張飛東

(江蘇省冶金設(shè)計(jì)院有限公司， 江蘇 南京　210019)

引　言

近年來(lái)，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)快速發(fā)展，進(jìn)入了有史以來(lái)最好的歷史發(fā)展新時(shí)期。截至2016年底，中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量已經(jīng)連續(xù)6年位居世界第一。與“十一五”末相比，每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量達(dá)到6.3件，增長(zhǎng)了3倍；通過(guò)《專利合作條約》(PCT)途徑提交的國(guó)際專利申請(qǐng)量達(dá)到3萬(wàn)件，增長(zhǎng)了2.4倍，躋身世界前三位。2016年，江蘇省專利申請(qǐng)量512429件，PCT專利申請(qǐng)量3213件，萬(wàn)人有效發(fā)明專利量18.41件，在全國(guó)處于前列。國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，廣泛開(kāi)展大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的新形勢(shì)，為加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)帶來(lái)了新機(jī)遇，也為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理帶來(lái)了新課題、新挑戰(zhàn)。

數(shù)量只能顯示中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)地位，但種種跡象表明，中國(guó)離知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)地位還有很大的差距，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和保護(hù)還不夠，這與中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)的形象不符，尤其是對(duì)企業(yè)而言，須進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)用。雖然市場(chǎng)主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合運(yùn)用能力明顯提高，國(guó)際合作水平顯著提升，也形成了一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)，但同時(shí)，就企業(yè)管理特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理而言，發(fā)掘企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的巨大商業(yè)價(jià)值已成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中制勝的法寶，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理能力已成為衡量一個(gè)成功企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志。

1　企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問(wèn)題

1.1　企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)不強(qiáng)

中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立比較晚，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)比較弱。這主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：①企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視不夠。很多企業(yè)，特別是中、小企業(yè)，所謂的重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，僅僅停留在口頭上、報(bào)告中，真正落實(shí)到行動(dòng)中就不是那么回事了，企業(yè)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)“無(wú)機(jī)構(gòu)也無(wú)專人負(fù)責(zé)”的情況比比皆是，“有專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員負(fù)責(zé)”的僅占少數(shù)，大多數(shù)企業(yè)甚至高新技術(shù)企業(yè)仍處于“無(wú)機(jī)構(gòu)有人兼職管理”的境況。②專利的申請(qǐng)量變多，質(zhì)量不高。由于近幾年各級(jí)政府的注重，各種獎(jiǎng)勵(lì)政策的刺激，企業(yè)對(duì)專利數(shù)量的追求使得專利申請(qǐng)量直線上升，但90%以上的專利質(zhì)量不高，許多企業(yè)不知道對(duì)專利文獻(xiàn)的利用，很少進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，造成低水平重復(fù)研究，是為申請(qǐng)專利而申請(qǐng)專利。③知識(shí)產(chǎn)權(quán)大多沒(méi)進(jìn)入資本化運(yùn)作。研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)不披露無(wú)形資產(chǎn)構(gòu)成的公司的無(wú)形資產(chǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的貢獻(xiàn)要小于披露無(wú)形資產(chǎn)構(gòu)成的公司；同時(shí)，市場(chǎng)對(duì)披露無(wú)形資產(chǎn)構(gòu)成的公司無(wú)形資產(chǎn)的定價(jià)要高于未披露的公司。這說(shuō)明中國(guó)企業(yè)還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)類無(wú)形資產(chǎn)對(duì)吸引投資的巨大作用。

1.2　企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃

高新技術(shù)企業(yè)“已制定”或“正在考慮制定”本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的比例不高，中、小企業(yè)比例就更低了，大部分企業(yè)都處于未制定的狀態(tài)。沒(méi)有專利戰(zhàn)略，就不能保證科研開(kāi)發(fā)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括選項(xiàng)、立項(xiàng)、專利申請(qǐng)規(guī)模、專利保護(hù)及其策略和產(chǎn)業(yè)化順利進(jìn)行。由于缺乏戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，許多企業(yè)成果只申請(qǐng)了中國(guó)專利而造成技術(shù)流失，專利申請(qǐng)后利用率很低，產(chǎn)業(yè)化、商品化程度低。特別是高校申請(qǐng)的專利，往往是繳了第一次年費(fèi)后就沒(méi)了下文，成了僵尸專利。此外，還很容易導(dǎo)致陷入專利“陷阱”與“雷區(qū)”，侵犯了別人的專利權(quán)，不僅要支付高額賠償，甚至導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。

1.3　企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏嚴(yán)密的組織和嚴(yán)格的規(guī)章制度

調(diào)查表明，中國(guó)企業(yè)目前涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)大多是通過(guò)聘請(qǐng)律師幫助解決，大多數(shù)企業(yè)還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到專業(yè)機(jī)構(gòu)的設(shè)置和利用以及配置專業(yè)人員，沒(méi)有設(shè)置專業(yè)人員從事企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理研究及開(kāi)發(fā)，同樣也缺少嚴(yán)格的規(guī)章制度來(lái)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理加以指導(dǎo)。

4)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作的人才

很多企業(yè)沒(méi)有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理均當(dāng)作法律事務(wù)處理，缺少能把企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)業(yè)務(wù)緊密結(jié)合的專業(yè)人才，導(dǎo)致許多專利申請(qǐng)后無(wú)人管理，未能充分利用；同時(shí)，也缺少精通知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作和專利許可業(yè)務(wù)的專門人才，把產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)系起來(lái)。

2　存在問(wèn)題的原因分析

中國(guó)目前在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在問(wèn)題的原因很多，但作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的主體——企業(yè)來(lái)說(shuō)，主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄。知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)主要包括產(chǎn)權(quán)意識(shí)、信息資源意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)。

2.1　產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄

有相當(dāng)一部分企業(yè)負(fù)責(zé)人只重視有形資產(chǎn)，而忽略了知識(shí)產(chǎn)權(quán)這個(gè)無(wú)形資產(chǎn)，未能從無(wú)形財(cái)富的角度去認(rèn)識(shí)專利、商標(biāo)、版權(quán)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將其看成可有可無(wú)的“附屬品”。有些單位往往對(duì)一些合作投資項(xiàng)目成果完成后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題理不清也疏于管理，甚至干脆不申請(qǐng)專利，也不進(jìn)行技術(shù)秘密保護(hù)。一些科技人員受傳統(tǒng)做法的影響及眼前利益驅(qū)動(dòng)，往往存在“先要職稱，后要產(chǎn)權(quán)”的心態(tài)；即先發(fā)表論文、申請(qǐng)科技成果獎(jiǎng)，后報(bào)專利，結(jié)果導(dǎo)致研究成果喪失新穎性而無(wú)法獲得專利權(quán)，甚至造成無(wú)形資產(chǎn)的流失。還有部分企事業(yè)單位雖然申請(qǐng)專利、注冊(cè)商標(biāo)，但管理混亂，無(wú)專人負(fù)責(zé)，造成本單位已申請(qǐng)的專利因不繳年費(fèi)而失效、注冊(cè)的商標(biāo)到期不續(xù)展而喪失，給單位財(cái)產(chǎn)造成嚴(yán)重?fù)p失。

2.2　信息資源意識(shí)淡薄

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息功能認(rèn)識(shí)不足。一方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息傳播缺乏通暢的渠道，而一些政府部門又沒(méi)有引起足夠的重視，專利信息在技術(shù)創(chuàng)新中的作用很難得到發(fā)揮；另一方面，很多企事業(yè)單位在科研開(kāi)發(fā)工作中沒(méi)有有效利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，存在著低水平重復(fù)研究現(xiàn)象，使本來(lái)就很有限的科技資源得不到有效配置，造成了人力、物力資源的浪費(fèi)，甚至引起侵權(quán)糾紛。

2.3　自我保護(hù)意識(shí)淡薄

申請(qǐng)專利和商標(biāo)就是為了取得保護(hù)，實(shí)現(xiàn)較大的經(jīng)濟(jì)效益，也避免了那種盲目仿制、重復(fù)研究、浪費(fèi)資源現(xiàn)象的發(fā)生，同時(shí)防止有人非法竊取他人的技術(shù)成果、侵犯專利權(quán)的違法行為發(fā)生。一些單位，在本單位技術(shù)失竊時(shí)，才后悔當(dāng)初沒(méi)有申請(qǐng)專利；還有些單位盡管申請(qǐng)了專利，但是一旦發(fā)生侵權(quán)時(shí)，主動(dòng)出擊不夠，因而未達(dá)到良好的保護(hù)效果。在一部分科研人員中只把專利作為一種榮譽(yù)和宣傳廣告，而不是把專利作為保護(hù)智力成果的有力武器。由于不重視運(yùn)用專利制度保護(hù)自己的合法權(quán)益，致使一些本該占領(lǐng)國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)的先進(jìn)技術(shù)，喪失了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此外，對(duì)著作權(quán)的保護(hù)意識(shí)也十分淡薄。

3　貫徹《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范(GB/T 29490-2013)”由中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)發(fā)布，于2013年3月1日實(shí)施，是中國(guó)科技領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化管理的首個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)、管理職責(zé)設(shè)定、企業(yè)經(jīng)營(yíng)資源管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)管理、實(shí)施和運(yùn)行管理、審核和改進(jìn)6個(gè)方面28項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)范。

3.1　知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)的作用

①規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的基礎(chǔ)條件。企業(yè)應(yīng)當(dāng)有明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針和管理目標(biāo)，并要實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理“領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)、機(jī)構(gòu)落實(shí)、制度落實(shí)、人員落實(shí)、經(jīng)費(fèi)落實(shí)”，同時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、職責(zé)等。

②規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資源管理。圍繞企業(yè)的人力資源管理、財(cái)務(wù)資源管理、信息資源管理。對(duì)上述管理活動(dòng)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)作出了相應(yīng)的規(guī)范。

③規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。明確規(guī)定了企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)、原輔材料采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、對(duì)外貿(mào)易等重要環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范要求，以確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各主要環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)處于受控狀態(tài)，避免自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利流失或侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

④規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行控制。圍繞企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運(yùn)用和保護(hù)四個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)，明確規(guī)定了企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的創(chuàng)造和取得、權(quán)利管理、權(quán)利運(yùn)用和權(quán)利保護(hù)四方面的規(guī)范性要求。

⑤規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的文件管理和合同管理。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各類活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的記錄并形成檔案，特別是對(duì)企業(yè)對(duì)內(nèi)、對(duì)外的合同管理作出明確要求。

⑥明確規(guī)定企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作進(jìn)行定期檢查、分析，并對(duì)照管理目標(biāo)對(duì)管理工作中存在的問(wèn)題，制定相應(yīng)的改進(jìn)措施，以確保管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3.2　知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)的好處

①“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范”作為中國(guó)首部企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施貫標(biāo)將作為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的基礎(chǔ)條件，是企業(yè)申報(bào)科技項(xiàng)目的前提。

②貫標(biāo)有助于提升企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和廣大職工知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，調(diào)動(dòng)職工發(fā)明創(chuàng)造的積極性。

③推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)生具備高附加值的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品、新技術(shù)。通過(guò)自己生產(chǎn)銷售或通過(guò)技術(shù)貿(mào)易許可轉(zhuǎn)讓他人，將給企業(yè)帶來(lái)豐厚經(jīng)濟(jì)收益。

④提升企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值，在企業(yè)融資上市、投資并購(gòu)及企業(yè)出售等資產(chǎn)運(yùn)作上獲取更大的收益。

⑤鞏固企業(yè)市場(chǎng)地位，通過(guò)貫徹《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，使企業(yè)擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品在銷售市場(chǎng)的地位明顯增強(qiáng)。

4　結(jié)束語(yǔ)

貫徹《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)內(nèi)部長(zhǎng)期的管理工作，對(duì)企業(yè)的遠(yuǎn)景目標(biāo)有深遠(yuǎn)的推廣作用和意義；加強(qiáng)企業(yè)各級(jí)人員的專利意識(shí)，從而達(dá)到保護(hù)專利、申請(qǐng)專利、專利創(chuàng)效，為企業(yè)的發(fā)展助航。

參考文獻(xiàn)：

[1]GB/T 29490—2013 .企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范[S].中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局，中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)，2013.