàn)對(duì)環(huán)境造成損害的情況，應(yīng)該積極采取相關(guān)措施盡量消除或減輕危害結(jié)果，主動(dòng)將相關(guān)信息及時(shí)向政府、公眾披露，減少猜疑或不信任的狀況出現(xiàn)。如果企業(yè)撤資，應(yīng)在關(guān)閉企業(yè)之前完成環(huán)境影響的評(píng)估，若有環(huán)境污染的情況應(yīng)及時(shí)治理，盡量不在東道國(guó)留下重大的環(huán)境損害。

第三，不要忽略非政府環(huán)保組織在印度的較大影響力，積極與這些組織互動(dòng)或保持聯(lián)系，有助于環(huán)保義務(wù)的履行。若發(fā)生環(huán)保公訴，最好通過(guò)法律途徑解決。

結(jié)　語(yǔ)

對(duì)印度有關(guān)外資法律法規(guī)及其政策的研究可知，中國(guó)企業(yè)在印度投資過(guò)程中政府和市場(chǎng)主體都需要有強(qiáng)烈的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。在事前調(diào)查、信息分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、事中監(jiān)督管理等環(huán)節(jié)中都應(yīng)當(dāng)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。同時(shí)，印度的官方語(yǔ)言是印地語(yǔ)和英語(yǔ)，熟練掌握當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言和深入了解當(dāng)?shù)匚幕欣诔浞智覝?zhǔn)確理解印度相關(guān)的法律制度，進(jìn)而能夠提高法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力。同時(shí)，如果法律風(fēng)險(xiǎn)未得到有效防范，對(duì)投資產(chǎn)生了負(fù)面影響，投資者應(yīng)當(dāng)積極采取法律手段保護(hù)自身合法利益，有力地推動(dòng)“一帶一路”倡議的實(shí)施。

①王宏軍：《印度外資法律制度研究——兼論外資法的建構(gòu)》，法律出版社2013年版，第29頁(yè)。

②陳云東、高?。骸队《裙埠蛧?guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法律指南》，法律出版社2014年版，第254頁(yè)。

③PressInformationBureauGovernmentofIndiaMinistryofCommerce&Industry，Year end Review, 24 December, 2014.

④梁詠：《中國(guó)投資者海外投資法律保障與風(fēng)險(xiǎn)防范》，法律出版社2010年版，第85頁(yè)。

⑤張淑蘭：《全球化背景下的印度工會(huì)》，《南亞研究》2011年第1期。

⑥孫海濤、趙國(guó)棟：《印度環(huán)境公益訴訟制度評(píng)析及啟示》，《河海大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2016年第1期。

⑦李祥?。骸稄挠《炔┡翣柖練庑孤┌缚床环奖惴ㄔ涸瓌t》，《中國(guó)青年政治學(xué)院學(xué)報(bào)》2001年第5期。

⑧楊翠柏：《印度能源與環(huán)境法律制度研究》，法律出版社2014年版，第282頁(yè)。