陳恩，劉璟

（1．暨南大學(xué)經(jīng)緯粵港澳經(jīng)濟(jì)研究中心，廣東 廣州，510632；2．肇慶學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，廣東 肇慶，526061）

一、引言

隨著我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)深層次矛盾，改革進(jìn)入攻堅(jiān)期和深水區(qū)，特別是面對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)下行的壓力和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的緊迫任務(wù)，中國外向型產(chǎn)業(yè)發(fā)展如何從過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為目前急需解決的問題。國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境異常復(fù)雜嚴(yán)峻，資源、環(huán)境承載力約束加大，全國勞動(dòng)年齡人口下降速度快于預(yù)期，材料能源價(jià)格上漲，中國外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境日趨嚴(yán)峻，這給中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來了相當(dāng)?shù)碾y度；與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)全球化、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代、信息技術(shù)革命和國際分工的深化又給中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢(shì)的機(jī)遇。但我國仍然面臨傳統(tǒng)產(chǎn)品和產(chǎn)能相對(duì)過剩（Lee et al.，2007）、適應(yīng)需求升級(jí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)滯后（Wu，2007）、制造業(yè)要素成本上升、生產(chǎn)利潤幅度下降（Allanson，P.and Catia Montagna， 2005）等嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

而提高技術(shù)能力、實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國家的技術(shù)追趕、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，使國家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力得以提升，成為經(jīng)濟(jì)上處于后發(fā)地位國家的重要發(fā)展目標(biāo)，也是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的重要研究領(lǐng)域。早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論強(qiáng)調(diào)從技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度對(duì)后發(fā)國家追趕過程的研究，較少關(guān)注市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程的影響，導(dǎo)致許多學(xué)者甚至國家拋開市場(chǎng)來談純技術(shù)追趕和產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力提升的目標(biāo)，這顯然與現(xiàn)實(shí)不符，也不斷受到質(zhì)疑。以我們國家為例，近年來，中國不斷加大科技創(chuàng)新的支持力度，2012年，全國財(cái)政科技支出2 529.91億元，增長(zhǎng)10.4%?？萍歼M(jìn)步貢獻(xiàn)率從2008年的48.8%上升到2011年的51.7%，創(chuàng)新型國家建設(shè)取得顯著成效。但目前我國仍存在科研經(jīng)費(fèi)過多地投入到了高校和科研院所，企業(yè)的份額相對(duì)較低，存在科技與經(jīng)濟(jì)之間脫節(jié)的“兩張皮”現(xiàn)象。2010年起SCI數(shù)據(jù)庫收錄我國的科技論文已超過美國排在世界第一位，但全球最有影響力的“高被引論文”僅居世界第六位，科研論文的數(shù)量與質(zhì)量之間存在較大的落差；2011年我國已超越美國和日本成為全球申請(qǐng)專利最多的國家，但是科技成果閑置和科技資源浪費(fèi)等現(xiàn)象嚴(yán)重，整體轉(zhuǎn)化率低于20%，產(chǎn)業(yè)化不到5%。因此，現(xiàn)有理論研究還缺少對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程在后發(fā)國家技術(shù)追趕和產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力提升方面的作用特征作出明確有效的分析，難以為后發(fā)國家的戰(zhàn)略和政策選擇提供有效的理論支撐。因此，必須跳出純技術(shù)的框架來思考，找尋一種新理論框架。本著“理論先行”的原則，后發(fā)國家產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力提升的相關(guān)理論研究顯得尤為重要，本研究試圖探索新的理論整合。

文章共分為七個(gè)部分：除引言外，第二部分是理論基礎(chǔ)；第三部分是研究背景；第四部分為理念構(gòu)建；第五部分是理論拓展；第六部分理論模型擴(kuò)展；第七部分為理論實(shí)證。

二、理論基礎(chǔ)：知識(shí)溢出、破壞性創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力理論的淵源

創(chuàng)新是一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立。熊彼德認(rèn)為，創(chuàng)新就是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，即“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，其目的是為了獲取潛在的利潤（熊彼德，1997）。破壞性創(chuàng)新理論是創(chuàng)新理論一次新的突破，主要體現(xiàn)在破壞性創(chuàng)新的起源、特征、企業(yè)開展破壞性創(chuàng)新的障礙以及企業(yè)開展破壞性創(chuàng)新的途徑這幾方面，其本質(zhì)還是從企業(yè)如何開展破壞性創(chuàng)新并取得成功這一最基本的問題的圍繞，只不過是將研究視角擴(kuò)展到同一的方面來闡述。因此，可以說，破壞性創(chuàng)新理論是更側(cè)重于應(yīng)用的理論，它是后發(fā)企業(yè)如何有效提升競(jìng)爭(zhēng)力的理論范式或思考框架。

從Arrow（1962）最早闡明了知識(shí)的累積過程及其經(jīng)濟(jì)含義開始，至索絡(luò)構(gòu)建了可以用來對(duì)技術(shù)進(jìn)步率和技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)進(jìn)行估計(jì)的經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型，再至新增長(zhǎng)理論的“干中學(xué)”的思想，最終到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度性知識(shí)學(xué)習(xí)機(jī)制的歸納，均反映了知識(shí)和學(xué)習(xí)的重要性。而在學(xué)習(xí)理論中，伴隨著知識(shí)溢出和知識(shí)收斂的相關(guān)論述，可以說，追溯學(xué)習(xí)理論的發(fā)展路徑，也是追溯知識(shí)溢出、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與制度變遷理論的發(fā)展路徑。因此，討論基于學(xué)習(xí)理論中的知識(shí)溢出的應(yīng)用理論顯得十分有必要。

競(jìng)爭(zhēng)力理論的演變經(jīng)歷了從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)、由強(qiáng)調(diào)要素稟賦到強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)自身不斷發(fā)展完善能力的演變過程。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論忽略技術(shù)創(chuàng)新或?qū)⑵湟暈橥馍α浚ㄌ氐膰腋?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論給出了構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的新框架，其研究思路、方法和結(jié)論具有重大的理論意義。波特的鉆石模式對(duì)發(fā)展中國家或地區(qū)的解釋力不足，以芮明杰為杰出代表將知識(shí)吸收與創(chuàng)新放入了鉆石模型的核心，對(duì)該理論進(jìn)行了擴(kuò)展，競(jìng)爭(zhēng)力分析范式的研究呈現(xiàn)出了一個(gè)別樣的天地。之后的學(xué)者又將出口技術(shù)復(fù)雜度、產(chǎn)品空間等概念融入產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的分析框架，使該理論向動(dòng)態(tài)、結(jié)構(gòu)層面的“質(zhì)”深入推進(jìn)。

有鑒于此，基于基礎(chǔ)理論，對(duì)現(xiàn)有知識(shí)溢出、破壞性創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力等應(yīng)用理論進(jìn)行總結(jié)與整理，嘗試找到三者的交集，是下部分理論分析的重點(diǎn)所在。

三、研究背景：國內(nèi)外相關(guān)理論及研究現(xiàn)狀

（一）破壞性創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)力

1.破壞性創(chuàng)新的“二元性”

破壞性創(chuàng)新作為創(chuàng)新的一種，其發(fā)展的動(dòng)力也離不開技術(shù)和需求之間的相互作用與相互影響。事實(shí)上，“破壞”并不是技術(shù)的本質(zhì)，它只是描述了基于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)的影響。由于現(xiàn)有市場(chǎng)上成功的企業(yè)忽略或者沒有及時(shí)正確有效地應(yīng)對(duì)這些技術(shù)，從而導(dǎo)致企業(yè)的失敗，最終影響競(jìng)爭(zhēng)力。20世紀(jì)80年代初期以來，為了應(yīng)對(duì)動(dòng)態(tài)復(fù)雜環(huán)境對(duì)傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，哈佛大學(xué)教授克里斯滕森提出了破壞性創(chuàng)新理論。Christensen（1997）將技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新成功的融合在一起，提出了破壞性創(chuàng)新的理論分析框架，用于分析、預(yù)測(cè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。破壞性創(chuàng)新目標(biāo)并不是向主流市場(chǎng)上的消費(fèi)者提供功能更強(qiáng)大的產(chǎn)品，而是通過引入與現(xiàn)有產(chǎn)品相比尚不夠好的產(chǎn)品和服務(wù)，或者提供比較簡(jiǎn)單、更加便利與廉價(jià)的產(chǎn)品，吸引處于次要市場(chǎng)上不太挑剔的消費(fèi)者，甚至潛在消費(fèi)者（非消費(fèi)者）（蘇啟林，2006），Pete Thomond、Torsten Herzberg 和Fiona Lettice（2003）認(rèn)為破壞性創(chuàng)新是被成功開發(fā)出的過程、技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)或商業(yè)模式，它們能夠使組織顯著改變傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，并改變現(xiàn)有市場(chǎng)上的需求。而恰恰是破壞性創(chuàng)新的“二元性”，使得企業(yè)在“潤物細(xì)無聲”的狀態(tài)下提升了競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

由此，我們可以認(rèn)為破壞性創(chuàng)新存在著二元特性：①市場(chǎng)動(dòng)力因素：改進(jìn)用戶體驗(yàn)、清晰的市場(chǎng)路線（選擇合適的早期采納者）、用戶信任、知識(shí)、生活方式趨勢(shì)，從而占領(lǐng)非主流市場(chǎng)的潛在市場(chǎng)，并對(duì)主流市場(chǎng)實(shí)施破壞；②技術(shù)動(dòng)力因素：技術(shù)性能、附加功能、規(guī)格參數(shù)、已有基礎(chǔ)設(shè)施或服務(wù)、成本更低、便利、易用。

當(dāng)今世界存在一些技術(shù)和行為變化的趨勢(shì)，它們推動(dòng)了新技術(shù)的采納，可能會(huì)成為破壞性創(chuàng)新的催化劑。一方面近些年來，消費(fèi)者不僅在與技術(shù)的互動(dòng)方式和使用技術(shù)上發(fā)生轉(zhuǎn)變，在消費(fèi)者所強(qiáng)調(diào)的“價(jià)值”上也有了很多轉(zhuǎn)變。盡管有些消費(fèi)者想要最好的產(chǎn)品，但大多數(shù)消費(fèi)者還是愿意為了獲得最新技術(shù)性能而在質(zhì)量方面有所讓步。另一方面，在未來幾年，崇尚節(jié)儉節(jié)約的主要經(jīng)濟(jì)條件和潛在的社會(huì)對(duì)抗性反應(yīng)也支持新技術(shù)的價(jià)位和成本是決定消費(fèi)者購買決策的最主要因素。因此，破壞性創(chuàng)新的這種“二元性”，能帶來技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)的結(jié)合，使技術(shù)動(dòng)力與市場(chǎng)動(dòng)力的聯(lián)動(dòng)作用體現(xiàn)出破壞性創(chuàng)新進(jìn)而攻占非主流和新市場(chǎng)，最終贏取主流市場(chǎng)的策略，恰恰是這種“二元性”使破壞性創(chuàng)新有著其他創(chuàng)新模式所不能擁有的吸引力。

2.破壞性創(chuàng)新與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

克里斯滕森之后的許多學(xué)者將重點(diǎn)放在了破壞性創(chuàng)新的特征、企業(yè)如何實(shí)施破壞性創(chuàng)新的研究上，并由此產(chǎn)生了大量的成果，但真正研究破壞性創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)聯(lián)卻顯得十分稀少，但也不乏其人，如：阿德納與澤姆斯基對(duì)破壞性創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系進(jìn)行探討，認(rèn)為企業(yè)定價(jià)、占領(lǐng)市場(chǎng)規(guī)模和激勵(lì)創(chuàng)新等對(duì)實(shí)施破壞性創(chuàng)新的影響，認(rèn)為破壞造成競(jìng)爭(zhēng)威脅依賴于技術(shù)進(jìn)步率、采用破壞性技術(shù)的企業(yè)數(shù)量、相對(duì)市場(chǎng)細(xì)分規(guī)模和企業(yè)制定差別化價(jià)格的能力等因素。 John W.Kenagy（2001）則指出，簡(jiǎn)單的技術(shù)革新以及完善的產(chǎn)品使用功能是破壞性創(chuàng)新所需之條件。Erwin Danneels（2004）認(rèn)為從純技術(shù)角度來考量，破壞性創(chuàng)新實(shí)質(zhì)是企業(yè)改變所遵循的主流市場(chǎng)所倡導(dǎo)的那種衡量標(biāo)準(zhǔn)，而最終改變了競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)條件。何梓林調(diào)研了新加坡和馬來西亞的206家企業(yè)，把創(chuàng)新戰(zhàn)略劃分成探查型戰(zhàn)略和開發(fā)型戰(zhàn)略兩類。探查型戰(zhàn)略主要是進(jìn)行各種可能的破壞性技術(shù)創(chuàng)新的探查，開發(fā)型戰(zhàn)略著眼于如何進(jìn)行維持性創(chuàng)新從而加強(qiáng)已有產(chǎn)品的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。何梓林等進(jìn)一步指出破壞性和維持性創(chuàng)新戰(zhàn)略構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新二元性，兩類創(chuàng)新積極交互作用就相對(duì)平衡，對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)產(chǎn)生積極影響。

國內(nèi)方面，吳貴生（1997）從產(chǎn)品性能和不同的性能實(shí)現(xiàn)方式兩方面對(duì)破壞性創(chuàng)新進(jìn)行界定，并指出競(jìng)爭(zhēng)力破壞的創(chuàng)新與破壞性創(chuàng)新是同一概念。蔡瓊?cè)A等（2005）則從組織學(xué)習(xí)的角度對(duì)破壞性創(chuàng)新能力的形成進(jìn)行了深入研究。張建宇（2009）則指出主導(dǎo)企業(yè)的對(duì)于破壞性創(chuàng)新的意識(shí)行為，將成為次位企業(yè)進(jìn)行破壞性創(chuàng)新的有力推手。黃海洋等（2011）在《顛覆性創(chuàng)新的擴(kuò)散過程與中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)策略》一書中研究了后發(fā)企業(yè)的新選擇與飛躍式發(fā)展。基于破壞性創(chuàng)新與維持性創(chuàng)新對(duì)后發(fā)企業(yè)的影響研究得出：采用顛覆性創(chuàng)新將帶給后發(fā)企業(yè)更大的跨越式發(fā)展機(jī)會(huì)。王真在《戰(zhàn)略逆轉(zhuǎn)：破壞性創(chuàng)新新浪潮下的企業(yè)抉擇》一書中指出，戰(zhàn)略逆轉(zhuǎn)是敦促企業(yè)重新考慮其戰(zhàn)略定位的主要內(nèi)涵，而破壞性創(chuàng)新是戰(zhàn)略逆轉(zhuǎn)的原動(dòng)力。每一個(gè)企業(yè)都將面臨重大的戰(zhàn)略抉擇，而要想在八個(gè)戰(zhàn)略空間中游刃有余并謀求優(yōu)勢(shì)地位，破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施是企業(yè)的不二選擇。張建宇在《破壞性創(chuàng)新與在位企業(yè)執(zhí)行困境的突破》一書中則從企業(yè)執(zhí)行力這一角度，研究破壞性創(chuàng)新與企業(yè)執(zhí)行力之間的內(nèi)在關(guān)系，是較為系統(tǒng)地從微觀層面對(duì)企業(yè)實(shí)施破壞性創(chuàng)新的條件、路徑等進(jìn)行較為細(xì)致的研究，并指出在企業(yè)運(yùn)營管理過程中，應(yīng)時(shí)刻識(shí)別實(shí)施破壞性創(chuàng)新過程中企業(yè)執(zhí)行力的變化，這顯得十分關(guān)鍵。然而創(chuàng)新的內(nèi)容甚多，對(duì)企業(yè)影響深遠(yuǎn)而給企業(yè)持續(xù)運(yùn)營和企業(yè)執(zhí)行力帶來最大沖擊的恰恰是克里斯滕森（1995）強(qiáng)調(diào)的破壞性創(chuàng)新。因而在企業(yè)的運(yùn)營管理中，基于破壞性創(chuàng)新的企業(yè)執(zhí)行力變化內(nèi)容的識(shí)別就成為企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。

總之，破壞性創(chuàng)新能力是指企業(yè)從市場(chǎng)和技術(shù)兩個(gè)維度，一方面，國內(nèi)市場(chǎng)的大小及性質(zhì)能夠影響生產(chǎn)的規(guī)模和效率，更重要的意義在于它是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，會(huì)刺激本國企業(yè)對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)和創(chuàng)新。本國市場(chǎng)要促進(jìn)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成，必須細(xì)分市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)，要善于滿足老練而挑剔的客戶需求，要能夠預(yù)期需求走向（MichaelPorter，1990；芮明杰，2006）。另一方面，企業(yè)應(yīng)持續(xù)不斷地推出、實(shí)施新的創(chuàng)新項(xiàng)目（包括產(chǎn)品、工藝、原材料、市場(chǎng)、組織、制度和管理等方面的創(chuàng)新項(xiàng)目），生產(chǎn)出破壞性創(chuàng)新產(chǎn)品，對(duì)在位占有目前主流市場(chǎng)的企業(yè)成功實(shí)施破壞性，搶占主流市場(chǎng)份額，使公司獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.破壞性創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

Tsvetoslava Kyoseva、Vladimir Poulkov Mihail Mihaylov（2014）對(duì)下一代電信網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的分析，指出創(chuàng)新是根本性的改變，但當(dāng)考慮到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)程序開發(fā)的下一代電信網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)重要問題是一個(gè)創(chuàng)新的新興技術(shù)會(huì)導(dǎo)致根本性的變化，或?qū)⑺粫?huì)促進(jìn)其發(fā)展，并指出破壞性創(chuàng)新的主要特點(diǎn)是在現(xiàn)有的電信基礎(chǔ)設(shè)施的基本變化驅(qū)動(dòng)力。針對(duì)中國的實(shí)際情況，研究破壞性創(chuàng)新如何在后發(fā)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力上有所作為，或是中國企業(yè)如何借實(shí)施破壞性創(chuàng)新提升地區(qū)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力方面，其他學(xué)者的研究也有涉及。

向吉英、黃韋華（2011）指出本土產(chǎn)業(yè)發(fā)現(xiàn)并利用產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力演化過程中出現(xiàn)的破壞性創(chuàng)新機(jī)會(huì)，以低端破壞進(jìn)入主流市場(chǎng)，顛覆行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、取代原有技術(shù)成為新的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從而推動(dòng)本土產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)跨越。

蘇啟林、胡軍等在《破壞性創(chuàng)新——技術(shù)跨越與中國產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)》一書中通過對(duì)汽車業(yè)、制藥業(yè)、軟件業(yè)及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等中國（主要是廣東）重要產(chǎn)業(yè)的規(guī)范性分析，在梳理破壞性創(chuàng)新理論的最新研究成果的基礎(chǔ)上，利用破壞性創(chuàng)新理論框架研究和解釋產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)，尋找中國的破壞性機(jī)會(huì)，利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)在競(jìng)爭(zhēng)中跨越性發(fā)展，提高自主創(chuàng)新能力，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。并指出長(zhǎng)期主導(dǎo)的“以技術(shù)換市場(chǎng)”的戰(zhàn)略思維一次又一次影響中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，提出中國未來產(chǎn)業(yè)的破壞性創(chuàng)新機(jī)會(huì)及成長(zhǎng)路徑。

田紅云在《破壞性創(chuàng)新與我國制造業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的構(gòu)建》中，分析了破壞性創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的機(jī)理，并指出破壞性創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的途徑主要為降低產(chǎn)品成本、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的差異化、提高產(chǎn)品的質(zhì)量。對(duì)我國制造業(yè)三類產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的驅(qū)動(dòng)因素及其變動(dòng)狀況也進(jìn)行了實(shí)證研究，并從企業(yè)層面和產(chǎn)業(yè)層面分別探討了破壞性創(chuàng)新的開展。

（二）競(jìng)爭(zhēng)力分析范式研究

1.國外競(jìng)爭(zhēng)力“鉆石模型”的相關(guān)研究

波特之后，陸續(xù)有許多學(xué)者對(duì)“鉆石模型”提出了質(zhì)疑并進(jìn)行補(bǔ)充。如：以Murray（1986）、Kurth（1990）為代表的學(xué)者們指出理論中生產(chǎn)要素質(zhì)量高低的影響貢獻(xiàn)大于要素成本高低貢獻(xiàn)的觀點(diǎn)在現(xiàn)實(shí)實(shí)證中有許多不符之處，特別在廣大的發(fā)展中國家，要素成本往往比要素質(zhì)量對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力更為有作用。另一方面，以鄧寧（J.Dunning，1993）為代表的學(xué)者們則指出波特的“鉆石模型”在解釋全球化的影響方面存在重大缺陷。有鑒于此，許多學(xué)者或補(bǔ)充相關(guān)要素，或改變要素之間的結(jié)構(gòu)，對(duì)“鉆石模型”進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，比較有代表性的有Buckly，Pass & Prescott（1988）的國家競(jìng)爭(zhēng)力的3P架構(gòu)、趙東成（Dong-SungCho，1994）的九因素模型等。國內(nèi)方面，金碚（1996，1997）等認(rèn)為波特的“鉆石模型”確實(shí)能解釋一些客觀事實(shí)，但并不完善。并提出以我國工業(yè)為切入點(diǎn)，根據(jù)我國工業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，對(duì)波特的“鉆石模型”進(jìn)行研究。此后，國內(nèi)一些學(xué)者也進(jìn)行了許多嘗試，其中，較為具有代表性的學(xué)者芮明杰教授（2004）通過大量的實(shí)證研究，認(rèn)為應(yīng)在波特的“鉆石模型”中添加一個(gè)由知識(shí)吸收與創(chuàng)新實(shí)施的核，他同時(shí)指出，正是因?yàn)榧恿诉@個(gè)“核”，才能使企業(yè)真正能產(chǎn)生出持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力（見圖1）。至此，競(jìng)爭(zhēng)力分析范式的研究呈現(xiàn)出了一個(gè)別樣的天地。

圖1 以知識(shí)吸收和創(chuàng)新能力為核心的鉆石模型

四、理念構(gòu)建：知識(shí)溢出與破壞性創(chuàng)新的互動(dòng)耦合

（一）耦合的概念

耦合是電子信息領(lǐng)域中關(guān)于電子線路關(guān)系的用語，指兩個(gè)或兩個(gè)以上的電子元器件或電路網(wǎng)的輸入與輸出之間相互影響的緊密關(guān)系，即一方對(duì)另一方的依賴與相互作用。在這里，我們借用工程機(jī)械的一個(gè)專門術(shù)語來闡述經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一組關(guān)系。耦合機(jī)理，英文：couplingme chanism，它是指兩個(gè)或三個(gè)模塊之間直接關(guān)系，它們之間的聯(lián)系完全是通過一種機(jī)理的控制和調(diào)用來實(shí)現(xiàn)的。這一概念的引用主要針對(duì)本文所研究的兩個(gè)對(duì)象而生成。宏觀層面的知識(shí)溢出與破壞性創(chuàng)新，以及微觀層面的知識(shí)吸收與破壞性創(chuàng)新之間有著怎樣的相互作用，這便是我們要探求的。當(dāng)然，除了這兩者之間的關(guān)系，肯定還有諸多的其他影響因素，但這里我們從眾多的理論和研究成果中進(jìn)行梳理，摸排出最直接和最主要的影響模塊，進(jìn)而探討這兩個(gè)模塊間的互動(dòng)、互聯(lián)、互促的關(guān)系便是本文所闡述的耦合機(jī)理。

當(dāng)然，可以說學(xué)術(shù)界目前對(duì)耦合機(jī)理這一概念并沒有統(tǒng)一的描述，首先是因?yàn)檫@一術(shù)語是工程、電子信息方面的專用術(shù)語，而在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域借用的學(xué)者并不多見。從知識(shí)溢出與破壞性創(chuàng)新的角度來看，一方面，加快知識(shí)吸收，加強(qiáng)知識(shí)轉(zhuǎn)化與創(chuàng)造能力，降低創(chuàng)新成本，并以此促進(jìn)破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施；另一方面，通過實(shí)施破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略，從技術(shù)和商業(yè)模式兩個(gè)維度進(jìn)行破壞性創(chuàng)新，從而有益于知識(shí)的共享、流轉(zhuǎn)與轉(zhuǎn)化，進(jìn)而促進(jìn)知識(shí)溢出效應(yīng)的提升。因此，本文界定耦合機(jī)理就是指本文所研究的知識(shí)溢出與破壞性創(chuàng)新以及微觀層面的知識(shí)吸收與破壞性創(chuàng)新之間因某種規(guī)律而聯(lián)結(jié)、互動(dòng)的機(jī)理，這種聯(lián)結(jié)和互動(dòng)會(huì)極大促進(jìn)研究對(duì)象的產(chǎn)出能力，這種正向的高質(zhì)量的關(guān)聯(lián)，稱為雙元耦合機(jī)理。

（二）知識(shí)溢出對(duì)破壞性創(chuàng)新的影響

吳曉波（2001）、曾珠（2010）等學(xué)者通過研究認(rèn)為，知識(shí)對(duì)于國家、行業(yè)、企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新十分關(guān)鍵，特別在一些資源相對(duì)匱乏的國家，如日本、以色列、韓國等不可能靠資源取勝，而是要靠知識(shí)，加大創(chuàng)新的力度，最終在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代提升國家競(jìng)爭(zhēng)力。Muller（1988）也指出產(chǎn)品的生產(chǎn)、技術(shù)改進(jìn)以及技術(shù)儲(chǔ)備和組織能力均構(gòu)成企業(yè)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，而這些能力均是以知識(shí)作為基礎(chǔ)進(jìn)行的。芮明杰（2005）指出，公司獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所依賴的核心能力根源于公司的創(chuàng)新活動(dòng)。侯先榮、吳奕湖（2009）認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新能力是企業(yè)支持破壞性創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的系統(tǒng)整體功能，包括創(chuàng)新投入、管理、企業(yè)家意愿、研究設(shè)計(jì)能力、生產(chǎn)能力和營銷能力等方面組成，從而成功實(shí)施破壞性創(chuàng)新，搶占主流市場(chǎng)。趙明劍和司春林（2004）指出破壞性創(chuàng)新理論對(duì)于中國產(chǎn)業(yè)實(shí)施跨越十分重要。張洪石和陳勁（2005）則從不同的組織結(jié)構(gòu)探討不同創(chuàng)新模式的實(shí)施。魏平和高建（2006）從環(huán)境的角度，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境有著十分重要的影響，而這里的環(huán)境則主要指知識(shí)溢出的背景，并從這一層面構(gòu)建破壞性創(chuàng)新來分析模型。孫啟貴等（2006）以知識(shí)溢出環(huán)境為分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行分類。Scott Hardman，Robert Steinberger-Wilckens Dan Van（2013）指出私人資金對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投資是通過成功的市場(chǎng)滲透的預(yù)期驅(qū)動(dòng)。這一決定投資風(fēng)險(xiǎn)較小，當(dāng)創(chuàng)新是現(xiàn)有技術(shù)的逐步完善。并指出破壞性創(chuàng)新與一般創(chuàng)新是如此的不同。對(duì)破壞性創(chuàng)新為我們提供了成功的市場(chǎng)捕捉歷史案例研究的新技術(shù)，但這本身是不夠明確的新技術(shù)成功的機(jī)會(huì)。而鑒于上述內(nèi)容，公司的創(chuàng)新活動(dòng)將直接促進(jìn)公司破壞性創(chuàng)新能力的形成、發(fā)展、維護(hù)和再發(fā)展，而這些創(chuàng)新活動(dòng)是以知識(shí)的積累為前提的。

彭向、蔣傳海（2011）指出現(xiàn)區(qū)域內(nèi)知識(shí)溢出包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)知識(shí)溢出（MAR外部性）和產(chǎn)業(yè)間知識(shí)溢出（Jacobs外部性），對(duì)我國地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響均顯著為正，但影響程度不同。Kwark & Shyn（2006）分析了21個(gè)工業(yè)化國家和82個(gè)發(fā)展中國家1970-1995年的數(shù)據(jù)，通過國際貿(mào)易、開放與人力資本的作用，檢驗(yàn)了國際知識(shí)溢出效應(yīng)。結(jié)果顯示，從工業(yè)化國家到工業(yè)化國家與發(fā)展中國家的知識(shí)溢出效應(yīng)是很大的。根據(jù)他們的計(jì)算，1995年，美國研發(fā)活動(dòng)對(duì)21個(gè)工業(yè)化國家和82個(gè)發(fā)展中國家溢出的總收益，分別達(dá)1 580億和580億美元，這大大增強(qiáng)了這些國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力。除了與貿(mào)易伙伴的研發(fā)水平有關(guān)的直接知識(shí)溢出，國家和地區(qū)間還會(huì)出現(xiàn)與貿(mào)易有關(guān)的間接知識(shí)溢出，即一國不僅可以從其貿(mào)易國的知識(shí)存量中獲益，而且也會(huì)從與其貿(mào)易國貿(mào)易的第三國的知識(shí)中獲益，即使它與第三國之間沒有貿(mào)易。Coe & Helpman（1995）就支持此種觀點(diǎn)。

綜上所述，破壞性創(chuàng)新實(shí)施的一個(gè)重要前提就是擁有充足的知識(shí)，因此，企業(yè)必須積累知識(shí)，形成并有效地利用破壞性創(chuàng)新能力。這一結(jié)論恰恰與知識(shí)溢出的傳導(dǎo)機(jī)理是一致的，即勞動(dòng)力傳導(dǎo)、競(jìng)爭(zhēng)與示范效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、主體間聯(lián)系、空間聯(lián)系，而知識(shí)溢出的這種傳導(dǎo)機(jī)制正是破壞性技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的重要源泉。

（三）破壞性創(chuàng)新對(duì)知識(shí)溢出的影響

從前面的機(jī)理分析中，我們可知當(dāng)現(xiàn)有主導(dǎo)技術(shù)日益成熟，卻無法滿足驅(qū)動(dòng)需求時(shí)，現(xiàn)有主導(dǎo)技術(shù)能夠滿足消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品性能的要求，但新的驅(qū)動(dòng)力增強(qiáng)，吸引消費(fèi)者的產(chǎn)品性能需求發(fā)生轉(zhuǎn)移。環(huán)境變化產(chǎn)生出新的需求動(dòng)力，對(duì)于破壞性商業(yè)模式創(chuàng)新的產(chǎn)生十分有利，而此時(shí)，企業(yè)進(jìn)行破壞性創(chuàng)新必須進(jìn)行創(chuàng)新。根據(jù)Christensen對(duì)破壞性創(chuàng)新的定義，這種創(chuàng)新必須是低成本的，是可以首先被低端和潛在用戶接受的。而這種低成本的創(chuàng)新通過勞動(dòng)力、競(jìng)爭(zhēng)與示范效應(yīng)、產(chǎn)品生產(chǎn)、主體間聯(lián)系、空間聯(lián)系這五種知識(shí)溢出的途徑能夠較為容易地進(jìn)行傳播，而恰恰是這種技術(shù)替代模式與破壞性創(chuàng)新模式的結(jié)合，使得知識(shí)溢出效應(yīng)的擴(kuò)大成為可能。另一方面，破壞性創(chuàng)新的商業(yè)模式層面的形成機(jī)理強(qiáng)調(diào)，企業(yè)可以通過創(chuàng)造新的價(jià)值網(wǎng)絡(luò)和拆分或重置企業(yè)價(jià)值鏈、降低成本進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新，而這種價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)造以及降低成本的生產(chǎn)過程，對(duì)于知識(shí)溢出也是十分有利的。

綜上，知識(shí)溢出效應(yīng)能有效降低破壞性創(chuàng)新的成本，而破壞性創(chuàng)新的特征對(duì)知識(shí)在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中的流動(dòng)也十分有利。因此，本文認(rèn)為知識(shí)溢出與破壞性創(chuàng)新有著互動(dòng)耦合的內(nèi)生關(guān)系。

（四）耦合理念的構(gòu)建

前面的理論分析中，闡述了知識(shí)與創(chuàng)新有著內(nèi)生互動(dòng)關(guān)系的典型特征，知識(shí)溢出也和破壞性創(chuàng)新有著類似的內(nèi)生互動(dòng)關(guān)系，知識(shí)溢出影響著破壞性創(chuàng)新活動(dòng)的能力與效率，反過來，破壞性創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施也會(huì)對(duì)知識(shí)溢出產(chǎn)生影響。作為后發(fā)國家的地區(qū)，借助國內(nèi)外貿(mào)易中以及區(qū)域間、企業(yè)間存在的知識(shí)溢出提升本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)破壞性創(chuàng)新能力，從而提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力顯得十分重要。這種互動(dòng)關(guān)系揭示了知識(shí)溢出、破壞性創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力之間宏觀雙元耦合動(dòng)力理念。

產(chǎn)業(yè)是同類企業(yè)的集合，企業(yè)是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的基本載體，只有建立在每個(gè)企業(yè)上的競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步才能形成產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。而企業(yè)素質(zhì)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力又是產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，因此，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是由該產(chǎn)業(yè)組合的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力所決定的。某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)素質(zhì)的高低在很大程度上決定著產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的素質(zhì)。企業(yè)的素質(zhì)主要由企業(yè)技術(shù)、人才、規(guī)模、信息、管理、制度以及企業(yè)文化、企業(yè)道德等方面組成，但關(guān)鍵的素質(zhì)主要體現(xiàn)在技術(shù)、人才等，而金培（2003）認(rèn)為，企業(yè)的綜合素質(zhì)直接決定著企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

需要強(qiáng)調(diào)的是，面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈且動(dòng)蕩的環(huán)境，從企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)外部等諸個(gè)因素研究企業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵影響因素。Kogut & Zander（1992）、Grant（1996）認(rèn)為知識(shí)在企業(yè)生產(chǎn)績(jī)效方面的作用顯而易見，并形成了以知識(shí)為基礎(chǔ)的企業(yè)能力理論。但知識(shí)是一個(gè)具有較強(qiáng)時(shí)間性的變量，具有比實(shí)物資產(chǎn)更快的更新淘汰速度，當(dāng)破壞性創(chuàng)新迫使原有知識(shí)提前貶值時(shí)，創(chuàng)造新知識(shí)的能力顯得尤為重要，它為企業(yè)提供了持續(xù)發(fā)展的動(dòng)態(tài)優(yōu)勢(shì)（Teece，Pisano & Shuen，1992）。我們所指的“知識(shí)”并不僅僅是技術(shù)知識(shí)，還包括工藝、營銷、激勵(lì)等相關(guān)知識(shí)以及它們的總和。尤其需要指出的是知識(shí)創(chuàng)造能力不能簡(jiǎn)單地等同于研發(fā)能力，還包括對(duì)外部知識(shí)的判斷、吸納和轉(zhuǎn)化能力，這些能力對(duì)后發(fā)企業(yè)而言可能更為重要。芮明杰（2006）等認(rèn)為企業(yè)內(nèi)的知識(shí)創(chuàng)造有效增加了企業(yè)知識(shí)積累，提升了整體技術(shù)能力，使長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最重要源泉。

這里，我們可以這樣來考慮：知識(shí)溢出通過國內(nèi)外貿(mào)易、國內(nèi)外投資等環(huán)節(jié)溢出，產(chǎn)業(yè)內(nèi)傳播擴(kuò)散，而企業(yè)通過吸收知識(shí)能力的強(qiáng)化，降低了技術(shù)創(chuàng)新成本，更有利于企業(yè)破壞性創(chuàng)新的實(shí)施。這種戰(zhàn)略的實(shí)施主要是先針對(duì)非主流市場(chǎng)、新興市場(chǎng)和潛在市場(chǎng)進(jìn)行的，通過生產(chǎn)還不太好的產(chǎn)品或不夠完善的服務(wù)，或是比較低廉的產(chǎn)品來吸引這些市場(chǎng)的顧客。對(duì)于主流市場(chǎng)的主導(dǎo)企業(yè)來說，則會(huì)陷入困境，而主導(dǎo)企業(yè)又不具備進(jìn)行破壞性創(chuàng)新的條件，因而沒有開展破壞性創(chuàng)新的條件，反而次要企業(yè)更具既成優(yōu)勢(shì)而實(shí)施破壞性創(chuàng)新，沒有開展此種創(chuàng)新的包袱。這種博弈周而復(fù)始，并最終占領(lǐng)主流市場(chǎng)，改變整個(gè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的格局，提升了該地區(qū)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面，注重吸收通過勞動(dòng)力、競(jìng)爭(zhēng)與示范效應(yīng)、產(chǎn)品生產(chǎn)、主體關(guān)聯(lián)、空間聯(lián)系等方式而產(chǎn)生的知識(shí)溢出效應(yīng)，這種吸收無疑可以降低中小新興企業(yè)的破壞性創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新成本。這種互動(dòng)關(guān)系如圖2所示，它揭示了知識(shí)溢出（知識(shí)吸收）、破壞性創(chuàng)新與區(qū)域產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）國際競(jìng)爭(zhēng)力的宏微觀雙元耦合動(dòng)力的理念。

圖2 耦合理念的構(gòu)建

五、理論模型：分析范式的再討論

在考慮了相關(guān)文獻(xiàn)的看法后，根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的判斷標(biāo)準(zhǔn)和大量的實(shí)證研究結(jié)果，我們認(rèn)為，地區(qū)產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力從本源上來說應(yīng)該是內(nèi)生的，但也取決于該國的這一區(qū)域的產(chǎn)業(yè)參與世界產(chǎn)業(yè)體系的程度與其中的位置。區(qū)域產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的本原性變量應(yīng)該是該區(qū)域產(chǎn)業(yè)的知識(shí)吸收與創(chuàng)新能力（芮明杰，2004）。借助于波特的鉆石模型，在鉆石模型基礎(chǔ)上弱化或取消“機(jī)會(huì)”的作用，再加上一個(gè)關(guān)鍵性的因素——“知識(shí)吸收與破壞性創(chuàng)新能力”，這樣就構(gòu)成了一個(gè)以知識(shí)吸收與破壞性創(chuàng)新能力為核心的分析范式，如圖3所示。

圖3 產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力分析范式

這一框架被我們稱為基于知識(shí)溢出效應(yīng)的知識(shí)吸收與破壞性創(chuàng)新能力為核心的模型。相對(duì)于原有的鉆石模型，以知識(shí)吸收和破壞性創(chuàng)新能力為核心的鉆石模型將焦點(diǎn)集中在基于降低生產(chǎn)成本的知識(shí)吸收與破壞性創(chuàng)新能力，而所提出的影響因素與原來的鉆石模式其實(shí)是可以相互呼應(yīng)的。在波特教授的“鉆石體系”中加了一個(gè)核心，即知識(shí)吸收與破壞性創(chuàng)新能力，有了這個(gè)核心，企業(yè)才能真正發(fā)揮出自己產(chǎn)業(yè)的持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力。我們將知識(shí)吸收與破壞性創(chuàng)新能力包括兩個(gè)方面：一是企業(yè)對(duì)于知識(shí)溢出效應(yīng)的吸收能力，二是基于技術(shù)與商業(yè)模式的破壞性創(chuàng)新能力。知識(shí)吸收能力指企業(yè)能夠識(shí)別新信息的價(jià)值、吸收新知識(shí)并將之應(yīng)用于商業(yè)方面的能力，即新知識(shí)的吸收及其在產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）中傳播與擴(kuò)散的能力。

六、理論實(shí)證：基于廣東的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)

（一）變量選擇與數(shù)據(jù)處理

1.變量選擇與定義

國際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)NTB(Index of NormalizedTradeBalance)，即選用第一節(jié)中廣東國際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指標(biāo)的相關(guān)指標(biāo)作為自變量；解釋變量主要選用測(cè)評(píng)體系中的知識(shí)溢出與破壞性創(chuàng)新的特征性指標(biāo)；

由于區(qū)域產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力受到諸多復(fù)雜因素的影響，生產(chǎn)要素和制度因素應(yīng)為不得不考慮的因素。盡管生產(chǎn)要素的種類比較多，但是在實(shí)證研究里通常主要考慮勞動(dòng)力、資本資源。勞動(dòng)力（LAB）價(jià)格往往用職工的工資高低來加以反映，而資本（CP）則可選用總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率，

另一方面，研發(fā)的政府投入是世界各個(gè)國家普遍采用的促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的方式。國內(nèi)外研究表明，政府在研發(fā)合作中發(fā)揮著主導(dǎo)作用。雖然政府在技術(shù)創(chuàng)新中占有重要地位，但政府直接介入企業(yè)創(chuàng)新過程的效果并不一定理想。因此，我們用政府對(duì)企業(yè)研發(fā)的支持EGRD，以政府科技經(jīng)費(fèi)撥款占政府財(cái)政支出的比重來衡量。

2.變量統(tǒng)計(jì)分析

運(yùn)用ADF檢驗(yàn)法對(duì)上述變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，并進(jìn)行協(xié)整分析，從時(shí)間序列的平衡性檢驗(yàn)可知，上述變量的一階差分都為平穩(wěn)數(shù)據(jù)，所以，各變量均為一階單整，即I（1），在此基礎(chǔ)上進(jìn)行多元線性回歸分析。各變量統(tǒng)計(jì)特征如表1所示。

表1 變量統(tǒng)計(jì)分析

（二）計(jì)量分析

分別設(shè)計(jì)方案I～VI進(jìn)行多元線性回歸和聯(lián)立方程分析①以下的六種實(shí)證方案均進(jìn)行了殘差結(jié)果檢驗(yàn)，通過對(duì)這六種實(shí)證方案的結(jié)果和殘差趨勢(shì)圖進(jìn)行了判斷，去除了明顯的自相關(guān)和異方差，保留了較好的方程形式。：以上通過多元回歸或全回歸的方法雖然能解釋一些問題，但對(duì)問題實(shí)質(zhì)的把握還不夠理想。在上述回歸的基礎(chǔ)上將擬合度高的幾個(gè)方程進(jìn)行聯(lián)立，system如下:

NTB=C(1)+C(2)?RMA+C(3)?RES+C(4)?EDU+C(5)?IPR+C(6)?SPR

+C(7)?EGRD+C(8)?FDI+C(9)?IC+C(10)?NME

NTB=C(11)+C(12)?RD+C(13)?NPR+C(14)?NPS+C(15)?PSG

+C(16)?NP+C(17)?EGRD+C(18)?FDI+C(19)?IC+C(20)?NME

NTB=C(21)+C(22)? LAB+c(23)?CP+C(24)?EGRD+C(25)?FDI

+C(26)?IC+C(27)? NME

SE=C(28)+C(29)?RD+C(30)?NPS+C(31)?NP+C(32)?NME

DA=C(33)+C(34)?RES+C(35)?EDU

因變量為NTB、SE、DS，外生自變量為RMA、RES、EDU、IPR、SPR、EGRD、LAB、CP、FDI、RD、NPR、NPS、PSG、NP。選擇二階段最小二乘法(Two-stageleastsquares)進(jìn)行估計(jì)，殘差結(jié)果如圖4。從結(jié)果和殘差趨勢(shì)圖看，五個(gè)方程的形式選擇較好，不存在明顯的自相關(guān)和異方差，不需要進(jìn)行修改。

圖4 各聯(lián)立方程殘差趨勢(shì)圖

聯(lián)立方程的各項(xiàng)系數(shù)的檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

表2 方案VI的聯(lián)立方程各項(xiàng)系數(shù)的檢驗(yàn)結(jié)果

（續(xù)表）

經(jīng)二階段最小二乘法進(jìn)行估計(jì)的方程組與之前用OLS估計(jì)的模型稍有差別，但并不十分明顯，其中方案I、方案Ⅲ和方案Ⅴ和原方案幾乎一樣。其他兩個(gè)模型的方程判定系數(shù)小一點(diǎn)，偏回歸系數(shù)也相應(yīng)變化，這與考慮了各指標(biāo)之間的相互影響有關(guān)。

表3 方案VI各聯(lián)立方程表達(dá)式及檢驗(yàn)結(jié)果

（續(xù)表）

將聯(lián)立方程的回歸系數(shù)進(jìn)行排名②這里的變量均是通過了t檢驗(yàn)和顯著性水平5%或10%的檢驗(yàn)后保留的變量。，探索各因素對(duì)因變量的影響大小，如表4所示。

表4 方案VI聯(lián)立方程各自變量對(duì)因變量的影響程度

（續(xù)表）

如表4所示，合考慮標(biāo)準(zhǔn)回歸系數(shù)，按標(biāo)準(zhǔn)回歸系數(shù)排名來看，這些變量對(duì)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力（NTB）和知識(shí)溢出效應(yīng)（SE）、破壞性創(chuàng)新能力（DA）的影響程度是不同的。依照多元回歸的計(jì)量理論，通過T檢驗(yàn)，當(dāng)按標(biāo)準(zhǔn)回歸系數(shù)來定的話，各自變量對(duì)NTB的影響程度較大的指標(biāo)歸類為：上市公司企業(yè)數(shù)量（NME）、新產(chǎn)品銷售收入強(qiáng)度（NPS）、高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)強(qiáng)度（NPR）、高技術(shù)制造業(yè)強(qiáng)度（PSG）、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占比（RD）五項(xiàng)破壞性創(chuàng)新的特征指標(biāo)對(duì)NTB的影響較大，且排名較靠前，技術(shù)市場(chǎng)活躍度（RMA）、在校大學(xué)生人數(shù)與就業(yè)人員比例（EDU）、外商投資（FDI）三項(xiàng)知識(shí)溢出效應(yīng)的特征指標(biāo)對(duì)NTB的影響較大，勞動(dòng)力投入（LAB）、總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率（CP）兩項(xiàng)反映生產(chǎn)要素的特征指標(biāo)以及產(chǎn)業(yè)集中度（IC）一項(xiàng)反映企業(yè)組織的特征指標(biāo)均對(duì)NTB有一定的影響；另外，R&D人員占比（RD）、上市公司企業(yè)數(shù)量（NME）兩項(xiàng)破壞性創(chuàng)新的特征指標(biāo)對(duì)知識(shí)溢出效應(yīng)（SE）的影響較大；在校大學(xué)生人數(shù)與就業(yè)人員比例（EDU）、R&D人員占比（RES）兩項(xiàng)知識(shí)溢出的特征性指標(biāo)對(duì)DA的影響較大。

（三）實(shí)證結(jié)論

研究了創(chuàng)新理論、學(xué)習(xí)理論與競(jìng)爭(zhēng)力理論的淵源、演化與最新進(jìn)展進(jìn)行梳理，進(jìn)而討論知識(shí)溢出與破壞性創(chuàng)新的關(guān)系以及破壞性創(chuàng)新對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力績(jī)效影響。理論研究從知識(shí)溢出理論、破壞性創(chuàng)新理論以及產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力理論視角出發(fā)，嘗試綜合創(chuàng)新成本節(jié)約和需求刺激效應(yīng)，揭示出知識(shí)溢出、破壞性創(chuàng)新對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的具體影響，主要結(jié)論如下：

（1）知識(shí)溢出與破壞性創(chuàng)新存在著互動(dòng)耦合的關(guān)系，并為區(qū)域產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵影響因素。

（2）在國際貿(mào)易中，知識(shí)溢出效應(yīng)能有效降低破壞性技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新的成本，并使地區(qū)在成功實(shí)施破壞性創(chuàng)新過程中，攫取更多的國際貿(mào)易福利。

（3）隨著知識(shí)溢出效應(yīng)的增強(qiáng)以及破壞性創(chuàng)新的成功實(shí)施，知識(shí)溢出與破壞性創(chuàng)新的動(dòng)力會(huì)更加內(nèi)生于區(qū)域產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力提升，這種互動(dòng)耦合的程度越高，則由這種耦合動(dòng)力內(nèi)生出的發(fā)展勢(shì)力越強(qiáng)，就越能提升與國際貿(mào)易福利的合意性，發(fā)展中地區(qū)的這種動(dòng)力模式越強(qiáng)越好。

（4）波特的分析范式在發(fā)達(dá)國家中的運(yùn)用較為合理，而對(duì)于發(fā)展中地區(qū)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力而言不適用，構(gòu)建知識(shí)吸收與破壞性創(chuàng)新為核的理念，并置于波特的傳統(tǒng)的分析范式中，發(fā)展中地區(qū)的產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)力機(jī)理分析因此而成立。

（5）本文所采用解釋變量經(jīng)過數(shù)據(jù)序列自相關(guān)檢測(cè)、多重共線性檢驗(yàn)、回歸估計(jì)、每個(gè)解釋變量的t檢驗(yàn)以及整體回歸方程的F檢驗(yàn)，實(shí)證結(jié)果表明：對(duì)于廣東的產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力而言，破壞性創(chuàng)新的能力對(duì)其影響最為明顯，知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的影響也較為顯著，而知識(shí)溢出效應(yīng)與破壞性創(chuàng)新之間存在互動(dòng)耦合的內(nèi)在機(jī)制。

(四）與中西部省份的比較

1.比較方法

以產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系為例，構(gòu)建相關(guān)評(píng)價(jià)體系，與中西部各地區(qū)③中部地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、廣西等10個(gè)?。▍^(qū)）；西部地區(qū)包括四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆等9個(gè)?。▍^(qū)）。進(jìn)行比較。采用熵值法對(duì)各指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行賦值，得到綜合評(píng)價(jià)值。

原始指標(biāo)：設(shè)有20個(gè)定量評(píng)價(jià)指標(biāo)XX.......X，以2000年為基期，選取2000-2013年共13年為總體樣本，構(gòu)成指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)矩陣P= { Xij}(i=1,2,...,13;j=1,2,...,20)。

指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化。由于各指標(biāo)的量綱有所差異，應(yīng)對(duì)原始數(shù)據(jù)做標(biāo)準(zhǔn)化處理。定義其標(biāo)準(zhǔn)化值，

由此得到標(biāo)準(zhǔn)化矩陣：Y= { yij}m×n ，其中，m＝13，n＝20。各指標(biāo)的權(quán)重為Wj評(píng)價(jià)值為Pij，則各指標(biāo)的評(píng)價(jià)值為Pij=Wij×Yij。

2.比較內(nèi)容

（1）廣東省產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)水平較為顯著

以2000年的產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力總指數(shù)10作為基期，2013年廣東省產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力總指數(shù)為217，比2000年增長(zhǎng)117%。五大一級(jí)指數(shù)均呈現(xiàn)發(fā)展上升趨勢(shì)，分別為：技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)78、產(chǎn)業(yè)組織指數(shù)62、經(jīng)濟(jì)效益指數(shù)39、國際貿(mào)易指數(shù)19。技術(shù)創(chuàng)新是廣東省產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力提升最突出的領(lǐng)域，增長(zhǎng)率達(dá)200%，比產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力總指數(shù)增長(zhǎng)率117%高出83個(gè)百分點(diǎn)；其次分別是產(chǎn)業(yè)組織、國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)效益，增長(zhǎng)率分別為100%、90%、77%。上述指標(biāo)項(xiàng)均較中西部地區(qū)各省份高。

（2）廣東省產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力各項(xiàng)指數(shù)優(yōu)勢(shì)明顯

2013年，廣東省產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力20個(gè)二級(jí)指數(shù)中，除一個(gè)指數(shù)較2000年下降外，其余19個(gè)指數(shù)均上升，指標(biāo)優(yōu)越率達(dá)96%。其中，指數(shù)上升100%以上的有11個(gè)，占45.8%；指數(shù)上升100%以下的有12個(gè)，占50%；有6個(gè)指數(shù)的提升幅度超過300%。這表明廣東省產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力程度近十五年來提升顯著，也是廣東省產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈兩端延伸的重要體現(xiàn)。中西部地區(qū)各省份在這些指標(biāo)項(xiàng)方面也存在較大差距。

上述比較表明，中西部的產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力有待提升，而相關(guān)指標(biāo)項(xiàng)較廣東還有較大距離。用上述同樣的方法對(duì)廣東與中西部地區(qū)的知識(shí)溢出、破壞性創(chuàng)新的指標(biāo)來評(píng)定，我國中西部與廣東地區(qū)也有相當(dāng)差距，沿海地區(qū)，特別是江蘇、浙江等省與廣東較為接近，或有個(gè)別單項(xiàng)還超過廣東。有鑒于此，從某種意義上說，中西部各省份與廣東相比，為欠發(fā)達(dá)地區(qū)，可以稱為后發(fā)地區(qū)；而以廣東、江蘇、浙江等沿海省份組成的國內(nèi)較發(fā)達(dá)地區(qū)，與國外發(fā)達(dá)地區(qū)相比則為后發(fā)地區(qū) 。這里，可以受到啟發(fā)：總結(jié)于廣東省社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的理論并非“放之四海而皆準(zhǔn),百世以俟圣人而不惑”的真理。相對(duì)后發(fā)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力的提升應(yīng)以本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況為權(quán)衡，不能照搬照套，要尋找創(chuàng)新模式，或者說經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換的邊界。換句話說，有些地區(qū)或者模仿性創(chuàng)新還能推動(dòng)該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在這一經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段是有效動(dòng)力。有些地區(qū)則不同，他們的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)已接近臨界值，不能再以模仿性創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這些地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能如不及時(shí)轉(zhuǎn)換，或?qū)⑾萑氲退降摹敖?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)陷阱”，會(huì)使這些地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)拉開越來越遠(yuǎn)的距離。這些內(nèi)容也是下一步本文可以拓展延伸的地方。這里可以明確的是，廣東更應(yīng)堅(jiān)定創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)換，即：以知識(shí)溢出與破壞性創(chuàng)新耦合驅(qū)動(dòng)廣東產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力提升，是廣東未來5-10年的路徑選擇。

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