孔繁臣，王博雅，王永潭，郎紅軍，房國君，房大成

（1.國網(wǎng)新源豐滿大壩重建工程建設(shè)局，吉林吉林，132108；2.中國地質(zhì)大學(xué)（北京）工程技術(shù)學(xué)院，北京，100083）

0 引言

2016年12月9 日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》（以下簡稱《意見》），指出應(yīng)“建立安全預(yù)防控制體系”、“加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控”、“強(qiáng)化企業(yè)預(yù)防措施”。國家發(fā)展改革委、國家能源局在《電力發(fā)展“十三五”規(guī)劃》中亦提出“節(jié)約、清潔、安全”的能源發(fā)展方針。然而，由于地質(zhì)、氣象條件的限制，加之建設(shè)周期中貫穿立體交叉作業(yè)，水電工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)辨識、評價(jià)和控制往往較為復(fù)雜，稍有不慎就會導(dǎo)致人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等安全生產(chǎn)事故［1-2］。因此如何確保風(fēng)險(xiǎn)識別工作的順利進(jìn)行、保證工作進(jìn)度和質(zhì)量，成為水電工程項(xiàng)目安全管理中的關(guān)鍵問題［3］?；谏鲜霰尘埃P者建立了一個適用于水電工程項(xiàng)目的分析管控模式，提升水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控能力，保證水電工程項(xiàng)目安全建設(shè)。

1 水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控體系構(gòu)建

1.1 風(fēng)險(xiǎn)管控體系

為了有效加強(qiáng)水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控能力，消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的各種可能性，降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)造成的損失，應(yīng)用霍爾三維結(jié)構(gòu)分析水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)，構(gòu)建全面的風(fēng)險(xiǎn)管控體系。體系應(yīng)符合系統(tǒng)工程學(xué)的建模理論和方法，包括管控主體、管控對象、管控流程，如圖1所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)管控體系Fig.1 Risk management and control system

1.2 風(fēng)險(xiǎn)管控主體

豐滿水電站全面治理（重建）工程項(xiàng)目于2013年組建了由豐滿建設(shè)局、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工承包商、安裝調(diào)試等參建單位共同參與的工程建設(shè)安全委員會（以下簡稱“安委會”），明確建設(shè)局、施工監(jiān)理、施工承包商、施工班組四級管控主體，統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督工程建設(shè)安全生產(chǎn)工作，并在此基礎(chǔ)上形成了安全保障組織體系和安全監(jiān)督組織體系，見圖2。

安全保障組織體系負(fù)責(zé)根據(jù)工程情況提出危險(xiǎn)點(diǎn)和重要控制環(huán)節(jié)與對策，針對工業(yè)衛(wèi)生和環(huán)境條件，制訂安全防護(hù)和文明施工的標(biāo)準(zhǔn)，制訂出現(xiàn)危險(xiǎn)及緊急情況時(shí)的針對性預(yù)防與應(yīng)急措施。安全監(jiān)督組織體系負(fù)責(zé)對工程所有施工作業(yè)面、生活辦公區(qū)的安全文明施工管理情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)管控組織體系Fig.2 Structure of risk management and control system

1.3 風(fēng)險(xiǎn)管控對象

為保證管控對象全面性，將水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控對象劃分為四大工程板塊、三個風(fēng)險(xiǎn)對象、九類風(fēng)險(xiǎn)因素、四個風(fēng)險(xiǎn)等級，見圖3。

圖3 風(fēng)險(xiǎn)管控對象Fig.3 Objects of risk management

1.3.1 四大工程板塊

根據(jù)豐滿水電站全面治理（重建）工程項(xiàng)目特點(diǎn)，劃分為大壩建設(shè)、設(shè)備安裝、材料供應(yīng)、廠房建設(shè)四個通用工程板塊。

1.3.2 三個風(fēng)險(xiǎn)對象

“點(diǎn)-線-面”模式將工程項(xiàng)目看作一個整體系統(tǒng)，整個系統(tǒng)由各工程板塊組成，每個工程板塊又分別包括設(shè)備設(shè)施、工藝流程和作業(yè)崗位三類風(fēng)險(xiǎn)對象。其中：

“點(diǎn)”的管理對象為設(shè)備、設(shè)施，即以設(shè)備、設(shè)施完好和正常運(yùn)轉(zhuǎn)為核心。

“線”的管理對象為作業(yè)過程、工藝或工況，即以作業(yè)流程正常運(yùn)行為核心。

“面”的管理對象為作業(yè)崗位或人員生產(chǎn)狀況，即以人員職業(yè)健康安全為核心。

1.3.3 九類風(fēng)險(xiǎn)因素

設(shè)備設(shè)施、工藝流程和作業(yè)崗位分別有不同的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式：

設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)類型分為“隱患”、“缺陷”、“不符合”、“故障”四種。

工藝流程風(fēng)險(xiǎn)類型分為“異常”、“事故”兩種。

作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)類型分為“人的不安全行為”、“危險(xiǎn)因素”、“危害因素”三種。

1.3.4 四級管控風(fēng)險(xiǎn)

在水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控過程中，相應(yīng)層級的風(fēng)險(xiǎn)管控主體應(yīng)著重關(guān)注相應(yīng)級別的風(fēng)險(xiǎn)對象，并實(shí)行相應(yīng)級別的管控手段。針對水電工程項(xiàng)目管理特點(diǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為“Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ”四個等級，分別對應(yīng)“可接受風(fēng)險(xiǎn)”、“有限可接受風(fēng)險(xiǎn)”、“不期望風(fēng)險(xiǎn)”和“不可接受風(fēng)險(xiǎn)”。

1.4 風(fēng)險(xiǎn)管控流程

風(fēng)險(xiǎn)管控的工作流程包括風(fēng)險(xiǎn)辨識、分級評價(jià)、控制方案、實(shí)時(shí)預(yù)報(bào)、適時(shí)預(yù)警、及時(shí)預(yù)控6個步驟，如圖4所示。

圖4 風(fēng)險(xiǎn)管控工作流程Fig.4 Work flow of risk management and control

整個風(fēng)險(xiǎn)管控體系可表述為四類風(fēng)險(xiǎn)管控主體，按照風(fēng)險(xiǎn)管控工作流程，對四大板塊三個對象中可能存在的九類風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識、評價(jià)及控制，最終達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)消除和降低的目的。

2 水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控模式設(shè)計(jì)

在風(fēng)險(xiǎn)管控體系構(gòu)建的同時(shí)應(yīng)設(shè)計(jì)水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控模式，明確模式的基本原理，提升風(fēng)險(xiǎn)管控科學(xué)性；制訂模式的運(yùn)行方式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控的動態(tài)性；設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管控各環(huán)節(jié)的方法技術(shù)，確保風(fēng)險(xiǎn)管控的有效性。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)管控的基本原理

水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的基本原理為風(fēng)險(xiǎn)分級匹配監(jiān)管（The Match）原理，是指針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)管控對象，采取相應(yīng)級別的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，簡稱“匹配監(jiān)管原理”。這一原理主要是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級方法技術(shù)劃分風(fēng)險(xiǎn)對象等級，按照“匹配監(jiān)管原理”的要求，明確風(fēng)險(xiǎn)管控主體，分配監(jiān)管資源和關(guān)注力度，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源最大化利用，保障系統(tǒng)安全可靠［4-5］。

“匹配監(jiān)管原理”將風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為“Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ”四個等級，各風(fēng)險(xiǎn)等級分別對應(yīng)“藍(lán)色”、“黃色”、“橙色”和“紅色”四種警示色。四種警示色分別有四種不同的監(jiān)管對策和管控措施，分別為“低級預(yù)控”、“較低級預(yù)控”、“中級預(yù)控”和“高級預(yù)控”，見表1。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管控的運(yùn)行模式

水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的運(yùn)行模式應(yīng)為“計(jì)劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)”的持續(xù)優(yōu)化模式。

第一階段：計(jì)劃（明晰職能）應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)管控主體職能。

第二階段：實(shí)施（過程建設(shè)）構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管控工作流程，明確各過程主要工作內(nèi)容及實(shí)施方案。

第三階段：檢查（考核評審）對優(yōu)化內(nèi)容及任務(wù)的考核，對優(yōu)化內(nèi)容及實(shí)施方案進(jìn)行完善。

第四階段：改進(jìn)（獎懲改進(jìn)）建立保障制度，確保安全生產(chǎn)責(zé)任體系的實(shí)施，推動持續(xù)改進(jìn)。

表1 匹配監(jiān)管原理表Table 1 Classification of risk management

2.3 風(fēng)險(xiǎn)管控的系列方法

風(fēng)險(xiǎn)管控基本方法是以“點(diǎn)、線、面”理論為核心的三組方法，見表2。

2.3.1 針對“點(diǎn)”的風(fēng)險(xiǎn)管控方法

首先，利用系統(tǒng)結(jié)構(gòu)劃分法，將作業(yè)系統(tǒng)劃分為若干作業(yè)環(huán)節(jié)，進(jìn)一步確定各作業(yè)環(huán)節(jié)涉及的設(shè)備設(shè)施以及設(shè)備設(shè)施的子系統(tǒng)單元。然后，應(yīng)用故障模式及影響分析（Failure Mode and Effects Analysis，F(xiàn)MEA）法和評點(diǎn)法對可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識評價(jià)，形成設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，見表3。

2.3.2 針對“線”的風(fēng)險(xiǎn)管控方法

以作業(yè)環(huán)節(jié)為主線，確定各作業(yè)環(huán)節(jié)涉及的作業(yè)內(nèi)容。應(yīng)用作業(yè)過程工作危險(xiǎn)性分析（Job Hazard Analysis，JHA）法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識評價(jià)，形成工藝流程風(fēng)險(xiǎn)因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，見表4。

2.3.3 針對“面”的風(fēng)險(xiǎn)管控方法

同樣以作業(yè)環(huán)節(jié)為主線，明確各作業(yè)環(huán)節(jié)包括的作業(yè)崗位。利用LEC法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析及評價(jià)，形成作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，見表5。

3 實(shí)踐以及效果評價(jià)

應(yīng)用上述模式方法對豐滿水電站全面治理（重建）工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識評價(jià)，最終形成大壩建設(shè)、機(jī)電安裝、廠房建設(shè)、砂石骨料供應(yīng)四大板塊的12個風(fēng)險(xiǎn)因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，示例見表6。

最終，共辨識出風(fēng)險(xiǎn)因素9 898項(xiàng)，見表7。通過統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，豐滿水電站全面治理（重建）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要集中在大壩建設(shè)與機(jī)電安裝兩個專業(yè)板塊，風(fēng)險(xiǎn)類型以作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)為主，與水電工程項(xiàng)目實(shí)際情況基本相符。

將水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控模式與移動安監(jiān)智能管理平臺相結(jié)合，安全監(jiān)管人員可以利用移動安全監(jiān)管APP對設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)、工藝流程風(fēng)險(xiǎn)和作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確辨識、評價(jià)并選取針對性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。此外，基于風(fēng)險(xiǎn)因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，智能管理平臺可對日常作業(yè)過程可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行實(shí)時(shí)預(yù)報(bào)，對高風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行及時(shí)預(yù)警，指導(dǎo)作業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控，最終達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目的。自正式運(yùn)行起，共發(fā)起預(yù)報(bào)預(yù)警427次，整改完成并通過驗(yàn)收355次，逾期完成整改51次，待整改及驗(yàn)收21次，整改完成率95%。

風(fēng)險(xiǎn)管控模式作為實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)因素，能夠指導(dǎo)各風(fēng)險(xiǎn)管控主體更加全面地進(jìn)行各風(fēng)險(xiǎn)因素的辨識、評價(jià)、控制工作；有利于查找風(fēng)險(xiǎn)管控工作中的死角、盲點(diǎn)以及薄弱環(huán)節(jié)，從本質(zhì)上降低事故發(fā)生的可能性；能夠滿足豐滿水電站全面治理（重建）工程安全監(jiān)管的需要，具有很好的推廣應(yīng)用價(jià)值。

表2 辨識評價(jià)方法示意Table 2 Identification and evaluation methods

表3 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)Table 3 Structure of the basic database for risk factors pertaining to equipment and facilities

表4 工藝流程風(fēng)險(xiǎn)因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)Table 4 Structure of the basic database for risk factors pertaining to work flow

表5 作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)Table 5 Structure of the basic database for risk factors pertaining to work place

表6 廠房建設(shè)-設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫示例Table 6 Example of the basic database for risk factors pertaining to powerhouse construction,equipment and facilities

表7 風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)據(jù)庫風(fēng)險(xiǎn)屬性統(tǒng)計(jì)分析表（單位：個）Table 7 Statistics on the attributes of risk factors in the basic database

4 結(jié)語

（1）基于霍爾三維結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)辨識評價(jià)技術(shù)，構(gòu)建了包含風(fēng)險(xiǎn)管控主體、風(fēng)險(xiǎn)管控對象和風(fēng)險(xiǎn)管控流程的三維風(fēng)險(xiǎn)管控體系，在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控模式，并詳細(xì)論述了風(fēng)險(xiǎn)管控的基本原理、運(yùn)行模式和系列方法。

（2）選取豐滿水電站全面治理（重建）工程對風(fēng)險(xiǎn)管控模式進(jìn)行實(shí)踐應(yīng)用，簡述了實(shí)踐應(yīng)用流程和階段成果。結(jié)果表明，該體系模式能夠滿足豐滿水電站全面治理（重建）工程安全監(jiān)管的需要，具有很好的推廣應(yīng)用價(jià)值。 ■

[1]王正芬.AHP和模糊綜合評價(jià)在隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用[J].大壩與安全,2016(6)：10-13.

[2]張毅,李季,王雪梅.黃河上游水電工程地質(zhì)災(zāi)害隱患排查分級及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理[J].大壩與安全,2017(1)：7-11.

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[5]羅云.特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管——RBS的理論、方法與應(yīng)用[M].北京：中國質(zhì)檢出版社，中國標(biāo)準(zhǔn)出版社,2013.