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（中共中央黨校研究生院， 北京 海淀 100091）

關(guān)于改革開放的背景，胡錦濤同志在改革開放30年的時(shí)候，在求是雜志上發(fā)表了題為《繼續(xù)把改革開放偉大事業(yè)推向前進(jìn)》文章，他在文章中講到“我們黨在上世紀(jì)70年代末作出改革開放的重大決策，主要有兩個(gè)方面的背景。一方面，從我國(guó)的自身情況看，“文化大革命”十年內(nèi)亂，使黨和國(guó)家遭到了嚴(yán)重的挫折和損失。另一個(gè)方面，從外部環(huán)境看，上世紀(jì)70年代世界范圍內(nèi)蓬勃興起的新科技革命推動(dòng)了世界經(jīng)濟(jì)以更快的速度向前發(fā)展，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技是實(shí)力與國(guó)際先進(jìn)水平的差距明顯拉大，面臨著巨大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力。把這兩個(gè)方面的背景結(jié)合起來(lái)，我們用四個(gè)字概括，就是雙重逼迫，使得中國(guó)不得不在這個(gè)時(shí)候，而且有了這樣的契機(jī)，提出改革開放的政策，這是雙重逼迫的產(chǎn)物?！盵1]

1978年12月，中國(guó)共產(chǎn)黨第十一屆三中全會(huì)在北京隆重舉行，從此開啟了我國(guó)改革開放的歷史新時(shí)期。現(xiàn)在即將迎來(lái)改革開放40周年，那么，在30多年前我國(guó)為什么要實(shí)行改革開放，又為什么能夠?qū)嵭懈母镩_放？要弄清楚這些問(wèn)題，就要深刻認(rèn)識(shí)與剖析我國(guó)實(shí)行改革開放的背景。

一、國(guó)內(nèi)形勢(shì)的逼迫

1.經(jīng)濟(jì)蕭條落后，處于崩潰的邊緣,人民生活困苦

“文化大革命”結(jié)束時(shí)，全國(guó)政治局面比較混亂的，整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)則處于瀕臨崩潰的邊緣。當(dāng)時(shí)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)落后，處于貧窮國(guó)家行列。世界銀行于1977年對(duì)全世界近200個(gè)國(guó)家和地區(qū)做了一個(gè)統(tǒng)計(jì)，并按人均國(guó)民生產(chǎn)總值的多少分為五類：第一類 叫做最貧窮國(guó)家和地區(qū)，標(biāo)準(zhǔn)是年人均產(chǎn)值不到200美元。這類國(guó)家和地區(qū)，全世界共有21個(gè)。第二類叫做貧窮國(guó)家和地區(qū)，標(biāo)準(zhǔn)是人均產(chǎn)值201美元到499美元之間，這類國(guó)家和地區(qū)共有39個(gè)。列入這個(gè)行列不能說(shuō)是很光彩的，但我們國(guó)家就列在第二類之中，這就是當(dāng)時(shí)的實(shí)際。第三類是中等水平國(guó)家和地區(qū)，標(biāo)準(zhǔn)是人均產(chǎn)值500百至2000美元，這類國(guó)家和地區(qū)共有57個(gè)，其中包括羅馬尼亞、阿爾巴尼亞、墨西哥、智利、朝鮮民主主義共和國(guó)、蒙古人民共和國(guó)等。[2]也就是說(shuō)，當(dāng)時(shí)拉美的一些欠發(fā)達(dá)國(guó)家和歐亞一些較小的社會(huì)主義國(guó)家都比我們要強(qiáng)。第四類是富裕國(guó)家和地區(qū)，標(biāo)準(zhǔn)是人均產(chǎn)值2000至4999美元，這類國(guó)家和地區(qū)全世界共有31個(gè)，包括英國(guó)、捷克、波蘭、蘇聯(lián)、南斯拉夫、保加利亞、新加坡等。第五類是最富裕國(guó)家和地區(qū)，標(biāo)準(zhǔn)是人均產(chǎn)值在5000美元以上的，這類國(guó)家和地區(qū)全世界共有29個(gè)，其中包括科威特、瑞士、美國(guó)、西德、日本、加拿大、法國(guó)等。由于“文化大革命”及其以前的嚴(yán)重錯(cuò)誤，國(guó)民經(jīng)濟(jì)遭到極大破壞。建國(guó)后我們搞了兩次大運(yùn)動(dòng)，多次小運(yùn)動(dòng)。兩次大運(yùn)動(dòng)，一次是1958年的“大躍進(jìn)”運(yùn)動(dòng)，一次是歷時(shí)10年的“無(wú)產(chǎn)階級(jí)文化大革命”運(yùn)動(dòng)。1958年的那次大運(yùn)動(dòng)，大約損失了1200億元。后來(lái)的10年“文革”大約又損失了5000億元。兩次加起來(lái)，共計(jì)6200億元。這個(gè)數(shù)字有多大呢？作個(gè)比較是令人震驚的，從1949年到1979年，我國(guó)建國(guó)30年的全部基本建設(shè)投資為6000億元，包括工業(yè)、交通等方面。這6000億元的投資建成40萬(wàn)個(gè)工業(yè)、交通企業(yè)，有4500億到5000億元的固定資產(chǎn)，這就是我國(guó)建國(guó)30周年時(shí)的全部家底。然而，兩次大運(yùn)動(dòng)就損失了6200億元，這還不包括多次小運(yùn)動(dòng)造成的損失。這個(gè)對(duì)比說(shuō)明，因?yàn)檫^(guò)去瞎折騰所造成的經(jīng)濟(jì)損失，比我國(guó)建國(guó)之后30年的全部基本建設(shè)投資還要多。因?yàn)閲?yán)峻的經(jīng)濟(jì)狀況，當(dāng)時(shí)人民群眾的基本生活消費(fèi)品都必須憑票證購(gòu)買。全國(guó)平均每人每天食用糧不到0.5公斤，每年每人平均只發(fā)3米布票。這種客觀實(shí)際，要求我們必須通過(guò)改革開放，增強(qiáng)我國(guó)社會(huì)主義制度的生機(jī)與活力，從而解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展，改善人民生活，滿足人民基本生活需求。

2.思想僵化保守，固步自封

“文化大革命”結(jié)束以后直至改革開放初期，大多數(shù)人的思想觀念仍然受過(guò)去極“左”思維方式的影響和束縛，以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱，非常僵化與保守。改革開放初期發(fā)生在浙江溫州的“八大王事件”，從一個(gè)側(cè)面反映了當(dāng)時(shí)人們思想觀念及國(guó)家政策制度的劇烈轉(zhuǎn)化過(guò)程。所謂“八大王”，是指改革開放初期溫州市樂(lè)清縣柳市鎮(zhèn)的8個(gè)民營(yíng)大戶，他們分別是：五金大王胡金林、螺絲大王劉大源、目錄大王葉建華、線圈大王鄭祥青、礦燈大王程步青、供銷大王李方平、機(jī)電大王鄭元忠、舊貨大王王邁仟。他們憑著靈活的頭腦和敢為天下先的精神率先開始了個(gè)人創(chuàng)業(yè)，在帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，使他們也很快成為富得流油的柳市有錢人的典型代表。可是，好景不長(zhǎng)。1982年樂(lè)清縣有關(guān)部門便將“八大王”的商品經(jīng)濟(jì)行為列為大案要案進(jìn)行查處，指控“八大王”是在搞投機(jī)倒把，理由是：賺錢那么多就是資本主義，走資本主義道路。不久，“八大王”除個(gè)別人負(fù)案外逃之外，其他人先后被關(guān)押判刑。“八大王”受到打擊之后，柳市鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)一落千丈，整個(gè)溫州地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也受到了嚴(yán)重的沖擊。后來(lái)隨著國(guó)家形勢(shì)的發(fā)展，溫州市委深深感到，必須解放思想，全力擺脫僵化、保守思維觀念的禁錮和束縛，否則溫州經(jīng)濟(jì)無(wú)法搞活，經(jīng)濟(jì)發(fā)展更無(wú)從談起甚至?xí)氐嚼下飞先?。[3]于是，1984年4月溫州市委及有關(guān)部門隆重為“八大王”案徹底平反，這樣使溫州經(jīng)濟(jì)又重新走上健康、快速發(fā)展的道路。從被打擊的對(duì)象，再到高調(diào)平反，“八大王”的命運(yùn)轉(zhuǎn)折被深深地打上了從觀念僵化到思想解放的時(shí)代烙印。

3.百?gòu)U待舉，百業(yè)待舉

“文革”浩劫之后的上世紀(jì)70年代末期，全國(guó)百業(yè)凋敝、百?gòu)U待舉。“文化大革命”造成的后果是國(guó)家政治混亂，法制慘遭踐踏破壞，經(jīng)濟(jì)蕭條，教育、科學(xué)、文化事業(yè)受到嚴(yán)重摧殘。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，由于連續(xù)多年大批“唯生產(chǎn)力論”，鼓吹“不為錯(cuò)誤路線生產(chǎn)”，結(jié)果造成許多生產(chǎn)組織名存實(shí)亡，生產(chǎn)者大都人心渙散。在城市，大批企業(yè)停工停產(chǎn)，生產(chǎn)設(shè)備大量損壞。在農(nóng)村，由于“文革”期間大砍所謂“資本主義尾巴”，大搞窮過(guò)渡，再加上“一大二公”的體制，片面追求規(guī)模大、公有化程度高，在生產(chǎn)勞動(dòng)方面虛張聲勢(shì)，很少注重實(shí)效，這些現(xiàn)象都嚴(yán)重地挫傷了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。當(dāng)時(shí)許多農(nóng)民的生活極為困難，全國(guó)有相當(dāng)多的農(nóng)民口糧不足，吃不飽穿不暖，處于挨餓的邊緣。[4]在教育、科學(xué)、文化、藝術(shù)領(lǐng)域，包括中國(guó)人民大學(xué)在內(nèi)的很多大專院校長(zhǎng)期停辦、停課，全國(guó)高考制度被廢除，許多中小學(xué)設(shè)施被砸爛，新文盲大量出現(xiàn)，人才培養(yǎng)被耽誤了整整10多年；全國(guó)許多科研機(jī)構(gòu)被搗毀，科研工作被廢止；許多文學(xué)、藝術(shù)作品被禁止、被查封、被燒毀，個(gè)人迷信風(fēng)行，群眾文化生活單調(diào)貧乏。面對(duì)這種千瘡百孔的殘破局面，工業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和教育、科學(xué)、文化事業(yè)各個(gè)領(lǐng)域都亟待撥亂反正與恢復(fù)發(fā)展。[5]

二、國(guó)際形勢(shì)的逼迫

1.和平與發(fā)展成為時(shí)代主題

上世70年代末期，和平與發(fā)展明顯成為反映世界基本特征并對(duì)世界形勢(shì)的發(fā)展具有全局性影響和戰(zhàn)略性的問(wèn)題，同時(shí)也是在新的歷史條件下全球需要解決的主要問(wèn)題。和平與發(fā)展成為這一時(shí)期的時(shí)代主題，這是世界各種矛盾發(fā)展變化和世界抑制戰(zhàn)爭(zhēng)因素不斷增長(zhǎng)的合力作用的結(jié)果。從和平趨勢(shì)的內(nèi)在需求看，兩次世界大戰(zhàn)的浩劫給人類留下了深重災(zāi)難和沉痛教訓(xùn)，世界各國(guó)人民對(duì)和平的追求十分強(qiáng)烈；和平與發(fā)展成為世界的潮流，乃大勢(shì)所趨民心所向，對(duì)霸權(quán)主義和世界大戰(zhàn)形成越來(lái)越大的遏制力量；世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展加深了各國(guó)利益的相互交織和相互依賴，世界各種主要力量彼此制衡，對(duì)霸權(quán)主義戰(zhàn)爭(zhēng)政策的牽制力量在增加，成為制約戰(zhàn)爭(zhēng)的一個(gè)重要因素；核武器等毀滅世界的戰(zhàn)爭(zhēng)工具形成的“恐怖平衡”，也成為制約戰(zhàn)爭(zhēng)的一個(gè)重要因素；廣大發(fā)展中國(guó)家力量的發(fā)展，對(duì)世界和平與發(fā)展起著不可低估的作用，通過(guò)和平方式解決國(guó)際爭(zhēng)端越來(lái)越受到國(guó)際社會(huì)的重視。[6]生存與發(fā)展是廣大發(fā)展中國(guó)家的首要任務(wù)，繼續(xù)發(fā)展和保持優(yōu)勢(shì)則是發(fā)達(dá)國(guó)家普遍性的愿望與追求。這樣，對(duì)內(nèi)求穩(wěn)，對(duì)外思和，便成了大多數(shù)國(guó)家的政策取向，這對(duì)抑制戰(zhàn)爭(zhēng)自然起到了積極作用。在這樣的國(guó)際大背景下，我們必須順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展趨勢(shì)，絕不能再瞎折騰。

在和平與發(fā)展的時(shí)代主題日益凸顯的歷史條件下，世界上絕大多數(shù)國(guó)家和人民都在爭(zhēng)取和平與謀求本國(guó)的發(fā)展。和平與發(fā)展的時(shí)代主題，為我國(guó)社會(huì)主義事業(yè)發(fā)展提供了新的戰(zhàn)略機(jī)遇，也帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。和平的國(guó)際環(huán)境，是我國(guó)順利進(jìn)行現(xiàn)代化建設(shè)的必要條件和有利時(shí)機(jī)。我們要抓住機(jī)遇，加快發(fā)展，趕超世界先進(jìn)水平，盡快改變中國(guó)貧窮落后的面貌，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。如果我們沒(méi)有得到應(yīng)有的發(fā)展，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距還將會(huì)繼續(xù)拉大，在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中將處于更加不利和危險(xiǎn)的境地甚至?xí)皇澜缣蕴目赡?。[7]在這種情況下，實(shí)行改革開放實(shí)際上體現(xiàn)了時(shí)代發(fā)展的客觀要求。

2.世界經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展

在我國(guó)實(shí)行改革開放前后，世界上一些主要國(guó)家分別從“經(jīng)濟(jì)騰飛”時(shí)期進(jìn)入穩(wěn)步增長(zhǎng)或低速增長(zhǎng)時(shí)期，但整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)總體上發(fā)展速度仍然比較快。美國(guó)作為世界第一經(jīng)濟(jì)大國(guó)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力遙遙領(lǐng)先。日本則牢牢鎖定亞洲第一經(jīng)濟(jì)大國(guó)的地位。西德60年代工業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)了一倍，70年代仍然保持強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。蘇聯(lián)從1956年到1975年，經(jīng)過(guò)20年時(shí)間工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值翻了兩番。保加利亞從1960年到1980年，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值翻了兩番多。羅馬尼亞從1966年到1977年，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值翻了一番多。在這種情況下，我國(guó)漸漸地拉大了與這些國(guó)家的差距。

3.科技進(jìn)步日新月異

20世紀(jì)70年代以后，科技革命引起了社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的飛躍。當(dāng)時(shí)的科技進(jìn)步，主要表現(xiàn)在微電子技術(shù)、新材料技術(shù)、通信技術(shù)、生物技術(shù)等方面都出現(xiàn)了新的突破。自上世紀(jì)70年代以來(lái)，全世界的知識(shí)總量每隔5年便翻一番，并且科技成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力的周期大大縮短?？萍紝?duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)性作用越來(lái)越大，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)有60%～80%是依靠采用新的科技成果所獲得的，科學(xué)技術(shù)成了名符其實(shí)的第一生產(chǎn)力。

（1）蓬勃興起的新科技革命

新科技革命，也稱作第三次科技革命，首先興起于二戰(zhàn)以后的美國(guó)。這次科技革命的一個(gè)重要特點(diǎn)，是將二戰(zhàn)期間積累的本來(lái)服從于戰(zhàn)爭(zhēng)需要的軍事技術(shù)轉(zhuǎn)移到民用上來(lái)，使得原子能技術(shù)、信息技術(shù)、生物技術(shù)、空間技術(shù)等尖端技術(shù)得到快速發(fā)展并廣泛應(yīng)用。新科技革命的蓬勃興起，使世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化，極大地改變了世界的面貌和人們的思維方式、行為方式和生活方式，也極大地推動(dòng)了社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。

（2）美日西歐經(jīng)濟(jì)實(shí)力的爆炸式發(fā)展

在新科技革命的推動(dòng)下，美國(guó)、西歐、日本經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展一直持續(xù)到1973年石油危機(jī)爆發(fā)，這個(gè)時(shí)期也被稱作發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第二個(gè)“黃金時(shí)代”。在這期間，中國(guó)周邊原來(lái)一些比較落后的國(guó)家和地區(qū)，如韓國(guó)、新加坡等，也抓住機(jī)遇快速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起飛。

（3）與西方巨大差距及給我們的壓力和震撼

對(duì)中外經(jīng)濟(jì)科技之間巨大差距的真實(shí)認(rèn)知，是在粉碎“四人幫”之后通過(guò)出國(guó)考察訪問(wèn)實(shí)現(xiàn)的?！拔母铩苯Y(jié)束后，由于國(guó)內(nèi)局勢(shì)的深刻變動(dòng)，人們急切地想了解外部世界的面貌。這樣，從1978年上半年起，全國(guó)掀起了一股聲勢(shì)浩大的出國(guó)考察熱潮。[8]以國(guó)務(wù)院副總理谷牧為團(tuán)長(zhǎng)的赴西歐五國(guó)(法國(guó)、瑞士、比利時(shí)、丹麥、西德)考察團(tuán)最引人注目。該團(tuán)于1978年5月2日出發(fā)，6月6日回國(guó)，行程36天。訪問(wèn)期間，歐洲經(jīng)濟(jì)的自動(dòng)化、現(xiàn)代化、高效率，給考察團(tuán)成員留下了深刻印象。1978年，也是中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人出國(guó)訪問(wèn)的高峰年，各層級(jí)出訪者不約而同獲得的共同感受是：沒(méi)想到世界現(xiàn)代化發(fā)展程度如此之高，沒(méi)想到中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的發(fā)展差距如此之大，沒(méi)想到西方發(fā)達(dá)國(guó)家老百姓的生活與中國(guó)相比高出如此之多！與西方國(guó)家在經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展方面進(jìn)一步拉大的差距，從我們所承受壓力來(lái)看，中國(guó)必須改變過(guò)去錯(cuò)誤的發(fā)展路線，實(shí)行新的政策，實(shí)行改革開放的政策。

在上述背景下，1978年12月，黨的十一屆三中全會(huì)在北京召開，我國(guó)實(shí)行改革開放的方針正式確立。在鄧小平同志的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下和其他老一輩革命家的鼎力支持下，黨的十一屆三中全會(huì)開始全面認(rèn)真糾正“文化大革命”及其以前的“左”傾錯(cuò)誤，堅(jiān)決批判了“兩個(gè)凡是”的錯(cuò)誤方針，充分肯定了必須完整、準(zhǔn)確地掌握毛澤東思想的科學(xué)體系，高度評(píng)價(jià)了關(guān)于真理標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的討論，確定了解放思想、開動(dòng)腦筋、實(shí)事求是、團(tuán)結(jié)一致向前看的指導(dǎo)方針，果斷停止使用“以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”的口號(hào)，作出了把黨和國(guó)家工作中心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來(lái)，實(shí)行改革開放的歷史性抉擇。[9]

上世紀(jì)70年代末我們黨作出改革開放的歷史性決策，絕非歷史的“偶然”，更不是某個(gè)人的“臆想”，而是中國(guó)發(fā)展的要求和時(shí)代發(fā)展的大勢(shì)使然，是“內(nèi)憂外壓”的形勢(shì)所逼迫出來(lái)的。當(dāng)然，這個(gè)選擇本身也經(jīng)過(guò)了較量和斗爭(zhēng)。在作出這個(gè)選擇的過(guò)程中，中國(guó)共產(chǎn)黨人的大智大勇、頑強(qiáng)生機(jī)再次得到了淋漓盡致的展現(xiàn)。正是因?yàn)樽鞒隽诉@樣的選擇，中國(guó)社會(huì)才在此后的30多年間發(fā)生了翻天覆地的歷史性巨變，使中國(guó)昂首鼎立于世界強(qiáng)國(guó)之林。