常青青，仲偉周

（1.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，西安 710061；2.西安外國語大學(xué) 商學(xué)院，西安 710128）

0 引言

在經(jīng)濟(jì)高度全球化的當(dāng)下，世界各國都把提升科技實(shí)力作為發(fā)展的重中之重。黨的十八大提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放和共享”的五大發(fā)展理念，創(chuàng)新被放在了首要位置，創(chuàng)新已經(jīng)成為這個(gè)時(shí)代最鮮明的主旋律。

目前，國內(nèi)外研究者們從多個(gè)方面對(duì)創(chuàng)新的影響因素進(jìn)行了深入探析。主要包括以下幾方面：（1）金融方面，例如：Chowdhury和Maung等[1]發(fā)現(xiàn)金融發(fā)展和金融支持能夠明顯促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)。（2）研發(fā)投入方面，例如：李平和劉利利[2]分別研究了政府科研投入和企業(yè)科研投入對(duì)創(chuàng)新效率的影響及其差異；（3）人力資本和社會(huì)資本方面，如：顧琴軒和王莉紅[3]研究發(fā)現(xiàn)科研工作者的教育程度和工作經(jīng)驗(yàn)都對(duì)其創(chuàng)新行為具有重要的影響；（4）經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、FDI方面，新經(jīng)濟(jì)增長理論對(duì)貿(mào)易、FDsI和技術(shù)溢出關(guān)系進(jìn)行了廣泛的研究，然而并沒有形成統(tǒng)一的結(jié)論，如：Cheung和Lin等[4]發(fā)現(xiàn)FDI流入對(duì)東道主國家專利申請(qǐng)具有顯著的溢出效應(yīng)。陳羽和鄺國良[5]則認(rèn)為FDI使東道主國家企業(yè)形成了技術(shù)依賴，不利于企業(yè)自主創(chuàng)新。葉阿忠等[6]研究發(fā)現(xiàn)FDI在不同水平時(shí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)不同的影響效果；（5）創(chuàng)新環(huán)境和政策，如：李平等[7]實(shí)證發(fā)現(xiàn)科技基礎(chǔ)設(shè)施存在明顯的二次創(chuàng)新效應(yīng)。

以往關(guān)于科技創(chuàng)新的實(shí)證研究很少將互聯(lián)網(wǎng)考慮其中，且多數(shù)是在線性假設(shè)的前提下，鑒于此，本文嘗試從人力資本的角度就互聯(lián)網(wǎng)使用對(duì)科技創(chuàng)新影響差異給出一定的實(shí)證解釋。本文將利用門檻回歸模型實(shí)證分析互聯(lián)網(wǎng)使用對(duì)中國科技創(chuàng)新水平的非線性影響。

1 模型構(gòu)建

1.1 模型設(shè)定

本文在人力資本的視角下，借鑒Hansen[8]所發(fā)展的門檻回歸模型構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)使用對(duì)科技創(chuàng)新的非線性影響模型：

模型（1）中，i表示省份，t表示年份，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，Innovationit代表科技創(chuàng)新水平，Internetit為核心解釋變量，代表門檻依賴變量，Xit為控制變量，Qit代表門檻變量集；γ為對(duì)應(yīng)門檻估計(jì)值，1(.)為示性函數(shù)，當(dāng)括號(hào)條件滿足取1，否則為0，γ為對(duì)應(yīng)門檻估計(jì)值。

1.2 變量選取及數(shù)據(jù)來源

（1）被解釋變量。本文采用每千人專利申請(qǐng)受理數(shù)量作為科技創(chuàng)新的代理變量，進(jìn)一步通過將專利分為發(fā)明專利、實(shí)用型專利和外觀設(shè)計(jì)專利三大類來進(jìn)一步做穩(wěn)健性分析，后面會(huì)進(jìn)一步討論。

（2）核心解釋變量和控制變量。采用互聯(lián)網(wǎng)普及率（Interent）（互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)除以總?cè)丝冢﹣砗饬扛鞯貐^(qū)互聯(lián)網(wǎng)使用情況；本文接受嚴(yán)成樑等[9]觀點(diǎn)，將互聯(lián)網(wǎng)使用看成是一種重要的社會(huì)資本。因此，本文主要探討社會(huì)資本和人力資本對(duì)科技創(chuàng)新的影響效果，將人力資本（Hc）作為控制變量，采用六歲以上人口平均受教育年限來衡量人力資本情況，通過如下方法計(jì)算：

（3）門檻變量，本文主要試圖從人力資本角度來解釋各地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)科技創(chuàng)新的影響差異，因此采用人力資本（Hc）作為門檻變量，從而考察人力資本調(diào)節(jié)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)科技創(chuàng)新影響效果。

1.3 數(shù)據(jù)來源

由于中國從2003年才開始統(tǒng)計(jì)分省互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的相關(guān)數(shù)據(jù)，因此本文研究階段為2003—2015年，為保持?jǐn)?shù)據(jù)口徑相一致，選取除港澳臺(tái)外的31個(gè)省市區(qū)，除特別指出外，所有的數(shù)據(jù)均來自于相關(guān)年份的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省統(tǒng)計(jì)年鑒。

2 實(shí)證分析

2.1 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

在進(jìn)行門檻模型回歸之前，首先要確定門檻值的個(gè)數(shù)。依次在不存在門檻、一個(gè)門檻、兩個(gè)門檻和三個(gè)門檻對(duì)模型（1）進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表1所示。表1中顯示以人力資本水平作為門檻變量，以互聯(lián)網(wǎng)使用水平作為門檻依賴變量時(shí)，單一門檻效應(yīng)和雙重門檻效應(yīng)均在10%的水平下通過了顯著性檢驗(yàn)，而三門檻效應(yīng)檢驗(yàn)沒有通過顯著性檢驗(yàn)，因此模型（1）存在兩個(gè)門檻變量值，進(jìn)一步表2結(jié)果顯示，兩個(gè)門檻值分別為：9.0456和10.1532。

表1 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

表2 門檻估計(jì)值結(jié)果

2.2 實(shí)證結(jié)果分析

表3是門檻回歸結(jié)果，為了對(duì)照，本文同時(shí)給出了普通面板回歸模型（1）和模型（2），通過F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)顯示應(yīng)該選用個(gè)體固定效應(yīng)，模型（1）估計(jì)結(jié)果顯示，互聯(lián)網(wǎng)使用水平和人力資本水平的系數(shù)都顯著為正，表明其能顯著促進(jìn)科技創(chuàng)新，這和理論研究一致。模型（2）中加入了省份變量和互聯(lián)網(wǎng)使用的交互項(xiàng)，模型的擬合優(yōu)度得到了較大提高，同時(shí)發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)省份的系數(shù)都顯著不同（見表4），這也進(jìn)一步說明互聯(lián)網(wǎng)使用對(duì)科技創(chuàng)新的影響效果受某些其他因素的調(diào)節(jié)。模型（3）是以人力資本為門檻變量的回歸結(jié)果,互聯(lián)網(wǎng)使用對(duì)科技創(chuàng)新的影響根據(jù)兩個(gè)人力資本存量的門檻值分為3個(gè)區(qū)制,在每個(gè)區(qū)制的系數(shù)分別為：0.2306、1.6678和4.7659，其中第一個(gè)區(qū)制的系數(shù)不顯著，第二個(gè)和第三個(gè)區(qū)制的系數(shù)都在1%的水平下顯著，這說明隨著人力資本水平的提高，互聯(lián)網(wǎng)使用對(duì)科技創(chuàng)新的影響效果顯著增強(qiáng)，表明中國互聯(lián)網(wǎng)對(duì)科技創(chuàng)新影響受到了人力資本的正向調(diào)節(jié)作用。

表3 互聯(lián)網(wǎng)使用、人力資本和科技創(chuàng)新的門檻回歸結(jié)果

表4 Internet和省份交互項(xiàng)（固定效應(yīng)模型，以上海為基準(zhǔn)）

根據(jù)以上人力資本水平的門檻值，將人力資本水平分為三個(gè)區(qū)間，2003—2015年期間中國31個(gè)省市區(qū)人力資本水平分布情況見表5。表5結(jié)果顯示，2003—2015年期間中國各省份的人力資本水平有了較大幅度提高，2003年大多數(shù)省份人力資本處于第一區(qū)間內(nèi)，而在2015年有超過一半的省份人力資本處于第二區(qū)間，表明在此期間互聯(lián)網(wǎng)對(duì)中國科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用顯著增強(qiáng)。

表5 中國2003—2015年期間不同人力資本區(qū)間省份個(gè)數(shù)

2.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)與進(jìn)一步討論

為了進(jìn)一步驗(yàn)證本文的結(jié)論，采用以下方法來進(jìn)行穩(wěn)健性分析：首先，采用移動(dòng)電話普及率（Ius）來代替互聯(lián)網(wǎng)普及率進(jìn)行門檻回歸，Salahuddin和Alam[10]指出，互聯(lián)網(wǎng)使用和移動(dòng)電話使用是ICT發(fā)展的兩個(gè)重要衡量指標(biāo)，尤其近年來隨著中國移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，移動(dòng)電話的普及必將對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生重要的影響；其次，本文將專利分為發(fā)明專利、實(shí)用型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，分別采用每千人發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)目（innovation1）、每千人實(shí)用新型專利申請(qǐng)受理數(shù)目（innovation2）和每千人外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)受理數(shù)目（innovation2）對(duì)基準(zhǔn)模型進(jìn)行門檻回歸。首先，在回歸前也對(duì)各個(gè)模型進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗(yàn)（如表6所示），結(jié)果顯示以上四個(gè)模型均存在兩個(gè)門檻值（門檻值檢驗(yàn)結(jié)果略），以上模型門檻回歸結(jié)果如表7所示。

表6 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果（穩(wěn)健性檢驗(yàn)）

表7 互聯(lián)網(wǎng)使用、人力資本和科技創(chuàng)新關(guān)系門檻回歸（穩(wěn)健性檢驗(yàn)）

結(jié)合表6和表7可知，當(dāng)以移動(dòng)電話普及率代替互聯(lián)網(wǎng)普及率后，移動(dòng)電話普及率對(duì)科技創(chuàng)新的影響根據(jù)兩個(gè)人力資本存量的門檻值分為3個(gè)區(qū)制,在每個(gè)區(qū)制的系數(shù)分別為：0.3492、1.1213和3.1171，其中第一個(gè)區(qū)制的系數(shù)不顯著，第二個(gè)和第三個(gè)區(qū)制的系數(shù)都在1%的水平下顯著，這說明隨著人力資本水平的提高，移動(dòng)電話使用水平對(duì)科技創(chuàng)新的影響效果顯著增強(qiáng)，這和表1結(jié)果一致，說明上述估計(jì)結(jié)果較為穩(wěn)健。

當(dāng)以每千人發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)目（innovation1）、每千人實(shí)用新型專利申請(qǐng)受理數(shù)目（innovation2）和每千人外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)受理數(shù)目（innovation3）分別為因變量來考察互聯(lián)網(wǎng)使用對(duì)科技創(chuàng)新的門檻效應(yīng)時(shí)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)普及率對(duì)三種專利的影響效果都根據(jù)兩個(gè)人力資本水平的門檻值分而為3個(gè)區(qū)制,其中互聯(lián)網(wǎng)普及率對(duì)發(fā)明專利和實(shí)用型專利的影響效果都在第一個(gè)和第二個(gè)門檻值有所增強(qiáng)，這和上述結(jié)論一致。而互聯(lián)網(wǎng)普及率對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利影響只在第一個(gè)門檻值處有顯著增強(qiáng)，同時(shí)發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)實(shí)用型和外觀設(shè)計(jì)性專利的影響的第二人力資本門檻值都比其對(duì)發(fā)明專利影響的第二人力資本門檻值要低，這比較符合理論情況，嚴(yán)成樑指出，發(fā)明專利相對(duì)于實(shí)用型和外觀設(shè)計(jì)型專利，技術(shù)含量更高，因此對(duì)人力資本水平要求更高[9]。通過以上分析，表7中各模型的回歸結(jié)果都顯示上文模型的估計(jì)結(jié)果較好，結(jié)論較為一致，即互聯(lián)網(wǎng)對(duì)科技創(chuàng)新的影響受到了人力資本的正向調(diào)節(jié)作用。

3 結(jié)論

本文從人力資本的角度解釋互聯(lián)網(wǎng)使用對(duì)科技創(chuàng)新影響效果的差異，基于2003—2015年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，本文構(gòu)建了互聯(lián)網(wǎng)使用、人力資本和科技創(chuàng)新的門檻回歸模型。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：互聯(lián)網(wǎng)使用對(duì)科技創(chuàng)新的影響存在顯著的雙人力資本門檻，而且隨著人力資本水平的提高，互聯(lián)網(wǎng)使用對(duì)科技創(chuàng)新的影響效果顯著增強(qiáng)，進(jìn)一步本文通過移動(dòng)電話普及率代替互聯(lián)網(wǎng)使用、將專利分為發(fā)明專利、實(shí)用型專利和外觀設(shè)計(jì)型專利來進(jìn)行穩(wěn)健性分析，結(jié)果都較好地印證了本文研究結(jié)論的穩(wěn)健性和可信性，本文研究進(jìn)一步豐富了相關(guān)理論。