易靜華，趙功強(qiáng)，李 學(xué)，羅萬有，蘇 楊，吳 聲

（寧夏科技發(fā)展戰(zhàn)略和信息研究所，寧夏 銀川 750000）

1 概述

長期以來，R&D經(jīng)費(fèi)/GDP比值（又稱“R&D投入強(qiáng)度”）被作為反映一個國家或地區(qū)科技實力和考核政府科技工作的重要指標(biāo)來使用。根據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的《全面建成小康社會統(tǒng)計監(jiān)測指標(biāo)體系》，R&D投入強(qiáng)度作為全面建成小康社會統(tǒng)計監(jiān)測的39個指標(biāo)之一，其目標(biāo)實現(xiàn)程度成為各地區(qū)、各部門關(guān)注的焦點(diǎn)之一[1]。我國關(guān)于R&D經(jīng)費(fèi)投入的研究主要包括，關(guān)于我國高新技術(shù)企業(yè)R&D投入現(xiàn)狀的分析[2-3]和對各省市R&D投入現(xiàn)狀的分析[4-9]，而針對寧夏R&D投入現(xiàn)狀和對策建議的研究比較少。

2 寧夏2016年R&D投入情況分析及2017年形勢研判

雖然寧夏不斷加大R&D經(jīng)費(fèi)投入力度，但是，R&D投入指標(biāo)的完成情況一直不理想，離規(guī)劃提出的任務(wù)目標(biāo)還有較大的差距，且與全國差距越來越大，具體情況如表1所示。

根據(jù)全面建成小康社會和寧夏創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的戰(zhàn)略要求，客觀上需要寧夏在“十三五”期間進(jìn)一步加大科技投入力度。因此，按照寧夏黨委、政府的統(tǒng)一部署，寧夏“十三五”科技發(fā)展規(guī)劃中提出R&D投入強(qiáng)度為2.0%.但在R&D投入目標(biāo)值長期沒有實現(xiàn)的情況下，如何在“十三五”期間采取非常規(guī)措施實現(xiàn)跨越式發(fā)展，確保完成目標(biāo)，是當(dāng)前必須認(rèn)真思考的問題。

2.1 2016年寧夏R&D投入情況分析

2.1.1 R&D投入保持持續(xù)較快增長

2016年，全區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)為29.9億元，比2015年的25.5億元增長了17.4%；R&D投入強(qiáng)度為0.95%，比2015年的0.88%增長了0.07個百分點(diǎn)；全區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出24.0億元，較2015年增長19.6%；政府部門屬科學(xué)研究與技術(shù)服務(wù)業(yè)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)1.9億元，較2015年增長20.7%；高等院校R&D經(jīng)費(fèi)2.5億元，較2015年增長37.6%.與2015年相比，2016年全區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)增速顯著提高，其中，工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)增速達(dá)到2015年的2.6倍，R&D投入強(qiáng)度達(dá)到“十二五”以來最大增長水平。

2.1.2 R&D投入增長第一動力來自企業(yè)

從來源看，2016年寧夏R&D經(jīng)費(fèi)中來源于企業(yè)的資金為23.2億元，占77.6%，比2015年增長18.1%；政府資金6.3億元，占21.1%，比2015年增長15.2%，政府資金增速低于企業(yè)資金增速。

表1 寧夏與全國R&D投入強(qiáng)度比較

2.2 2017年R&D投入數(shù)據(jù)預(yù)測與分析

2.2.1 經(jīng)費(fèi)投入將延續(xù)2016年增長態(tài)勢

2017年上半年，寧夏企業(yè)經(jīng)營情況明顯改善，經(jīng)過市場低迷期的成本競爭，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝改進(jìn)的需求提高，創(chuàng)新活動的主動性進(jìn)一步提升，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入增速預(yù)計能夠持續(xù)2016年的水平。同時，政府投入基礎(chǔ)比較好，地方財政科技支出將繼續(xù)保持大幅增長，2015寧夏地方財政科技支出占地方財政公共支出的比例為1.51%，達(dá)到西部最高水平。2016年，全區(qū)地方財政科技支出達(dá)18.3億元，雖增速回落，但總量優(yōu)勢仍然存在，加大地方財政科技支出支持R&D活動的力度，即可保障2017年政府R&D經(jīng)費(fèi)較好的增長。

2.2.2 “十三五”目標(biāo)實現(xiàn)壓力較大

結(jié)合歷年數(shù)據(jù)可初步測算出2017年全區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)為35.2億元左右，R&D投入強(qiáng)度將達(dá)到1.04%左右。具體測算方法是：2011—2016年全區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)年均增速為17.5%，以此增速推算出2017年全區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)為35.2億元。根據(jù)“自治區(qū)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展十三五”規(guī)劃中確定的GDP7.5%的增速計算，2017年全區(qū)GDP約為3 386億元，進(jìn)一步推算2017年寧夏R&D投入強(qiáng)度為1.04%.

根據(jù)2020年R&D投入強(qiáng)度2.0%的目標(biāo)值推算，2017年R&D強(qiáng)度約束值為1.16%，具體測算方法如表2所示。

表2 “十三五”規(guī)劃R&D投入強(qiáng)度目標(biāo)實現(xiàn)約束值推算表（單位：億元）

綜上所述，從數(shù)理統(tǒng)計的角度看，2017年R&D經(jīng)費(fèi)預(yù)測值（1.04%）比“十三五”規(guī)劃目標(biāo)實現(xiàn)約束值（1.16%）低0.12個百分點(diǎn)。因此，2017年仍需不斷創(chuàng)新管理模式，更大力度撬動全社會創(chuàng)新，為“十三五”R&D投入強(qiáng)度目標(biāo)的實現(xiàn)打好基礎(chǔ)。

3 寧夏R&D投入強(qiáng)度偏低的原因分析

3.1 寧夏經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度遠(yuǎn)快于預(yù)期

近年來，寧夏經(jīng)濟(jì)發(fā)展保持了中高速增長，GDP增速一直快于預(yù)期。例如，“十二五”期間，寧夏GDP年均增速超過了10%，保持了較快的增長，同期寧夏全社會R&D經(jīng)費(fèi)投入由11.51億元增長到25.48億元，年均增速達(dá)到13.6%.在這種情況下，盡管全社會R&D經(jīng)費(fèi)投入增加了2.2倍，但其增速與GDP增速沖抵后，很難實現(xiàn)R&D投入強(qiáng)度的大幅度增長。2016年，寧夏GDP增速規(guī)劃預(yù)期為7.5%，實際增速為8.1%，所以，盡管R&D投入增速達(dá)到17.4%，但R&D投入絕對量的增長對R&D投入強(qiáng)度增長的貢獻(xiàn)被GDP增長所抵消，R&D投入強(qiáng)度難以實現(xiàn)較大幅度的提高。

3.2 寧夏經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式依然粗放

目前，寧夏已經(jīng)步入工業(yè)化和城市化同時快速發(fā)展的增長期，雖然出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)群集約化的趨勢，但由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式仍然以勞動和資本密集型產(chǎn)業(yè)為主，工業(yè)“高投入-高消耗-資源型”特征明顯。例如，2015年寧夏萬元GDP能耗比全國平均水平高出2.7倍，主要依靠資源消耗發(fā)展經(jīng)濟(jì)的增長方式還沒有根本轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展依然依靠高消耗的規(guī)模擴(kuò)張，使得R&D投入強(qiáng)度這一反映科技與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的目標(biāo)難以實現(xiàn)。

3.3 傳統(tǒng)工業(yè)行業(yè)經(jīng)濟(jì)總量大

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度來看，工業(yè)企業(yè)中傳統(tǒng)行業(yè)經(jīng)濟(jì)總量大，知識密集型產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在GDP中所占比例偏低，這也是R&D投入總量和強(qiáng)度偏低的影響因素之一。例如，在2015年寧夏工業(yè)增加值中，僅采礦業(yè)、電力熱力生產(chǎn)就占近40%，而知識密集型的儀器儀表制造業(yè)增加值僅占工業(yè)增加值的2%，專用設(shè)備制造業(yè)增加值占工業(yè)增加值的5%.這種知識密集型和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的低增加值，直接造成工業(yè)規(guī)上企業(yè)R&D投入較低。

3.4 政府R&D投入比例較小

政府研發(fā)投入是帶動整個國家研發(fā)投入、增強(qiáng)科技實力與經(jīng)濟(jì)增長的重要手段，政府研發(fā)投入的規(guī)模決定了一國的科研投入水平。根據(jù)國際經(jīng)驗，多數(shù)創(chuàng)新型國家的科技發(fā)展在工業(yè)化的中期和中后期，財政R&D投入占全社會R&D投入的比例一般在30%左右。也就是說，政府資金投入要占整個研發(fā)投入的30%方可發(fā)揮政府資金的帶動作用。

近5年，寧夏政府資金在整個R&D資金來源中的占比是：2012年為22.7%，2013年為21.1%，2014年為22.6%，2015年為21.5%，2016年為21.1%.政府投入偏低，造成R&D投入總量偏低，對全社會科技投入的帶動和引領(lǐng)作用不明顯。從各級政府投入結(jié)構(gòu)來看，財政科技投入增量主要為區(qū)本級。2016年，全區(qū)地方財政科技支出182 544萬元，區(qū)本級97 698萬元，占54%；五市本級38 912萬元，占21%；區(qū)縣合計45 934萬元，占25%.與2015年相比，市縣投入對當(dāng)年財政科技投入增長的貢獻(xiàn)率僅為12%.因此，市縣財政投入過少是寧夏財政投入不足的主要原因。如果財政R&D投入長期偏低，很可能會造成3種不利影響：①基礎(chǔ)研究投入不足，導(dǎo)致原始創(chuàng)新能力減弱；②共性技術(shù)開發(fā)投入不足，導(dǎo)致行業(yè)競爭力減弱；③政府科技創(chuàng)新引導(dǎo)力度減弱，導(dǎo)致全社會科技創(chuàng)新投入減少。在創(chuàng)新體系建設(shè)和區(qū)域科技發(fā)展的過程中，我們要謹(jǐn)慎防范這些不利因素的產(chǎn)生。

4 確保與全國同步實現(xiàn)小康社會目標(biāo)的建議

4.1 創(chuàng)新財政支持方式，加大財政資金引導(dǎo)力度

寧夏2016年R&D經(jīng)費(fèi)來源及投入主體均有不同程度的增長，但政府資金占比年均增速明顯低于企業(yè)。因此，要充分發(fā)揮政府資金引導(dǎo)作用，建立政府R&D投入同比增長機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)政府科技資金的投入，使政府R&D投入的增長速度適應(yīng)全社會R&D投入增長速度，促進(jìn)R&D投入強(qiáng)度的持續(xù)增加。在持續(xù)加大財政科技投入的同時，相關(guān)部門要改革科研經(jīng)費(fèi)使用、管理方式和評價制度。對于高校、科研院所，要建立以結(jié)果為導(dǎo)向的穩(wěn)定支持機(jī)制；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新探索要采取多種投入方式，在無償資助的基礎(chǔ)上，以政府采購、股權(quán)投資、風(fēng)險補(bǔ)償、創(chuàng)投引導(dǎo)、保費(fèi)補(bǔ)貼、梯級貼息等市場化手段健全支持技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，逐步將對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐云栈菪载敹愓咧С譃橹鳌?/p>

4.2 建立多元化科技投入體系，吸引社會資本參與

建立以財政投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、銀行貸款為支撐、社會集資和引進(jìn)外資為補(bǔ)充、優(yōu)惠政策做輔助的全社會多元化科技投入體系，形成政府、企業(yè)、社會力量共同參與的R&D投入和科技創(chuàng)新發(fā)展新格局。例如，加大科技金融擔(dān)保、貼息的支持力度；設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金，吸引民間資本投入等。

4.3 加強(qiáng)政策落實輔導(dǎo)，制訂科技投入與創(chuàng)新獎勵政策

切實落實國家高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入；加大對企業(yè)研發(fā)費(fèi)用核算的政策輔導(dǎo)，強(qiáng)化加計扣除稅收政策的落實，提高企業(yè)研發(fā)投入的積極性。同時，要加大地方科技中介的服務(wù)力度，幫助企業(yè)辦理相關(guān)認(rèn)定程序，讓企業(yè)真正享受到加計扣除優(yōu)惠政策，從而帶動企業(yè)R&D投入。另外，要建立加計扣除政策與后補(bǔ)助政策聯(lián)動的補(bǔ)貼機(jī)制，對于已享受加計扣除政策的研發(fā)費(fèi)用，符合條件的，可直接予以后補(bǔ)助補(bǔ)貼。對于R&D投入比例過低的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，按“一企一策”提出有針對性的提高措施。

4.4 把握東西部合作機(jī)遇，爭取各方科技資金支持

借鑒渝烏合作模式，發(fā)展與多個地區(qū)、多個部門的科技合作機(jī)制，盡快形成部門聯(lián)動、區(qū)市縣共促的創(chuàng)新發(fā)展格局。借助區(qū)內(nèi)外研發(fā)力量，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研作用，爭取各方面的產(chǎn)業(yè)技術(shù)、人力資源、經(jīng)費(fèi)支持。同時，要加強(qiáng)東西部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移合作，在承接?xùn)|部先進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)上，積極引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)消化再創(chuàng)新，通過外部力量調(diào)動本地區(qū)科技創(chuàng)新。同時，要制訂配套的資金政策，鼓勵企業(yè)牽頭承擔(dān)科研項目。另外，要緊緊圍繞國家政策導(dǎo)向，把握國家科研項目申報指南、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的支持方向，組織企業(yè)爭取國家項目資金的支持；完善省部會商、廳市會商制度，將寧夏重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)工程、關(guān)鍵技術(shù)研究項目納入省部會商和東西部合作內(nèi)容，爭取聯(lián)合支持。

4.5 加強(qiáng)監(jiān)測預(yù)警，調(diào)動市縣創(chuàng)新積極性

聯(lián)合自治區(qū)統(tǒng)計局等部門，建立科技創(chuàng)新統(tǒng)計監(jiān)測機(jī)制，制訂并發(fā)布科技創(chuàng)新指數(shù)，科學(xué)評價創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r；進(jìn)一步完善市縣黨政領(lǐng)導(dǎo)科技進(jìn)步和人才工作目標(biāo)責(zé)任制考核辦法，將市縣R&D投入強(qiáng)度、高層次人才培養(yǎng)引進(jìn)與使用、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)、科技（專利）成果轉(zhuǎn)化等指標(biāo)納入市縣黨政班子績效考核范圍，使其成為地方財政轉(zhuǎn)移支付的重要依據(jù)；積極鼓勵各級領(lǐng)導(dǎo)干部主動作為，合力推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，對為創(chuàng)新驅(qū)動作出積極貢獻(xiàn)的優(yōu)秀干部優(yōu)先提拔任用，對優(yōu)秀市縣加大財政獎勵和補(bǔ)償力度。

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