劉騰飛，于雙元，張洪濤，尹鴻峰

（1. 北京交通大學(xué) 計(jì)算機(jī)與信息技術(shù)學(xué)院，北京 100044；2. 北京交通大學(xué)海濱學(xué)院 計(jì)算機(jī)科學(xué)系，河北 黃驊 061199）

0 引言

文本分類(lèi)問(wèn)題是自然語(yǔ)言處理領(lǐng)域中的一個(gè)經(jīng)典問(wèn)題，目的是標(biāo)記出文本所屬的類(lèi)別。文本分類(lèi)具有廣泛的應(yīng)用，如主題標(biāo)記[1]、情感分類(lèi)[2,3]等。然而，好的文本表示方法對(duì)文本分類(lèi)等自然語(yǔ)言處理任務(wù)的性能起著決定性作用。傳統(tǒng)的文本表示采用詞袋模型(BOW, Bag of Word)或向量空間模型(VSM, Vector Space Model)。詞袋模型不僅失去了文本的上下文信息，還面臨著高緯度、高稀疏性的問(wèn)題；向量空間模型是在詞袋模型的基礎(chǔ)上，通過(guò)特征項(xiàng)提取(如采用文檔頻率、互信息等作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn))進(jìn)行降低維度，通過(guò)特征權(quán)重計(jì)算(如TF-IDF)來(lái)增加稠密性。

近來(lái)，基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的分布表示越來(lái)越受歡迎[4,5]?；谏窠?jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的分布表示稱(chēng)為詞向量、詞嵌入或分布表示。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)詞向量表示技術(shù)通過(guò)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)上下文，以及上下文與目標(biāo)詞之間的關(guān)系進(jìn)行建模[6]，這種方法可以將文本映射到低維向量空間中，解決了詞袋模型的高緯度、高稀疏性，避免了維數(shù)災(zāi)難，同時(shí)還保留了詞語(yǔ)之間的相關(guān)性。用詞向量作為輸入，再用循環(huán)網(wǎng)路[6]或卷積網(wǎng)絡(luò)[7]對(duì)文本進(jìn)行分類(lèi)，有很大的性能提升。

本文描述了一個(gè)結(jié)合了循環(huán)網(wǎng)絡(luò)和卷積網(wǎng)絡(luò)的文本表示和分類(lèi)網(wǎng)絡(luò)模型。在該模型中，我們同樣使用詞向量作為輸入，用循環(huán)網(wǎng)絡(luò)對(duì)文檔進(jìn)行進(jìn)一步的表示，然后采用卷積網(wǎng)絡(luò)對(duì)文檔進(jìn)行有效的特征提取，再采用 maxSoft 回歸進(jìn)行分類(lèi)。循環(huán)網(wǎng)絡(luò)能夠捕捉到文檔中詞序信息，而卷積網(wǎng)絡(luò)能夠很好的提取出有用的特征。我們?cè)诹鶄€(gè)文本分類(lèi)任務(wù)中測(cè)試本文所描述的網(wǎng)絡(luò)模型，都取得了比先前的方法更出色的性能。

1 相關(guān)工作

近年來(lái)，隨著硬件性能的提升，深度學(xué)習(xí)在計(jì)算機(jī)視覺(jué)、自然語(yǔ)言處理等領(lǐng)域中的應(yīng)用越來(lái)越廣泛。在自然語(yǔ)言處理領(lǐng)域中，用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型做詞嵌入，用循環(huán)網(wǎng)絡(luò)、卷積網(wǎng)絡(luò)做文本分類(lèi)任務(wù)等都有了很好的發(fā)展。

1.1 詞向量

Bengio 等人在[4]中詳細(xì)的介紹了一個(gè)用三層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)國(guó)建語(yǔ)言模型的方法。[8]提出層級(jí)的思想替換 Bengio 方法的隱藏層到輸出層矩陣乘法，在效果和 maxSoft 方法持平的情況下，使得計(jì)算量減小。[5]介紹了他們的詞向量計(jì)算方法，而他們?cè)?011年發(fā)表在 JMLR上的論文[9]系統(tǒng)的介紹了他們工作。Huang 等在[10]中對(duì)[9]的模型進(jìn)行改進(jìn)，使用全文信息輔助已有的局部信息，他的另一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)是使用多個(gè)詞向量來(lái)表示多義詞。Mikolov在2013年的[11]提出了 CBOW 和 Skip-gram兩種模型， 在[12]中提出用負(fù)采樣和分級(jí) maxSoft 來(lái)提升模型的計(jì)算速度。Jeffrey等在 GloVe模型[13]提出用全局“詞-詞”共現(xiàn)矩陣分解得到詞向量的表示方法。

1.2 循環(huán)網(wǎng)絡(luò)

相比于傳統(tǒng)的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，循環(huán)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)允許信息持久化，這使得循環(huán)網(wǎng)絡(luò)在語(yǔ)音識(shí)別，語(yǔ)言模型，機(jī)器翻譯等任務(wù)上取得了一定的成功。而循環(huán)網(wǎng)絡(luò)也有有不足：長(zhǎng)期依賴(lài)問(wèn)題、梯度消失或梯度爆炸問(wèn)題。

LSTM(Long-Short Term Memory)是由Hochreiter等人在1997提出[14]，在很多領(lǐng)域都得到了廣泛的應(yīng)用。LSTM 通過(guò)刻意的設(shè)計(jì)來(lái)避免長(zhǎng)期依賴(lài)問(wèn)題。LSTM也有一些變體，如Cho等人提出的GRU[15]，Yao等人提出的Depth Gated RNN[16]等。

1.3 卷積網(wǎng)絡(luò)

卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的概念最早來(lái)自科學(xué)家提出的感受野。20世紀(jì) 80年代科學(xué)家提出的神經(jīng)認(rèn)知機(jī)感念，算是卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的最初的實(shí)現(xiàn)。卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)在計(jì)算機(jī)視覺(jué)領(lǐng)域的應(yīng)用取得了巨大的成功。2012年 AlexNet獲得了 ILSVRC(ImageNet Large Scale Visual Recognition Challenge)比賽分類(lèi)項(xiàng)目的冠軍，使得深度學(xué)習(xí)成為了熱門(mén)的研究方向。而后的幾年里，VGGNet，GoogleNet，ResNet等卷積網(wǎng)絡(luò)在圖像處理任務(wù)中都取得了巨大的成功。

1.4 文本分類(lèi)

統(tǒng)的文本分類(lèi)主要工作有：特征表示、特征提取和分類(lèi)器的選擇[6]。特征表示主要采用詞袋模型，特征提取采用文檔頻率、互信息等。分類(lèi)器有Logistic回歸，樸素貝葉斯和支持向量機(jī)等。

近年來(lái)，隨著深度學(xué)習(xí)在自然語(yǔ)言處理領(lǐng)域的應(yīng)用，基于深度學(xué)習(xí)的文本分類(lèi)模型得到發(fā)展，Yook提出的基于卷積網(wǎng)絡(luò)的分類(lèi)方法[7]，Liu等的基于 RNN的文本分類(lèi)方法[17]，Yang等的基于 rnn和attention模型的分類(lèi)方法[18]和Lai的基于rcnn的文本分類(lèi)方法[6]等。這些方法在文本分類(lèi)任務(wù)中都取得了很好的性能。

2 模型

本文描述了一個(gè)基于循環(huán)和卷積網(wǎng)絡(luò)的文本表示和分類(lèi)模型，模型結(jié)構(gòu)如圖1所示，輸入Cn×k是n×k的矩陣，其中n是文本的最大長(zhǎng)度，也是循環(huán)網(wǎng)絡(luò)的步長(zhǎng)，k是詞向量的維度。在做下式(1)變換后，再使用Relu激活函數(shù)得到 h r1(式(2))，為了防止過(guò)擬合，在此之后加入dropout得到 h rd1(式(3))。最后，用 h rd1作為循環(huán)網(wǎng)絡(luò)的輸入。

在式（1）中，inW 是輸入層到循環(huán)層輸入的轉(zhuǎn)換矩陣，維度為×ku，其中u是循環(huán)層的隱藏單元數(shù)，inb 是偏置項(xiàng)。

循環(huán)網(wǎng)絡(luò)做自然語(yǔ)言處理任務(wù)，能夠提取到詞與詞之間的關(guān)系。在循環(huán)層，本文使用雙向循環(huán)網(wǎng)絡(luò)，把前向循環(huán)輸出和后向循環(huán)的輸出級(jí)聯(lián)作為循環(huán)層的輸出。本文使用前向循環(huán)和后向循環(huán)的輸出級(jí)聯(lián)作為輸出，而在循環(huán)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部，試驗(yàn)中分別使用的是RNN、LSTM和GRU和細(xì)胞單元。其中，前向循環(huán)輸出如式（4），后向循環(huán)輸出如式（5），循環(huán)層最終輸出如式（6）。

在式（4）和式（5）中， Wf和 Wb分別對(duì)應(yīng)的是前向循環(huán)和后向循環(huán)的當(dāng)前輸入到輸出的轉(zhuǎn)移矩陣 Wfc和Wbc分別對(duì)應(yīng)的是前向循環(huán)和后向循環(huán)的上文或下文到當(dāng)前輸出的轉(zhuǎn)移矩陣，c(i- 1)和 c(i +1)分別對(duì)應(yīng)的是前向循環(huán)和后向循環(huán)的上文或下文信息。

在循環(huán)層之后，使用卷積網(wǎng)絡(luò)提取特征，使用不同大小的卷積核，每種卷積核選擇100個(gè)，最后對(duì)每個(gè)卷積核卷積的結(jié)果再使用最大池化，得到的結(jié)果即視為卷積所得到的特征。對(duì)于每一個(gè)卷積核，每一步卷積操作如式（7），然后對(duì)該卷積核的每一步卷積結(jié)果做縱向級(jí)聯(lián)，如式（8），再使用Relu激活函數(shù)得到 h r3。

在式（7）中，cW 是對(duì)應(yīng)的卷積核。

在卷積過(guò)后，使用最大池化層提取重要特征。池化層如式（10）。

同樣的，為防止過(guò)擬合，在池化層之后，加入dropout得到3hrpd （式（11））。

在此之后，是全連接層，如式（12），其中fcW和fcb 分別對(duì)應(yīng)的是轉(zhuǎn)移矩陣和偏置項(xiàng)。然后使用Relu激活函數(shù)得到4hr（式（13）），再后是dropout得到4hrd （式（14））。

輸出層也是一個(gè)全連接層，如式（15），其中oW和ob分別對(duì)應(yīng)隱藏層到輸出層的轉(zhuǎn)移矩陣和偏置項(xiàng)。

最后，使用 maxSoft 函數(shù)計(jì)算模型輸出的預(yù)測(cè)所屬的類(lèi)別的概率， maxSoft 函數(shù)如式（16），最后的ip即是模型預(yù)測(cè)的文本是屬于類(lèi)別i的概率。

3 實(shí)驗(yàn)分析

本節(jié)主要介紹試驗(yàn)使用的數(shù)據(jù)集、實(shí)驗(yàn)設(shè)置和對(duì)實(shí)驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析。

3.1 數(shù)據(jù)集

我們使用六個(gè)文本分類(lèi)任務(wù)數(shù)據(jù)集來(lái)測(cè)試本文描述的模型，這些數(shù)據(jù)集的概要如表1。

表1 據(jù)集概要Tab.1 A summary of the datasets

MR①http://www.cs.cornell.edu/people/pabo/movie-review-data/：MR（Movie reviews）是Pang等人標(biāo)注的用于情感分類(lèi)的電影評(píng)論數(shù)據(jù)集[3]，每個(gè)一句話(huà)是一個(gè)評(píng)論。該數(shù)據(jù)集分為正/負(fù)兩類(lèi)評(píng)論，是二分類(lèi)任務(wù)數(shù)據(jù)集，共有 10662個(gè)評(píng)論，正/負(fù)評(píng)論各5331個(gè)。

Subj②http://www.cs.cornell.edu/people/pabo/movie-review-data/：Sub（Subjectivity）是一個(gè)包含 5000個(gè)主觀(guān)和5000個(gè)客觀(guān)句子的情感分析數(shù)據(jù)集，最早有Pang 使用[3]。

SST③https://nlp.stanford.edu/sentiment/：SST（Stanfod Sentiment Treebank）是由Socher 等人標(biāo)注并發(fā)布[19]，是MR的擴(kuò)展。該數(shù)據(jù)集一共包括11855條電影評(píng)論，被標(biāo)注為五類(lèi)（非常正面、正面、中立、負(fù)面和非常負(fù)面）。該數(shù)據(jù)集提供已經(jīng)被分割好的訓(xùn)練集（8544）、驗(yàn)正集（1101）和測(cè)試集（2210）。

SST2：在SST2中，去除SST中的中立評(píng)論，并且把非常正面和正面合并為正面，把非常負(fù)面和負(fù)面合并為負(fù)面。

詩(shī)意美是《雨巷》最為突出的特點(diǎn)之一。“藝術(shù)作品的形式美，歸根結(jié)底，也正是這樣一種生命感應(yīng)的產(chǎn)物”。詩(shī)歌作為一種充滿(mǎn)藝術(shù)性的作品形式，與其他體裁相比，簡(jiǎn)潔而又含蓄，卻能將作者的心緒、感受完美地詮釋?zhuān)痪毜恼Z(yǔ)言，短小的篇幅，卻能引人遐想。

IMDB④http://ai.stanford.edu/~amaas/data/sentiment/：IMDB數(shù)據(jù)集是一個(gè)二分類(lèi)的情感分析數(shù)據(jù)集，包括50000個(gè)樣例，訓(xùn)練集和測(cè)試集各25000個(gè)樣例，是由Maas等人標(biāo)注發(fā)布[2]。

TREC⑤http://cogcomp.cs.illinois.edu/Data/QA/QC/：TREC是由Li等人完成標(biāo)注的問(wèn)題分類(lèi)任務(wù)數(shù)據(jù)集[20]，該數(shù)據(jù)集分為訓(xùn)練集和測(cè)試集，其中訓(xùn)練集又隨機(jī)分為1000、2000、3000、4000和5500個(gè)樣例的訓(xùn)練集，本文使用的是包含 5500個(gè)訓(xùn)練樣例的訓(xùn)練集。

3.2 實(shí)驗(yàn)設(shè)置

1. 詞向量：本文所用的詞向量是[12]在有1000億的英文單詞的GoogleNews上訓(xùn)練得到的詞向量。該詞向量是使用CBOW（continuous bag-of-words）模型結(jié)構(gòu)訓(xùn)練得到的，詞向量的維度是 300。對(duì)用在上述詞向量中沒(méi)有出現(xiàn)的詞，隨機(jī)初始化生成得到300的向量作為該詞對(duì)應(yīng)的詞向量。

2. 權(quán)重初始化：訓(xùn)練中的所有權(quán)重隨機(jī)初始化為標(biāo)準(zhǔn)差為0.1的正態(tài)分布隨機(jī)數(shù)。偏置項(xiàng)初始化為0.1。

3. 訓(xùn)練參數(shù)：在實(shí)驗(yàn)中，我們采用Adam優(yōu)化方法來(lái)訓(xùn)練我們的模型，學(xué)習(xí)率設(shè)置為0.001。對(duì)于全連接層，使用 2L正則化方法來(lái)防止過(guò)擬合，系數(shù)設(shè)置為0.0001。Dropout的系數(shù)設(shè)置為0.5。輸入批次為64，循環(huán)層隱藏單元為128，對(duì)于卷積層，使用卷積核大小分別為3、4和5的卷積核，每個(gè)大小的卷積核為100個(gè)。

4. 模型變體：在我們的試驗(yàn)中，循環(huán)網(wǎng)絡(luò)使用了不同的細(xì)胞，得到如下四種模型：

· BRCNN（RNN cell）：循環(huán)層的循環(huán)體使用的是基本的RNN循環(huán)細(xì)胞。

· BRCNN（LSTM cell）：循環(huán)層的循環(huán)體使用的是基本的LSTM細(xì)胞。

3.3 對(duì)比方法

如表2，我們分別和12種先前先進(jìn)的方法進(jìn)行對(duì)比：

· CNN-static、CNN-non-static 和 CNN-multichannel[7]：Kim等采用CNN卷積網(wǎng)絡(luò)對(duì)文本分類(lèi)。其中，CNN-static即在訓(xùn)練過(guò)程中輸入詞向量不做改變，CNN-non-static是在訓(xùn)練過(guò)程中對(duì)詞向量進(jìn)行修改，而CNN- multichannel是采用多通道進(jìn)行卷積。

· RCNN[6]：Lai等提出的使用雙向循環(huán)網(wǎng)絡(luò)對(duì)文本分類(lèi)。對(duì)循環(huán)網(wǎng)絡(luò)的前向輸出、詞向量和循環(huán)網(wǎng)絡(luò)后向輸出進(jìn)行級(jí)聯(lián)作為循環(huán)網(wǎng)絡(luò)的輸出，取最大池化后的輸出再使用 Softmax回歸對(duì)文本進(jìn)行分類(lèi)。

· RNTN[19]： Socher等人提出的基于張量特征函數(shù)和解析樹(shù)的遞歸神經(jīng)張量網(wǎng)絡(luò)。

· DCNN[20]：Kalchbrenner等人使用 k最大池化的動(dòng)態(tài)卷積網(wǎng)絡(luò)。

· Paragraph-Vec[21]：Le等人使用段落向量的邏輯回歸分類(lèi)方法。

· MNB、NBSVM[1]：Wang使用的方法，其中MNB是多項(xiàng)式樸素貝葉斯分類(lèi)方法，NBSVM是結(jié)合了樸素貝葉斯和支持向量機(jī)的分類(lèi)方法。

· G-Dropout、F-Dropout[1]：Wang 使用的方法，其中 G-Dropout是高斯 Droupou分類(lèi)方法，F(xiàn)-Dropout是快速Dropout分類(lèi)方法。

· SVM[22]：是 Silva等人提出的基于支持向量機(jī)的分類(lèi)方法。

3.4 實(shí)驗(yàn)分析

本文分別在 4.1所述的六文本分類(lèi)任務(wù)數(shù)據(jù)集上測(cè)試本文提出的文本分類(lèi)模型，并和先前的先進(jìn)方法進(jìn)行比較分析，如表2。

1. 對(duì)比表2中的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，基于RNN cell的模型在六個(gè)文本分類(lèi)任務(wù)中只取得了和先前先進(jìn)的方法相當(dāng)?shù)男阅?，而基于LSTM cell和GRU cell的模型在六個(gè)文本分類(lèi)任務(wù)中都取得了不錯(cuò)的性能，其中在MR、Subj、SST和TREC任務(wù)中比先前的分類(lèi)模型取得了更高的精確度，而在SST2和IMDB分類(lèi)任務(wù)中也取得了和先前的門(mén)類(lèi)模型相當(dāng)?shù)男阅堋?/p>

2. 對(duì)比基于RNN cell、LSTM cell和GRU cell的模型?；?RNN cell的模型的性能低于基于LSTM cell和GRU cell的模型。而基于LSTM cell和GRU cell的模型取得相當(dāng)?shù)男阅?。這可能是由于循環(huán)網(wǎng)絡(luò)的長(zhǎng)期依賴(lài)等問(wèn)題影響了RNN的性能，而LSTM模型解決了RNN的長(zhǎng)期依賴(lài)問(wèn)題，所以取得了更好的性能，GRU是LSTM的一個(gè)變體，所以也能取得和LSTM相當(dāng)?shù)男阅堋?/p>

表2實(shí)驗(yàn)結(jié)果對(duì)比。其中，對(duì)比方法的結(jié)果直接取自對(duì)應(yīng)的論文中的結(jié)果。

4 結(jié)論

本文介紹了基于循環(huán)和卷積網(wǎng)絡(luò)的文本表示和分類(lèi)模型，通過(guò)實(shí)驗(yàn)分析，表明我們的模型能夠很好的完成文本分類(lèi)任務(wù)。卷積層能夠得到文本的上下文信息，卷積層能夠很好的提取特征，在分類(lèi)任務(wù)上能夠得到不錯(cuò)的性能。

表2 實(shí)驗(yàn)結(jié)果對(duì)比Tab.2 Results for the datasets

然而，在我們的試驗(yàn)中，我們只是做了簡(jiǎn)單的參數(shù)調(diào)整，在未來(lái)的工作中，可以參考[23]采用參數(shù)隨機(jī)搜索，或參考[24]使用貝葉斯優(yōu)化方法得到更好的參數(shù)來(lái)提高我們的模型的性能。

同樣的，我們還可以使用GloVe等其他詞向量模型訓(xùn)練的詞向量來(lái)測(cè)式我們的模型。

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