耿瑞利 申 靜
智庫是由有明確研究方向的、有復(fù)合學(xué)科背景的各類專家組成,基于對知識的開發(fā)利用和創(chuàng)新,為決策者處理復(fù)雜問題提供最佳理論、策略、方法、思想等的政策研究咨詢機構(gòu)。智庫以專業(yè)性、前瞻性、客觀性、中立性的決策咨詢服務(wù)嵌入政策議程之中,已成為政府決策所倚重的重要力量。提供高質(zhì)量的知識創(chuàng)新產(chǎn)品進而影響決策是智庫的目的,知識管理是智庫知識服務(wù)的基礎(chǔ)能力和智庫競爭力的核心。
目前,智庫已成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點話題,圖書情報學(xué)界也開展了一些探索研究。許鑫和吳珊燕通過對美國蘭德公司和德國國際政治與安全研究所進行分析,提出智庫知識庫構(gòu)建的通用流程。吳育良等基于智庫理念,提出中國社會科學(xué)院圖書館可開展信息資源采集、信息服務(wù)模式、智庫及成果的推廣與評價等信息服務(wù)。黃如花等從圖書情報機構(gòu)視角,提出服務(wù)新型智庫的可行性及5種基本途徑:直接提供智庫服務(wù)、知識咨詢服務(wù)、情報技術(shù)支持、信息計量服務(wù)、智庫成果復(fù)用。李綱和李陽從情報學(xué)視角,提出情報服務(wù)是新型智庫建設(shè)中的重要內(nèi)容,構(gòu)建了面向決策的智庫協(xié)同創(chuàng)新情報服務(wù)體系基本架構(gòu)。廉立軍提出智庫決策支持信息保障協(xié)同創(chuàng)新機制。這些研究大多從傳統(tǒng)的情報保障機制、信息服務(wù)角度開展研究,提出圖書情報機構(gòu)面向智庫提供的服務(wù)或者智庫的情報服務(wù)體系。知識管理是智庫知識服務(wù)的基礎(chǔ)和智庫競爭力的核心。研究如何建設(shè)新型智庫,必須立足于智庫知識服務(wù)的全流程,從知識生產(chǎn)的全過程視角進行知識管理,依此驅(qū)動智庫知識服務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展。
在知識社會時代,智庫僅僅依靠內(nèi)部資源進行高成本的知識創(chuàng)新活動,已經(jīng)難以適應(yīng)復(fù)雜多變的外部環(huán)境與日益高端專業(yè)的決策咨詢需求,智庫需要充分利用內(nèi)外部資源進行知識開發(fā)和利用,才能有效促進知識創(chuàng)新。本文采用概念模型法,首先分析智庫知識活動的基本流程,基于開放式創(chuàng)新范式構(gòu)建智庫知識管理模型,然后通過文獻分析法和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法重點調(diào)研15個國際知名智庫的知識管理實踐,以實例驗證法進行驗證分析,最后結(jié)合我國智庫建設(shè)實踐對該模型進行應(yīng)用分析,旨在為我國新型智庫的知識管理實踐提出參考,促進智庫的知識交流、共享、創(chuàng)新和應(yīng)用,增強智庫知識服務(wù)能力。
智庫善于發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實中影響社會、政治、經(jīng)濟、外交等發(fā)展的關(guān)鍵問題,運用新思想、新理論對問題做出令人信服的分析,并提出解決問題的方案。智庫的知識活動貫穿業(yè)務(wù)活動中,其基本流程包括項目選擇、知識準備、知識生產(chǎn)、成果產(chǎn)出等過程。
智庫的知識活動主要圍繞項目開展,包括政府委托項目、企業(yè)委托項目、自主研究項目等。知識準備包括獲取內(nèi)外部知識資源,如文獻情報資料、專家、工具方法等知識資源,知識生產(chǎn)中的分析研究過程是指選用合適的工具或方法進行信息分析和知識創(chuàng)新,然后對分析結(jié)果進行評估檢驗。知識準備與知識生產(chǎn)階段的處理對象是知識資源,全面、準確的知識準備才能保障智庫成果的高質(zhì)量。成果產(chǎn)出是通過知識生產(chǎn)進行知識創(chuàng)新,轉(zhuǎn)化為知識成果,可以是針對研究課題的方案或報告,或者是簡訊、簡報、政策摘要、系列書刊等。
著名智庫專家J.McGann認為,中國智庫最大的問題是孤立性。中國智庫很少跟其他亞洲國家的智庫交流,智庫的專家學(xué)者也很少與外界專家進行交流互動,集中體現(xiàn)為利用外部知識的能力不足。高質(zhì)量的智庫決策咨詢服務(wù),需要通過對相關(guān)資源和要素的有效合作與深度匯聚,構(gòu)建完善的知識合作與交流機制。當(dāng)前智庫的決策研究面臨的情況錯綜復(fù)雜,往往需要跨學(xué)科和跨機構(gòu)的研究才能解決,與外界進行合作創(chuàng)新不僅可以克服單個學(xué)者和單一學(xué)科知識結(jié)構(gòu)的缺陷,還能夠提高智庫決策咨詢服務(wù)的科學(xué)性和有效性。
H.Chesbrough提出的開放式創(chuàng)新范式為企業(yè)或組織提供了一種新的管理研發(fā)和創(chuàng)新的模式,即同時利用內(nèi)外部創(chuàng)新資源,整合到一個結(jié)構(gòu)中進行技術(shù)研發(fā),并將內(nèi)部技術(shù)通過自己的渠道帶入市場,或者利用外部渠道實現(xiàn)商業(yè)化。開放式創(chuàng)新是各種創(chuàng)新要素互動、整合、協(xié)同的動態(tài)過程,要求組織者與所有的利益相關(guān)者之間建立緊密聯(lián)系,以實現(xiàn)創(chuàng)新要素在不同組織、個體之間的共享,構(gòu)建創(chuàng)新要素整合、共享和增值的網(wǎng)絡(luò)體系,是有目的地通過知識在網(wǎng)絡(luò)體系的流入和流出來推動創(chuàng)新。開放式知識創(chuàng)新強調(diào)通過不同路徑獲取外部知識資源,彌補自身知識缺乏,通過內(nèi)外知識資源整合加快創(chuàng)新速度。
雖然開放式創(chuàng)新的概念是基于技術(shù)創(chuàng)新提出的,但隨著開放式創(chuàng)新理論的發(fā)展,研究者對開放式創(chuàng)新的認識已超越了技術(shù)層面,企業(yè)或組織利用資源或知識進行創(chuàng)新的活動都適用于開放式創(chuàng)新范式。知識是智庫的核心資源,現(xiàn)代智庫不是封閉性的知識加工廠,而是與客戶、專家、高校、政府、企業(yè)等外部對象進行協(xié)作,產(chǎn)生新思想產(chǎn)品,通過舉辦活動、媒體傳播等渠道宣傳其思想或被采納,這與開放式創(chuàng)新范式以知識內(nèi)外部流動促進創(chuàng)新產(chǎn)出相一致。因此,基于開放式創(chuàng)新范式構(gòu)建智庫知識管理模型符合智庫自身特性與發(fā)展需求,具有高度的理論可行性。
知識管理是對重要知識及其創(chuàng)造、收集、組織、傳播、利用與宣傳等相關(guān)過程的系統(tǒng)管理。開放式創(chuàng)新范式意味著有價值的知識可以從智庫的內(nèi)部和外部同時獲得,智庫的知識管理是利用內(nèi)外部顯性和隱性知識資源,嵌入智庫知識活動全流程,以知識內(nèi)外部流動促進知識創(chuàng)新的過程。
智庫的知識基礎(chǔ)設(shè)施包括內(nèi)部和外部知識基礎(chǔ)設(shè)施,如文獻情報機構(gòu)資料、專家?guī)斓?。知識的生產(chǎn)過程不僅需要自身的分析研究,還需要與外界進行合作,如依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)進行知識授權(quán)和軟件工具使用許可,通過同行評議與專家評審對研究項目進行的評估檢驗,與外部智庫舉辦合作交流活動等。智庫以提供決策咨詢服務(wù)為主要任務(wù),有特色鮮明、長期關(guān)注的決策咨詢研究領(lǐng)域,通過知識創(chuàng)新產(chǎn)生各種研究成果,主要受項目委托服務(wù)于特定的當(dāng)前客戶。同時,也可以通過知識許可將研究成果提供給其他客戶使用,或者通過媒體宣傳擴散其知識產(chǎn)品,挖掘未來的新客戶。
概念模型不僅要反映框架的基本概念要素,還要能反映要素之間的關(guān)系及相互作用機理。智庫知識管理模型是相互關(guān)聯(lián)的概念要素組成的整體,需要將智庫內(nèi)外部涉及到的知識管理相關(guān)要素整合成一個完整的知識網(wǎng)絡(luò)。結(jié)合智庫知識活動的基本流程,依據(jù)模型框架形成開放式創(chuàng)新范式下知識管理模型。
文獻情報資料、專家?guī)?、工具方法、機構(gòu)知識庫共同構(gòu)成智庫的知識基礎(chǔ)設(shè)施,交流合作、分析研究和評估檢驗構(gòu)成知識生產(chǎn)過程,知識增值、知識許可和知識擴散為知識創(chuàng)新過程。豐富且充足的知識基礎(chǔ)設(shè)施是智庫進行知識生產(chǎn)與創(chuàng)新的基礎(chǔ)保障,文獻情報資料、工具方法、專家?guī)斓戎R基礎(chǔ)設(shè)施不僅需要從外部和內(nèi)部同時獲得,同時也可以向外部提供服務(wù)。知識生產(chǎn)過程的分析研究多是在智庫內(nèi)部進行,這是知識管理的關(guān)鍵,是形成知識創(chuàng)新成果的重要環(huán)節(jié),特別是在開放式創(chuàng)新環(huán)境下的分析研究需要通過內(nèi)外部的交流合作和評估檢驗進行協(xié)同綜合研究。知識創(chuàng)新是智庫知識成果產(chǎn)出,并面向外部提供知識增值、知識許可和知識擴散的服務(wù)過程。
要素之間的相互作用反映了知識的流動。在智庫項目運作中,文獻情報資料和機構(gòu)知識庫多以顯性知識存在,專家利用其隱性知識,借助科學(xué)的方法工具,開展項目研究,即分析研究過程,該階段是隱性知識轉(zhuǎn)化的過程,知識創(chuàng)新形成的成果需要用顯性方式存儲記錄到機構(gòu)知識庫中,完成隱性知識轉(zhuǎn)化過程。
不同于文檔管理,該知識管理模型是貫穿于智庫知識活動的全流程知識管理。要充分利用顯性知識與隱性知識轉(zhuǎn)化共同促進知識創(chuàng)新。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下,專家是智庫最重要的隱性知識資源,知識管理既包括專職專家和外聘專家的詳細資料信息等顯性知識形成的文檔管理,又要運用靈活的項目運作方式讓專家利用工具方法和各種文獻情報資源,增強專家自身隱性知識,即知識內(nèi)隱化過程;在交流合作與分析研究中,智庫要提供有利于專家交流研討的環(huán)境和平臺,加強知識分享與流動,促進隱性知識社會化和外化過程。隱性知識外化形成的知識成果是智庫知識服務(wù)的基礎(chǔ),加強知識成果的擴散,促進顯性知識的組合化,借助知識成果許可與增值可以促進知識再轉(zhuǎn)化,形成知識循環(huán),提升智庫的知識服務(wù)能力。
知識管理模型反映的組成部分是知識管理的重要環(huán)節(jié),其相互作用關(guān)系反映了知識流動,即顯性知識與隱性知識相互轉(zhuǎn)化促進知識創(chuàng)新的過程,該過程是智庫與其外部進行交流、共享、協(xié)作共同完成,因此,該模型具備開放性特征;知識管理模型中相關(guān)概念要素通過關(guān)系形成流動的知識網(wǎng)絡(luò),而非界限明顯的知識鏈,因此,該模型具備網(wǎng)絡(luò)性特征;該知識管理模型能夠反映知識管理中內(nèi)外部概念要素及其相互流動交互的過程,因此具備動態(tài)性特征。
為了進一步驗證該模型,通過調(diào)研分析國際知名智庫的知識管理實踐,采用實例驗證法對模型進行有效性分析。
以美國賓夕法尼亞大學(xué)《全球智庫報告2015》作為依據(jù),選擇樣本排名較為靠前且盡量覆蓋北美、歐洲、亞洲等地區(qū),包括綜合性、科技、國防、經(jīng)濟、戰(zhàn)略等不同智庫類型,最終選取了15個國際知名智庫。采用文獻分析法和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法,通過查閱年報、網(wǎng)站調(diào)研、分析研究報告、文獻檢索等途徑獲取各智庫知識活動相關(guān)信息。
基于各智庫知識管理實踐情況,得到總結(jié)調(diào)研結(jié)果(略)。
通過調(diào)研分析,國際知名智庫的知識管理實踐呈現(xiàn)以下特征。
3.3.1 知識基礎(chǔ)設(shè)施充足,面向內(nèi)外部提供服務(wù)在調(diào)研的15個智庫中,有10個有專門的圖書館或檔案館,占比達到2/3。圖書檔案館能提供豐富的文獻情報資料,即顯性知識,保障智庫研究需求,這些圖書檔案館除面向智庫內(nèi)部提供服務(wù)外,還面向公眾、其他機構(gòu)開放,且大多是免費提供服務(wù),注重顯性知識的組合化和外化。部分智庫有專門的信息與知識管理部門,設(shè)置了知識管理主管或?qū)<遥龠M知識共享與流動,如英國發(fā)展研究院、德國國際政治和安全事務(wù)研究所。數(shù)據(jù)庫種類較多,注重外部開放知識內(nèi)容的積累,并針對研究項目有專門的數(shù)據(jù)分析服務(wù),有些數(shù)據(jù)庫來自研究過程的積累,如蘭德公司的統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、調(diào)查數(shù)據(jù)庫、案例庫;有些有商業(yè)使用條款,如斯德哥爾摩國際和平研究所的商業(yè)許可及使用條款。強調(diào)使用科學(xué)的方法與工具保持研究的科學(xué)性和獨立性,如蘭德公司、國際政治和安全事務(wù)研究所面向研究項目進行方法開發(fā)和指導(dǎo)。國際知名智庫通過多種方法吸引研究專家和學(xué)者,因此智庫專家數(shù)量較多,且來自多個國家和地區(qū),一般為上百名研究專家,部分智庫專家達到千人左右,如蘭德公司、美國國家經(jīng)濟研究局。大多有機構(gòu)知識庫,包含多種形式的研究成果,面向公眾提供公開檢索與下載。
3.3.2 合作研究形式多樣,嚴格的內(nèi)外部評估調(diào)研結(jié)果顯示,全部智庫均通過舉辦開放式會議、活動、研討會或網(wǎng)絡(luò)論壇等與外部保持密切的交流。與外界進行充分的交流合作不僅能夠促進智庫的知識生產(chǎn)與知識創(chuàng)新,還能夠提升智庫的知名度和影響力。有些智庫鼓勵其專家積極參與到各類交流活動中,形成知識流動,如卡內(nèi)基國際和平基金會的研究人員經(jīng)常參加政府舉辦的各種會議,出席國會聽證會,并積極參與電視媒體、舉辦記者招待會和其他各種開放性會議。在智庫的研究項目中,有獨立研究和合作研究兩種,獨立研究大多依靠智庫內(nèi)部的專家學(xué)者或研究團隊,合作項目多是與大學(xué)、其他研究機構(gòu)、企業(yè)聯(lián)合開展的合作研究,如布魯金斯學(xué)會與清華大學(xué)開展合作研究,成立清華-布魯金斯公共政策研究中心。菲莎研究所、斯德哥爾摩國際和平研究所還開放其部分研究過程中的方法、數(shù)據(jù)等。有嚴格的研究質(zhì)量評估檢驗方法,通過內(nèi)外部專家評審進行質(zhì)量控制,如蘭德公司實施嚴格的內(nèi)外部質(zhì)量評審,斯德哥爾摩國際和平研究所請外部專家參與到智庫項目的評估檢驗過程中。
3.3.3 知識創(chuàng)新成果豐富,注重知識轉(zhuǎn)讓與擴散調(diào)研結(jié)果顯示,內(nèi)容豐富且形式多樣的知識創(chuàng)新成果是國際知名智庫具有的普遍特征,也是促進智庫隱性知識外化過程的有利方式,成果形式包括專著、研究報告、簡報、年鑒、期刊、電子出版物、評論、工作記錄、數(shù)據(jù)集、國會證詞、演講視頻、工作報告、講座材料等。大部分公開的成果均可通過網(wǎng)站實現(xiàn)免費下載,部分成果可進行許可轉(zhuǎn)讓,如蘭德公司的自主研究項目則面向客戶進行許可轉(zhuǎn)讓。多數(shù)智庫有著名的出版物,如倫敦國際戰(zhàn)略研究所的《軍事力量對比》和《戰(zhàn)略研究》被推崇為世界軍事方面的權(quán)威著作。有些智庫有出版社并開設(shè)在線書店,利于智庫成果的銷售與傳播,如英國發(fā)展研究院、新加坡東南亞研究所。在調(diào)研的全部智庫中,均積極通過與傳統(tǒng)媒體,如報紙、廣播、電視和網(wǎng)絡(luò)新媒體保持密切合作,宣傳和傳播智庫知識創(chuàng)新成果,可見,通過各種渠道進行成果宣傳是促進智庫知識成果擴散的有效手段。
通過調(diào)研結(jié)果的分析,對基于開放式創(chuàng)新范式的智庫知識管理模型進行有效性驗證第一,模型包含了智庫知識管理的關(guān)鍵概念要素,文獻情報資料、專家、工具方法、分析研究、評估檢驗、知識成果等均是智庫知識活動中的關(guān)鍵環(huán)節(jié);第二,知識基礎(chǔ)設(shè)施、知識生產(chǎn)、知識創(chuàng)新等部分的構(gòu)成符合智庫知識管理實踐情況;第三,模型中各要素關(guān)系與調(diào)研結(jié)果相一致,即各主要概念要素相互作用關(guān)系反映智庫知識管理各主要環(huán)節(jié)的內(nèi)部聯(lián)系,說明模型能夠反映智庫知識管理內(nèi)部要素組成與動態(tài)關(guān)系。通過驗證,該模型能夠準確地揭示智庫知識管理實踐的一般特性和作用機制,包括基本靜態(tài)特性、相互動態(tài)關(guān)系,模型具備有效性。又由于模型使用的理論和假設(shè)符合智庫發(fā)展現(xiàn)狀及需求,具備可行性。因此,對一般性智庫進行知識管理時可以使用該模型,實現(xiàn)了該模型構(gòu)建的目的。
目前,我國正處于加強新型智庫建設(shè)的戰(zhàn)略機遇期,但是,開放性不足、高水平思想產(chǎn)品較少、成果轉(zhuǎn)化擴散渠道不暢等是智庫發(fā)展中亟需解決的問題?;陂_放式創(chuàng)新的智庫知識管理模型為提升我國智庫知識管理水平、促進知識服務(wù)創(chuàng)新、提升智庫影響力提供了參考。
首先保障充足的專家人才資源,以內(nèi)部專職、外部聘請、兼職等多種方式吸引人才,注重內(nèi)部專家的培養(yǎng),形成強大的專家資源庫。專家是智庫最為重要的隱性資源,在智庫知識管理過程中,提供充足顯性資源供專家利用,同時建設(shè)良好的知識共享環(huán)境與平臺,促進隱性知識在整個知識管理過程中的轉(zhuǎn)化。根據(jù)智庫規(guī)模與發(fā)展需要,可成立專門的圖書館、檔案館,注重資料搜集,豐富智庫的顯性知識資源,并盡可能面向社會公共提供開放服務(wù),即內(nèi)容開放,促進顯性知識在智庫內(nèi)外部的利用。利用各種開放性知識內(nèi)容,如開放數(shù)據(jù)、開放獲取資源等建立各種專題數(shù)據(jù)庫,根據(jù)研究項目需要主動提供知識資源服務(wù)。加強機構(gòu)知識庫建設(shè),保存隱性知識外化成果,優(yōu)化知識資源的組織與利用。要重視研究方法與工具的使用、積累與開發(fā),形成智庫自身特有的方法工具庫。成立知識管理部門,設(shè)置知識管理主管,從傳統(tǒng)的圖書檔案機構(gòu)的文獻情報資料保障視角轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M知識創(chuàng)新的動態(tài)性開放式知識管理模式。
知識管理手段從封閉性向開放式轉(zhuǎn)變,建立交流合作網(wǎng)絡(luò),與政府、研究機構(gòu)、其他智庫、企業(yè)、非政府組織、個人等外部相關(guān)者保持密切的交流,舉辦各類公開的會議、論壇、研討會等,形成多種知識社群,加強知識共享。鼓勵智庫的專家參加各類學(xué)術(shù)研討交流與會議,提高智庫知名度和影響力,提升專家個人隱性知識積累。除明確的獨立研究項目外,與大學(xué)、研究院所、企業(yè)等開展合作研究,可成立共同研究中心,促進知識生產(chǎn)與合作。可根據(jù)智庫自身情況提供面向公司的商業(yè)咨詢。重視研究過程的知識管理,包括研究過程的知識開發(fā)、知識服務(wù)、知識積累等。充分利用外部知識資源,建立內(nèi)外部評估檢驗合作網(wǎng)絡(luò),制定科學(xué)的評審標準與制度,利用外部專家的隱性知識參與到項目審查與評估檢驗,智庫本身也可以面向外部提供評估檢驗服務(wù)。提升知識產(chǎn)品質(zhì)量水平,在成果水平上,縮小與國際知名智庫的差距。
智庫依據(jù)知識創(chuàng)新產(chǎn)生的成果提供各種知識服務(wù)??筛鶕?jù)智庫項目,面向客戶,推動智庫知識創(chuàng)新成果的應(yīng)用,促進知識增值,提高智庫決策咨詢服務(wù)能力。通過發(fā)行出版物、主辦期刊等方式提高知識成果管理水平,并提高出版物的質(zhì)量,提升智庫成果知名度。充分利用傳播工具多途徑、多形式地宣傳智庫知識產(chǎn)品,促進知識成果擴散,提高智庫影響力。建立靈活有效、形式多樣的外界媒體溝通機制,加強通過社會網(wǎng)絡(luò)媒體、新媒體、傳統(tǒng)報紙、期刊、廣播電視等媒體的聯(lián)系,及時宣傳智庫活動,拓寬知識再轉(zhuǎn)化渠道,進一步促進智庫成果的增值與擴散。適當(dāng)將部分研究成果以許可方式授權(quán)外部機構(gòu)使用,促進智庫知識轉(zhuǎn)化。
知識管理是智庫知識服務(wù)的基礎(chǔ)和智庫競爭力的核心。基于開放式創(chuàng)新范式構(gòu)建的智庫知識管理模型是利用內(nèi)外部顯性和隱性知識資源,嵌入進智庫知識活動全流程,以知識內(nèi)外部流動促進知識創(chuàng)新的過程,模型由知識基礎(chǔ)設(shè)施、知識生產(chǎn)、知識創(chuàng)新3部分組成,具有開放性、網(wǎng)絡(luò)性、動態(tài)性特征。文獻情報資料、專家?guī)臁⒐ぞ叻椒?、機構(gòu)知識庫共同構(gòu)成智庫的知識基礎(chǔ)設(shè)施,交流合作、分析研究和評估檢驗構(gòu)成知識生產(chǎn)過程,知識增值、知識許可和知識擴散形成知識創(chuàng)新過程。通過案例驗證,該模型能夠準確地揭示智庫知識管理實踐的一般特性和作用機制,具備可行性與有效性。應(yīng)用該模型可以為我國新型智庫的知識管理實踐提出參考意見深度整合開放性知識內(nèi)容,注重專家隱性知識轉(zhuǎn)化;建立廣泛的研究合作網(wǎng)絡(luò),促進知識流動與共享;増強知識再轉(zhuǎn)化,提升知識服務(wù)能力。
由于本研究在模型驗證階段采用案例驗證的定性研究方法,對模型要素相互作用關(guān)系揭示的不夠深入,下一步將開展定量分析研究,對知識創(chuàng)新機理、知識管理與知識服務(wù)模式、策略和技術(shù)等開展深入的探討。?