裴旭東，代彥德

（西安石油大學 陜西 西安 710065）

風險分擔對工程項目管理績效影響的實證研究

裴旭東，代彥德

（西安石油大學 陜西 西安 710065）

本文對風險分擔與工程項目管理績效進行了簡單的介紹,針對風險分擔對工程項目管理績效影響展開了深入的研究分析,結(jié)合本次研究,發(fā)表了一些自己的建議看法,希望可以對風險分擔對工程項目管理績效影響研究起到一定的參考和幫助,為工程項目管理績效的提高打下良好的基礎。

風險分擔；工程項目；管理績效；影響

1 引言

工程項目合同包含有風險分擔、控制權(quán)支配、合同價格調(diào)整等多個方面內(nèi)容，風險分擔很大程度上影響合同效率以及工程項目的管理績效。風險分擔的最優(yōu)狀態(tài)需要從項目單個主體角度出發(fā)進行確定，現(xiàn)階段在風險分擔方面的研究更多的集中在合理的風險分擔方面。合理的風險分擔能夠維持承包人以及發(fā)包人之間風險關(guān)系的穩(wěn)定，提高項目管理水平。風險分擔的合理性需要從工程項目管理績效方面進行衡量，合理的風險分擔能夠很大程度上促進績效的改善，本文就此進行了研究分析。

2 風險分擔與工程項目管理績效

2.1 工程項目風險分擔整體框架

傳統(tǒng)研究模式下，風險分擔屬于風險管理的一個子系統(tǒng)，屬于一種風險應對策略，能夠靜態(tài)一次性分配。實際上，風險分擔與合同存在有非常密切的關(guān)系和聯(lián)系。根據(jù)合同內(nèi)容，風險分擔可以分為風險初次分擔以及風險再次分擔兩個方面，風險初次分擔主要是指較易雙方初次進行合同的談判和簽訂，對未來可能出現(xiàn)損失的項目責任責任和規(guī)劃的劃分，不僅包含有較為完備的風險分擔，同時還為風險之后的處理以及再分擔提供重要依據(jù);風險再分擔主要是指較易雙方根據(jù)合同中相關(guān)責任的劃分，通過補簽合同或者再談判的等方式，針對初始合同中存在的漏洞和問題展開調(diào)整，通過項目治理等方式實現(xiàn)對合同內(nèi)容的優(yōu)化和補充，更好的應對項目交易過程中所發(fā)生的一些變化。因為交易雙方之間的有限理性、信息不對稱新以及未來不確定性等方面因素的影響，雙方在交易之前，工作的重點集中在信息的搜集和處理方面，保證之后的合同談判以及簽訂過程中制定出正確的決策。事后重心主要集中在雙方順利執(zhí)行合同內(nèi)容方面，針對合同的漏洞進行彌補和糾正。想要實現(xiàn)對交易雙方之間機會主義行為的有效控制，其中部分成本內(nèi)容屬于事后較易成本內(nèi)容，想要使項目順利有效進行得到保證，，風險分擔就必須要做好風險初次分擔以及風險再分擔兩者之間關(guān)系的處理。

2.2 風險分擔與項目績效之間的關(guān)系

合理的風險分擔可以實現(xiàn)承發(fā)包雙方之間的共贏，屬于項目治理過程中的一項主要組成部分，大量研究表明，工程項目合理分擔風險可以很大程度上降低工程項目建設所花費的時間以及費用。另外，通過合理的風險分擔還能夠最大限度降低風險承擔所需要的經(jīng)濟成本。在項目總體方面，風險分擔主要是三種表現(xiàn)形式，第一種很是生產(chǎn)生本效應，第二種是交易成本效應，第三種是風險承擔成本效應。有研究表明，風險分擔與項目資金價值之間關(guān)系呈倒馬鞍曲線。這些研究成果普遍認為風險分擔在績效管理方面有著積極的影響，但是這里的管理績效并不是項目整體績效，更多的是指項目的成本、項目資金價值等方面內(nèi)容。

3 風險分擔對工程項目管理績效影響

首先，工程項目合理的風險分擔一方面需要有動態(tài)發(fā)展過程，同時還需要具備有繼承性過程。在工程實踐中，風險再分擔在合同管理中同樣占有十分重要的比重，風險分擔與風險再分擔之間存在有十分密切的聯(lián)系，如果將兩者分開，缺乏對其屬性制度的重視度，那么將很難實現(xiàn)對工程項目管理績效的改善。在展開合同管理的過程中，將風險再分擔作為風險初次分擔的延伸，那么合同的柔性度就會有顯著的提升，緩解承發(fā)包雙方之間的矛盾，保證合同內(nèi)容能夠得到有效落實。

其次，為了使工程項目管理績效有顯著的提高，交易雙方不僅要提高對風險初次分擔的重視度，同時還需要對合同執(zhí)行過程中風險再分擔有足夠的重視。交易效率與合同簽訂以及合同執(zhí)行兩個方面工作聯(lián)系非常密切，簽訂合同主要是為了分擔初次風險，在合同執(zhí)行過程中主要是為了實現(xiàn)對項目風險的再次分擔。在展開工程建設時，存在有較為嚴重的重合同、輕管理思想，在這種情況下，很大程度上降低了風險初次分擔的有效性，不利于風險再分擔的順利進行，最終為工程項目績效管理帶來很多消極影響。

最后，針對初始合同中相關(guān)事宜的完善，能使工程項目管理績效得到顯著的提高。因為"重合同簽訂、輕后續(xù)管理"思想，交易雙方往往需要花費大量的時間以及精力去簽訂初始合同，也就是理論方面的完全合同。但實際上，受到較易成本等多個方面因素的影響，完全合同無法實現(xiàn)，人們?nèi)狈Τ跏己贤笾С种贫鹊闹匾暥?，因此，交易雙方與其花費大量的時間精力在風險初次分擔等方面，還不如花費時間在事后支持制度的完善方面，通過這種方式，使工程項目管理績效得到顯著的提升。

4 結(jié)語

風險分擔對于工程項目管理績效有著非常大的影響。一方面，業(yè)主以及承包商需要重視交易雙方之間的關(guān)系，尤其在項目前期治理階段，需要提高對項目組織認同度，加強彼此之間的信任，合理制定初始風險分擔，為項目管理績效的提高打下良好的基礎，另一方面，在雙方彼此信任的基礎上，適當?shù)脑黾右恍┏跏硷L險分擔條款柔性度，為之后的風險再分擔調(diào)整留有足夠的調(diào)整空間，通過這些方式，使項目績效管理水平得到顯著的提升。

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F284 【文獻標識碼】A 【文章編號】1009-5624（2018）01-0236-02