劉 燕,2,梁雙陸1b,張利軍

(1.云南大學(xué) a.發(fā)展研究院;b.經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650091;2.西南林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,云南 昆明 650224)

1 引言

長期以來,我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中對生態(tài)系統(tǒng)的保護(hù)不足,生態(tài)環(huán)境對經(jīng)濟(jì)的制約作用日益明顯。我國先后實(shí)施了天然林保護(hù)工程、“三北”和長江中下游地區(qū)等重點(diǎn)防護(hù)林體系建設(shè)工程、退耕還林(草)工程、京津風(fēng)沙源治理工程、野生動植物保護(hù)、自然保護(hù)區(qū)建設(shè)工程等。盡管這些生態(tài)工程的實(shí)施為生態(tài)環(huán)境改善做出了非常重要的貢獻(xiàn),但短時(shí)間內(nèi)未能形成人與自然和諧發(fā)展的主流。十八大報(bào)告中,我國將生態(tài)文明建設(shè)納入“五位一體”的戰(zhàn)略布局,凸顯了生態(tài)文明建設(shè)的重要性。十八屆五中全會,我國更是提出了堅(jiān)持綠色發(fā)展的新理念,并將生態(tài)環(huán)境保護(hù)和改善提到了新的高度:“保護(hù)生態(tài)環(huán)境就是保護(hù)生產(chǎn)力,改善生態(tài)環(huán)境就是發(fā)展生產(chǎn)力”。

然而,由于主流的經(jīng)濟(jì)增長理論對生態(tài)資本(自然資本)的忽視[1],導(dǎo)致理論上缺乏指導(dǎo),同時(shí)由于生態(tài)資本內(nèi)涵的不確定,缺乏適合的測度指標(biāo),研究結(jié)論不一。因此,從理論方面探索生態(tài)資本與經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在機(jī)理,并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)是非常重要的研究課題。

“生態(tài)資本”一詞最早是由布倫特蘭在1987年發(fā)表的報(bào)告中提及,而正式提到生態(tài)資本的則是Pearce、Turner的《自然資源和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文[2]。由于影響社會和國家發(fā)展的很多因素都會隨著自然資源的消耗而不斷失去動力,自然資源被界定為可影響國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種資本,即自然資本。此后,生態(tài)資本(或自然資本)的內(nèi)涵除了自然資源,還包括各種生態(tài)系統(tǒng)及其產(chǎn)生的生態(tài)潛能。生態(tài)資本在超過自然更新的閾值后只能通過生態(tài)建設(shè)投資才能使生態(tài)資本存量增加,因此生態(tài)資本實(shí)質(zhì)上是人造自然資產(chǎn)[3]。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,資源對經(jīng)濟(jì)增長的約束日益明顯,環(huán)境惡化將會嚴(yán)重影響人們的生活,因此生態(tài)資本對人類更重要、更稀缺[4]。福利水平或生活質(zhì)量是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的終極目標(biāo),生態(tài)資本投資是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的根本手段之一,而經(jīng)濟(jì)增長則承擔(dān)著中間手段與中間目標(biāo)的功能[5]。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在19世紀(jì)早期曾擔(dān)心,自然資源特別是土地可能會成為人均GDP增長的一個(gè)限制,但在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中傾向性地認(rèn)為自然資源對經(jīng)濟(jì)增長的重要性遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于資本和勞動力[6]。眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,技術(shù)可突破自然資源和環(huán)境對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的限制。例如,Joseph提出了一種替代勞動、資本品和自然資源的生產(chǎn)函數(shù),研究表明不斷惡化的自然資源稀缺可能被技術(shù)進(jìn)步抵消[7]。Baumol聲稱,自然資源的經(jīng)濟(jì)庫存量可能會持續(xù)增加,但也可能會由于技術(shù)進(jìn)步在預(yù)期的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)方面有著無限期的未來[8]。Aghion、Howitt承認(rèn)污染和自然資源是值得考慮的問題,然而熊彼特模型暗示“智力資本”的積累可轉(zhuǎn)移經(jīng)濟(jì)活動的生物限制,從而使增長進(jìn)入無限的未來[9]。20世紀(jì)中期的主流模型，如在柯布—道格拉斯、哈羅德—多馬模型，占據(jù)新古典絕對優(yōu)勢的索洛模型中,自然資本幾乎沒有發(fā)揮作用。因此,對新古典模型的三個(gè)常見的批評是:①觀察到的經(jīng)濟(jì)增長速度差異很大程度上是由資本和勞動力的貢獻(xiàn)無法解釋的;②全球經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)率趨同的預(yù)測并沒有實(shí)現(xiàn),一些觀察家發(fā)現(xiàn)了持續(xù)性的顯著分歧[10];③批判來源于兩種新的資本形式,社會資本[11]和自然資本[12]對經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的差異至關(guān)重要[10]。因此,生態(tài)資本(或自然資本)作為除了人力資本、物質(zhì)資本和技術(shù)等因素以外的一種新的解釋經(jīng)濟(jì)增長的因素逐漸進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長研究領(lǐng)域。相關(guān)理論提出,生態(tài)環(huán)境具有資本特性,以此研究它對經(jīng)濟(jì)增長的影響,這是對生態(tài)環(huán)境在人類生產(chǎn)生活中貢獻(xiàn)的正視,同時(shí)也為生態(tài)環(huán)境保護(hù)提供了經(jīng)濟(jì)方面的理由[13]。

England[14]將自然資本引入一個(gè)簡單的增長模型,討論了自然資本的耗竭、自然資本和其他形式的社會資本之間互補(bǔ)性和技術(shù)知識的積累對增長過程的影響。經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展導(dǎo)致自然資本大量消耗,因此當(dāng)自然資本的經(jīng)濟(jì)存量高于一定閾值時(shí),制約經(jīng)濟(jì)增長的是人口、物質(zhì)資本和生產(chǎn)率(技術(shù))。但隨著人類人口的指數(shù)增長,往往會降低生態(tài)系統(tǒng)的土地面積,從而威脅到生態(tài)系統(tǒng)服務(wù),導(dǎo)致自然資本存量減少到一定閾值以下,人類經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出將不再受限于人口、物質(zhì)資本或生產(chǎn)率,而受限于自然資本的存量和自然資本的生產(chǎn)率。這時(shí),只有技術(shù)進(jìn)步從勞動節(jié)約型轉(zhuǎn)換為自然資本節(jié)約型,經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出才可繼續(xù)增長。Bovenberg、Smulders[15]提出了一種環(huán)境質(zhì)量直接影響社會福利和生產(chǎn)力的模型;Roseta-Palma等[16]提出了自然資本、物質(zhì)資本、社會資本、人力資本等所有相關(guān)資本之間關(guān)系的一般模型,為經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長提供了一個(gè)包容性的理論框架;Naidoo[1]的研究表明,控制了通常與國家增長率相關(guān)的因素,超過70個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長受到了自然資本的一個(gè)方面如森林清算的積極影響。

國內(nèi)學(xué)者田東芳、程寶良[17]將生態(tài)資本作為內(nèi)生變量嵌入到索洛模型中,分析了生態(tài)資本與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長率不僅取決于實(shí)物資本、人力資本、人口增長率等,還取決于生態(tài)資本增長率,而后者依賴于總產(chǎn)出中生態(tài)資本積累的比例;史仕新、劉鴻淵[18]建立了一個(gè)集物質(zhì)資本、人力資本、生態(tài)資本與技術(shù)進(jìn)步于一體的生產(chǎn)函數(shù),討論了三種資本的動態(tài)運(yùn)動,并進(jìn)一步探討了在約束條件下如何在三種資本間分配經(jīng)濟(jì)資源,從而使經(jīng)濟(jì)處于最優(yōu)的平衡增長路徑上;趙志遠(yuǎn)[2]將生態(tài)資本項(xiàng)引入新古典經(jīng)濟(jì)增長模型,以山東省近海7個(gè)地市為例,研究了海洋生態(tài)資本對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長;李京梅等[19]的研究結(jié)果表明,當(dāng)養(yǎng)殖生產(chǎn)服務(wù)的價(jià)值量增加1%時(shí),總產(chǎn)出將增加0.86%,說明海洋生態(tài)資本對經(jīng)濟(jì)增長有明顯的促進(jìn)作用;馬兆良、田淑英[20]運(yùn)用我國2004—2013年的省際面板數(shù)據(jù),從生態(tài)資本外部性特征視角,考察生態(tài)資本對人力資本積累與創(chuàng)新的影響,結(jié)果表明生態(tài)資本能顯著促進(jìn)人力資本積累;生態(tài)資本并不能直接引致創(chuàng)新效率的提高,生態(tài)資本的創(chuàng)新效應(yīng)主要體現(xiàn)在外部性上,人力資本積累是生態(tài)資本創(chuàng)新效應(yīng)的主要渠道;馬兆良、田淑英、王展祥[21]在MRW模型的框架下,分析了生態(tài)資本、人力資本與長期經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在理論邏輯,并通過多維度指標(biāo)體系驗(yàn)證了生態(tài)資本能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,而人力資本積累與外溢則是生態(tài)資本產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的主要作用機(jī)制;魏強(qiáng)等[22]以凈初級生產(chǎn)力(NPP)作為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的綜合測量指標(biāo),在柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上,使用1986—2010年時(shí)間數(shù)列數(shù)據(jù)進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究,說明生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)保障了經(jīng)濟(jì)體系的穩(wěn)定運(yùn)行。前人的研究為本研究奠定了基礎(chǔ),但也存在有待改進(jìn)的地方:①利用內(nèi)生增長模型沒有準(zhǔn)確刻畫生態(tài)資本影響創(chuàng)新進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制;②生態(tài)資本測度方法有等改進(jìn)和優(yōu)化。生態(tài)作為一種資本,雖然需要與自然更新相結(jié)合,但它也具有通過投資累積的特性,因此本文認(rèn)為林業(yè)投入更能反映生態(tài)資本積累的過程。

根據(jù)國內(nèi)外生態(tài)資本的相關(guān)研究,本文構(gòu)建了包含生態(tài)資本的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型,分析了生態(tài)資本、創(chuàng)新與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系,并利用我國31個(gè)省份1998—2014年的林業(yè)投資作為生態(tài)資本投資指標(biāo),采用永續(xù)盤存法估計(jì)各省份的生態(tài)資本存量,進(jìn)行實(shí)證研究。根據(jù)研究結(jié)論,提出通過生態(tài)資本積累促進(jìn)創(chuàng)新,再促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的建議。

2 理論模型

本文借鑒嚴(yán)成木梁[23]的方法,在Romer[24]的內(nèi)生增長模型中引入生態(tài)資本,即生態(tài)資本可以通過增加區(qū)域創(chuàng)新能力,提高創(chuàng)新效率,同時(shí)生態(tài)資本也能增加個(gè)體的福利水平。同樣,我們假設(shè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部包含四個(gè)部門:最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門、中間商品生產(chǎn)部門、知識生產(chǎn)部門和代表性家庭。

2.1 最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門

最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門通過購買中間產(chǎn)品x(i),i∈[0，A]并雇傭勞動(LY)來生產(chǎn)最終產(chǎn)品Y。最終產(chǎn)品市場為完全競爭市場,最終產(chǎn)品的生產(chǎn)是規(guī)模報(bào)酬不變的,總產(chǎn)出函數(shù)為:

(1)

最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門通過選擇中間產(chǎn)品數(shù)量和雇傭勞動使其實(shí)現(xiàn)利潤最大化:

(2)

通過求解上述利潤最優(yōu)化問題,可得到最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門對勞動及中間產(chǎn)品的需求函數(shù):

(3)

(4)

2.2 中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門

中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門通過在市場上租借資本,并購買知識產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)。假設(shè)資本的利率為r,且每生產(chǎn)1單位的中間產(chǎn)品需要從市場上租借1單位資本,中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門廠商通過選擇雇傭資本的數(shù)量和購買專利的數(shù)量最大化其利潤:

max{p(i)x(i)-rx(i)}

(5)

式中,p(i)x(i)、rx(i)分別為x(i)單位商品的市場價(jià)值和生產(chǎn)成本(主要是指資本租借成本)。將方程(4)代入中間產(chǎn)品利潤最大化函數(shù),求解中間產(chǎn)品部門的最優(yōu)性問題,可得:

(6)

方程(4)代入求解中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門的利潤最大化問題,可求得中間產(chǎn)品部門的利潤:

(7)

2.3 知識生產(chǎn)部門

根據(jù)Romer[24]關(guān)于知識生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定,知識生產(chǎn)取決于R&D人員的數(shù)量和經(jīng)濟(jì)中知識的存量。生態(tài)資本能影響創(chuàng)新,它通過增加區(qū)域創(chuàng)新力,從而增加知識的生產(chǎn)速度,故將生態(tài)資本引入知識生產(chǎn)函數(shù)。與嚴(yán)成木梁[23]類似,我們認(rèn)為新知識的產(chǎn)生受知識生產(chǎn)部門的生產(chǎn)效率、勞動力數(shù)量、知識存量和生態(tài)資本存量的影響,因此構(gòu)建知識生產(chǎn)C-D函數(shù):

(8)

式中,δ表示知識生產(chǎn)部門的生產(chǎn)效率;LA表示知識生產(chǎn)部門的勞動數(shù)量;A表示知識存量;E表示經(jīng)濟(jì)中的生態(tài)資本水平。

馬兆良、田淑英[20]分析了生態(tài)資本促進(jìn)創(chuàng)新的路徑:①生態(tài)資本有助于提高人力資本,提高創(chuàng)新水平;②生態(tài)資本有助于人力資本集聚,提高以社會網(wǎng)絡(luò)與相互溝通為特征的社會資本,推動整個(gè)社會創(chuàng)新的靈感;③生態(tài)資本可提升幸福感,提高個(gè)體在工作中的創(chuàng)新與創(chuàng)造能力。需要指出的是,本文所指的生態(tài)資本是一種比自然資本范圍更寬的生產(chǎn)資料,包含豐富的自然資源和各種生態(tài)系統(tǒng)及其產(chǎn)生的生態(tài)潛能。生態(tài)資本在超過自然更新的閾值后只有通過生態(tài)建設(shè)投資才能增加生態(tài)資本存量[3]。從積累角度看,生態(tài)資本與物質(zhì)資本不同,除了需要通過投入貨幣資本人為增加資本存量外,還依賴于生態(tài)資本所處的自然環(huán)境的自然積累。由于數(shù)據(jù)的限制,以及生態(tài)資本投資如何轉(zhuǎn)換成生態(tài)資本存量,生態(tài)資本形成率和折舊率仍有待研究,因此本文利用林業(yè)投資作為宏觀生態(tài)資本投資的替代指標(biāo),雖然不全面,但較合理。

根據(jù)Romer的研究成果[24],假設(shè)知識生產(chǎn)部門面對的勞動力市場與產(chǎn)品市場是完全競爭的,勞動力是完全流動的,從而有以下均衡條件:

(9)

方程(9)表示知識生產(chǎn)部門生產(chǎn)的價(jià)值增值等于其雇傭的勞動力成本。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)[24,25],由于勞動力自由流動,假定我們假設(shè)勞動者在知識生產(chǎn)部門與最終產(chǎn)品部門工作都能獲得相同的工資,則:

w=wy=wA

(10)

由(3)式可知:

(11)

由于中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門需要從知識生產(chǎn)部門購買創(chuàng)新產(chǎn)品(知識或?qū)＠?來生產(chǎn)耐用品(最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門的投入品類似于資本品),因此知識或?qū)＠臄?shù)量A為中間部門生產(chǎn)耐用品的總和。根據(jù)Romer的研究成果[24],知識生產(chǎn)部門生產(chǎn)知識的價(jià)格等于中間產(chǎn)品生產(chǎn)部門壟斷利潤的貼現(xiàn)值:

(12)

2.4 家庭

無論是最早的以自然資本為基礎(chǔ)的生態(tài)資本,還是包含豐富自然資源的各種生態(tài)系統(tǒng)及其產(chǎn)生的生態(tài)潛能都有利于提高經(jīng)濟(jì)體中有代表性的家庭福利水平。生活在一個(gè)生態(tài)資本豐富的社會,生態(tài)環(huán)境更好,能享受更多的生態(tài)服務(wù),人的身體更健康、精神更愉悅。本研究借鑒嚴(yán)成木梁[23]的思路,在代表性家庭個(gè)體的效用函數(shù)中引入生態(tài)資本,并使代表性家庭效用函數(shù)最大化,作為目標(biāo)函數(shù):

(13)

式中,C和E分別代表消費(fèi)水平與生態(tài)資本水平;ρ表示主觀貼現(xiàn)率,ρ>0;β表示對消費(fèi)而言的生態(tài)資本對個(gè)體福利的影響程度，β>0。

本研究所指的生態(tài)資本包括自然資源及其生態(tài)系統(tǒng)潛能。由于生態(tài)資本提供的產(chǎn)品具有公共物品的特性和外部性,因此可通過政府的公共投資或生態(tài)補(bǔ)償形成生態(tài)資本。政府收入通常以稅收形式獲得,我們可將政府用于林業(yè)投資占GDP的比例表示為家庭對生態(tài)資本積累的貢獻(xiàn),用I表示家庭用于積累生態(tài)資本的支出,從而家庭的約束方程為:

(14)

生態(tài)資本積累取決于林業(yè)投資支出所占的比例。生態(tài)資本的積累方程為:

(15)

式中,PF為政府對林業(yè)投資支出。家庭的問題是,如何在既定的收入和政府生態(tài)資本積累傾向的雙重約束下,選擇每期消費(fèi)與儲蓄最大化福利水平。本研究構(gòu)建現(xiàn)值的Hamiltonian函數(shù)來求解上述的最優(yōu)化問題:

(16)

式中,λ1和λ2分別表示物質(zhì)資本和生態(tài)資本的影子價(jià)格,可得到如下條件:

HC=1/C-λ1=0

(17)

HI=-λ1+λ2=0

(18)

(19)

(20)

橫截性條件:

(21)

通過求解上述優(yōu)化問題,并依據(jù)平衡增長路徑的定義可知:

(22)

r/C=β/E

(23)

式中,g為經(jīng)濟(jì)收斂于平衡增長路徑時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長率。

3 求解競爭性均衡

資本市場出清,家庭的資本總供給等于廠商對資本的總需求:

(24)

為了簡化問題,假定經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài)時(shí)最終產(chǎn)品部門對每一種中間產(chǎn)品的需求量相同,由于市場出清的條件,每種中間產(chǎn)品的供給量也相同,因此x(i)=x,i∈[0，A],將x(i)=x代入方程(24)中得到:

x=K/A

(25)

將方程(24)代入總產(chǎn)出函數(shù)(1)中得到:

Y=(ALY)αK(1-α)

(26)

將方程(26)代入方程(3)、方程(6)、方程(7)、方程(14)可得到生態(tài)資本的約束方程:

(27)

當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于平衡增長路徑時(shí),C、K、A、E、Y和I具有相同的增長率,記為g;LY、LA、PA和x均為常數(shù)。

根據(jù)方程(6)、方程(25)、方程(26)可得:

r=(1-α)2(Y/K)=(1-α)2(ALY/K)α=ρ+g

(28)

由上式可求出:

(29)

結(jié)合知識生產(chǎn)函數(shù)式(8),兩端除以A,同時(shí)結(jié)合平衡增長路徑的定義可得:

(30)

將生態(tài)資本的積累方程和家庭優(yōu)化問題代入方程(27),再結(jié)合平衡增長路徑的定義可得:

(31)

對式(12)的時(shí)間t求微分,當(dāng)PA為常數(shù)時(shí),有:

(32)

由此,可得:

(33)

將式(33)代入式(9),結(jié)合平衡增長路徑的定義,化簡得:

(34)

同時(shí),勞動力市場出清,即LA+LY=L,根據(jù)生態(tài)資本積累動態(tài)方程可知:

(35)

(36)

將式(30)除以式(29)可求得E/K,同時(shí)將式(29)、式(35)和式(36)代入式(31),結(jié)合平衡增長路徑的定義,可得:

(37)

進(jìn)一步,可求得生態(tài)資本投資占總收入的比例:

(38)

4 實(shí)證模型的設(shè)定和變量選取

4.1 檢驗(yàn)?zāi)Ｐ驮O(shè)定

本文首先通過實(shí)證分析檢驗(yàn)生態(tài)資本對創(chuàng)新的影響,再分析生態(tài)資本的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)。根據(jù)本文理論模型中對知識生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定,我們就知識生產(chǎn)函數(shù)式(8)兩邊分別取自然對數(shù),得到生態(tài)資本對創(chuàng)新影響的回歸方程:

(39)

基于前文的理論模型,對生態(tài)資本與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系,我們對總產(chǎn)出函數(shù)(26)中引入生態(tài)資本,然后兩邊取對數(shù),構(gòu)建以下計(jì)量模型估計(jì)各種投入的系數(shù),以檢驗(yàn)生態(tài)資本對經(jīng)濟(jì)增長的影響:

lnYit=β0+β1lnLYit+β2lnAit+β3lnKit+β4lnEit+εit

(40)

式中,Y表示實(shí)際產(chǎn)出水平;LY表示最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門的勞動投入;A表示知識存量;K表示物質(zhì)資本存量;E表示生態(tài)資本;i表示省份;t表示年份。

4.2 變量選取與數(shù)據(jù)說明

生態(tài)資本不但直接進(jìn)入生產(chǎn)中影響最終產(chǎn)出,而且通過影響健康水平、社會資本和幸福水平促進(jìn)新知識的生產(chǎn),從而通過技術(shù)創(chuàng)新達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長。本研究采用目前文獻(xiàn)中常用的方法,用專利申請數(shù)表示每年新生產(chǎn)知識的代理變量,并通過永續(xù)盤存法構(gòu)建知識存量。首先，本研究根據(jù)文獻(xiàn)中的情況,用公式A0=P0/(gA+δ)計(jì)算基期的知識存量。這里假設(shè)相對于已有的知識,其增長率非常小,因此基期的知識存量直接用1998年新知識除以折舊率,然后利用公式At=(1-δ)At-1+Pt-1計(jì)算各年的知識存量,其中折舊率取10%。此外,關(guān)于資本存量的估算,我們通過利用固定資產(chǎn)投資指數(shù)對全社會固定資產(chǎn)投資進(jìn)行調(diào)整,利用永續(xù)盤存法計(jì)算出以1998年為基期的物質(zhì)資本存量,根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn),取折舊率為10%。同時(shí),借鑒張軍等學(xué)者[26]的方法,對1998年資本存量的估計(jì)利用當(dāng)年全社會固定資產(chǎn)投資除以10%。

生態(tài)資本的測量是本文的重點(diǎn),鑒于當(dāng)前沒有確定的生態(tài)資本核算方法,同時(shí)缺乏對生態(tài)資本科學(xué)的數(shù)據(jù)匯總,因此依據(jù)計(jì)算簡單方便、結(jié)果可比的原則,本文選擇單項(xiàng)生態(tài)功能單獨(dú)核算——森林生態(tài)資本,并盡量保持時(shí)間的持續(xù)性和空間的一致性[27]。由于生態(tài)系統(tǒng)主要包括海洋生態(tài)系統(tǒng)和陸地生態(tài)系統(tǒng),陸地生態(tài)系統(tǒng)中又以森林生態(tài)系統(tǒng)對生態(tài)環(huán)境的貢獻(xiàn)大，從投資積累和公共物品提供的角度,本文采用《中國林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》林業(yè)投資中的自年初累計(jì)完成投資額作為生態(tài)資本投資的測量數(shù)據(jù),整理得出1998—2014年31個(gè)省份的林業(yè)投資數(shù)據(jù),計(jì)算出實(shí)際的投資額。然后,對實(shí)際投資額利用永續(xù)盤存法估算我國31個(gè)省份1998—2014年的生態(tài)資本存量。為了檢驗(yàn)生態(tài)資本對創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長的影響是否穩(wěn)健,本文利用各地區(qū)森林覆蓋率作為生態(tài)資本的代理變量,進(jìn)一步對比實(shí)證結(jié)果。由于森林資源清查每五年開展一次,因此《中國林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》中各省份的森林覆蓋率并非連續(xù)數(shù)據(jù),依據(jù)森林生長的規(guī)律,本文利用平均法插入相關(guān)年份的數(shù)據(jù)。

本文用到的實(shí)際GDP來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》,以1998年為基期,根據(jù)國內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)計(jì)算各年的實(shí)際GDP。最終產(chǎn)品部門的勞動投入,利用年末就業(yè)人口數(shù)減去科技活動人員表示。其中,科技活動人員數(shù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》,但由于口徑的變化,2008年以后在《科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中只統(tǒng)計(jì)R&D人員全時(shí)量。因此,我們根據(jù)2008年的科技活動人員與R&D人員全時(shí)量的比例,將2009—2014年R&D人員全時(shí)量調(diào)整為科技活動人員。各地區(qū)指數(shù)變量的統(tǒng)計(jì)描述分析見表1。

表1 各變量的統(tǒng)計(jì)描述分析

注:Y、E、LY、LA、K、A、FC分別表示實(shí)際產(chǎn)出、生態(tài)資本、最終產(chǎn)品部門勞動力、研發(fā)部門勞動力、物質(zhì)資本、知識存量和森林覆蓋率。

5 實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

5.1 生態(tài)資本對創(chuàng)新的影響

依據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)方程,對生態(tài)資本的創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),Stata13.0軟件分析結(jié)果見表2。

表2 生態(tài)資本的創(chuàng)新效應(yīng)實(shí)證結(jié)果

注:t statistics in parentheses;*p<0.1,**p<0.05,***p<0.01;Re為隨機(jī)效應(yīng),Fe為固定效應(yīng)。

表2是生態(tài)資本存量對創(chuàng)新影響的實(shí)證分析結(jié)果,由于使用霍特霖檢驗(yàn)值為負(fù)值,無法確定應(yīng)該使用隨機(jī)效應(yīng)模型還是使用固定效應(yīng)模型,因此本文報(bào)告了兩種類型的回歸結(jié)果。表2中的(1)列、(2)列為基準(zhǔn)情形的回歸,分別為隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)的結(jié)果;(3)—(8)列為穩(wěn)健性檢驗(yàn),(3)列、(4)列為將生態(tài)資本滯后一期的回歸結(jié)果,(5)列、(6)列為生態(tài)資本滯后2期的回歸結(jié)果;(7)列、(8)列為將森林覆蓋率作為各個(gè)省份生態(tài)資本的代表變量進(jìn)行回歸的結(jié)果。

從結(jié)果可見,無論是在固定效應(yīng)模型中還是隨機(jī)效應(yīng)模型中,生態(tài)資本對應(yīng)的系數(shù)都顯著為正,說明生態(tài)資本可顯著地促進(jìn)各省份的創(chuàng)新能力。在固定效益模型中,生態(tài)資本存量對創(chuàng)新的彈性系數(shù)為0.150,表明生態(tài)資本存量增加1%,創(chuàng)新(新知識)將會增長0.150%。同時(shí)發(fā)現(xiàn),知識存量對創(chuàng)新的貢獻(xiàn)最大,知識存量每增加1%,創(chuàng)新(新知識)將增長0.971%;研發(fā)部門勞動投入每增長1%，將會帶來創(chuàng)新(新知識)增長0.153%,對創(chuàng)新的貢獻(xiàn)略高于生態(tài)資本。

由于生態(tài)資本提供了良好的工作環(huán)境而帶動創(chuàng)新水平的提升,而創(chuàng)新又通過研究出新的生產(chǎn)技術(shù)和方式來影響生態(tài)資本。因此,將變量滯后1期來檢驗(yàn)生態(tài)資本的穩(wěn)定性,進(jìn)一步考察生態(tài)資本對創(chuàng)新的影響。表2中的(3)列和(4)列為生態(tài)資本滯后一期的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果,可見滯后1期生態(tài)資本的系數(shù)仍顯著為正,說明生態(tài)資本對創(chuàng)新的促進(jìn)作用較穩(wěn)健。此外,生態(tài)資本對創(chuàng)新的影響可能具有持續(xù)性。即當(dāng)期生態(tài)資本不但可影響當(dāng)期創(chuàng)新增長,而且還可影響未來幾期的創(chuàng)新增長。所以將生態(tài)資本滯后2期作為變量進(jìn)一步進(jìn)行穩(wěn)鍵性檢驗(yàn),結(jié)果見表2中的(5)列和(6)列。從表2可見,生態(tài)資本對應(yīng)的系數(shù)仍顯著為正,進(jìn)一步說明生態(tài)資本對創(chuàng)新增長的促進(jìn)作用是穩(wěn)鍵的。同時(shí),我們利用森林覆蓋率作為生態(tài)資本的代理變量進(jìn)行回歸,回歸結(jié)果見表2中的(7)列、(8)列。生態(tài)資本對創(chuàng)新的作用在固定效應(yīng)模型中仍非常顯著,只是隨機(jī)效應(yīng)模型中的回歸系數(shù)不顯著。在固定效應(yīng)模型中,生態(tài)資本增長1%,創(chuàng)新將會增長0.160%,系數(shù)與基準(zhǔn)情形中的生態(tài)資本的回歸系數(shù)非常接近,充分驗(yàn)證了生態(tài)資本能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新。

5.2 生態(tài)資本的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)分析

依據(jù)前文構(gòu)建的實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?生態(tài)資本的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)結(jié)果見表3。

表3 生態(tài)資本的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

注:t statistics in parentheses;*p<0.1,**p<0.05,***p<0.01;Re為隨機(jī)效應(yīng),Fe為固定效應(yīng)。

由于使用霍特霖檢驗(yàn)值為負(fù)值,無法確定應(yīng)該使用隨機(jī)效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型,因此本文報(bào)告了兩類回歸結(jié)果。表3中的(1)列和(2)列為基準(zhǔn)情形的回歸,分別為隨機(jī)效應(yīng)和固定效應(yīng)的結(jié)果;(3)—(8)列為穩(wěn)健性檢驗(yàn),(3)列和(4)列為將生態(tài)資本滯后一期的回歸結(jié)果,(5)列、(6)列為生態(tài)資本滯后2期的回歸結(jié)果;(7)列和(8)列為將森林覆蓋率作為各省份生態(tài)資本的代表變量進(jìn)行回歸的結(jié)果。

根據(jù)表3的回歸結(jié)果,無論是固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)模型,生態(tài)資本存量對我國各區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的作用非常顯著。在固定效應(yīng)模型中,生態(tài)資本存量對經(jīng)濟(jì)增長的彈性系數(shù)為0.118,表明生態(tài)資本存量每增加1%,最終產(chǎn)出將會增長0.118%。同時(shí),勞動力的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)最大。當(dāng)最終產(chǎn)品部門的勞動力增長1%時(shí),最終產(chǎn)出將增長0.616%。資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)也較大。當(dāng)資本存量增加1%時(shí),最終產(chǎn)出將增長0.455%;當(dāng)知識存量增加1%時(shí),最終產(chǎn)出僅增長0.070%。表明我國的經(jīng)濟(jì)增長目前主要是依賴勞動力和資本驅(qū)動,創(chuàng)新和生態(tài)資本的貢獻(xiàn)較小。因此,我國應(yīng)加快轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式,加大對創(chuàng)新與生態(tài)資本的投資,才能形成可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長模式。

與生態(tài)資本影響創(chuàng)新一樣,生態(tài)資本和實(shí)際GDP之間可能存在內(nèi)生性問題。本文對生態(tài)資本做了滯后1期和滯后2期處理,再用森林覆蓋率作為生態(tài)資本的代理變量,以便檢驗(yàn)生態(tài)資本對經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)是否穩(wěn)健。滯后1期和滯后2期的生態(tài)資本系數(shù)顯著為正,只是系數(shù)略有變小。同時(shí),利用森林覆蓋率作為生態(tài)資本的代理變量進(jìn)行回歸,其系數(shù)也顯著為正。在固定效應(yīng)模型中,當(dāng)生態(tài)資本存量增加1%時(shí),最終產(chǎn)出增加0.234%,比用投資測算的生態(tài)資本系數(shù)更大,說明生態(tài)資本對實(shí)際GDP增長的促進(jìn)作用是穩(wěn)鍵的。

6 結(jié)語

本文使用林業(yè)投資支出數(shù)據(jù),利用永續(xù)盤存法,測算以1998年為基期的生態(tài)資本存量,驗(yàn)證生態(tài)資本通過影響創(chuàng)新水平而影響區(qū)域最終產(chǎn)出的過程。用生態(tài)資本滯后1期和2期,以及利用森林覆蓋率作為生態(tài)資本的創(chuàng)新效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的穩(wěn)健性。通過理論與實(shí)證檢驗(yàn)可得出如下結(jié)論:①創(chuàng)新對生態(tài)資本的彈性系數(shù)為0.150。即生態(tài)資本每增加1%,創(chuàng)新產(chǎn)出(新知識)將會增長0.150%。②目前,我國省級區(qū)域創(chuàng)新主要依賴于知識存量，即知識存量越大,創(chuàng)新產(chǎn)出越高。知識存量每增長1%,創(chuàng)新產(chǎn)出將增長0.991%。③生態(tài)資本對最終產(chǎn)出的彈性系數(shù)為0.118。即生態(tài)資本存量每增長1%,最終產(chǎn)出將會增長0.118%,生態(tài)資本的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)非常穩(wěn)健,在滯后期回歸和以森林覆蓋率為生態(tài)資本代理變量的回歸中非常顯著。④創(chuàng)新對總產(chǎn)出的彈性系數(shù)為0.070。知識存量每增長1%,最終產(chǎn)出將增長0.070%,說明持續(xù)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略對我國意義重大。⑤目前全國省級區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長仍以勞動力與資本驅(qū)動為主,對總產(chǎn)出的彈性系數(shù)分別為0.616和0.455。

通過以上分析表明，必須通過向生態(tài)資本投資,增加生態(tài)環(huán)境建設(shè)支出的力度,提高生態(tài)環(huán)境質(zhì)量和潛力,促進(jìn)生態(tài)資本積累,從而促進(jìn)創(chuàng)新,最終才能增加經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出水平。本文還存在以下不足:①沒有深入研究生態(tài)資本投資如何向生態(tài)資本積累轉(zhuǎn)化的問題,生態(tài)資本形成率、生態(tài)資本折舊率僅假設(shè)取值10%估算生態(tài)資本存量。②由于數(shù)據(jù)限制,僅考慮了森林生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)投資,沒有考慮其他類型的生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)投資。③沒有分區(qū)域研究不同區(qū)域的生態(tài)資本創(chuàng)新效應(yīng)與經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的差異。

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