張宏遠+嵇婷

一、引言

當(dāng)前科技創(chuàng)新成為全球經(jīng)濟社會發(fā)展的根本力量。黨的十八大、十八屆三中全會提出了實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和進入創(chuàng)新型國家行列的目標(biāo)，十八屆五中全會更是把創(chuàng)新作為“五大”發(fā)展理念之首，強調(diào)必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。企業(yè)作為創(chuàng)新實施和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的主體，在轉(zhuǎn)型升級中要不斷提升研發(fā)能力和創(chuàng)新水平，更重要的是要發(fā)揮企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的載體平臺作用，使其成為企業(yè)科技孵化源泉和創(chuàng)新驅(qū)動引擎。江蘇省政府2016年3月頒布的《江蘇省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》中，明確了“深入實施企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)計劃，重點培育創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)”，這無疑為全省以及地方實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快經(jīng)濟發(fā)展動力轉(zhuǎn)換提供了行動綱領(lǐng)和發(fā)展目標(biāo)。當(dāng)前，連云港地區(qū)面臨“一帶一路”、國家創(chuàng)新型試點城市建設(shè)等多個戰(zhàn)略機遇疊加期，如何把握機遇，乘風(fēng)破浪，并在“十三五”期間增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力，打造區(qū)域產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心已經(jīng)成為連云港經(jīng)濟與社會發(fā)展的重中之重。江蘇發(fā)達地區(qū)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)已經(jīng)走在全國前列，但是連云港企業(yè)整體與蘇中、蘇南相比，研發(fā)機構(gòu)建設(shè)層次和水平依然比較薄弱，也正是基于此，連云港市科技局提出了“兩提升兩推進”的發(fā)展策略，其中重點提升企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)水平作為工作重點。因此，如何理清連云港企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)水平和研發(fā)能力提升路徑理應(yīng)成為全市“十三五”期間打造創(chuàng)新型經(jīng)濟的著力點與突破點，必須引起政府部門的高度重視。

二、主要問題

2012年，江蘇省政府辦公廳專門出臺《關(guān)于進一步加強企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的意見》，提出“兩推進、雙提升”的目標(biāo)任務(wù)，不斷強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，形成了依靠科技創(chuàng)新推動企業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的鮮明導(dǎo)向。連云港市圍繞研發(fā)機構(gòu)建設(shè)出臺了相關(guān)舉措，進一步促進了全市研發(fā)機構(gòu)建設(shè)和研發(fā)能力提升，具體表現(xiàn)在研發(fā)機構(gòu)數(shù)量大幅增加，經(jīng)費投入迅猛增長，“十二五”期間，全市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)經(jīng)費支出五年間增長了4倍，年均增長38%。機構(gòu)人才隊伍不斷壯大，“十二五”期間，全市實施高層次創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新人才引進計劃，引進雙創(chuàng)人才中的35%是研發(fā)機構(gòu)負責(zé)人。然而我們?nèi)砸逍训乜吹剑瑢⑦B云港市的研發(fā)機構(gòu)發(fā)展放到全省的坐標(biāo)中去衡量，尤其是與蘇中、蘇南發(fā)達地區(qū)去比較，仍然存在較大差距。

一是機構(gòu)建設(shè)基礎(chǔ)較弱。從機構(gòu)建有率看，全市建有研發(fā)機構(gòu)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)不多，特別是國家級的工程技術(shù)中心等更是鳳毛麟角，以2010—2015年為全省研發(fā)機構(gòu)數(shù)量統(tǒng)計年鑒可知，連云港在全省中仍是排名靠后。

二是科技投入水平偏低。目前，全市建有研發(fā)機構(gòu)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，有相當(dāng)部分企業(yè)研發(fā)機構(gòu)規(guī)模偏小、研發(fā)投入不足，具有全國影響的知名企業(yè)研發(fā)機構(gòu)更是鳳毛麟角，連云港市目前只有1家國家級工程技術(shù)中心，1家國家級重點實驗室。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量大、個頭小，整體實力不強，人才、資金等比較匱乏，研發(fā)機構(gòu)建設(shè)投入有待加強。

三是政府扶持力度偏小。近年來，省市出臺了一些促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵政策，但相對于企業(yè)研發(fā)需求還有一定差距，企業(yè)從事科技活動的經(jīng)費基本上是依靠企業(yè)自身。雖然市里也進一步推出了“兩推進兩提升”的建議，但相關(guān)政策落實還需要一段時間才能初顯成效。

三、美日研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的經(jīng)驗與啟示

美國積極推進共性技術(shù)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)。共性技術(shù)是存在潛在的機會，可以在多個產(chǎn)業(yè)中廣泛應(yīng)用的競爭前產(chǎn)品或 工藝概念、構(gòu)成、過程，或者有待進一步研究的科學(xué)現(xiàn)象的統(tǒng)稱。美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）是隸屬于美國商務(wù)部的技術(shù)服務(wù)與研發(fā)部門，致力于基礎(chǔ)技術(shù)和共性技術(shù)的研究開發(fā)及服務(wù)支撐，是美國惟一專職負責(zé)幫助產(chǎn)業(yè)界發(fā)展技術(shù)和方法，推進技術(shù)創(chuàng)新，提升產(chǎn)品質(zhì)量，實現(xiàn)工藝過程現(xiàn)代化，促進新技術(shù)新產(chǎn)品加速產(chǎn)業(yè)化的聯(lián)邦研究機構(gòu)。具體經(jīng)驗表現(xiàn)為一是國立研發(fā)機構(gòu)的性質(zhì)保證了NIST的權(quán)威性。二是明確的定位確保了NIST運作的高效益。三是雙重評估機制有利于推動科技成果及時向市場轉(zhuǎn)化。四是以中小企業(yè)為資助和服務(wù)對象利于激發(fā)產(chǎn)業(yè)界的創(chuàng)新活力。五是重視與大學(xué)的聯(lián)合創(chuàng)新利于持久保持創(chuàng)新活力。

日本在戰(zhàn)后迅猛發(fā)展，其歸功于在技術(shù)創(chuàng)新以及研發(fā)發(fā)展上，他們強調(diào)產(chǎn)學(xué)研規(guī)模不斷擴大，活躍中小型企業(yè)研發(fā)活動；加強國際化合作，重視研發(fā)外部網(wǎng)絡(luò)化；不斷優(yōu)化企業(yè)研發(fā)組織結(jié)構(gòu)，研發(fā)績效為導(dǎo)向；尊重研發(fā)人員自主性，建立學(xué)習(xí)機制等。

四、對策分析

研發(fā)機構(gòu)是企業(yè)自主創(chuàng)新的重要載體和平臺，研發(fā)項目是研發(fā)機構(gòu)的內(nèi)核，我們更應(yīng)稟賦“實質(zhì)重于形式”和“因地制宜”的原則，因此要始終以研發(fā)項目為抓手，發(fā)揮企業(yè)在研發(fā)機構(gòu)建設(shè)中的主導(dǎo)作用，實施分類指導(dǎo)和分類發(fā)展，并努力做好基礎(chǔ)建設(shè)、政策引導(dǎo)和配套機制，全方位優(yōu)化人財物資源配置，切實推進載體平臺的日益優(yōu)化。

（一）發(fā)揮企業(yè)主導(dǎo)作用，持續(xù)開展研發(fā)機構(gòu)分類指導(dǎo)和建設(shè)路徑。

一是要引導(dǎo)鼓勵企業(yè)自建或共建研發(fā)機構(gòu)，持續(xù)推動企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力和內(nèi)生發(fā)展動力。按照“一本清單、一套工作體系、一場培訓(xùn)、一次交流觀摩活動、一次督查、一項舉措”的工作要求，完善市、縣、區(qū)多部門協(xié)同推動工作機制，在達到“有技術(shù)人員、有固定場所、有研發(fā)經(jīng)費、有科研設(shè)備、有具體研發(fā)方向”等條件各類工業(yè)企業(yè)中普遍建立市級企業(yè)研發(fā)機構(gòu)，同時完善企業(yè)現(xiàn)有研發(fā)中心、檢測中心、設(shè)計中心、技術(shù)中心、中試基地等研發(fā)機構(gòu)的評估與認(rèn)定工作。

二是要通過集聚高層次人才增強企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的層次和水平，充分發(fā)揮人才機構(gòu)和創(chuàng)新平臺在匯集人才方面的積極作用，支持企業(yè)吸引更多高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才和研發(fā)管理人才，積極促進高校、科研院所與企業(yè)之間的人才互動交流，借助其人才、智力、成果優(yōu)勢，加大對企業(yè)研發(fā)投入、研發(fā)條件、研發(fā)機制等研發(fā)能力的改造提升，為企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)和發(fā)展提供充足的人才保障和智力支持。

三是要對現(xiàn)有企業(yè)研發(fā)機構(gòu)實施分類指導(dǎo)，實現(xiàn)提檔升級。引導(dǎo)和支持企業(yè)研發(fā)機構(gòu)按照綜合實力型、潛力型等特征和要點，抓住發(fā)展關(guān)鍵，集中資源發(fā)揮比較優(yōu)勢，逐步完善功能。推進骨干企業(yè)爭創(chuàng)省級重點企業(yè)研發(fā)機構(gòu)且逐步實現(xiàn)研發(fā)管理體系標(biāo)準(zhǔn)貫標(biāo)試點全覆蓋。

（二）加強基礎(chǔ)設(shè)施和體系化建設(shè)，不斷夯實企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)保障

一是要通過深化產(chǎn)學(xué)研合作增強企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新能力，探索建立政府宏觀調(diào)控及政策體系支持的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系，鼓勵企業(yè)研發(fā)機構(gòu)與高校、科研院所整合創(chuàng)新資源，聯(lián)合開展技術(shù)攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)化等研發(fā)活動，引導(dǎo)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)主動介入高校、科研院所的早期研發(fā)活動，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研利益共同體，增強企業(yè)的創(chuàng)新能力。

二是要引導(dǎo)和支持大中型工業(yè)企業(yè)普遍建立工程（技術(shù)）研究中心、重點實驗室等研發(fā)機構(gòu)；引導(dǎo)有條件的中小企業(yè)立足實際自建或依托高校院所共建研發(fā)機構(gòu)。二是要完善園區(qū)載體關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)、公共技術(shù)服務(wù)、科技資源共享等科技公共服務(wù)功能，加大國家、省級重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的爭取力度，力爭全市大中型工業(yè)企業(yè)及規(guī)模以上高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建有率達到省級目標(biāo)要求。

三是要圍繞省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院發(fā)展目標(biāo)定位，探索建設(shè)連云港產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，提升產(chǎn)業(yè)應(yīng)用技術(shù)研發(fā)能力，積極打造高水平的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心。

四是要試點推廣企業(yè)研發(fā)管理體系貫標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)和創(chuàng)新方法培訓(xùn)，幫助企業(yè)建立健全研發(fā)體系。

（三）完善建設(shè)激勵機制，積極營造企業(yè)研發(fā)機構(gòu)政策環(huán)境

一是要加強政策宣傳。有關(guān)部門要對國家及省市區(qū)的相關(guān)扶持政策進行匯總梳理和系統(tǒng)研究，做好政策的創(chuàng)新、與現(xiàn)有政策的對接和政策的集成，并通過媒體和網(wǎng)站發(fā)布，便于企業(yè)及時了解和掌握。

二是要推進政策落實。認(rèn)真落實企業(yè)研發(fā)費用加計扣除、高新技術(shù)企業(yè)所得稅減免等政策，切實增強企業(yè)建設(shè)研發(fā)機構(gòu)、開展技術(shù)創(chuàng)新的積極性。如，企業(yè)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝而實際發(fā)生的研究開發(fā)費用，未形成無形資產(chǎn)計入當(dāng)期損益的，按研發(fā)費用的50%加計扣除；形成無形資產(chǎn)的，按無形資產(chǎn)成本的150%攤銷。進一步深化落實市委市政府圍繞國家創(chuàng)新型試點城市建設(shè)，為鼓勵企業(yè)科技創(chuàng)新、建設(shè)高水平研發(fā)機構(gòu)出臺的一系列政策措施。按照國家和省市區(qū)有關(guān)鼓勵科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的一系列文件規(guī)定，嚴(yán)格落實企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的稅收優(yōu)惠和獎勵政策。同時，對建有研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)，在申報高新技術(shù)企業(yè)、融資貸款、科研人員職稱評定、資質(zhì)認(rèn)定等方面要給予優(yōu)先支持。如，對新認(rèn)定的國家級、省級企業(yè)研發(fā)機構(gòu)，按上級財政資助額1：0.5的比例給予最高200萬元的配套獎勵；落實市委市政府關(guān)于工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的意見，對獲得國家級、省級、市級企業(yè)技術(shù)中心、工程中心認(rèn)定的企業(yè)，分別獎勵150萬元、60萬元、20萬元。對新認(rèn)定的省級工程技術(shù)研究中心按照一次性獎勵10萬元，經(jīng)評估為優(yōu)秀的市級以上研發(fā)機構(gòu)給予一定運行補助。實行企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)與科技項目申報、科技企業(yè)培育、科技政策落實等工作掛鉤制度，市科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)專項資金，重點用于支持企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)。企業(yè)研發(fā)機構(gòu)科技活動人員申報市級以上政府津貼、科技進步獎、省“333工程”培育對象等，同等條件下給予優(yōu)先支持。

（四）匯聚和優(yōu)化各方資源，全力支持企業(yè)建設(shè)研發(fā)機構(gòu)

一是要加大投入力度，結(jié)合連云港實際，逐步提高政府資金對企業(yè)研發(fā)活動的投入，建立健全財政性科技投入穩(wěn)定增長機制，不斷加大對企業(yè)建設(shè)研發(fā)機構(gòu)的獎勵補助力度。

二是要優(yōu)化投入體系，充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用，引導(dǎo)企業(yè)和社會加大對研發(fā)機構(gòu)的投入，逐步建立多層次、多形式、多渠道的研發(fā)資金投入體系。

三是要梯度配置資源，有效整合政府各類資金資源，優(yōu)先支持建有研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)與項目，優(yōu)先支持企業(yè)研發(fā)機構(gòu)的創(chuàng)新活動，優(yōu)先支持公共研發(fā)平臺建設(shè)，鼓勵有條件的骨干企業(yè)發(fā)展海外研發(fā)機構(gòu)，提高國際競爭力。

本文為江蘇省教育廳高校哲學(xué)社會科學(xué)研究項目（2016SJB630134）；江蘇省海洋資源開發(fā)研究院開放課題基金項目（JSIMR201517）；連云港市軟科學(xué)研究項目（RK1521、RK1610）；淮海工學(xué)院人文社會科學(xué)基金項目（S2015001）；大學(xué)生創(chuàng)新訓(xùn)練重點項目（201711641033Z、201711641009Z）。

（作者單位：淮海工學(xué)院商學(xué)院）