余易舉

（測繪出版社，北京 100045）

一、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的出版

標(biāo)準(zhǔn)化是各行各業(yè)的重要組成部分，是事業(yè)轉(zhuǎn)型升級、引領(lǐng)創(chuàng)新驅(qū)動、服務(wù)保障能力的技術(shù)支撐。行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的出版作為標(biāo)準(zhǔn)化工作中必不可少的一環(huán)，不僅是為了遵守相應(yīng)的管理規(guī)定，也是為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)得以有效實施和宣傳貫徹提供保障。

（一）標(biāo)準(zhǔn)出版的有關(guān)背景

新舊《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》（1989年和2018年）都明確提到，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是標(biāo)準(zhǔn)的組成部分，且提及了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的目的和意義。標(biāo)準(zhǔn)的出版配套有相應(yīng)的規(guī)定，在規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)出版的同時，更是都明確了出版工作是標(biāo)準(zhǔn)化工作中一個必不可少的環(huán)節(jié)。例如，《標(biāo)準(zhǔn)化法實施條例》（1990年，國務(wù)院第53號令）第二十二條提及，“標(biāo)準(zhǔn)的出版、發(fā)行辦法，由制定標(biāo)準(zhǔn)的部門規(guī)定”?！缎袠I(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》（1990年，國家技術(shù)監(jiān)督局）第十八條提及，“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的出版，由行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)歸口部門確定”?！秶覙?biāo)準(zhǔn)管理辦法》（1990年，國家技術(shù)監(jiān)督局第10號令）對國家標(biāo)準(zhǔn)的出版有更明確的規(guī)定?！稑?biāo)準(zhǔn)出版管理辦法》（技監(jiān)局政發(fā)〔1997〕118號）第三條和第五條分別提及，“標(biāo)準(zhǔn)必須由國務(wù)院出版行政部門批準(zhǔn)的正式出版單位出版”“根據(jù)上級主管部門的授權(quán)或同標(biāo)準(zhǔn)審批部門簽訂的合同，標(biāo)準(zhǔn)的出版單位享有標(biāo)準(zhǔn)的專有出版權(quán)”。

標(biāo)準(zhǔn)的制定程序是普通文件成為“標(biāo)準(zhǔn)”的必要條件之一，也是標(biāo)準(zhǔn)化工作者必須了解和遵守的內(nèi)容。標(biāo)準(zhǔn)的制定有其內(nèi)在規(guī)律和程序周期，出版階段是標(biāo)準(zhǔn)制定程序的組成階段。我國在1997年發(fā)布的GB/T 16733—1997《國家標(biāo)準(zhǔn)制定程序的階段劃分及代碼》中，以世界貿(mào)易組織（WTO）關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)制定階段劃分的要求為基礎(chǔ)，參考ISO和IEC聯(lián)合發(fā)布的《ISO/IEC導(dǎo)則 第1部分：技術(shù)工作程序》（1995年版），將出版階段作為標(biāo)準(zhǔn)制定程序的9個階段之一。

（二）出版的意義

出版階段主要是出版社根據(jù)GB/T1.1—2009《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》，結(jié)合《標(biāo)準(zhǔn)出版發(fā)行管理辦法》《圖書質(zhì)量保障體系》等有關(guān)出版制度的規(guī)定，履行標(biāo)準(zhǔn)出版印刷時的文字、內(nèi)容等出版審校職責(zé)，對提交擬出版的報批稿進行必要的編輯性修改的出版過程。該過程協(xié)助負(fù)責(zé)送審標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容適用性、名詞術(shù)語規(guī)范性，有效控制標(biāo)準(zhǔn)引用錯誤，明顯技術(shù)條款語句、文字、符號的錯誤，并與起草標(biāo)準(zhǔn)的牽頭單位和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會溝通，對編輯出版中提出的問題進行核實修改。

出版是標(biāo)準(zhǔn)制定程序的一個重要階段，出版社根據(jù)相關(guān)規(guī)定享有某一類行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的專有出版權(quán)，其目的是考慮到標(biāo)準(zhǔn)不同于一般的文學(xué)作品，它對國家政治、經(jīng)濟可能產(chǎn)生很大的影響，如果稍有不慎產(chǎn)生一點的錯誤、偽造甚至是采用過期的標(biāo)準(zhǔn)，都會給相應(yīng)單位造成巨大的損失。[1]

“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院有關(guān)行政主管部門制定”，按有關(guān)規(guī)定交由直屬的出版社負(fù)責(zé)本行業(yè)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)出版工作。首先，出版社參與到相關(guān)出版工作的編輯人員一般都受過標(biāo)準(zhǔn)所涵蓋專業(yè)的高等教育，加上長期從事所在行業(yè)相關(guān)學(xué)科各類出版物工作的審校經(jīng)驗積累，不僅能對標(biāo)準(zhǔn)中的專業(yè)知識內(nèi)容進行高效準(zhǔn)確的復(fù)核審查，而且成熟的出版三審責(zé)任制度、責(zé)任編輯制度、責(zé)任校對制度、責(zé)任印制制度和相關(guān)工作流程，能保證標(biāo)準(zhǔn)文本在公開之前達(dá)到較高水平，有利于標(biāo)準(zhǔn)文本的精準(zhǔn)傳播。其次，經(jīng)出版后的紙質(zhì)文稿相對于電子形式更加穩(wěn)定，不易被不留痕跡地篡改。出版物的存檔和樣書制度，也可為后續(xù)標(biāo)準(zhǔn)化改革大局提供真實可靠的原始數(shù)據(jù)備份。最后，出版社在被動迎接各類讀者的同時，根據(jù)歷年的工作經(jīng)驗和長期的讀者群情況，利用自身的網(wǎng)絡(luò)平臺和合作途徑，還可主動介紹和推送新的或與客戶相關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，知道需求在哪里、如何挖掘推廣，在維護自身經(jīng)濟效益的同時承擔(dān)著宣貫標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)。

因此，為了保持標(biāo)準(zhǔn)出版的唯一性和嚴(yán)肅性，標(biāo)準(zhǔn)在面市供應(yīng)廣大讀者之前，先統(tǒng)一經(jīng)過出版社出版的環(huán)節(jié)是有其必要性的。在不斷擴大標(biāo)準(zhǔn)的傳播范圍的同時，盡可能地發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)的價值；在保證標(biāo)準(zhǔn)權(quán)威、有效出版的同時，讓標(biāo)準(zhǔn)更有效地服務(wù)經(jīng)濟社會。這在法律制度上和實踐操作上都是經(jīng)過實踐檢驗的。

二、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的免費公開

從出版的角度看，現(xiàn)有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銷售、宣傳和推廣信息渠道單一，存在不知在何處購買、查詢行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象。為了便于人們更好地了解標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)、支持標(biāo)準(zhǔn)，提高經(jīng)濟和社會效益，發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)對事業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展、行業(yè)服務(wù)保障能力的重要技術(shù)支撐作用，國家鼓勵行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本的免費公開。

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案的通知》（國發(fā)〔2015〕13號）中提及，“在標(biāo)準(zhǔn)體系上，進一步優(yōu)化推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)，推動向政府職責(zé)范圍內(nèi)的公益類標(biāo)準(zhǔn)過渡，逐步縮減現(xiàn)有推薦性標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量和規(guī)?！薄巴苿用赓M向社會公開公益類推薦性標(biāo)準(zhǔn)文本”。[2]《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)貫徹實施＜深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案＞行動計劃（2015—2016年）的通知》（國辦發(fā)〔2015〕67號）中提及，“免費向社會公開強制性標(biāo)準(zhǔn)全文，研究推動逐步免費向社會公開推薦性標(biāo)準(zhǔn)文本”?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)貫徹實施＜深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案＞行動計劃（2017—2018年）的通知》（國辦發(fā)〔2017〕27號）中提及，“推動行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)文本向社會免費公開”。

新的《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》（2018年）第二條、第十二條、第十七條分別提及，“標(biāo)準(zhǔn)包括國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和團體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)……行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)”“對沒有推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)、需要在全國某個行業(yè)范圍內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)要求，可以制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”“強制性標(biāo)準(zhǔn)文本應(yīng)當(dāng)免費向社會公開。國家推動免費向社會公開推薦性標(biāo)準(zhǔn)文本”。對比舊的《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》（1989年）可以看出，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)仍然是標(biāo)準(zhǔn)的一支必不可少的力量，也是為了彌補國家標(biāo)準(zhǔn)無法覆蓋的缺陷，其相關(guān)技術(shù)要求也高于國家標(biāo)準(zhǔn)。但不同于以往，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)僅為推薦性標(biāo)準(zhǔn)，且明確鼓勵向社會免費公開。

標(biāo)準(zhǔn)公開有利于提高標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性，執(zhí)行具有規(guī)范性效力的標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揮社會監(jiān)督作用，阻礙虛假的、不符合標(biāo)準(zhǔn)的商品擾亂市場秩序。這也符合深化標(biāo)準(zhǔn)化改革的要求，有利于強化標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)性制度地位，提高社會對標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)知度。

（一）免費公開的階段

免費公開不是標(biāo)準(zhǔn)形成文本之后。如果在標(biāo)準(zhǔn)文本形成之后直接公開，缺少對標(biāo)準(zhǔn)文本的公示環(huán)節(jié)，缺少與相關(guān)行業(yè)和專業(yè)技術(shù)委員會所制定標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)、協(xié)商與溝通，缺少標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門賦予該標(biāo)準(zhǔn)草案作為正式標(biāo)準(zhǔn)的效力，這個狀態(tài)的“標(biāo)準(zhǔn)文本”無法稱為標(biāo)準(zhǔn)，無法保證其發(fā)布的實施效力。如果在標(biāo)準(zhǔn)的實施過程中出現(xiàn)糾紛，其中的責(zé)、權(quán)、利難以厘清，勢必造成“標(biāo)準(zhǔn)”不“標(biāo)準(zhǔn)”的混亂局面。

免費公開也不是報批稿審查通過后即公開，此時的公開并未經(jīng)過出版環(huán)節(jié)，并未形成商品，與“免費”二字在概念上矛盾。一方面，此時的“標(biāo)準(zhǔn)文本”未經(jīng)公認(rèn)機構(gòu)批準(zhǔn)發(fā)布，無法保證其實施效力；另一方面，缺少了出版環(huán)節(jié)中對文本質(zhì)量和規(guī)范性的審校，無法保證其健康有序。

按前文所述的有關(guān)出版規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)行銷售或免費供應(yīng)市場的前提，應(yīng)該是必須經(jīng)過指定的正規(guī)出版社出版，之后，標(biāo)準(zhǔn)才能公開出售或免費向市場提供。依據(jù)《辭海（第六版）》（2009年9月出版）和《現(xiàn)代漢語詞典（第6版）》（2012年6月出版）中對出版的定義，“出版”的含義是必須經(jīng)過和包含編輯勞動這一環(huán)節(jié)的?！鞍l(fā)行”本身的含義并沒有包含一定是向讀者收費。對讀者而言，獲得發(fā)行的標(biāo)準(zhǔn)可以付費也可以不付費，這取決于出版社的發(fā)行策略。

不可片面地理解制約標(biāo)準(zhǔn)有效貫徹與實施的瓶頸是有償使用。在深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革和加強技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的大背景下，制約標(biāo)準(zhǔn)快速提供利用并發(fā)揮其效力有多方面的問題，如提升標(biāo)準(zhǔn)本身的質(zhì)量和強化執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)意識，健全標(biāo)準(zhǔn)的宣貫環(huán)境等，而不能試圖通過減少標(biāo)準(zhǔn)制定程序和采用無償使用的方式解決。

（二）免費公開與著作權(quán)

強制性標(biāo)準(zhǔn)屬于法規(guī)性質(zhì)的技術(shù)性規(guī)范已很明確，故排除在著作權(quán)保護之外，但推薦性標(biāo)準(zhǔn)與著作權(quán)有何關(guān)系一直存在爭議。新《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》（2018年）中已明確行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)屬于推薦性標(biāo)準(zhǔn)，所以如何界定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)著作權(quán)成為問題的關(guān)鍵。

目前，《著作權(quán)法》中沒有對標(biāo)準(zhǔn)作品著作權(quán)作出明確的規(guī)定，但行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是以科學(xué)技術(shù)和實踐的綜合成果為基礎(chǔ)，經(jīng)社會各方面協(xié)商一致，對重復(fù)性事物和概念作了統(tǒng)一規(guī)定，其制定過程要對標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容進行試驗、驗證、檢驗、研究、分析，并寫入標(biāo)準(zhǔn)文本中，屬于科技成果創(chuàng)作的過程，[3]即行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)屬于作品，應(yīng)受《著作權(quán)法》保護。這在司法實踐中是通行做法，如《最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)審判庭關(guān)于中國標(biāo)準(zhǔn)出版社與中國勞動出版社著作權(quán)侵權(quán)糾紛的答復(fù)》中明確了對推薦性標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)受《著作權(quán)法》保護。

那么行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)屬于哪一類作品，著作權(quán)歸屬如何？依據(jù)我國國情，國務(wù)院有關(guān)行政主管部門組織行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的立項、協(xié)調(diào)、審批、編號、發(fā)布等；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會提出行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)項目；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會的專家主要起草行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本。國務(wù)院有關(guān)行政主管部門領(lǐng)導(dǎo)和管理行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會的專家為完成工作任務(wù)進行標(biāo)準(zhǔn)文本的創(chuàng)作，符合《著作權(quán)法》中有關(guān)職務(wù)作品的規(guī)定。[4]國家財政為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的整個制定過程提供了物質(zhì)條件，設(shè)立了專項經(jīng)費，而且在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實施過程中，國務(wù)院有關(guān)行政主管部門也承擔(dān)了如了解行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后能否有效執(zhí)行等的相應(yīng)責(zé)任，這些性質(zhì)都滿足《著作權(quán)法》中界定的“職務(wù)作品”的范疇。因此，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的著作權(quán)屬于國務(wù)院有關(guān)行政主管部門，既不屬于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會，也不屬于每個行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的前言部分所列的專家，但他們享有署名權(quán)。

行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)屬于受版權(quán)保護的出版物，而著作權(quán)人不僅有權(quán)推動標(biāo)準(zhǔn)的免費公開，還可決定以何種形式公開，是全文公開還是部分公開，標(biāo)準(zhǔn)受到著作權(quán)保護與標(biāo)準(zhǔn)免費公開并不矛盾。相反，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的公開有利于公眾查詢更權(quán)威的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本，不僅便于公眾知悉行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，進而在保護其作品完整權(quán)的情況下保證文本的高效傳遞。同時，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的出版也是著作權(quán)人行使發(fā)表權(quán)的行為，由此反而促進了著作權(quán)保護。片面地認(rèn)為免費公開的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)就進入了公有領(lǐng)域，而未經(jīng)許可對標(biāo)準(zhǔn)進行復(fù)制和銷售是侵權(quán)行為。當(dāng)前行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)主要是通過網(wǎng)絡(luò)向社會公開，更要在區(qū)分發(fā)行權(quán)與信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的情況下，征得著作權(quán)人的同意。

三、免費公開后的出版思考

筆者長期參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的出版工作，不難發(fā)現(xiàn)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的出版存在諸多問題：提供出版的標(biāo)準(zhǔn)文稿質(zhì)量較差，編輯性問題反復(fù)多次定稿的情況時有發(fā)生；在印刷工藝技術(shù)方面，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)印量少、成本高，銷量不理想，庫存積壓嚴(yán)重；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的載體形式過于傳統(tǒng)，不利于利用和傳播；欠缺監(jiān)管和考核機制，如出版稿和報批稿之間較大的內(nèi)容變動缺乏規(guī)范化的監(jiān)管等。對出版社編輯而言，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的出版可謂一塊難啃的骨頭。大多數(shù)出版單位秉承的多是社會效益高于經(jīng)濟效益的宗旨。一方面，承擔(dān)著行業(yè)科技宣傳和人才培養(yǎng)的義務(wù)，維護行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的健康有序出版；另一方面，積累行業(yè)作者資源，搜集和分析市場需求，豐富編輯的選題策劃種類。

為提高編輯參與標(biāo)準(zhǔn)出版的工作動力，在兼顧社會效益的同時，盡可能扭轉(zhuǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)整體收益較低的境況顯得尤為重要。特別是在深化標(biāo)準(zhǔn)化改革的背景下，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的免費公開已成為趨勢，在做好傳統(tǒng)出版的同時，思考如何發(fā)揮行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)出版的品牌優(yōu)勢，擺脫大多數(shù)編輯認(rèn)為的“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不掙錢，但不得不出版”的尷尬局面，既提升出版社的專業(yè)出版能力，又提高編輯人員的業(yè)績和企業(yè)利潤成為當(dāng)務(wù)之急。我們不應(yīng)再靠單一地探尋新的高效的印制工藝以求節(jié)約成本，也不應(yīng)一如既往地寄托于使蠻勁縱向挖掘市場潛力，更不應(yīng)簡單地提高定價以苦苦追求單品種的盈虧平衡點，而應(yīng)豐富行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的出版模式，使更多的出版資源融入免費公開的浪潮，借助免費公開的社會影響力帶動行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其輔助產(chǎn)品的改革，盡快謀劃優(yōu)質(zhì)出版項目和資源，匯聚政策資金和相關(guān)單位的出版資源，打造綜合型的“標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺”：提供公眾在線查詢、閱讀、購買、咨詢、反饋等服務(wù)，并兼有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃、研制階段等跟蹤信息；收集公眾閱讀和購買需求，支持編寫、出版、管理和使用者在線互動，相互監(jiān)督；提供與標(biāo)準(zhǔn)的出版、推廣、服務(wù)、培訓(xùn)和維權(quán)等有關(guān)的資訊和技術(shù)服務(wù)。努力把行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)出版工作提高到服務(wù)于標(biāo)準(zhǔn)制定、實施、監(jiān)管和反饋，保證標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)、規(guī)范、時效和質(zhì)量，提高社會、經(jīng)濟和生態(tài)效益的高度上。

[1]楊華權(quán).論中國標(biāo)準(zhǔn)的著作權(quán)和專有出版權(quán)[J].電子知識產(chǎn)權(quán)，2011（11）：44-49.

[2]穆祥純.聚力工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)改革的理性思考[J].工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化，2016（12）：62-65.

[3]花建華.標(biāo)準(zhǔn)有否著作權(quán)及專有出版權(quán)[N].中國圖書商報，2007-09-14.

[4]藍(lán)麒，劉瑾.中國標(biāo)準(zhǔn)著作權(quán)的思考與展望——從多維度下標(biāo)準(zhǔn)的屬性出發(fā)[J].中國科技論壇，2017（10）：129-144.