李芳（上海交通大學(xué)圖書館）

（上海師范大學(xué)圖書館唐曉艷 整理）

報(bào)告圍繞資源建設(shè)的績效管理，結(jié)合上海交通大學(xué)圖書館近年的思考和實(shí)踐，闡述了三個(gè)問題：為什么做績效，績效做什么，績效怎么做。

一、資源建設(shè)績效管理的發(fā)展背景

1、學(xué)科發(fā)展的需要

雙一流高校建設(shè)過程有四個(gè)原則，以一流為目標(biāo)，以學(xué)科為基礎(chǔ)，以績效為杠桿，以改革為動(dòng)力，打破了過去985、211高校時(shí)期的傳統(tǒng)，圖書館的績效考核成為必須。

2、內(nèi)部治理的需要

績效管理是高校內(nèi)部控制管理規(guī)范的要求。近年來財(cái)政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》、教育部《關(guān)于做好〈行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）〉實(shí)施工作的通知》等文件，不斷給圖書館提出各種操作程序要求及事后審計(jì)要求，使績效管理成為一種必須。

3、行業(yè)發(fā)展的趨勢

2016年美國圖書館學(xué)會(huì)發(fā)布的行業(yè)趨勢中，館藏評估成為圖書館發(fā)展的九大趨勢之一，美國圖書館學(xué)會(huì)2017年的環(huán)境報(bào)告中也指出，館藏評估（評價(jià)）、分析、策略崗位成為常規(guī)。

4、列入發(fā)展規(guī)劃

國外圖書館在發(fā)展愿景方面都提到了對圖書館服務(wù)、質(zhì)量、建設(shè)進(jìn)行評估，國內(nèi)圖書館基本在十三五規(guī)劃中也都提到資源建設(shè)評估方面的內(nèi)容。新出臺的《公共圖書館法》關(guān)于“服務(wù)效能”的提出，就包括資源建設(shè)提供的支撐和服務(wù)。

二、資源建設(shè)績效規(guī)劃

對于資源建設(shè)的績效規(guī)劃，主要從五個(gè)方面進(jìn)行開展：

1、頂層設(shè)計(jì)

規(guī)劃應(yīng)該是自上而下的，即應(yīng)需而生，規(guī)劃先行。上海交通大學(xué)圖書館建立了由理論體系、保障體系、使用分析和評估模型組成的一整套資源建設(shè)績效體系。

2、保障策略

實(shí)施分級策略，實(shí)現(xiàn)從體系保障向策略保障，再向精準(zhǔn)保障的提升。具體來說，體系保障主要是從核心書目保障和核心期刊保障的角度開展，實(shí)現(xiàn)資源的整體提升；策略保障指一系列的學(xué)科分級制度；精準(zhǔn)保障則是通過PDA、EBA等模式的靶向定位，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)服務(wù)。

3、績效原則

主要遵循五大原則：定性與定量相結(jié)合的原則；紙質(zhì)和電子、數(shù)量和質(zhì)量、利用和服務(wù)、橫向和縱向等全面兼顧的原則；關(guān)鍵優(yōu)先的原則；數(shù)據(jù)獲取便捷角度的可操作性原則；能提供科學(xué)決策依據(jù)和預(yù)警的前瞻性原則。

4、評估方法

做到主觀、客觀與綜合三個(gè)層面的全面評價(jià)。其中由用戶與專家參與的主觀評價(jià)主要采取問卷調(diào)查、Dеlрhi、深度訪談、焦點(diǎn)小組訪談等形式；客觀評價(jià)主要依托數(shù)據(jù)開展，通過信息計(jì)量法和標(biāo)桿比對法對目標(biāo)館藏、核心資源等進(jìn)行比對；綜合評價(jià)則通過構(gòu)建模型來實(shí)現(xiàn)。

5、支撐系統(tǒng)

上海交通大學(xué)圖書館利用的支撐平臺主要有：自主開發(fā)的電子利用績效分析平臺（ERS）、自動(dòng)映射分類專家系統(tǒng)和思源薦書平臺，同時(shí)還有循證采購評估模型、事實(shí)型數(shù)據(jù)庫評估模型、外文全文電子期刊評估模型以及中文紙質(zhì)圖書采購輔助決策模型等工具。

三、實(shí)踐與探索

1、資源績效評價(jià)的主要指標(biāo)

上海交通大學(xué)圖書館采用的資源配置績效指標(biāo)主要有核心資源保障率、引用資源保障率和學(xué)科資源保障率等。資源使用績效指標(biāo)包括流通量/率、下載量/率、引文量/率、下載/引文成本等，同時(shí)進(jìn)行ESI學(xué)科資源變化跟蹤和引文學(xué)科化分析的資源需求跟蹤分析。

2、采購前評估

采購前進(jìn)行多維度的評估，首先對資源的概貌進(jìn)行深入了解，包括資源的數(shù)量、學(xué)科范圍、是否為獨(dú)有資源、ОA資源以及可信資源比例等；其次進(jìn)行館藏比對，包括紙質(zhì)館藏和電子館藏；第三進(jìn)行標(biāo)桿學(xué)校、標(biāo)桿學(xué)科的比對；第四分析院系需求，進(jìn)行試用統(tǒng)計(jì)評估，同時(shí)征詢學(xué)科館員和采訪館員意見。

3、使用后評價(jià)工作

通過統(tǒng)計(jì)分析、采購成本分析、建立績效評估模型、聽取學(xué)科館員與采訪館員意見，最終形成評估結(jié)論。同時(shí)，積極利用評價(jià)結(jié)果指導(dǎo)后續(xù)采購工作，如對零借閱率圖書的高頻主題詞分析，提出了謹(jǐn)慎縮減，應(yīng)需采購的策略。

四、結(jié)論

經(jīng)過多年的實(shí)踐，這套資源建設(shè)的績效管理體系成效顯著，有限的經(jīng)費(fèi)實(shí)現(xiàn)了向優(yōu)勢資源的聚攏，資源保障率得到提高；核心學(xué)科資源全面提升，BKСI學(xué)科圖書保障率和ESI來源期刊保障率明顯提高；2016年進(jìn)行的讀者滿意度調(diào)查顯示，資源整體滿意度較2013年的調(diào)查有明顯提升，需求總體滿足程度也較985三期中期評估有較大改善。

在績效管理工作中也碰到了一些問題和難點(diǎn)，值得進(jìn)一步思考和討論。首先，數(shù)據(jù)的收集和積累是績效管理中非常重要的一環(huán)，這個(gè)數(shù)據(jù)有系統(tǒng)中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，也可能是多年工作積累的數(shù)據(jù)，存在縱向比較的問題。再如，數(shù)據(jù)分析崗位和人員面臨不足的問題，還有挖掘新的評估視角存在難度，以及如何表現(xiàn)每個(gè)評估視角的貢獻(xiàn)度等等。