孔 陽，何偉軍，覃朝暉，譚江濤

（三峽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 宜昌 443002）

0 引言

西部大開發(fā)的實(shí)施使得西部地區(qū)迎來了一些宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)上的增長，然而，由于后發(fā)優(yōu)勢的存在，即使沒有西部大開發(fā)戰(zhàn)略，西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)也會取得一定程度上的增長。由此，激發(fā)了人們對于西部大開發(fā)政策凈效應(yīng)的爭論：是政策失靈，還是政策促進(jìn)？

研究其政策凈效應(yīng)類的文獻(xiàn)不在少數(shù)，但始終未能形成統(tǒng)一的結(jié)論。部分研究者認(rèn)為，西部大開發(fā)對西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長起到了促進(jìn)作用。劉生龍等（2009）[1]明確指出，其促進(jìn)作用為1.5個(gè)百分點(diǎn)，同時(shí)也縮小了西部與中東部之間的經(jīng)濟(jì)水平差距。李國平等（2011）[2]研究發(fā)現(xiàn)，西部大開發(fā)提高了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)了其快而好的發(fā)展。

而另一部分研究者認(rèn)為，西部大開發(fā)對西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響并不顯著，反而進(jìn)一步拉大了西部與中東部地區(qū)之間的收入差距。例如，劉瑞明和趙仁杰（2015）[3]運(yùn)用傾向值匹配雙重差分法研究發(fā)現(xiàn)，西部大開發(fā)并沒有顯著影響西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長,彭曦和陳仲常（2016）[4]也得出了同樣的結(jié)論。不可否認(rèn)，西部大開發(fā)雖然給西部地區(qū)帶來了一定的經(jīng)濟(jì)增長，但也拉大了西部與中東部之間的收入差距[5，6]，地區(qū)之間的不均衡發(fā)展格局進(jìn)一步惡化[7]。與此同時(shí)，西部地區(qū)的城鄉(xiāng)收入差距也被進(jìn)一步拉大[8]，西部各省城鄉(xiāng)收入差距增加了5.7～8.5個(gè)百分點(diǎn)[9]。

由于影響西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的因素眾多，例如，自然災(zāi)害、資源儲備以及各種宏觀經(jīng)濟(jì)因素等，而西部大開發(fā)戰(zhàn)略只是眾多因素之一。要想研究西部大開發(fā)是否促進(jìn)了西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長，就需要從眾多影響因素中將西部大開發(fā)的影響剝離出來，否則，得出的政策凈效應(yīng)就會存在一定的偏差。由于雙重差分法（DID）能有效解決模型的內(nèi)生性問題，能夠剔除混淆變量的影響，進(jìn)而得出政策的凈效應(yīng)，因此在宏觀政策評價(jià)方面應(yīng)用廣泛[10，11]。

基于此，本文在前人研究的基礎(chǔ)上，引入雙重差分法（DID）對西部大開發(fā)的經(jīng)濟(jì)增長凈效應(yīng)進(jìn)行客觀有效地評估，并研究西部大開發(fā)的具體影響機(jī)制，從而為下階段的政策制定與調(diào)整提出建議。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 雙重差分方法與模型

雙重差分法的關(guān)鍵是要構(gòu)造“處理組”與“對照組”，通過控制其他影響西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的主要因素，對比西部大開發(fā)政策實(shí)施前后，“處理組”與“對照組”之間的差異。文中用二分虛擬變量dw表示某省份是否實(shí)行了西部大開發(fā)政策，1表示西部省份，即處理組，0表示非西部省份，即對照組；時(shí)間虛擬變量dt的二分值表示西部大開發(fā)實(shí)施前后的年份，1表示西部大開發(fā)實(shí)施后的年份，0表示西部大開發(fā)實(shí)施前的年份。

根據(jù)dw和dt的不同取值組合，可將數(shù)據(jù)樣本劃分為四組，分別為：實(shí)行西部大開發(fā)后的處理組、實(shí)行西部大開發(fā)之前的處理組、實(shí)行西部大開發(fā)后的對照組、實(shí)行西部大開發(fā)之前的對照組。雙重差分法的通用模型如下：

其中，被解釋變量Yit指的是地區(qū)GDP增長率ggdp，二分虛擬變量dt、dw、dwdt分別表示時(shí)間變量、分組變量以及兩者的交互項(xiàng)，i和t分別代表各個(gè)省市和所在年份，Zit代表影響地區(qū)GDP增長的控制變量，εit表示隨即擾動項(xiàng)。a3是西部大開發(fā)政策對西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率的凈效應(yīng)系數(shù)，其推導(dǎo)過程如表1所示。

表1 政策凈效應(yīng)系數(shù)推導(dǎo)

1.2 變量選擇與數(shù)據(jù)來源

為了更好地度量西部大開發(fā)對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率的凈效應(yīng)，本文選取了GDP增長率（ggdp）作為被解釋變量[6]。為了保證評估結(jié)果的客觀有效性，本文將影響經(jīng)濟(jì)增長的其他因素進(jìn)行了控制。其具體含義及計(jì)算方法如表2所示。

表2 控制變量及其含義與計(jì)算方法

為了更客觀地得出西部大開發(fā)對西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的凈效應(yīng)，本文采取雙重差分法對其進(jìn)行評估。本文數(shù)據(jù)均來自Wind金融數(shù)據(jù)庫中的中國宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫和歷年中國統(tǒng)計(jì)年鑒。鑒于1994年以前和2015年以后的數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，同時(shí)，由于1994年開始實(shí)行的分稅制改革，增強(qiáng)了中央對財(cái)政資源的控制能力，對各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長影響顯著[12]，因此，以1994年為起始年份，可以規(guī)避分稅制改革對結(jié)果的影響；而國務(wù)院于2015年明確了“一帶一路”具體實(shí)施思路和愿景，其中的“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”涵蓋了10個(gè)西部省份，該政策的實(shí)施必定會對西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率產(chǎn)生影響，因此本文不考慮2015年以后的年份，以規(guī)避“一帶一路”政策對西部大開發(fā)政策實(shí)施效果的影響，因此本文選取1994—2015年全國27個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究①我國共有34個(gè)省級行政單位，除去港澳臺，還剩下31個(gè)省級行政單位。其中，西部大開發(fā)政策實(shí)施范圍包括重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆、內(nèi)蒙古和廣西這12個(gè)西部省份，由于山西、貴州、福建、江西這4個(gè)省的數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，予以剔除，剩余的27個(gè)省市中，共有11個(gè)西部省市（處理組），16個(gè)非西部省市（對照組）。（一帶一路涉及重慶、云南、西藏、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆、內(nèi)蒙古、廣西，共10個(gè)西部省市）。

2 方法適用性檢驗(yàn)

雙重差分法要滿足兩個(gè)假設(shè)前提：隨機(jī)性假設(shè)和共同趨勢假設(shè)[13]。

2.1 隨機(jī)性假設(shè)檢驗(yàn)

由于西部大開發(fā)政策只針對西部地區(qū)的省市，但在實(shí)行西部大開發(fā)政策之前，西部地區(qū)與中東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增速存在較大差距，為了驗(yàn)證西部大開發(fā)的實(shí)行是否與解釋變量的選擇有關(guān)。文中以分組變量dw為因變量，對表3中其他解釋變量逐個(gè)進(jìn)行Logit回歸。

表3 Logit回歸結(jié)果

從上述回歸結(jié)果可知，除了服務(wù)業(yè)水平（tgdp）和政府規(guī)模（gov）的回歸結(jié)果不顯著外，其他解釋變量的回歸結(jié)果都在1%的水平上顯著，表明分組變量dw受到了農(nóng)業(yè)化水平（fgdp）、工業(yè)化水平（sgdp）、外商投資（fdi）等解釋變量的顯著影響，但從回歸（9）的結(jié)果可以看出，實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率（ggdp）估計(jì)系數(shù)并不顯著。這表明處理組的省市選擇與政策實(shí)施前的實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率無關(guān)，而實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率正是本文的研究對象；此外，由于分組變量dw的取值是根據(jù)國家對西部地區(qū)的劃分為依據(jù)，由此進(jìn)一步驗(yàn)證了DID的隨機(jī)性假設(shè)。

2.2 共同趨勢假設(shè)檢驗(yàn)

DID方法的共同趨勢假設(shè)認(rèn)為，盡管處理組與對照組存在差異，但只要兩者在改革前的發(fā)展趨勢一致，即處理組和對照組之間的實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率的差值是固定的，也可以認(rèn)為對照組的選擇是合適的。表4（見下頁）給出了1994—2015年西部省市（west）與非西部省市(nwest)的歷年實(shí)際平均GDP增長率，其對應(yīng)的實(shí)際平均GDP增長率走勢可知，處理組與對照組之間的差異并不明顯，大致呈相同增長趨勢。

基于此，以實(shí)際平均GDP增長率的差分值（dggdp）作為被解釋變量，以dw為解釋變量，研究西部大開發(fā)實(shí)施前處理組與對照組的GDP增長率的趨勢差異。如下頁表5所示，回歸結(jié)果并不顯著，表明西部大開發(fā)實(shí)施前，處理組和對照組的實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率的趨勢差異并不顯著，即驗(yàn)證了共同趨勢假設(shè)。

表4 處理組與對照組歷年實(shí)際平均GDP增長率（%）

表5 實(shí)際平均經(jīng)濟(jì)增長率趨勢回歸

3 實(shí)證結(jié)果分析

對指標(biāo)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表6。

表6 描述性統(tǒng)計(jì)

3.1 西部大開發(fā)的政策凈效應(yīng)

如表7所示，（1）式和（2）式分別為不加入控制變量和加入控制變量時(shí)的回歸結(jié)果。由（1）式的回歸結(jié)果可知，在不加入控制變量時(shí)，西部大開發(fā)對西部地區(qū)GDP增長率的影響并不顯著；而（2）式是在加入了地區(qū)教育水平、三大產(chǎn)業(yè)水平、政府規(guī)模等控制變量之后，西部大開發(fā)政策凈效應(yīng)估計(jì)值為0.0466，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正,其中，地區(qū)教育水平、工業(yè)化水平和政府規(guī)模對地區(qū)GDP增長率起到了顯著促進(jìn)作用；服務(wù)業(yè)水平、固定資產(chǎn)投資和人均消費(fèi)水平對地區(qū)GDP增長率有顯著負(fù)影響；而地區(qū)農(nóng)業(yè)化水平和外商投資水平對地區(qū)GDP增長率的影響并不顯著。根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)閱讀，預(yù)期以上控制變量的理想回歸結(jié)果應(yīng)當(dāng)都是顯著為正。但由于1997年和2008年分別爆發(fā)過亞洲金融危機(jī)和國際金融危機(jī)，再加上中國2008年4萬億救市使得房價(jià)再創(chuàng)新高，導(dǎo)致居民處于對未來經(jīng)濟(jì)形勢的擔(dān)心而不愿意消費(fèi)，因而可能會出現(xiàn)居民消費(fèi)對GDP增長率具有顯著負(fù)影響；而固定資產(chǎn)投資具有較長的回收期，在某一時(shí)間段內(nèi)也可能對經(jīng)濟(jì)增長率存在顯著負(fù)影響；農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)相對于工業(yè)而言，在GDP中的占比相對較小，特別是農(nóng)業(yè)，其增長離不開大量的補(bǔ)貼政策，因而可能對經(jīng)濟(jì)增長率的影響不顯著或者顯著為負(fù)。另外，中國經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，使得外商投資發(fā)揮的作用越來越小，可能出現(xiàn)不顯著影響。

表7 各因素對西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響

為了驗(yàn)證上述結(jié)果的可靠性，本文只選取西部省市進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果在顯著性水平和系數(shù)正負(fù)性方面均與表7一致，只在數(shù)值上存在較小差異，進(jìn)而驗(yàn)證了表8結(jié)果的正確性。

表8 結(jié)果檢驗(yàn)

3.2 西部大開發(fā)對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率的影響機(jī)制

根據(jù)前文的回歸結(jié)果可知，西部大開發(fā)政策使得西部地區(qū)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率提高了4.66個(gè)百分點(diǎn)。進(jìn)一步探究西部大開發(fā)的具體影響機(jī)制，對地區(qū)政策調(diào)整具有重要指導(dǎo)意義。為此，本文以各控制變量為因變量，分別對dt、dw和dwdt進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果如表9所示，西部大開發(fā)只對地區(qū)工業(yè)化水平（sgdp）、固定資產(chǎn)投資水平（far）和外商投資水平（fdi）具有顯著促進(jìn)作用；而對地區(qū)教育水平（edu）、農(nóng)業(yè)化水平（fgdp）、服務(wù)業(yè)水平（tgdp）和政府規(guī)模（gov）具有顯著負(fù)影響，對人均消費(fèi)水平（pcc）則沒有顯著影響。顯而易見，對于固定資產(chǎn)投資和外商投資而言，投資者更傾向于在擁有國家政策扶持的地區(qū)進(jìn)行投資，西部地區(qū)擁有豐富的自然資源和廉價(jià)的勞動力，投資者在西部投資既能享受政策優(yōu)惠，又能獲得廉價(jià)的勞動力和工業(yè)資源，進(jìn)而促進(jìn)了西部地區(qū)工業(yè)水平的顯著提升。居民消費(fèi)水平的提高并不顯著，可能是由于經(jīng)濟(jì)形勢不好、地區(qū)服務(wù)水平得不到提升或物價(jià)過高所導(dǎo)致。由于缺乏投資，農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展反而在西部大開發(fā)政策中被抑制，與此同時(shí)，由于西部大開發(fā)實(shí)行了一系列稅收優(yōu)惠和減免政策，使得西部地區(qū)的財(cái)政稅收有所減少。西部大開發(fā)最終通過正向影響地區(qū)工業(yè)化水平（sgdp）、固定資產(chǎn)投資水平（far）和外商投資水平（fdi），進(jìn)而使得地區(qū)實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率提高了4.66個(gè)百分點(diǎn)。

表9 西部大開發(fā)影響機(jī)制研究

3.3 西部大開發(fā)政策效果的動態(tài)持續(xù)性

隨著西部大開發(fā)政策的推進(jìn)，其政策效應(yīng)的動態(tài)性對于后期政策調(diào)整至關(guān)重要，為此，本文通過設(shè)定時(shí)間虛擬變量的滯后項(xiàng)對西部大開發(fā)政策的動態(tài)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，表10中的（1）式和（2）式分別是不加入控制量和加入控制變量的回歸結(jié)果。

結(jié)果表明，不加入控制變量時(shí)，考慮到政策的滯后性后，西部大開發(fā)對GDP增長率的影響始終不顯著；而加入控制變量后，回歸結(jié)果從滯后六期開始不顯著。從而進(jìn)一步說明，西部大開發(fā)的動態(tài)持續(xù)效應(yīng)并不顯著，要想促進(jìn)西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，需要進(jìn)一步推進(jìn)西部大開發(fā)的實(shí)施，既要堅(jiān)持政策扶持和引導(dǎo)，也要進(jìn)行相應(yīng)的改進(jìn)。

4 結(jié)論與建議

本文的實(shí)證結(jié)果顯示，西部大開發(fā)作為一項(xiàng)平衡區(qū)域發(fā)展的重大政策，雖然降低了地區(qū)的農(nóng)業(yè)化水平、服務(wù)業(yè)水平、教育水平以及政府規(guī)模，且對地區(qū)人均消費(fèi)水平?jīng)]有顯著影響，卻顯著提高了地區(qū)的工業(yè)化水平、固定資產(chǎn)投資水平和外商投資水平，最終使得地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率提高了4.66個(gè)百分點(diǎn)，但政策效應(yīng)未能保持動態(tài)持續(xù)性。不難看出，單憑實(shí)物資產(chǎn)的投入以及工業(yè)化強(qiáng)勢發(fā)展，不能夠保證西部大開發(fā)政策凈效應(yīng)的持續(xù)性。

表10 西部大開發(fā)政策效應(yīng)的動態(tài)持續(xù)性檢驗(yàn)

本文在肯定西部大開發(fā)對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率有正向影響的同時(shí)，也發(fā)現(xiàn)了西部地區(qū)發(fā)展的不足之處：

（1）過度重視工業(yè)化，使得農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展未能在西部大開發(fā)政策中得到正向促進(jìn)；西部大開發(fā)雖然提高了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率，卻未能顯著影響到該地區(qū)人民的消費(fèi)意愿，因而并未能從根本上提高人民的生活水平。

（2）過度依賴資產(chǎn)投入。西部大開發(fā)雖然顯著提高了當(dāng)?shù)氐墓潭ㄙY產(chǎn)投資水平和外商投資水平，卻降低了當(dāng)?shù)氐慕逃?，而教育水平的提高有利于地區(qū)人力資本的積累，對于持續(xù)提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率而言至關(guān)重要。

綜上所述，本文有針對性地給出了以下幾點(diǎn)建議：

第一，合理優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。結(jié)合西部地區(qū)的特點(diǎn)，在發(fā)展工業(yè)化的同時(shí)，也要協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展，切合改善人民的生活水平。與此同時(shí)，在以“環(huán)境資源約束”、“自然資源約束”、“市場資源約束”為主的“系統(tǒng)資源約束”下，使西部地區(qū)之間依托特色資源承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，在不適宜或無條件承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的情況下，按照市場導(dǎo)向及產(chǎn)業(yè)布局原則，合理進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。

第二，進(jìn)一步加大在養(yǎng)老保險(xiǎn)、扶貧、醫(yī)療方面的投入，穩(wěn)定物價(jià)（尤其是房價(jià)）水平，從而激勵(lì)人民消費(fèi)，以提高其生活質(zhì)量，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

第三，繼續(xù)提高固定資產(chǎn)投資水平和外商投資水平。西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅需要大量的固定資產(chǎn)投資來進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，而且需要其他資本的持續(xù)進(jìn)入，從而為當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展注入活力，以拉動經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。

第四，加強(qiáng)教育等軟環(huán)境建設(shè)。西部大開發(fā)要想實(shí)現(xiàn)持續(xù)的正向政策效應(yīng)，除了要有適度的固定資產(chǎn)和外商投資外，還需要加強(qiáng)教育投入，地區(qū)法制建設(shè)，市場制度完善以及環(huán)保意識提升等，以實(shí)現(xiàn)西部大開發(fā)正向效應(yīng)的持續(xù)性。