(青島大學 山東 青島 266071)

一、商標合理使用的概念與法律依據(jù)

商標合理使用是指行為人在生產(chǎn)經(jīng)營中可以正當?shù)厥褂盟说淖陨虡?，不必征得許可和支付使用費，換句話說就是在一定條件之下非商標權(quán)人可以使用他人的商標而不構(gòu)成侵權(quán)。

商標合理使用的法律依據(jù)來源于我國《商標法》修改后的第59條規(guī)定，“注冊商標中含有的本商品的通用名稱、圖形、型號，或者直接表示商品的質(zhì)量、主要原料、功能、用途、重量、數(shù)量及其他特點，或者含有的地名，注冊商標專用權(quán)人無權(quán)禁止他人正當使用。三維標志注冊商標中含有的商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀、為獲得技術(shù)效果而需有的商品形狀或者使商品具有實質(zhì)性價值的形狀，注冊商標專用權(quán)人無權(quán)禁止他人正當使用?！逼淞⒎康脑谟诜乐股虡藱?quán)人無限制的擴張商標權(quán)利，濫用權(quán)利圈占公共資源，對商標權(quán)進行合理的限制。根據(jù)商標的顯著性理論，僅為商標的通用名稱、圖形、型號或僅表示商品的質(zhì)量、主要原料、功能等特點是無法獲得商標注冊的，但由于商標第二含義的獲得，使得這些不能獲得商標注冊的元素成為可能。為平衡商標權(quán)人的商標權(quán)與公共資源之間的關(guān)系，商標合理使用制度應(yīng)運而生。

二、商標合理使用的類型

根據(jù)使用目的的不同，可以將商標合理使用細分為指示性合理使用、描述性合理使用、滑稽模仿合理使用和基于公共利益或者其他合理理由的合理使用。

1.指示性合理使用是指僅為指明產(chǎn)品、服務(wù)的種類而使用他人的商標，是為了說明所經(jīng)營商品或者提供的服務(wù)與商標之間的關(guān)系，而不是表示商品或服務(wù)的來源。產(chǎn)品所有人為了清楚描述自己的產(chǎn)品或者服務(wù)，不可避免地提及他人已經(jīng)注冊的商標，否則對其產(chǎn)品的描述會模糊不清。例如商場內(nèi)在不同的貨架上標示出不同商品的品牌，主要目的是為了表明該店的相關(guān)售賣服務(wù)，并非為了搭便車，一般也不會導致相關(guān)消費者的混淆和誤認，因此應(yīng)當被排除在商標侵權(quán)的范圍之外。指示性合理使用要是必要的、合理的、不暗示關(guān)聯(lián)關(guān)系的。

2.描述性合理使用又被稱為敘述性合理使用，即使用他人商標要素只是為了說明或者描述自己的商品或者服務(wù)。通常情況下，不具有顯著性的標識，如商品的通用名稱、圖形、型號，或僅直接表示商品的質(zhì)量、主要原料、功能、用途、重量、數(shù)量及其他特點的標識，不得注冊為商標。如果這種標識經(jīng)過長期使用而具有了顯著性，能夠?qū)⑸唐放c服務(wù)的來源和出處區(qū)別開來，具有了第二含義，可以注冊為商標。當這些普通詞匯獲得第二含義而注冊為商標，如果非商標所有人只是在詞匯的第一含義上作描述性使用，而這種使用又不會導致消費者對商品或服務(wù)來源的誤認或混淆，則這樣的使用即為商標的描述性正當使用。由于敘述性商標本身屬于敘述、說明事物特征或者地理名稱的詞匯，因此即使他人加以商業(yè)性使用，只要具有合理理由，商標權(quán)人就無權(quán)阻止。

3.滑稽模仿又稱戲仿，源于著作權(quán)法，進入商標法領(lǐng)域后，主要發(fā)生在涉及知名商標的領(lǐng)域，因為只有對消費者耳濡目染的商標進行模仿，才能讓消費者成功聯(lián)想并達到預(yù)期效果。借鑒美國在商標滑稽模仿方面的司法實踐，裁量滑稽模仿是否構(gòu)成商標合理使用時需要考慮以下內(nèi)容：第一，滑稽模仿必須是對他人商標的非商業(yè)性利用。換言之，使用他人商標是出于滑稽模仿的目的，而非對其進行商標意義上的使用。第二，滑稽模仿的標識必須不與他人原有商標構(gòu)成混淆。滑稽模仿雖然是基于他人商標的模仿，但必須要讓消費者能夠成功區(qū)分而不與他人商標構(gòu)成混淆，這是區(qū)別滑稽模仿和商標侵權(quán)的重要標準。第三，滑稽模仿必須不構(gòu)成對他人原有商標的淡化。第四，達到了明顯的諷刺、幽默效果。

4.基于公共利益或者其他合理理由的合理使用，主要包括在字典中的使用、新聞報道中使用、公務(wù)活動使用、為課堂教學或科學研究使用等。其中，在字典中使用他人的注冊商標，是基于公共利益的考慮，性質(zhì)上屬于公共利益性質(zhì)的使用，因此是商標非商業(yè)性使用的一種方式但是，在字典中使用時，為了避免讀者將他人的商標理解為商品的通用名稱，產(chǎn)生淡化他人商標的后果，有的國家或國際組織的商標法還賦予了商標權(quán)人的字典訂正權(quán)。例如《歐共體商標條例》第10條特別規(guī)定：“如果共同體商標編入詞典、百科全書或者類似參考書，給人的印象好像成為注冊指定商品或服務(wù)的通用名稱，出版社應(yīng)當根據(jù)共同體商標所有人的要求，保證至少在最近出版時，注明該詞為注冊商標?！痹谛侣剤蟮乐泻侠硎褂檬侵冈诿襟w中引用該商標進行新聞報道或者客觀評論。美國反淡化法規(guī)定，任何形式的新聞報道或者評論都不得視為淡化，商標所有權(quán)人不得以聲譽受損起訴新聞記者。在公務(wù)活動中使用，是指國家機關(guān)為執(zhí)法需要，將商標標識在某些場合向公眾張貼，或者為審理案件將他人商標圖案復制供辦案人員使用等。在課堂活科研中使用，是指教師或科研人員在教學或科研中因為工作需要使用他人商標，只要沒有故意詆毀而損害商標聲譽，就應(yīng)當屬于合理使用。

三、商標合理使用的判定

北京市高級人民法院在《關(guān)于審理商標民事糾紛案件若干問題的解答》第26和第27個回答中提出了相關(guān)的規(guī)定，即“構(gòu)成正當使用商標標識的行為應(yīng)當具備以下要件：(1)使用出于善意；(2)不是作為自己商品的商標使用；(3)使用只是為了說明或者描述自己的商品”。

根據(jù)以上構(gòu)成要件進行審查，如被控侵權(quán)標識只是客觀地標示了企業(yè)的關(guān)聯(lián)情況，被控標識使用者確無導致被控侵權(quán)標識與權(quán)利人商標混淆的惡意與必要，且被控標識未被使用者突出性使用，則被控侵權(quán)行為不構(gòu)成侵害商標權(quán)。

實踐中行為人合理使用他人商標時應(yīng)注意以下方面:首先應(yīng)出于善意目的描述自己產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和特征，而不是為了使消費者造成混淆或誤認，搭便車、傍名牌都是不正當?shù)?；其次說明或描述應(yīng)該具有正當性和合理性，不能太張揚，應(yīng)該有明顯的界限，不能突出使用注冊商標，不能暗示跟商標權(quán)利人存在授權(quán)經(jīng)銷等其他關(guān)聯(lián)關(guān)系；再次在客觀結(jié)果方面，不能導致相關(guān)公眾混淆、誤認。

商標的指示性合理使用是平衡商標權(quán)人的法定壟斷權(quán)和社會公共利益的產(chǎn)物，其對促進市場經(jīng)濟的發(fā)展具有重要作用，如果商標權(quán)人的權(quán)利過度擴張就會背離自由、公平的競爭理念。商標權(quán)人可能利用其這一法定壟斷權(quán)阻止其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場，對相關(guān)市場的信息進行控制，過濾其他競爭者的產(chǎn)品或服務(wù)信息，形成市場壟斷的局面，損害消費者權(quán)益以及公平的市場競爭秩序。商標權(quán)只是在于阻止他人將他的產(chǎn)品當成權(quán)利人的商品出售，如果商標使用時只是為了告知真相而并不是要欺騙公眾，我們看不出為何要加以禁止，商標不是禁忌。

【參考文獻】

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