摘要為了進(jìn)一步應(yīng)對氣候變化，中國提出到2030年左右實(shí)現(xiàn)二氧化碳排放達(dá)到峰值。碳排放峰值目標(biāo)的設(shè)定，必然會對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生一種倒逼機(jī)制。倒逼機(jī)制是中國在改革開放實(shí)踐中成功實(shí)施的一種逆向運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制。探索碳排放峰值目標(biāo)的倒逼機(jī)制的基本理論問題，研究如何在實(shí)踐中完善和運(yùn)用這種新型倒逼機(jī)制，對中國經(jīng)濟(jì)的低碳轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論參考價值。本文按照從“碳排放歷史研究”到“碳排放趨勢預(yù)測”，從“峰值實(shí)現(xiàn)路徑研究”到“峰值約束研究”的邏輯順序，綜述了近年來國內(nèi)外有關(guān)中國碳排放及其峰值的研究現(xiàn)狀和發(fā)展動態(tài)，并回顧了有關(guān)倒逼機(jī)制的基礎(chǔ)理論研究和特定案例研究。結(jié)果表明：首先，現(xiàn)有研究都以順向思維方式，預(yù)測碳排放峰值和研究實(shí)現(xiàn)峰值的路徑，但沒有文獻(xiàn)以逆向思維方式，揭示峰值目標(biāo)的倒逼機(jī)制；其次，現(xiàn)有研究雖然也提出了碳排放峰值的倒逼機(jī)制，但該倒逼機(jī)制目前在理論上仍處于一個黑箱之中，還沒有文獻(xiàn)曾試圖打開這個黑箱，以揭示該機(jī)制的基本特征和運(yùn)行機(jī)制；最后，現(xiàn)有研究也模擬了碳排放峰值目標(biāo)約束對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響，但沒有系統(tǒng)性地研究在碳排放峰值目標(biāo)倒逼機(jī)制下的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型路徑，也沒有深入探索在轉(zhuǎn)型過程中采取的一系列政策措施的減排績效和經(jīng)濟(jì)影響?；谠擃I(lǐng)域的現(xiàn)有成果和發(fā)展動態(tài)，本文提出了可進(jìn)一步拓展的研究方向：要以逆向思維方式，從可持續(xù)發(fā)展的長期戰(zhàn)略視角，在理論上解析和構(gòu)建碳排放峰值目標(biāo)的倒逼機(jī)制，系統(tǒng)性地研究在這種倒逼機(jī)制下的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型路徑，并通過構(gòu)建大型政策評估模型，量化評估在轉(zhuǎn)型過程中采取的一系列政策措施的減排績效和經(jīng)濟(jì)影響。

關(guān)鍵詞碳排放峰值；倒逼機(jī)制；氣候變化；趨勢預(yù)測

中圖分類號F062.2文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2018）02-0141-10DOI：10.12062/cpre.20170909

為了進(jìn)一步應(yīng)對氣候變化，控制溫室氣體排放，在2015年6月中國向聯(lián)合國提交了《強(qiáng)化應(yīng)對氣候變化行動——中國國家自主貢獻(xiàn)》的文件。該文件不但確定了中國以實(shí)現(xiàn)碳排放峰值為核心的2030年自主行動目標(biāo)，而且從體制機(jī)制、生產(chǎn)方式、消費(fèi)模式、經(jīng)濟(jì)政策和科技創(chuàng)新等15個方面，提出了將進(jìn)一步采取的強(qiáng)化政策和措施。自碳排放峰值目標(biāo)被提出以來，已經(jīng)有不少文獻(xiàn)探討了實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的可行路徑。目前在理論研究上更為重要的是，需要以逆向思維方式，從可持續(xù)發(fā)展的長期戰(zhàn)略視角，考察碳排放峰值目標(biāo)的設(shè)定對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生的影響，及其與可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的契合問題。有文獻(xiàn)已經(jīng)認(rèn)識到，碳排放峰值目標(biāo)的設(shè)定必然會對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生一種倒逼機(jī)制[1]。但該文獻(xiàn)并沒有探討這種機(jī)制的一些基本理論問題，更沒有研究如何完善和運(yùn)用該機(jī)制。雖然有文獻(xiàn)認(rèn)識到，倒逼機(jī)制是中國在改革開放實(shí)踐中成功實(shí)施的一種逆向運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制，也有文獻(xiàn)從不同視角探討了這種機(jī)制。但并沒有文獻(xiàn)對碳排放峰值目標(biāo)所產(chǎn)生的這種新型倒逼機(jī)制進(jìn)行理論探索。如果能夠深入認(rèn)識并充分運(yùn)用這種倒逼機(jī)制，那么就能在該機(jī)制的助推下，以較低的成本實(shí)現(xiàn)發(fā)展路徑的轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新，并探索出一條創(chuàng)新型的可持續(xù)發(fā)展路徑。本文將系統(tǒng)梳理近年來國內(nèi)外有關(guān)中國碳排放峰值及其倒逼機(jī)制的研究現(xiàn)狀和發(fā)展動態(tài)，并在對這些研究成果進(jìn)行簡要評論的基礎(chǔ)上，提出該領(lǐng)域可拓展的研究空間和值得進(jìn)一步推進(jìn)的研究方向。以期為有關(guān)中國碳排放峰值及其倒逼機(jī)制的研究做出文獻(xiàn)綜述方面的基礎(chǔ)性貢獻(xiàn)。

1中國碳排放的研究現(xiàn)狀： 從碳排放歷史研究到碳排放趨勢預(yù)測

自1990年IPCC發(fā)布第一次氣候變化評估報告以來，世界各國的非氣候領(lǐng)域的研究者、政府決策者和廣大公眾，通過該報告逐漸了解了有關(guān)全球變暖的科學(xué)結(jié)論。隨著1992年旨在控制溫室氣體排放的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的通過，中國在經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域的學(xué)者，開始運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，研究中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的二氧化碳排放問題，并陸續(xù)發(fā)表了一定數(shù)量的學(xué)術(shù)論文。作為《聯(lián)合國氣候變化框架公約》補(bǔ)充條款的《京都議定書》，雖然沒有要求發(fā)展中國家承擔(dān)具有法律約束力的溫室氣體減排義務(wù)，但快速增長的中國溫室氣體排放總量，卻引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)者對中國碳減排問題的極大關(guān)注。有的學(xué)者從碳排放歷史中探索規(guī)律，而有的學(xué)者則根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測碳排放的未來趨勢，并積累了大量的研究文獻(xiàn)。

1.1從碳排放歷史中探索規(guī)律的研究

在中國沒有提出碳排放峰值目標(biāo)之前，很少有文獻(xiàn)關(guān)注中國的碳排放峰值問題，大多數(shù)從經(jīng)濟(jì)管理角度研究中國碳排放的文獻(xiàn)，都力圖從碳排放的歷史中揭示碳排放與能源、經(jīng)濟(jì)、社會、技術(shù)等方面的復(fù)雜關(guān)系，發(fā)現(xiàn)溫室氣體減排和發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在規(guī)律。圍繞這個核心命題，近年來學(xué)術(shù)界從碳排放與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系[2-6]、碳排放的估算和預(yù)測[7-13]、碳排放系統(tǒng)的驅(qū)動因子[14-19]、貿(mào)易中隱含的碳排放[20-23]、碳排放的額度分配[24-28]、碳減排的路徑和影響[29-33]、碳排放強(qiáng)度[34-38]等方面展開了廣泛而深入的研究，并取得了豐碩的研究成果。在上述成果中，有些文獻(xiàn)針對該領(lǐng)域的一些基礎(chǔ)理論問題進(jìn)行了探索，比如有關(guān)碳排放與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系、碳排放的估算和預(yù)測、碳排放系統(tǒng)的驅(qū)動因子、貿(mào)易中隱含碳排放的文獻(xiàn)。而有些文獻(xiàn)則緊密結(jié)合中國的低碳經(jīng)濟(jì)政策，探討碳減排路徑和碳排放強(qiáng)度等方面的問題。在上述文獻(xiàn)中，有關(guān)碳排放估算和碳排放驅(qū)動因子的文獻(xiàn)，為碳排放趨勢預(yù)測奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

1.2從碳排放趨勢中預(yù)測峰值的研究

碳排放趨勢預(yù)測的關(guān)鍵工具是模型和情景。模型描述了影響碳排放的經(jīng)濟(jì)、社會和技術(shù)等因素的作用機(jī)制，其中包含了表征這些因素的參數(shù)。而情景是對模型中各因素發(fā)展路徑的預(yù)期，不同預(yù)期通過賦予模型參數(shù)不同數(shù)值得以實(shí)現(xiàn)[39]。在碳排放趨勢預(yù)測的文獻(xiàn)中，有關(guān)減排政策和發(fā)展戰(zhàn)略的情景設(shè)定同樣至關(guān)重要。在不同的情景設(shè)定中，有些文獻(xiàn)并沒有預(yù)測到中國碳排放峰值的出現(xiàn)，而有些文獻(xiàn)則發(fā)現(xiàn)了到達(dá)峰值的時間和峰值的大小。

1.2.1無峰值出現(xiàn)的碳排放趨勢預(yù)測endprint

在碳排放峰值目標(biāo)被提出之前，預(yù)測中國碳排放趨勢的文獻(xiàn)，如果只進(jìn)行中短期預(yù)測，或者只根據(jù)歷史趨勢預(yù)測，而不考慮在某種倒逼機(jī)制中的技術(shù)進(jìn)步，以及采取的長期減排措施和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，那么在預(yù)測結(jié)果中是不可能出現(xiàn)峰值的。例如Pao等[10]運(yùn)用改進(jìn)的灰色理論模型，預(yù)測了中國2011—2020年的碳排放趨勢，結(jié)果表明碳排放將以年均4.5%的速度持續(xù)增長到2020年。滕欣等[40]和佟昕等[41]基于不同模型，同樣預(yù)測了中國到2020年的碳排放量，相似的結(jié)論都表明，中國未來5—10年碳排放增速依然很快。即使把預(yù)測期延長至2030年，在沒有考慮減排目標(biāo)的倒逼機(jī)制中采取的強(qiáng)化措施的情況下，Li[42]同樣沒有預(yù)測到中國的碳排放峰值。在以化石能源支撐的“高碳經(jīng)濟(jì)”模式下，對大多數(shù)發(fā)展中國家來說，“能源消費(fèi)—經(jīng)濟(jì)增長—二氧化碳排放”似乎是一個無法打破的邏輯鏈條。如果不采取重大的低碳轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略和嚴(yán)格的減排措施，碳排放峰值是不可能到來的。因此，這種中短期預(yù)測結(jié)果中不會出現(xiàn)峰值的情況，在針對發(fā)展中國家的研究中普遍存在。Wu等[12]采用滾動的多變量灰色預(yù)測模型，預(yù)測了金磚五國2015—2020年的碳排放趨勢，結(jié)果顯示五個國家的碳排放都將以不同速度持續(xù)增長。即使在Rout等[9]的超長期預(yù)測中，也沒有出現(xiàn)碳排放峰值。他們基于名為TIMES G5的線性規(guī)劃模型，預(yù)測了中國遠(yuǎn)至2100年的長期能源需求和碳排放量，其結(jié)果表明，中國的碳排放將持續(xù)增長到21世紀(jì)末，達(dá)到95億t 以上。一個國家的碳排放在什么時候達(dá)到峰值，取決于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的諸多因素。從發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)來看，碳排放峰值一般出現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化和城市化之后的階段，這時，這些發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)呈內(nèi)涵式發(fā)展，GDP增速趨緩，能源消費(fèi)彈性下降，能源消費(fèi)增長緩慢，且主要依靠發(fā)展新能源和可再生能源滿足消費(fèi)需求，化石能源消費(fèi)不再增加[43-44]。

1.2.2有峰值出現(xiàn)的碳排放趨勢預(yù)測

碳排放峰值是指，當(dāng)一個經(jīng)濟(jì)體的年度碳排放量在某一時期增長到最大值，然后開始持續(xù)下降到一個較低或接近零值的年度排放水平，那么這個特定時期的年度最大排放量就是該經(jīng)濟(jì)體的碳排放峰值。碳排放峰值的概念包含了峰值時間和峰值大小兩方面的信息。從全球角度來看，即使不采取減排措施，只要化石能源的產(chǎn)量峰值存在，那么在能源產(chǎn)量峰值的限制下，全球碳排放峰值可能會在2030—2050年出現(xiàn)[45]。但I(xiàn)PCC[46]指出，如果要在本世紀(jì)末把全球地表平均溫度的上升幅度控制在不超過工業(yè)化前2°C的范圍內(nèi)，全球人為溫室氣體排放須要在2020年左右達(dá)到峰值，到2030年通過減排實(shí)現(xiàn)與2010年持平乃至減少40%，到2050年須要比2010年減排40%～70%，到2100年則須要實(shí)現(xiàn)零排放。全球的溫室氣體排放峰值已經(jīng)被提出，作為全球最大的碳排放國，中國的碳排放何時達(dá)到峰值，不但成為國際社會關(guān)注的一個焦點(diǎn)，也成為學(xué)術(shù)界研究的一個熱點(diǎn)。

在中國沒有提出碳排放峰值目標(biāo)之前，有些文獻(xiàn)在預(yù)測中國的碳排放趨勢時，考慮到了在應(yīng)對氣候變化的倒逼機(jī)制下，未來經(jīng)濟(jì)、社會、技術(shù)、減排政策和發(fā)展戰(zhàn)略的預(yù)期路徑，因此就發(fā)現(xiàn)了碳排放峰值出現(xiàn)的時間和大小。有些文獻(xiàn)在預(yù)測全國的碳排放趨勢時，發(fā)現(xiàn)了峰值的出現(xiàn)，而有些文獻(xiàn)則從行業(yè)和地區(qū)的視角，預(yù)測了中國特定行業(yè)和地區(qū)有峰值出現(xiàn)的碳排放趨勢。

（1）有峰值出現(xiàn)的全國碳排放趨勢預(yù)測。朱永彬等[47]在預(yù)測中國2010—2050年的碳排放趨勢時，由于考慮到了能源利用技術(shù)的進(jìn)步和可再生能源替代政策對碳排放趨勢的影響，因此在預(yù)測結(jié)果中就出現(xiàn)了排放峰值。他們發(fā)現(xiàn)，如果按照2009年之前的能源強(qiáng)度下降速率預(yù)測，中國的碳排放將在2040年達(dá)到峰值；如果能源強(qiáng)度的降速提高到4.5%～5%，碳排放峰值將出現(xiàn)在2040年之前；提高可再生能源的比重能夠明顯降低碳排放量，但對峰值到來的時間影響甚微。岳超等[39]基于對中國未來GDP和碳強(qiáng)度變動的情景設(shè)定，也預(yù)測了2010—2050年的碳排放趨勢，他們發(fā)現(xiàn)，如果在應(yīng)對氣候變化壓力較小的情景下，中國的碳排放將在2035年達(dá)到峰值。雖然岳超等[39]沒有把減排措施和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略明確納入預(yù)測模型中，但他們利用的碳強(qiáng)度指標(biāo)實(shí)際上已經(jīng)隱含了技術(shù)進(jìn)步、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和減排政策等多方面的信息。杜強(qiáng)等[48]用勞動者報酬變動率作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變和技術(shù)進(jìn)步的代理變量，引入IPAT模型，并預(yù)測了中國2010—2050年碳排放，結(jié)果表明中國排放峰值將出現(xiàn)在2030年。Yuan等[49]基于Kaya等式，在考慮了中國未來的人口、GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化、居民收入、能源強(qiáng)度和能源消費(fèi)等因素的變動趨勢的情況下，預(yù)測了中國2010—2050年的碳排放趨勢，結(jié)果表明中國的碳排放將在2030—2035年到達(dá)峰值，峰值大小在92～94億t之間。朱永彬和王錚[50]從消費(fèi)需求拉動的角度構(gòu)建了一個反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的新型動態(tài)優(yōu)化模型，在假設(shè)中國的消費(fèi)偏好模式不斷向發(fā)達(dá)國家趨近的情景下，對消費(fèi)偏好導(dǎo)向下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方向及碳排放趨勢進(jìn)行了模擬研究，其中關(guān)于碳排放趨勢模擬的結(jié)果表明，中國的碳排放峰值將出現(xiàn)在2032年。Zhang等[51]通過構(gòu)建遞歸的動態(tài)可計(jì)算一般均衡模型，在無政策情景、持續(xù)努力情景和加速努力情景下，評估了中國有關(guān)深化經(jīng)濟(jì)改革、保護(hù)環(huán)境和限制化石能源使用的指導(dǎo)性政策對能源系統(tǒng)和碳排放的影響。其部分研究結(jié)果表明，在無政策情景下，中國的碳排放一直會增長到2050年，并不會出現(xiàn)峰值，而后兩種情景下的努力都能夠使得峰值在2050年之前出現(xiàn)，其中在持續(xù)努力情景中，峰值將在2040年出現(xiàn)，而在加速努力情景中，峰值將出現(xiàn)在2030年。

（2）有峰值出現(xiàn)的行業(yè)和地區(qū)碳排放趨勢預(yù)測。從行業(yè)和地區(qū)的視角來看，不同行業(yè)和地區(qū)具有不同的碳排放趨勢和規(guī)律。因此，不同行業(yè)和地區(qū)的碳排放峰值不可能同時出現(xiàn)，而將會分行業(yè)和分地區(qū)先后依次到來，最終實(shí)現(xiàn)全國碳排放峰值的出現(xiàn)。預(yù)測行業(yè)碳排放趨勢的文獻(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注的是能源密集型行業(yè)。Wang和Zou[52]運(yùn)用多區(qū)域一般均衡模型，在一系列有關(guān)能源結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度、進(jìn)口限制、投資、碳稅和補(bǔ)貼的政策情景下，預(yù)測了中國9個能源密集型行業(yè)的碳排放趨勢。他們發(fā)現(xiàn)，煤炭開采和洗選業(yè)的碳排放峰值將率先在2019年出現(xiàn)，電力和熱力的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)的碳排放峰值將在2024年出現(xiàn)，金屬制造和加工業(yè)以及非金屬礦物制造業(yè)的碳排放峰值將滯后兩年在2026年出現(xiàn)，而石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)以及化學(xué)工業(yè)的碳排放峰值將直到2040年才會出現(xiàn)，總體來看，能源密集型生產(chǎn)部門的碳排放峰值將出現(xiàn)在2029年。在中國的能源密集型行業(yè)中，交通運(yùn)輸業(yè)是僅次于電力和熱力的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)的第三大溫室氣體排放行業(yè)[53]。因此，有些文獻(xiàn)就重點(diǎn)關(guān)注了交通運(yùn)輸業(yè)的碳排放趨勢。其中，Gambhir等[54]研究了中國公路運(yùn)輸業(yè)2010—2050年的碳減排技術(shù)和成本等問題，其關(guān)于碳排放趨勢的預(yù)測結(jié)果表明，在采取一系列減排措施的低碳情景下，公路運(yùn)輸業(yè)的碳排放將在2030年達(dá)到峰值。Hao等[55]通過構(gòu)建“自下而上”的核算框架，并在多種情景假設(shè)下，預(yù)測了中國2014—2050年貨物運(yùn)輸業(yè)的溫室氣體排放量。其預(yù)測結(jié)果表明，在照常情景下，貨物運(yùn)輸業(yè)的溫室氣體排放將在2045年左右才能達(dá)到峰值，但在最大減排情景下，峰值會提前到2035年左右出現(xiàn)。endprint

中國各省市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異較大，所處的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化階段不同，化石能源消費(fèi)量也不同，因此碳排放趨勢也各有其特征。對于各省市來說，測算和研究溫室氣體排放峰值，其意義在于通過設(shè)定一個科學(xué)合理的排放目標(biāo)，幫助地方政府結(jié)合當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展現(xiàn)狀和趨勢，以制定對應(yīng)的配套政策，形成倒逼機(jī)制，促使其更快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展[56]。在預(yù)測地區(qū)碳排放趨勢的文獻(xiàn)中，楊秀等[56]首先分析了城市中與能源活動相關(guān)的碳排放峰值的測算方法，然后以北京為例，測算了該市2012—2030年的碳排放趨勢，發(fā)現(xiàn)北京的碳排放峰值將在2019 年出現(xiàn)，并達(dá)到1.65億t。王憲恩等[57]基于STIRPAT 模型，預(yù)測了吉林省能源消費(fèi)的碳排放變化趨勢，其研究結(jié)果表明，在節(jié)能情景下該省的碳排放將在2040年達(dá)到峰值4.3億t ，如果在節(jié)能—低碳情景下，碳排放峰值會提前到2036年出現(xiàn)，并下降到3.6億t 。Dai等[58]分別運(yùn)用“自上而下”的可計(jì)算一般均衡模型（CGE）、“自下而上”的集成評估模型（TIAM）以及CGE與TIAM的軟鏈接模型，研究了2005—2050年中國東部、中部和西部三大區(qū)域，以及電力、金屬和運(yùn)輸?shù)?0個部門的能源消費(fèi)和碳排放路徑，其部分研究結(jié)果表明，在征收碳稅和不征收碳稅兩個情景下，中國三大區(qū)域的碳排放都將在2040年出現(xiàn)峰值，只是在征收碳稅的情景下，峰值的碳排放量更小一些。Dai等[58]的研究可能忽視了一個基本判斷，即中國東部、中部和西部三大區(qū)域的碳排放峰值不可能同時出現(xiàn)。

2中國碳排放峰值研究的發(fā)展動態(tài)：從峰值實(shí)現(xiàn)路徑研究到峰值約束研究

自中國在2014年提出碳排放峰值目標(biāo)，并在2015年的“國家自主貢獻(xiàn)”承諾中重申該目標(biāo)以后，陸續(xù)有文獻(xiàn)把研究的視角，從碳排放趨勢的預(yù)測轉(zhuǎn)移到了峰值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)路徑及峰值目標(biāo)約束對經(jīng)濟(jì)的影響上來。

2.1碳排放峰值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)路徑研究

這些文獻(xiàn)從不同角度和層面探討了中國實(shí)現(xiàn)碳排放峰值目標(biāo)的時機(jī)、方案、路徑、政策和措施。其中，Chai和Xu[59]基于氣候變化綜合評估模型，對中國在實(shí)現(xiàn)碳排放峰值目標(biāo)的路徑上，有關(guān)經(jīng)濟(jì)、能源和氣候安全的協(xié)調(diào)和權(quán)衡問題進(jìn)行了研究。其研究認(rèn)為，2026—2030年是中國的碳排放在120億t 左右就達(dá)到峰值的較好機(jī)會窗口，而且多階段治理的漸進(jìn)式減排控制模式對中國更具有可操作性，使得轉(zhuǎn)型更為平穩(wěn)。Wang等[60]的預(yù)測結(jié)果認(rèn)為，如果中國的經(jīng)濟(jì)增速、能源消費(fèi)總量、能源消費(fèi)增速、能源消費(fèi)彈性系數(shù)和能源結(jié)構(gòu)達(dá)到一定條件，那么中國的碳排放將在2020年的水平上再增長10%，就可在2030年達(dá)到峰值。Liu等[61]基于在“無減排情景”、“平均低碳情景”和“最佳實(shí)踐低碳情景”下對中國碳排放趨勢的預(yù)測結(jié)果，提出了實(shí)現(xiàn)中國碳排放峰值目標(biāo)的四條措施：設(shè)定省區(qū)排放目標(biāo)、改進(jìn)排放數(shù)據(jù)的報告與核查、加強(qiáng)全國排放交易市場的監(jiān)管、激勵綠色技術(shù)的采用。Niu等[62]認(rèn)為，與發(fā)達(dá)國家相比，中國有巨大的節(jié)能減排潛力，如果積極創(chuàng)造條件來改造能源系統(tǒng)，則中國有望最遲在2035年實(shí)現(xiàn)碳排放達(dá)到峰值。Duan等[63]則研究了太陽能光伏發(fā)電的普及對中國實(shí)現(xiàn)碳排放峰值和氣候響應(yīng)的潛在貢獻(xiàn)，其研究結(jié)果表明，在當(dāng)前的排放分配計(jì)劃中，光伏發(fā)電對燃煤發(fā)電的替代，到2050年將減少碳排放64.67%。Elzen等[64]在“當(dāng)前政策情景”和“強(qiáng)化政策情景”下預(yù)測了中國的溫室氣體排放趨勢，其研究結(jié)果表明，如果到2030年左右實(shí)現(xiàn)碳排放峰值，峰值水平將達(dá)到113～118億t ，但目前的減排政策不足以確保實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，需要采取強(qiáng)化的政策措施。Elzen等[64]的模擬從一個側(cè)面表明，強(qiáng)化的政策也許將是碳排放峰值目標(biāo)倒逼機(jī)制產(chǎn)生的結(jié)果。

2.2碳排放峰值目標(biāo)約束對經(jīng)濟(jì)的影響研究

上述文獻(xiàn)的研究結(jié)果表明，碳排放峰值目標(biāo)的設(shè)定可能會倒逼一些強(qiáng)化的減排政策出臺。但這些政策也許會對中國經(jīng)濟(jì)的方方面面產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。于是，逐漸有文獻(xiàn)把碳排放峰值目標(biāo)和環(huán)境治理目標(biāo)作為一種約束條件，試圖揭示這些約束條件對經(jīng)濟(jì)社會產(chǎn)生的影響。Wang 和Zou[52]研究了CO2和其他污染物排放峰值的控制政策對中國經(jīng)濟(jì)的影響，其研究結(jié)果表明，如果要盡早實(shí)現(xiàn)碳排放峰值，那么峰值將會以118億t 的水平出現(xiàn)在2025年，但控制峰值的政策組合會在2013—2033年間造成平均每年GDP損失5.92%，在2013—2028年間導(dǎo)致平均每年就業(yè)損失8.23%?？梢?，雖然控制碳排放峰值會對中國實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)發(fā)揮樞紐作用，且從長期來看合理的減排政策是成本有效的，但在短期卻要付出顯著的經(jīng)濟(jì)成本[52]。由于中國的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，行業(yè)排放情況差異很大，因此在實(shí)現(xiàn)全國峰值目標(biāo)的約束下，需要推行差異化的峰值目標(biāo)管理戰(zhàn)略，并設(shè)立分區(qū)域、分階段、分行業(yè)的碳排放峰值目標(biāo)。柴麒敏等[65]就從區(qū)域視角研究了在全國碳排放峰值目標(biāo)約束下，溫州市在“十三五”時期的碳強(qiáng)度和碳排放總量的區(qū)域指標(biāo)分解方案。比實(shí)現(xiàn)碳排放峰值目標(biāo)更為迫切的霧霾治理引起了一些學(xué)者的關(guān)注。林伯強(qiáng)和李江龍[66]認(rèn)為，雖然很多因素可能會影響碳排放峰值的到來，但以霧霾治理為代表的環(huán)境治理對峰值的影響最直接。他們構(gòu)建了一個包含環(huán)境治理的中國能源綜合預(yù)測框架，在考慮能源供應(yīng)約束和政策目標(biāo)約束的情況下，對中國環(huán)境治理背景下的煤炭需求和碳排放趨勢預(yù)測進(jìn)行了研究。其結(jié)果表明，以霧霾治理為代表的環(huán)境治理約束，會倒逼能源結(jié)構(gòu)加速轉(zhuǎn)變，進(jìn)而對煤炭消費(fèi)和碳排放起到顯著的抑制作用，煤炭和二氧化碳峰值提早出現(xiàn)將成為自然過程，而不會明顯抑制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

這些把碳排放峰值目標(biāo)和環(huán)境治理目標(biāo)作為約束條件的文獻(xiàn)，已經(jīng)開啟了探索碳排放峰值目標(biāo)倒逼機(jī)制的大門，但是這些文獻(xiàn)既沒有明確提出這一倒逼機(jī)制，也沒有深入探索這種機(jī)制的豐富內(nèi)涵。

3倒逼機(jī)制的研究現(xiàn)狀：從基礎(chǔ)理論研究到特定倒逼機(jī)制研究

雖然還沒有文獻(xiàn)深入探索碳排放峰值目標(biāo)的倒逼機(jī)制，但已經(jīng)有文獻(xiàn)對倒逼機(jī)制的基礎(chǔ)理論進(jìn)行了研究?！暗贡啤痹臼秦泿沤?jīng)濟(jì)學(xué)的一個術(shù)語，是指在強(qiáng)政府干預(yù)的經(jīng)濟(jì)體制條件下，大量的國有企業(yè)和地方政府，出于自身利益，往往迫使商業(yè)銀行不斷增加貸款，從而使得中央銀行被動地增加貨幣供應(yīng)，形成所謂的“倒逼機(jī)制”[67-68]。倒逼機(jī)制廣泛存在于經(jīng)濟(jì)和社會的各個領(lǐng)域[69]。梳理中國改革開放的歷程可以發(fā)現(xiàn)，倒逼機(jī)制是中國解決改革開放中遇到的諸多問題的一個成功策略。當(dāng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的矛盾和困境出現(xiàn)時，政府首先設(shè)定改革目標(biāo)，然后運(yùn)用多種手段和途徑以改變和影響經(jīng)濟(jì)主體的外部條件，迫使其順應(yīng)環(huán)境變化，改變行動策略，選擇更有利于自身長遠(yuǎn)發(fā)展和社會整體利益的路徑，這種逆向運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制就是倒逼機(jī)制。倒逼機(jī)制不但在這經(jīng)濟(jì)和社會改革中發(fā)揮了重要作用，而且在現(xiàn)實(shí)生活中也有著生動的演繹和表現(xiàn)。李樹陳[70]認(rèn)為這與中國文化有著深刻的淵源關(guān)系，因?yàn)橹袊幕谐恋砹酥T如“生于憂患死于安樂”、“置之死地而后生”等蘊(yùn)含著倒逼機(jī)制的智慧寶典。張煒[68]認(rèn)為：“探究倒逼機(jī)制的邏輯事理，是梳理現(xiàn)實(shí)領(lǐng)域中如何通過倒逼機(jī)制的傳導(dǎo)，演繹人類遏制退步、引向未來的可持續(xù)思維路徑”。她從邏輯學(xué)的角度對倒逼機(jī)制的內(nèi)涵、特征、信息、激勵、實(shí)踐和似真等最基礎(chǔ)的理論問題進(jìn)行了探索。這一文獻(xiàn)為該研究領(lǐng)域的進(jìn)一步推進(jìn)，奠定了邏輯學(xué)的基礎(chǔ)。劉全剛[71]研究了倒逼機(jī)制的三大效應(yīng)，他認(rèn)為，倒逼機(jī)制之所以能夠達(dá)到有效轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的預(yù)期目的，主要是因?yàn)樵摍C(jī)制能夠產(chǎn)生導(dǎo)向效應(yīng)、規(guī)范效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)。吳翔陽[69]對倒逼機(jī)制的特性、機(jī)理和傳導(dǎo)路徑進(jìn)行了深入分析，其研究結(jié)論認(rèn)為，倒逼機(jī)制具有傳導(dǎo)路徑的逆向性、鮮明的負(fù)反饋特性和比較明顯的外部性，而且倒逼機(jī)制促使企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能動性的動力，主要源于“社會需求——社會資源”缺口催逼的創(chuàng)新驅(qū)動。吳忠民[72]就認(rèn)為，社會矛盾的存在對于社會發(fā)展具有不同程度的負(fù)面效應(yīng)，但在一定條件下，社會矛盾的倒逼機(jī)制也會成為改革發(fā)展的積極推動力量。姚天沖和邵炯昊[73]從經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生倒逼機(jī)遇、社會矛盾倒逼管理創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新需要倒逼機(jī)制這三個角度，論述了政府運(yùn)用倒逼機(jī)制促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的可行性和必要性，并提出政府深化倒逼機(jī)制促進(jìn)企業(yè)全面創(chuàng)新的具體措施。endprint

除了對倒逼機(jī)制的基礎(chǔ)理論進(jìn)行研究外，有些文獻(xiàn)還揭示了經(jīng)濟(jì)和社會治理中一些特定的倒逼機(jī)制，例如：水資源短缺對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的倒逼機(jī)制[74-78]，節(jié)能減排對企業(yè)的倒逼機(jī)制、環(huán)境規(guī)制、污染減排和市場機(jī)制[79]，煤炭市場對能源結(jié)構(gòu)的倒逼機(jī)制[80]，碳關(guān)稅對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的倒逼機(jī)制[81]，

環(huán)境規(guī)制、環(huán)境污染治理和能源價格對能源效率的倒逼機(jī)制[82-84]，政府調(diào)控和市場調(diào)節(jié)對煤炭

企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的倒逼機(jī)制[85]

。可以發(fā)現(xiàn)，這些都是資源與環(huán)境約束對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的倒逼機(jī)制。從全球角度來看，應(yīng)對氣候變化對人類社會的發(fā)展模式產(chǎn)生了倒逼機(jī)制，于是就出現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型的理論和實(shí)踐；從應(yīng)對氣候變化的階段性目標(biāo)來看，到本世紀(jì)末的2°C溫控目標(biāo)對也產(chǎn)生了倒逼機(jī)制，于是就有了各國“國家自主貢獻(xiàn)”的承諾和實(shí)現(xiàn)承諾的減排努力；從中國的情況來看，碳排放峰值無疑也會產(chǎn)生倒逼機(jī)制。杜祥琬[1]首次提出了碳排放峰值目標(biāo)的倒逼機(jī)制，但對這種倒逼機(jī)制的各種理論問題，我們卻沒有清晰準(zhǔn)確的答案，有待進(jìn)一步去探索。

4可拓展的研究空間：中國碳排放峰值目標(biāo)的倒逼機(jī)制

由以上的文獻(xiàn)回顧可以看出，國內(nèi)外對中國碳排放峰值和倒逼機(jī)制的研究已經(jīng)積累了一定的成果。但由于中國提出碳排放峰值目標(biāo)的時間并不長，有關(guān)如何實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的文獻(xiàn)也不是很多，而且探索碳排放峰值目標(biāo)倒逼機(jī)制的研究更是一片空白，因此該研究領(lǐng)域存在較大的可拓展空間。

首先，現(xiàn)有研究都以順向思維方式，預(yù)測碳排放峰值和研究實(shí)現(xiàn)路徑，但沒有文獻(xiàn)以逆向思維方式，揭示峰值目標(biāo)的倒逼機(jī)制。以順向思維方式，預(yù)測中國碳排放的峰值水平和峰值時間，研究峰值的實(shí)現(xiàn)路徑，都具有重要的理論價值和現(xiàn)實(shí)意義。但許多文獻(xiàn)沒有認(rèn)識到，碳排放峰值目標(biāo)作為一個戰(zhàn)略目標(biāo)被正式提出，本身就意味著上述視角的研究在峰值目標(biāo)決策做出之前，可能作為前期研究已經(jīng)進(jìn)行過了。峰值目標(biāo)一旦確定，更為重要的是要以逆向思維方式，從可持續(xù)發(fā)展的長期戰(zhàn)略視角，深入研究峰值目標(biāo)設(shè)定所產(chǎn)生的倒逼機(jī)制，以及在該機(jī)制中產(chǎn)生的一系列轉(zhuǎn)型變化對經(jīng)濟(jì)的深遠(yuǎn)影響。

其次，現(xiàn)有研究雖然也提出了碳排放峰值的倒逼機(jī)制，但碳排放峰值目標(biāo)的倒逼機(jī)制目前在理論上仍處于一個黑箱之中，尚未檢索到文獻(xiàn)曾試圖打開這個黑箱，以揭示該機(jī)制的基本特征和運(yùn)行機(jī)制。雖然有文獻(xiàn)認(rèn)識到，倒逼機(jī)制是在中國改革開放的實(shí)踐中，被成功實(shí)施的一種逆向運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制，但這種治理機(jī)制目前仍然是一種經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識，還沒有被升華為能夠指導(dǎo)實(shí)踐活動的嚴(yán)謹(jǐn)理論。也有文獻(xiàn)從邏輯學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)的不同視角探討了倒逼機(jī)制，相對于研究視角和研究方法的創(chuàng)新，對碳排放峰值目標(biāo)的倒逼機(jī)制進(jìn)行深層理論探索是一種經(jīng)濟(jì)和管理思想上的創(chuàng)新。在實(shí)證主義成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究主流的當(dāng)今，這種研究思想的創(chuàng)新在一定程度上比方法的創(chuàng)新要更為困難，更為稀少。因此，創(chuàng)新性地解析碳排放峰值目標(biāo)倒逼機(jī)制的內(nèi)涵、特征、機(jī)理和效應(yīng)，并分別從政府規(guī)制創(chuàng)新和市場機(jī)制建設(shè)兩個方面，構(gòu)建碳排放峰值目標(biāo)的倒逼機(jī)制理論，將可能是該領(lǐng)域有待拓展的一個研究方向。

最后，現(xiàn)有研究也模擬了碳排放峰值目標(biāo)約束對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響，但沒有系統(tǒng)性地研究在碳排放峰值目標(biāo)倒逼機(jī)制下的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型路徑，也沒有深入探索在轉(zhuǎn)型過程中采取的一系列政策措施的減排績效和經(jīng)濟(jì)影響。如果缺乏這些方面的探索成果，那么對碳排放峰值的研究，不但容易得出一些撇開發(fā)展全局而孤立研究峰值的片面性結(jié)論，而且很多決策者真正關(guān)心的有關(guān)發(fā)展模式平穩(wěn)轉(zhuǎn)變的實(shí)質(zhì)問題和風(fēng)險，就不能被真正識別出來。碳排放峰值目標(biāo)倒逼機(jī)制下的一系列轉(zhuǎn)型變化，可能包括經(jīng)濟(jì)增速換擋、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化以及居民消費(fèi)模式的轉(zhuǎn)變?？梢灶A(yù)期，在碳排放峰值目標(biāo)產(chǎn)生的倒逼機(jī)制下，中國經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型中所采取的一系列政策措施，將助推中國走上可持續(xù)發(fā)展之路，并實(shí)現(xiàn)碳排放峰值目標(biāo)，對人類應(yīng)對氣候變化做出貢獻(xiàn)。那么如何來預(yù)先評估這些政策措施將取得的溫室氣體減排績效，及其對宏觀經(jīng)濟(jì)可能產(chǎn)生的影響，就是對該領(lǐng)域進(jìn)行系統(tǒng)性研究中不可或缺的一個環(huán)節(jié)?；卮疬@兩個問題，需要從“能源—經(jīng)濟(jì)—環(huán)境復(fù)雜系統(tǒng)”和“全球碳博弈”的視角，進(jìn)行綜合性的量化評估。而一般的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型和局部均衡模型是無法完成這一工作的。因此，可能需要構(gòu)建一個基于“氣候經(jīng)濟(jì)集成評估模型”和“能源—經(jīng)濟(jì)—環(huán)境動態(tài)可計(jì)算一般均衡模型”的耦合模型進(jìn)行量化研究。這也是國際同行在氣候變化經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)發(fā)展起來，并廣泛應(yīng)用的大型政策評估工具。近年來，國內(nèi)學(xué)者也研發(fā)出了類似的評估模型[86]，但是如何開發(fā)出適合碳排放峰值目標(biāo)倒逼機(jī)制下的政策評估模型，仍需要在已有知識的基礎(chǔ)上不斷地探索和完善。因此，將中國的碳排放峰值問題納入經(jīng)濟(jì)社會的長期可持續(xù)發(fā)展中，系統(tǒng)性地研究在碳排放峰值目標(biāo)倒逼機(jī)制下的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型路徑，并通過構(gòu)建大型政策評估模型，量化評估在轉(zhuǎn)型過程中采取的一系列政策措施的減排績效和經(jīng)濟(jì)影響，將是該研究領(lǐng)域有待拓展的另一個區(qū)域。

（編輯：王愛萍）

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AbstractIn order to further cope with climate change， China proposed to peak carbon dioxide emissions by about 2030. Carbon emissions peak target （CEPT） must result in a forcing mechanisms on Chinas economic transition. Forcing mechanism is one of conversely operating economic mechanisms which have been successfully implemented in Chinas economic reform and openingup. It has important theoretical value for Chinas lowcarbon transition and sustainable development in order to explore the basic theory in the forcing mechanisms of CEPT and study how to complete and use the new forcing mechanisms. According to the logic from ‘research on carbon emission history to ‘forecast of carbon emission， and from ‘research on paths of realizing peak to ‘research on peak constraint， this paper reviews the current status and development trend of studies on Chinas carbon emission and its peak value. Furthermore， the paper also reviews the basic theories and specific cases of the forcing mechanisms. The conclusions show that， firstly， existing studies have predicted the peak value of carbon emissions and the ways to achieve peak values in a straight forward way of thinking， but no literature has revealed the forcing mechanisms of the CEPT in an adverse way of thinking. Secondly， although the existing research puts forward the forcing mechanisms of CEPT， it is still a blackbox theory. No literature have tried to open the black box and to reveal the basic characteristics and operating mechanism. Thirdly， the existing literature simulates the effects of the CEPT constraint on Chinas economy， but they do not systematically study the paths of economic transition in the forcing mechanisms of CEPT， and do not explore the emission reduction performance and economic effects of some policies and measures taken in the process of economic transition. Based on the existing achievements and development trends in this field， the following research directions that can be further expanded are put forward. Firstly， from the perspective of longterm strategy of sustainable development， we should analyze and construct the forcing mechanisms of CEPT in a reverse thinking way. Secondly， economic transition paths under the forcing mechanisms should be systematically studied. Thirdly， by constructing a largescale policy evaluation model， the emission reduction performance and economic impact of a series of policy measures adopted during the transition process should be quantitatively evaluated.

Key wordscarbon emissions peak； forcing mechanisms； climate change； forecast of trendendprint