●孫澤暉 羅關洪/文

有的刑事案件，由于參與作案人員眾多，常常是幾十上百人，作案次數多，多達數百次作案，偵查單位移送案卷材料少則十幾卷，多則上百卷，給檢察機關的審查起訴工作帶來困難。尤其是剛接觸公訴工作的檢察官，更是對此類案件產生畏難情緒，不知從何入手。要破解“三多”案件辦理難題，眼光不能只局限于審查起訴環(huán)節(jié)，還要從偵查取證、庭審應對等環(huán)節(jié)入手，根據案件特點采取針對性的應對策略。

一、介入引導偵查取證策略

“三多”案件偵查取證質量往往不高，案卷材料組卷不遵循特別要求，甚至疏忽遺漏關鍵證據，案件帶病進入起訴環(huán)節(jié)，公訴人很難辦出質好效優(yōu)案件。因此，提升偵查取證質量是辦好“三多”案件的前提。

（一）建立介入引導“三多”案件偵查取證常態(tài)機制

因前期偵查取證質量不高，案件移送起訴后又退回補充偵查，由于時過境遷，關鍵證人、現場條件等缺失，喪失取證的最佳時機。公訴人介入偵查，引導偵查人員及時固定證據、指出偵查方向等，有助于筑牢案件證據基礎。公訴部門應與偵查單位共同會簽相關文件，形成提前介入引導偵查長效機制。目前，對命案提前介入引導偵查，公、檢已達成共識，對“三多”案件是否要提前介入，公、檢還存有分歧，公訴部門應努力推動這項工作。

（二）把控介入引導“三多”案件偵查取證的關鍵點

1.引導偵查人員根據案件特點制作訊問筆錄。首先，移送起訴前應對各個嫌疑人進行一次全面細致的訊問。“三多”案件的嫌疑人到案后，由于作案次數多，且大多是流竄作案，對全部案件事實不可能一次交待完畢，要分多次交待，且每次交待的時間、地點、參與人員等還可能相互矛盾。偵查人員應根據在案其他證據材料,初步厘清案件事實,在移送起訴之前，對嫌疑人進行一次全面細致的訊問，讓嫌疑人按一定的邏輯順序完整地交待全部作案經過，如以作案時間為序或按作案地點來供述，如多次供述有矛盾,應問清矛盾供述的原因。

其次，在訊問中應載明每次作案的詳細地點?！叭唷卑讣右扇送ǔψ靼傅攸c記不清楚，只知道一個大概的方位，不會刻意去記地名。如果每次筆錄均反映嫌疑人對作案地點陳述準確，其筆錄真實性值得懷疑。在移送起訴前，偵查人員應將嫌疑人指認地點記入訊問筆錄中，可以表述為“我先前供述的在某某地點作案，就是我?guī)銈冎刚J的某某地點”，再記錄嫌疑人供述的詳細作案經過。

最后，每次作案應單獨用一段文字記錄。有的偵查人員制作訊問筆錄時，將多筆犯罪事實用一個文字段落來記載，不注意用段落來間隔每次作案，會給閱卷人帶來困擾。公訴人介入偵查時，應建議偵查人員在筆錄中對每一起犯罪事實單獨用一個文字段落記錄，并按時間、地點、參與人員、事情的起因、經過、結果等要素記錄各次作案，方便閱卷。

2.引導偵查人員根據案件特點裝訂卷宗材料。在以“審判為中心”的改革背景下，強調“四類人員”出庭增強庭審對抗性，但書面案卷材料仍是指控犯罪的有力武器，也是查清案件事實的重要依據。有的偵查人員將全部案卷材料按證據類別裝訂，這樣組卷對偵查人員來說很方便，但給審查證據帶來很大困難。如要審查一筆犯罪事實的證據，需要同時翻閱多本卷宗材料，甚至造成證據材料遺漏。裝訂卷宗材料應注意既方便偵查人員厘清各次案件事實，又方便公訴人、辯護律師、法官閱卷，需要使用一些特別方法。應引導偵查人員按單次犯罪事實組卷，即以一起完整的犯罪事實為單元來組卷，凡是與這起犯罪事實有關的證據材料裝在一起。對同一起案件事實的材料按時間先后順序來組卷，如先放刑事案件登記表等書證，再放提取的物證照片，現場勘驗筆錄，鑒定意見，證人證言，被害人陳述和嫌疑人供述等。

這樣組卷帶來的問題是，嫌疑人在一份筆錄會供述多筆犯罪事實，如何將記載多次作案的一份筆錄分配到每一次犯罪事實的材料中？可采用“節(jié)選復印”的方法，將嫌疑人供述的相關事實部分節(jié)選復印后組卷，并在復印件上注明復印于“某年某月某日嫌疑人的供述材料”。這樣組卷的好處是方便辦案人員審查每起犯罪事實的證據，證據材料是否充分一目了然。

3.引導偵查人員根據案件特點制作 《起訴意見書》。對于“三多”案件來說，《起訴意見書》的制作也有特別之處。首先，應引導偵查單位按主要犯罪嫌疑人最后一次完整供述為依據制作，便于辦案人員查閱；其次，對各次作案應詳盡描述，對時間、地點、參與人員、作案過程及贓物特征及銷贓、分贓情況要詳細記載；再次，每起犯罪事實間要用數字序號標明，對同一時間、同一地點針對不同被害人實施的犯罪行為分段敘述；對有翻供可能或證據薄弱的案件，建議偵查人員訊問時同步錄音錄像，并將視頻資料隨案移送。

二、審查起訴策略

公訴人接到“三多”案件后，首先要克服畏難情緒，樹立必勝信心。辦理這樣的案件，是對公訴人膽量和智慧的考驗，公訴人要樹立職業(yè)的尊榮感和使命感，具備應對挑戰(zhàn)的決心和勇氣。在此前提下，公訴人掌握此類案件特點和規(guī)律，采取科學的方法和針對性的應對策略，就可少走彎路，達到“事半功倍”的效果。

（一）成立辦案小組，分解工作任務

當前，公訴部門通常會抽調員額制檢察官組成辦案組辦理“三多”案件，即便是獨任辦理，也會配備檢察官助理等司法輔助人員。設立辦案組時，人數的多少視案件情況而定，辦案人員應進行合理分工，可以按作案次數來分工，也可以按起訴案由來分工，還可以直接以案卷材料冊數來分工。整個辦案組在組長統(tǒng)籌協(xié)調下審查案件，成員應及時進行溝通、討論，最后將審查結果匯總至辦案組長，由組長負責制作全案審查報告。

（二）先訊問后閱卷，明確審查重點

公訴人拿到案卷材料后，是先訊問還是先閱卷，不同的人有不同的方法。對于簡單案件，先訊問或先閱卷對案件辦理沒有太大影響。但對于“三多”案件，由于案卷材料較多，如果先閱卷后訊問，則閱卷會占用大量時間，受筆錄材料影響，訊問時容易預設立場，先入為主，不利于保持客觀中立。如遇嫌疑人翻供或對事實有辯解，公訴人可能會重新核實案卷材料，一個月的審查起訴期限往往不夠用。如果先訊問后閱卷，訊問時公訴人以偵查單位的《起訴意見書》為依據，對嫌疑人參與的每次作案進行核實，并詳細記錄其辯解。審查案件時，對嫌疑人認可的事實可簡化處理，對有辯解不認可的事實則詳細核實。對每起案件事實不平均分配時間，既提升訴訟效率又保證案件質量。

（三）根據案件特點，多方法制作審查報告

由于“三多”案件證據材料多，如按一般方法制作審查報告，容易缺乏針對性，比較冗長，增加公訴人工作負擔，也不利于庭審展示證據。根據“三多”特點，審查報告制作方法有列表法、材料概要列舉法、列表法＋材料概要列舉法、圖表法等，下面對各種方法優(yōu)缺點逐一介紹。

1.列表法。以表格形式羅列案件事實、證據材料、證據頁次等，優(yōu)點是報告制作簡潔明了，每起事實的證據是否充分一目了然。這種方法適用于嫌疑人認罪和事實相對簡單的案件，對于嫌疑人不認罪或事實認定困難的案件，因表格中的文字材料有限，列表法羅列證據的效果并不好，也不利于庭審展示證據。

2.材料概要列舉法。即將每筆犯罪事實的證據材料逐一列出或進行選擇性的摘錄，對每份證據材料的證明目的進行說明，對證據間的矛盾進行分析等。該方法適用于嫌疑人不認罪、翻供或嫌疑人之間供述矛盾的事實認定困難的案件，缺點是報告內容較多，篇幅較長。

3.列表＋材料概要列舉法。嫌疑人部分認罪、部分不認罪的案件，對認罪的案件事實，采用列表法，對于不認罪的事實，采用材料概要列舉法。該方法綜合了上述兩種方法的優(yōu)點，不認罪部分有詳細的證據展示，認罪部分是簡化的證據表格，使審查報告既簡潔，又實用。

4.圖表法。如販賣毒品、組織領導傳銷活動、多地點聚眾斗毆等案件，由于犯罪環(huán)節(jié)多、層級多、作案地點多等，導致承辦人在歸納案件事實、采信證據時容易出錯，不能迅速梳理出案件關鍵事實或各嫌疑人具體行為，這時可以采取圖表方式，列明各嫌疑人關系、各作案地點的參與人、各個環(huán)節(jié)的主要犯罪情節(jié)等，給人以直觀印象，對承辦人把握案件和出庭指控犯罪大有裨益。

制作審查報告采用何種方法，要根據案件事實、各嫌疑人的認罪情況和庭審出示證據需要等幾方面綜合考量，切忌只用一種報告格式來應對所有案件。

（四）“三多”案件審查中應堅持的幾個原則

1.孤證不能定案的原則?！叭唷卑讣南右扇藢τ诟鞔巫靼傅挠洃浛赡艹霈F錯誤，有的犯罪事實只有嫌疑人供述，沒有其他在案證據，應依照“孤證不能定案原則”處理。有人認為孤證不能定案，是指只有一份證據材料不能認定，如只有一名嫌疑人供述就不能認定，有多名嫌疑人供述且相互印證就不是孤證，可以認定犯罪事實。事實上，如果沒有搜集到被害人陳述或其他與案件有關的證據，不能排除合理懷疑，即便各嫌疑人供述能相互印證，也應適用孤證不能定案的原則。

2.有利于被告原則及例外。實際辦案中，嫌疑人供述與被害人陳述之間不一致是經常遇到的，尤其是在“三多”案件中，被害人可能會夸大損害后果，嫌疑人為逃避處罰可能會有意縮減損害后果。在沒有其他證據的情況下，嫌疑人供述和被害人陳述相矛盾的，應按有利于被告原則認定案件事實。但有的嫌疑人對某些作案可能由于時間久遠等記不清楚，供述中會使用“大概”“可能”“估計”來描述案件事實，此時應綜合全案證據認定案件事實。如一起團伙盜竊生豬案中，對盜竊生豬的重量，被害人清楚何時購買、何時出欄，采信被害人的陳述更加符合案件事實。

3.一般應劃分主從犯。主從犯是重要的法定量刑情節(jié)，也是庭審爭議焦點，公訴人應在審查報告中區(qū)分主從犯，并闡明理由。在共同犯罪中起主要作用或組織策劃作用的，應當認定為主犯；起次要輔助作用的，應認定為從犯；作用相當的，如盜竊電纜線中，爬電桿剪線的人、開車的人、收線的人、銷贓的人等，雖然分工不同，但難以判明誰是主犯誰是從犯的，可以不區(qū)分主從，按各自參與作案的次數和涉案金額起訴。

4.注意追訴收購贓物的犯罪嫌疑人?！叭唷卑讣?，嫌疑人作案后，往往會通過某些渠道來處理贓物。收贓人為貪圖便宜也往往是多次收贓，從而助長犯罪。公安偵查階段大多只對上游犯罪進行調查處理，通常會忽視對收贓人的追訴。注重對收贓人的打擊處理，有利于追贓挽損，減少被害人損失。

5.起訴書的制作技巧?！叭唷卑讣钠鹪V書事實認定部分應當高度概括，多地點作案的，列出三個具體地點即可，時間采用“某年某月某日至某年某月某日”的時間段表述法。被害人有多名的只需列明三名即可，贓物有多種類別的，也只需列明三種。一般是一個案由用一段文字來表述，但“三多”案件各嫌疑人參與作案次數及涉案金額應當在起訴書中列明，分贓數額能夠查明可以寫明，如果無法查清，在起訴書中可以不表述。有些起訴書是在《起訴意見書》的基礎上進行修改，詳細羅列每起犯罪事實，這樣很不簡潔。

三、庭審應對策略

案件一旦審查終結移送法院，公訴人就應全力追求勝訴判決。為使公訴人在庭上還原案件客觀事實，有力指控犯罪，“三多”案件在開庭前和庭審中要特別注意以下幾個問題：

（一）應當精心制作開庭預案

“三多”案件的被告人眾多，社會影響較大，參與旁聽的群眾也較多，有些案件新聞媒體也會介入采訪報道。為保證庭審效果，公訴人在開庭前應精心準備出庭預案，舉證、質證提綱、公訴意見書、答辯意見等。這些準備工作建議在制作審查報告完畢后，案件起訴到法院之前制作完成，而不是臨到開庭時再來制作，因為此時承辦人對案情比較熟悉，制作起來相對容易。如臨在開庭前再來制作，因案卷材料不在手中，且起訴至開庭會間隔一段時間，承辦人對有關案情難免遺忘，庭審預案針對性不強，效果不佳。

（二）開庭前應當再次熟悉案情并積極參加庭前會議

公訴人對案件情況會逐漸淡忘，在接到出庭通知書后，應再次熟悉案情，熟悉證據情況及爭議焦點。還要注意多做換位思考，站在被告人或辯護人角度看案件本身是否還有疏漏，對可能出現的爭議焦點問題充分做好預案。為充分掌握辯方意見，可以建議召開庭前會議，充分聽取各方意見，明確辯方證據情況及辯解主要觀點等。

（三）庭審中充分運用對質訊問應對不供、翻供案件

“三多”案件被告人抱有僥幸心理，常常不認罪或翻供，有的對部分犯罪事實有辯解，有的甚至是零口供，公訴人要在庭審中要充分運用對質訊問來揭露犯罪。如筆者辦理的徐某某團伙盜竊案中，主犯徐某某從被抓獲開始，就沒有做過一次有罪供述，認定其犯罪全部依賴同案被告人的交待。在庭審時，公訴人對同案被告人展開對質訊問，同案人在庭上的交待，有力地證明了徐某某系整個犯罪的組織者和策劃者的事實，法庭經審理對其判處刑罰。

（四）根據庭審認罪情況決定出示證據方式

因“三多”案件證據材料較多，如何出示證據既達到指控犯罪，又節(jié)約庭審時間，提高訴訟效率的效果，值得認真琢磨?？偟膩碚f，應根據被告人認罪與否決定出示證據方式。被告人自愿認罪的，對犯罪事實和罪名均無異議的，簡要出示證據的頁次和要證明的內容；對不認罪的部分則需要詳細出示證據材料。如果每次作案的過程相同，只需把第一次作案的詳細過程展示清楚，后面的作案過程相關證據可不一一展示，以節(jié)約庭審時間。

如果被告人在庭審中翻供，要查明其作有罪供述時是否受到過刑訊逼供，排除偵查人員非法取證，再利用其以前作的有罪供述，與在案的其他證據相互印證，來指控犯罪。如有必要，可請求審判長當庭播放同步錄音錄像資料，讓審判人員和旁聽群眾了解審訊過程及供述的真實性，了解真正的案件事實。

（五）適時運用建議休庭手段化解庭審危機

因“三多”案件相對復雜，卷宗材料較多，公訴人在審查案件時難免出現疏漏，如有的事實沒有查清，認定事實與證據材料相予盾，遺漏被告人或立功、投案自首等法定量刑情節(jié)。庭審中，上述問題如被辯護律師或被告人緊抓不放，公訴人可建議休庭，待核實有關案情后再作處理。切忌出現無言以對或各說各話的局面，也不能強詞奪理直接否定辯方意見，公訴人在庭上除了指控犯罪外，還承擔維護公平公正的職責使命。

以“審判為中心”的訴訟制度改革，給公訴工作帶來機遇和挑戰(zhàn)，“三多”案件等疑難復雜案件，對公訴人業(yè)務能力提出了更高要求。如按上述方法，做好引導偵查、審查起訴、庭審應對三環(huán)節(jié)工作，辦好“三多”案件等重大疑難復雜案件并非難事。公訴人只有經歷一些大要案的考驗，從中不斷總結經驗教訓，才能不斷進步，更好適應新時代對公訴工作的新要求，更好滿足人民群眾對公平正義的新期待。