何春華

（無錫科技職業(yè)學(xué)院， 江蘇 無錫 214028）

引言

異質(zhì)性企業(yè)國際貿(mào)易理論，又稱“新新貿(mào)易理論”，是繼傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論、新貿(mào)易的最新國際貿(mào)易理論，主要從企業(yè)的異質(zhì)性角度來解釋國際貿(mào)易問題。2003年，Melitz在《產(chǎn)業(yè)內(nèi)分配和異質(zhì)性生產(chǎn)率對貿(mào)易的影響》著文中，用一個簡單清晰的模型，闡釋了國際貿(mào)易發(fā)生的原因—企業(yè)的異質(zhì)性。該理論補(bǔ)充了比較優(yōu)勢、要素稟賦理論對國際貿(mào)易發(fā)生原因的解釋。Melitz解釋了國際貿(mào)易中兩個基礎(chǔ)性問題：第一，不同的生產(chǎn)率水平如何影響企業(yè)出口決策：第二，貿(mào)易自由化如何影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再配置。在這里，Melitz第一次提出了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型，構(gòu)建了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論框架。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，是最近十年來國際貿(mào)易理論研究中最為重要的進(jìn)展。

隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化程度的深入，國際出口貿(mào)易發(fā)展也進(jìn)入了一個新的階段。以企業(yè)為核心的國際貿(mào)易新格局逐步形成。新新貿(mào)易理論中的一個主要的特點(diǎn)就是以企業(yè)異質(zhì)性為國際貿(mào)易研究的前提，開創(chuàng)了國際貿(mào)易相關(guān)研究的新視角，符合當(dāng)前國際貿(mào)易的發(fā)展趨勢。本文基于此理論，在經(jīng)典的Melitz模型上進(jìn)行了擴(kuò)展，對異質(zhì)性企業(yè)與貿(mào)易自由化、出口與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。

1 異質(zhì)性企業(yè)與貿(mào)易自由化及出口

1.1 概念界定

企業(yè)異質(zhì)性具體來說，是指企業(yè)在規(guī)模、建立年份、資本密集度、所有權(quán)、人力資本、組織方式、技術(shù)選擇等方面特征的差異，綜合體現(xiàn)為企業(yè)的生產(chǎn)率差異。在本文中，為了簡化問題，假設(shè)企業(yè)的異質(zhì)性只和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)的單位勞動投入有關(guān)。

貿(mào)易自由化是指一國對外國商品和服務(wù)的進(jìn)口所采取的限制逐步減少，為進(jìn)口商品和服務(wù)提供貿(mào)易優(yōu)惠待遇的過程并且主張以市場為主導(dǎo)。根據(jù)Melitz和Redding的研究，通常來說，當(dāng)進(jìn)行的貿(mào)易有異質(zhì)性企業(yè)參與時候所得的利潤，要比有同質(zhì)性企業(yè)參與所得利潤大。并且當(dāng)考慮到異質(zhì)性企業(yè)的時候，本國和他國進(jìn)行的貿(mào)易衡量指標(biāo)不能僅僅以總和來衡量，要通過一些微觀數(shù)據(jù)來衡量貿(mào)易的變化。

1.2 Melitz模型：企業(yè)異質(zhì)性影響引入

Melitz引入了一個壟斷競爭的動態(tài)產(chǎn)業(yè)一般均衡框架，又將企業(yè)生產(chǎn)率差異納入模型中，理論分析的結(jié)果證實(shí)只有生產(chǎn)率高的企業(yè)會進(jìn)入出口市場，而生產(chǎn)率低的企業(yè)只為國內(nèi)市場生產(chǎn)，而且貿(mào)易的開展會迫使低生產(chǎn)率的企業(yè)退出市場，進(jìn)一步的分析還表明，更多的貿(mào)易自由化有利于高生產(chǎn)率企業(yè)的發(fā)展。Melitz模型作為新新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)，之后很多學(xué)者的研究都是在此模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行了優(yōu)化擴(kuò)展研究。Melitz模型解決了生產(chǎn)力水平對企業(yè)出口決策的影響作用以及貿(mào)易自由化對產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再配置的影響作用這兩個基礎(chǔ)問題。該模型主要包括消費(fèi)者偏好和生產(chǎn)技術(shù)設(shè)定、企業(yè)出口決策、貿(mào)易自由化對產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源配置的影響等部分。

本文所用的模型以Melitz（2003）為基礎(chǔ)，使用企業(yè)的生產(chǎn)邊際成本來表示異質(zhì)性，并考慮到了市場進(jìn)入成本。此外，本文假設(shè)企業(yè)進(jìn)出口市場和退出市場這一行為是確定可知的。本文的研究即是對新新貿(mào)易理論的優(yōu)化和擴(kuò)展。

假設(shè)兩國家是同質(zhì)的，且他們的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)品是單一的，為了簡化問題，分析不考慮暫態(tài)的均衡，只考慮穩(wěn)態(tài)的均衡。并且存在線性冰山（線性冰山：貿(mào)易成本表示運(yùn)輸?shù)荣Q(mào)易成本的一種常用方法，其思想是認(rèn)為商品在運(yùn)輸途中會像冰塊一樣融化掉一部分，而不能完整地到達(dá)進(jìn)口國，該融化掉的部分就看作貿(mào)易成本），則每達(dá)到進(jìn)口國的1單位產(chǎn)品就會從出口國運(yùn)出η（η≥1）單位產(chǎn)品。除此之外，企業(yè)會破產(chǎn)，并且企業(yè)破產(chǎn)的過程服從泊松分布P2（λ）。

對于一般成本的假設(shè)如下：企業(yè)的常邊際生產(chǎn)成本是常數(shù)；產(chǎn)品的研發(fā)升級需要投入的成本是C1；企業(yè)進(jìn)入國內(nèi)市場的成本是Cd；企業(yè)進(jìn)入出口市場的成本是Ce。

對于企業(yè)生產(chǎn)邊際成本的假設(shè)如下：企業(yè)的生產(chǎn)邊際成本是ai，其中，i表示企業(yè)i，它的密度分布函數(shù)設(shè)為f（a）。amax表示a的最大值，當(dāng)企業(yè)的生產(chǎn)邊際成本超過這個值的時候，企業(yè)的生產(chǎn)率就會低到虧本。本文假設(shè)企業(yè)自身清楚知道自己的技術(shù)水平及科技創(chuàng)新能力，當(dāng)企業(yè)的生產(chǎn)邊際成本高于amax時，企業(yè)不會進(jìn)入市場，于是a∈[0，amax]。

假設(shè)企業(yè)的異質(zhì)性只和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)的單位勞動投入有關(guān)，則有企業(yè)i對于創(chuàng)新研發(fā)的勞動投入是ai。

1.3 企業(yè)異質(zhì)性與國際市場進(jìn)入

1.3.1 模型均衡分析：企業(yè)進(jìn)入出口市場

本文從多個角度解釋了模型的均衡，并將市場中的企業(yè)分成只進(jìn)入國內(nèi)市場的d型和只進(jìn)入出口市場的e型，并且除去了不進(jìn)入市場的類型。則在這種情況下，d型企業(yè)的生產(chǎn)成本主要有C1（產(chǎn)品研發(fā)升級投入成本），Cd（進(jìn)入國內(nèi)市場的成本）和αi（生產(chǎn)邊際成本）；e型企業(yè)的生產(chǎn)成本除了有 C1、Cd、αi以外，還有Ce（進(jìn)入出口市場的成本）。

結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)的Dixit－Stiglitz貿(mào)易模型在均衡狀態(tài)下的一階條件，可以得到企業(yè)的利潤：

在式（1）中，w表示員工的工資，p表示產(chǎn)品價格，σ（＞1）表示不同產(chǎn)品之間的替代彈性，a為生產(chǎn)的邊際勞動投入，q為消費(fèi)量。

1.3.2 臨界值的求解：完全貿(mào)易自由化的發(fā)生

結(jié)合Dixit－Stiglitz貿(mào)易模型中企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)常替代彈性需求函數(shù)，且市場中產(chǎn)品的價格-成本溢價相同[1]，則可以把標(biāo)準(zhǔn)常代替需求函數(shù)寫成：

其中，S是所有產(chǎn)品的總費(fèi)用，qi是企業(yè)i的銷售量。將a的密度分布函數(shù)帶入（2）式，并在兩端同時乘以 pi，得到

在企業(yè)的破產(chǎn)率服從泊松分布的前提下，企業(yè)的利潤要足以抵消企業(yè)進(jìn)入出口市場的成本，則有：

其中ρ是貿(mào)易自由度。當(dāng)η趨向于無窮大時，ρ=0，即此時沒有貿(mào)易發(fā)生；當(dāng) η=1 時，ρ=1，即此時發(fā)生了完全貿(mào)易自由化。

1.3.3 市場進(jìn)入的求解：進(jìn)入市場的程度

對于進(jìn)入國內(nèi)市場和出口市場的企業(yè)來說，其期望利潤應(yīng)該等于平均利潤，結(jié)合Dixit－Stiglitz模型，每個企業(yè)的期望利潤如下：

其中，m是國家中企業(yè)的數(shù)量。根據(jù)假設(shè)，每個企業(yè)的預(yù)期成本主要包括產(chǎn)品的研發(fā)升級投入成本、進(jìn)入國內(nèi)市場的成本和進(jìn)入出口市場的成本，于是，可以得到每個企業(yè)的預(yù)期成本，再結(jié)合企業(yè)均衡條件，可以得到下式

由（7）式，在已知f（a）的前提下，就可以求出m的值，即可以確定一國中企業(yè)的數(shù)量。即：如何如何（異質(zhì)性），決定進(jìn)入國際市場中企業(yè)的數(shù)量。

1.3.4 具體均衡結(jié)果的求解：生產(chǎn)成本決定企業(yè)進(jìn)入市場的能力

本文中假設(shè)，企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本服從帕累托分布，則可以得到它的累計密度函數(shù)如下：

結(jié)合（7）和（9），可以得到企業(yè)預(yù)期成本

將上式代入（5）和（7）中，可以得到：

綜上，在此模型中，那些會進(jìn)入出口市場的小部分企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本小于ae，那些會進(jìn)入國內(nèi)市場的邊際生產(chǎn)成本基本位于[ae，ad]，而不會進(jìn)入市場的企業(yè)一般來說都是邊際生產(chǎn)成本高于ad的企業(yè)。

1.3.5 模型擴(kuò)展：貿(mào)易自由化有利于提高企業(yè)利潤

主要對模型分析的一個重要組成部分——自由貿(mào)易化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行探討。

根據(jù)Melitz（2003）的研究結(jié)果，貿(mào)易自由化的程度和企業(yè)生產(chǎn)率成正相關(guān)，并且具有選擇效應(yīng)和生產(chǎn)再分配效應(yīng)。選擇效應(yīng)通過降低邊際成本臨界值將部分競爭力弱的企業(yè)排除出市場，生產(chǎn)再分配效應(yīng)是指將原本生產(chǎn)率低的企業(yè)的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到了生產(chǎn)率高的企業(yè)那里，從而能夠提高企業(yè)生產(chǎn)率。

設(shè)一國企業(yè)的總利潤為Γsum，根據(jù)間接效用函數(shù)和生產(chǎn)者價格指數(shù)，可以得到下式，由于隨著自由貿(mào)易程度的深入ρ和ζ均會增加，由上式可以看出企業(yè)的總利潤也會隨之增加，即說明貿(mào)易自由化有利于企業(yè)提升利潤。

2 異質(zhì)性企業(yè)與技術(shù)進(jìn)步

在這個問題中，依然假設(shè)企業(yè)是異質(zhì)性的，并且企業(yè)的異質(zhì)性只和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)的單位勞動投入有關(guān)。技術(shù)進(jìn)步對于出口貿(mào)易具有重要意義，技術(shù)進(jìn)步與國際貿(mào)易二者密切相關(guān)，相互促進(jìn)。新貿(mào)易理論將技術(shù)進(jìn)步作為了一個內(nèi)生變量，在本文中，為了研究異質(zhì)性企業(yè)與出口、技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系，將借鑒新貿(mào)易理論的這種做法[2]，也將技術(shù)進(jìn)步作為一個內(nèi)生變量，研究異質(zhì)性企業(yè)與出口、技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系。

2.1 相關(guān)理論

根據(jù)馬克思的國際價值理論，國際社會的必要勞動時間決定一個商品的國際價值。一個國家的技術(shù)水平提高就可以縮短本國的必要勞動時間，降低本國的商品價值，在進(jìn)行國際貿(mào)易的時候就可以獲得利益。從這個角度來看，我國應(yīng)該大力推動高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)與生產(chǎn)，提高勞動生產(chǎn)力，縮短必要勞動時間，在國際貿(mào)易中占據(jù)一定的優(yōu)勢。根據(jù)西方的絕對優(yōu)勢理論，每個國家都只用本國具有絕對優(yōu)勢的商品，即與其他國家的生產(chǎn)相同產(chǎn)品成本低的商品進(jìn)行交換，那么雙方就都可以獲利。從這個角度來說，我國應(yīng)該發(fā)展本國的優(yōu)勢產(chǎn)品，不斷提升本國產(chǎn)品的技術(shù)水平，在保證產(chǎn)品質(zhì)量的前提下降低生產(chǎn)成本，提升利潤空間，在進(jìn)行國外貿(mào)易的時候占據(jù)優(yōu)勢。

根據(jù)新貿(mào)易理論中的技術(shù)差距論，如果一個國家的技術(shù)很先進(jìn)，并且可以防止技術(shù)被其他國家模仿，那么這個國家的技術(shù)優(yōu)勢就可以保持較長時間，如果兩個國家的技術(shù)水平差距不是很大，那么這兩個國家發(fā)生貿(mào)易的速度就會越快[3]。從這個角度來看，我國擁有領(lǐng)先技術(shù)的企業(yè)應(yīng)該繼續(xù)創(chuàng)新技術(shù)水平并保持領(lǐng)先地位，而那些技術(shù)水平不夠高的企業(yè)，要積極努力向國外的高技術(shù)企業(yè)學(xué)習(xí)，不斷提升自己的科技創(chuàng)新能力，增加自己的國際競爭力。

2.2 模型構(gòu)建

2.2.1 模型假定

一個國家的企業(yè)生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，一種用于出口，一種投入國內(nèi)市場，出口產(chǎn)品帶來的經(jīng)濟(jì)增長就是當(dāng)期的出口增長。假設(shè)，t時期本國投入的資產(chǎn)是A（t），其中，用于出口產(chǎn)品的資產(chǎn)所占的比例是α，則用于供應(yīng)國內(nèi)市場產(chǎn)品的資產(chǎn)所占的比例是1-α。在t時期本國投入的勞動力人口是B（t），其中用于生產(chǎn)出口產(chǎn)品的勞動力所占的比例是β，則用于生產(chǎn)供應(yīng)國內(nèi)市場產(chǎn)品的勞動力所占的比例是1-β。

本文中，假設(shè)忽略折舊費(fèi)用，根據(jù)新古典增長理論，當(dāng)把技術(shù)進(jìn)步這一因素考慮在內(nèi)的時候，生產(chǎn)函數(shù)是P=（J，EN）。當(dāng)時間增加的時候E增加，P也隨之增加，即認(rèn)為技術(shù)發(fā)生了進(jìn)步。

2.2.2 模型建立

假設(shè)出口貿(mào)易增長函數(shù)如下：

其中，0＜α＜1，0＜β＜1，0＜α＜1，0＜b＜1。對（13）式兩邊取對數(shù)并對t求導(dǎo)可以得到出口增長率如下：

2.2.3 模型分析

從式（15）中可以看出，出口貿(mào)易增長率與資本投入變化率、儲蓄率單位資本生產(chǎn)率、勞動投入變化率、技術(shù)進(jìn)步率、勞動人口增長率是成正比的關(guān)系，出口貿(mào)易增長率隨著這六個變量的增加而增加[4]。而直接反映技術(shù)進(jìn)步的有技術(shù)進(jìn)步率，間接反映技術(shù)進(jìn)步的是單位資本生產(chǎn)率，正是這兩個因素的存在，可以說明技術(shù)進(jìn)步對于出口增長率的影響是雙重的。本文中假設(shè)的技術(shù)進(jìn)步率是忽略了國外的技術(shù)進(jìn)步率的前提下，若考慮到國外的技術(shù)進(jìn)步率，則當(dāng)我國的技術(shù)進(jìn)步水平大于國外時對我國企業(yè)的成長發(fā)展有利，反之對我國企業(yè)的發(fā)展不利。

技術(shù)進(jìn)步率的增加有利于我國對于高新技術(shù)產(chǎn)品的創(chuàng)新與研發(fā)。隨著現(xiàn)代社會的發(fā)展，產(chǎn)品更新?lián)Q代的時間不斷縮短，各種高新技術(shù)產(chǎn)品不斷出現(xiàn)，只有掌握最前沿的科學(xué)技術(shù)，才能在海外市場有足夠大的競爭優(yōu)勢，只有不斷進(jìn)行產(chǎn)品的創(chuàng)新升級、更新?lián)Q代，才能不被時代所淘汰。

除此之外，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步會帶動生產(chǎn)設(shè)備的升級、生產(chǎn)線的科學(xué)流暢化，這樣就會使得單位資產(chǎn)生產(chǎn)率提高，這樣就可以獲得更大的利潤，擁有更多的資本[5]，這樣一來，就又會推動技術(shù)進(jìn)步，如此循環(huán)，螺旋式上升，二者相相輔相成、相互促進(jìn)，就可以推動我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康快速發(fā)展，我國企業(yè)在海外市場中就會有更強(qiáng)的競爭力。

3 結(jié)語

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，為我國企業(yè)走出國門，進(jìn)入國外市場提供了政策、經(jīng)濟(jì)等方面的有利條件。本文通過建立模型分析得到，那些生產(chǎn)率高的企業(yè)為了獲得更高的利潤，開拓更廣大的市場，往往會選擇進(jìn)入出口市場，而那些生產(chǎn)率相對較低的企業(yè)一般會選擇國內(nèi)市場，總的來說，生產(chǎn)率和出口市場的規(guī)模是成正比的關(guān)系。此外，并不是所有的企業(yè)在對外貿(mào)易的過程中都會獲利，只有那些生產(chǎn)率很高的國家，才會在出口市場中獲得發(fā)展，而那些生產(chǎn)率較低的企業(yè)反而會受到挫折。并且隨著貿(mào)易自由化程度的加深，企業(yè)的平均生產(chǎn)力和利潤也會隨之升高。從本文的分析中，可以得出貿(mào)易自由化對于企業(yè)的發(fā)展是很有利的。此外，通過建立模型分析可以得出，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和出口兩者之間是相輔相成、相互促進(jìn)的關(guān)系。

所以，我國政府應(yīng)制定相關(guān)的法規(guī)政策促進(jìn)貿(mào)易自由化的深入，并始終堅持對外開放的策略，同時，大力鼓勵企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新，對于創(chuàng)新型企業(yè)提供一定的支持和幫助。從企業(yè)角度來說，進(jìn)行出口貿(mào)易時應(yīng)對自身的情況加以準(zhǔn)確的評估，否則會造成不必要的損失，還要廣收技術(shù)型人才，不斷研發(fā)新技術(shù)，進(jìn)行企業(yè)產(chǎn)品的更新?lián)Q代，并且要提高生產(chǎn)效率和管理效率，保持企業(yè)的活力，促進(jìn)企業(yè)的健康發(fā)展。