姜德文(水利部 水土保持監(jiān)測(cè)中心，北京100053)

1 國務(wù)院行政審批改革及轉(zhuǎn)變驗(yàn)收方式后的監(jiān)管要求

根據(jù)國務(wù)院深化改革的統(tǒng)一部署，2017年9月《國務(wù)院關(guān)于取消一批行政許可事項(xiàng)的決定》(國發(fā)〔2017〕46號(hào))明確取消了生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收的行政許可，即由水行政主管部門主持的驗(yàn)收，改變?yōu)轫?xiàng)目法人進(jìn)行的自主驗(yàn)收。同時(shí)，文件明確要求“取消審批后，水利部通過以下措施加強(qiáng)事中事后監(jiān)管：①制定完善水土保持的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，生產(chǎn)建設(shè)單位按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。②明確要求生產(chǎn)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)水土流失監(jiān)測(cè)，在生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)使用前，依據(jù)經(jīng)批復(fù)的水土保持方案及批復(fù)意見，組織第三方機(jī)構(gòu)編制水土保持設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，向社會(huì)公開并向水土保持方案審批機(jī)關(guān)報(bào)備。③水利部強(qiáng)化生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案審批，加強(qiáng)對(duì)水土保持方案實(shí)施情況的跟蹤檢查，依法查處水土保持違法違規(guī)行為，處罰結(jié)果納入國家信用平臺(tái)，實(shí)行聯(lián)合懲戒 。隨后，水利部于2017年11月印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)事中事后監(jiān)管 規(guī)范生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的通知》(水?！?017〕365號(hào))，進(jìn)一步明確了具體要求。由于項(xiàng)目法人自主驗(yàn)收、第三方機(jī)構(gòu)編制驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等都是以前沒有說過、沒有做過的事，故需要各地、各有關(guān)單位積極探索經(jīng)驗(yàn)，不斷總結(jié)完善[1]。

2 第三方機(jī)構(gòu)的概念與工作原則

2.1 第三方機(jī)構(gòu)的概念

第三方是指獨(dú)立于兩個(gè)相互聯(lián)系主體之外的某個(gè)組織。第三方機(jī)構(gòu)通常是指獨(dú)立的、非政府的、第三方的服務(wù)機(jī)構(gòu)[2]，其特征：要有獨(dú)立性，即與所涉及事項(xiàng)的第一方、第二方?jīng)]有直接關(guān)系，具體表現(xiàn)是與涉及的企業(yè)、政府沒有隸屬和利害關(guān)系；能夠獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任，即能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、其他組織；第三方是個(gè)機(jī)構(gòu)，即依法設(shè)立的企業(yè)、事業(yè)單位，公民個(gè)人不屬于機(jī)構(gòu)。引入第三方機(jī)制，是為了保證社會(huì)公平、正義，第三方與所涉及事項(xiàng)的利害關(guān)系較小或者不存在利害關(guān)系，可以從相對(duì)獨(dú)立、客觀的視角進(jìn)行分析判斷，從而更有利于客觀、真實(shí)地調(diào)查研究、分析評(píng)價(jià)。目前社會(huì)上出現(xiàn)了較多的第三方，如第三方檢測(cè)、第三方評(píng)估、第三方認(rèn)證、第三方支付等。

《中華人民共和國民法通則》第三十六條規(guī)定，法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。法人應(yīng)具有四個(gè)成立要件：第一是依法成立，法人組織的設(shè)立要合法，設(shè)立的目的、宗旨、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式等符合法律的要求，法人成立的審核和登記程序符合法律、法規(guī)的規(guī)定。第二是有必要的財(cái)產(chǎn)和資金，法人擁有必要的財(cái)產(chǎn)或者資金，是其享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的基礎(chǔ)。第三是有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和工作場(chǎng)所，能夠開展相應(yīng)的工作。第四是能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，法人以自己所有的或經(jīng)營管理的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立負(fù)擔(dān)由自己的經(jīng)營行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任。法人的民事行為能力，是指法人以自己意志獨(dú)立進(jìn)行民事活動(dòng)，取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。法人的民事行為能力的范圍，受到法人核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍的限制。

2.2 第三方機(jī)構(gòu)的技術(shù)條件

根據(jù)水利部文件，水土保持第三方機(jī)構(gòu)是指具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任能力且具有相應(yīng)水土保持技術(shù)條件的企業(yè)法人、事業(yè)單位或其他組織。關(guān)于水土保持技術(shù)條件，即第三方機(jī)構(gòu)履行職責(zé)所應(yīng)具備的條件，主要是該機(jī)構(gòu)應(yīng)有水土保持及相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員，機(jī)構(gòu)和人員具有水土保持相關(guān)工作的業(yè)績，該機(jī)構(gòu)具有開展工作所必須的查勘、量測(cè)、分析計(jì)算等設(shè)施設(shè)備。對(duì)于從事水土保持相關(guān)技術(shù)工作的機(jī)構(gòu)，其綜合技術(shù)服務(wù)能力和水平，由中國水土保持學(xué)會(huì)、中國水利工程協(xié)會(huì)等行業(yè)組織開展類似評(píng)價(jià)，星級(jí)及動(dòng)態(tài)升降情況可查詢了解。

2.3 第三方機(jī)構(gòu)的界定與選擇

第一，為保證水土保持設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編制的客觀、公正性，第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)與所承擔(dān)項(xiàng)目的企業(yè)、當(dāng)?shù)卣块T保持相對(duì)獨(dú)立。以往鐵路、公路、電力、水利、煤炭、有色金屬、石油化工等行業(yè)設(shè)立的設(shè)計(jì)咨詢機(jī)構(gòu)，在承接水土保持設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編制業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)避免與項(xiàng)目法人有同一隸屬或管理關(guān)系，存在直接關(guān)聯(lián)關(guān)系的應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避，否則難以獨(dú)立、公正地開展第三方工作。

第二，水土保持工程的質(zhì)量、數(shù)量結(jié)論是由水土保持監(jiān)理機(jī)構(gòu)做出的，水土流失情況、水土保持措施實(shí)施情況、防治成效等是由水土保持監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)提交的監(jiān)測(cè)報(bào)告的主要內(nèi)容，因此水土保持監(jiān)理、水土保持監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)原則上均不能承擔(dān)同一項(xiàng)目的水土保持設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編制工作，否則無法保證客觀、公正，很難進(jìn)行公正地評(píng)價(jià)，并對(duì)建設(shè)單位和國家負(fù)責(zé)。

2.4 第三方機(jī)構(gòu)的工作原則[3]

第三方機(jī)構(gòu)在開展工作時(shí)應(yīng)堅(jiān)持以下原則。

第一，獨(dú)立性原則，即獨(dú)立于第一方(項(xiàng)目法人)和第二方(水行政主管部門)，能依據(jù)水土保持法等法律法規(guī)、規(guī)范性文件，以及國家標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目的水土流失防治情況、水土保持設(shè)施建成與運(yùn)行情況進(jìn)行調(diào)查、分析和評(píng)價(jià)。不能以生產(chǎn)建設(shè)單位或水行政主管部門的觀點(diǎn)、看法為基調(diào)，不能帶著定調(diào)去開展工作，要真正做到獨(dú)立、自主地開展工作。

第二，客觀性原則，即實(shí)事求是、反映客觀情況。由于第三方所承擔(dān)的工作是依法依規(guī)開展的，評(píng)價(jià)結(jié)論具有法律責(zé)任，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告還要接受項(xiàng)目法人、水行政主管部門、社會(huì)公眾的質(zhì)詢、核查、驗(yàn)證，并且要經(jīng)得起歷史的考驗(yàn)和驗(yàn)證。因此，第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真、客觀地開展工作，既是對(duì)本單位負(fù)責(zé)，也是對(duì)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)、對(duì)國家負(fù)責(zé)。

第三，公正性原則，即不偏向項(xiàng)目法人、不偏向有關(guān)部門、不偏向其他利益相關(guān)方，保持公正立場(chǎng)。水土保持相關(guān)工作開展得如何，水土流失防治措施及其成效如何，是否達(dá)到水土保持設(shè)施驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，等等，都要公正地進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)。

第四，盡職盡責(zé)原則。水利部印發(fā)的“生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告示范文本”，提出了7個(gè)方面的內(nèi)容，第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)編制報(bào)告的內(nèi)容要求，全面調(diào)查、了解、掌握相關(guān)情況和資料，對(duì)每一項(xiàng)內(nèi)容都要認(rèn)真地查實(shí)，編制全面、客觀、合規(guī)的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

2.5 第三方機(jī)構(gòu)的工作定位與法律責(zé)任

第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)的水土保持設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編制工作，應(yīng)從第三方的角度，全面了解和評(píng)價(jià)項(xiàng)目法人水土保持工作開展情況，調(diào)查和評(píng)價(jià)項(xiàng)目水土流失防治情況，查驗(yàn)和評(píng)價(jià)項(xiàng)目水土流失防治效果，對(duì)存在的遺留問題提出整改和處理建議，做出水土保持設(shè)施是否達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)論。

根據(jù)國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》及相關(guān)文件的規(guī)定，實(shí)行誰驗(yàn)收誰負(fù)責(zé)制度。若未達(dá)到法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，存在重大水土流失危害隱患，就通過了水土保持設(shè)施驗(yàn)收，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編制單位、驗(yàn)收組織單位、驗(yàn)收人員將承擔(dān)法律責(zé)任，并且是終身負(fù)責(zé)的法律責(zé)任。第三方機(jī)構(gòu)在編制水土保持設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告過程中若存在弄虛作假行為，將不合格認(rèn)定為合格的，則要承擔(dān)法律責(zé)任。

3 第三方機(jī)構(gòu)工作內(nèi)容與方法[4-5]

3.1 全面了解項(xiàng)目設(shè)計(jì)與建設(shè)情況

首先要全面收集、查閱工程設(shè)計(jì)、水土保持方案、水土保持工程監(jiān)理、水土保持監(jiān)測(cè)等資料，與主體工程設(shè)計(jì)單位、施工單位、水土保持技術(shù)服務(wù)單位進(jìn)行溝通交流，了解項(xiàng)目法人水土保持管理情況，水土保持方案主要內(nèi)容及審批文件中的要求，水土保持后續(xù)設(shè)計(jì)內(nèi)容，水土保持措施分部工程、單位工程質(zhì)量評(píng)定及驗(yàn)收資料，掌握水土保持工程數(shù)量與質(zhì)量的成果、建設(shè)過程中的水土流失監(jiān)測(cè)情況、監(jiān)測(cè)單位對(duì)防治目標(biāo)達(dá)到情況及防治成效的評(píng)價(jià)，等等。梳理出需要在現(xiàn)場(chǎng)查勘時(shí)進(jìn)一步確認(rèn)、核實(shí)的事項(xiàng)。對(duì)于臨時(shí)防護(hù)措施，以收集、查看原始照片、影像等為主，加以核實(shí)。

3.2 全面查勘工程現(xiàn)場(chǎng)

第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員，深入項(xiàng)目區(qū)，全面查勘工程現(xiàn)場(chǎng)。查勘的重點(diǎn)：一是水土保持措施的實(shí)施情況，工程措施的外觀質(zhì)量，有無損壞情況；植物措施的成活、保存情況，林草植被的覆蓋度等。二是水土流失狀況，查看是否有未布設(shè)水土保持措施的場(chǎng)地，項(xiàng)目區(qū)水土流失總體情況是否超過國標(biāo)規(guī)定。三是取土取料場(chǎng)、棄渣場(chǎng)的設(shè)置及防護(hù)、生態(tài)恢復(fù)等情況，有無水土流失危害隱患和風(fēng)險(xiǎn)，特別是棄渣場(chǎng)應(yīng)全部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查勘，查明棄渣場(chǎng)選址是否存在違反國標(biāo)強(qiáng)制條款的情況，棄渣場(chǎng)是否采取了水土保持方案及批復(fù)文件確定的攔擋、排水、護(hù)坡等措施。四是查看和評(píng)價(jià)防治成效，要覆蓋各類施工場(chǎng)地、各個(gè)擾動(dòng)地表區(qū)域，查驗(yàn)采取的水土保持措施是否有效防控了水土流失，能否正常和長期發(fā)揮水土保持功能。

3.3 全面查驗(yàn)相關(guān)數(shù)據(jù)及成果的來源與依據(jù)

第三方機(jī)構(gòu)所做的工作是事后的檢查與評(píng)價(jià)，施工過程中的相關(guān)資料和評(píng)定結(jié)論是由其他有關(guān)單位收集和做出的，如施工質(zhì)量的評(píng)定、完成的工程量及投資、擾動(dòng)地表面積及防治責(zé)任范圍變化、土石方挖填數(shù)量、棄渣量等是由工程監(jiān)理單位、水土保持監(jiān)測(cè)單位、質(zhì)量檢測(cè)單位等給出的，應(yīng)查明這些數(shù)據(jù)的來源、原始記錄及相關(guān)文件、報(bào)告、圖紙等，以確認(rèn)相關(guān)數(shù)據(jù)和結(jié)論的準(zhǔn)確性、真實(shí)性。特別是所有水土保持分部工程和單位工程的質(zhì)量評(píng)定成果和驗(yàn)收資料，若存在缺失、不齊全的情況，則應(yīng)向項(xiàng)目法人提出，由相關(guān)單位進(jìn)行補(bǔ)充和完善。第三方機(jī)構(gòu)不得在無支撐資料和成果的情況下，隨意下結(jié)論。

3.4 全面分析評(píng)價(jià)水土保持情況

在水土保持工作程序性規(guī)定方面，查明是否根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)批了水土保持方案，是否開展了水土保持后續(xù)設(shè)計(jì)，重大變化變更是否履行了報(bào)批手續(xù)，施工建設(shè)過程中是否落實(shí)了水土保持工程監(jiān)理，是否開展了水土保持監(jiān)測(cè)，是否向水行政主管部門上報(bào)了監(jiān)測(cè)季報(bào)、年報(bào)，是否依法繳納了水土保持補(bǔ)償費(fèi)等。

在水土保持成效方面，分析評(píng)價(jià)施工建設(shè)全過程中的水土流失防治是否及時(shí)、有效，所采取的措施是否形成了綜合防治體系，實(shí)施的水土保持工程的等級(jí)、標(biāo)準(zhǔn)是否降低，現(xiàn)場(chǎng)是否存在水土流失及其危害問題，建成的水土保持設(shè)施能否持續(xù)穩(wěn)定發(fā)揮作用，等等。

工作過程中需進(jìn)行兩項(xiàng)社會(huì)調(diào)查。一是公眾調(diào)查，面向項(xiàng)目區(qū)周邊公眾開展?jié)M意度問卷調(diào)查，主要是針對(duì)項(xiàng)目法人的水土流失防治工作及其是否存在對(duì)公眾的損害和影響等進(jìn)行調(diào)查，匯總意見并向項(xiàng)目法人報(bào)告。二是了解水行政主管部門的意見，特別是當(dāng)?shù)厮姓鞴懿块T的意見，主要是歷次監(jiān)督檢查的意見是否得到了整改，驗(yàn)收中還需注意的問題等。

3.5 全面做出水土保持設(shè)施驗(yàn)收結(jié)論

第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)水土保持法等法律法規(guī)、國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目法人組織實(shí)施的水土保持設(shè)施是否達(dá)到了驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)和條件，是否存在重大水土流失危害隱患和風(fēng)險(xiǎn)，能否組織驗(yàn)收等，做出明確、具體的結(jié)論，為項(xiàng)目法人的后續(xù)整改或驗(yàn)收工作提供正確、客觀的指導(dǎo)。若第三方機(jī)構(gòu)做出了未達(dá)到驗(yàn)收條件的結(jié)論，則項(xiàng)目法人不得組織驗(yàn)收。

第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)上述工作任務(wù)的需要，組建專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)，包括工程類、植物類、經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)類、綜合類等，從資料查閱、現(xiàn)場(chǎng)查勘、社會(huì)調(diào)查等方面開展工作。

4 第三方機(jī)構(gòu)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編制

4.1 水土保持設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的主要內(nèi)容

水利部“生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收自驗(yàn)報(bào)告示范文本”中，明確驗(yàn)收?qǐng)?bào)告包括7章29節(jié)。其主要內(nèi)容：一是項(xiàng)目及項(xiàng)目區(qū)概況，主要包括項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、總體布局、建設(shè)起止時(shí)間及工程投資，征占地面積、土石方挖填借棄數(shù)量，項(xiàng)目區(qū)自然環(huán)境狀況及水土流失防治情況等。二是水土保持方案和設(shè)計(jì)情況，主要包括主體工程設(shè)計(jì)及水土保持后續(xù)設(shè)計(jì)、水土保持方案及變更情況等。三是水土保持方案實(shí)施情況，主要包括水土流失防治責(zé)任范圍變化情況、棄渣場(chǎng)設(shè)置及防治措施布設(shè)情況、取土場(chǎng)取料場(chǎng)設(shè)置及防治措施布設(shè)情況、建設(shè)項(xiàng)目水土保持措施總體布局及變化情況、水土保持設(shè)施建成及變化情況、水土保持投資及變化情況等。四是水土保持工程質(zhì)量，主要包括工程質(zhì)量管理體系構(gòu)建情況、各分區(qū)的水土保持分部工程和單位工程質(zhì)量評(píng)定和驗(yàn)收情況、棄渣場(chǎng)穩(wěn)定性評(píng)估情況、水土保持措施總體質(zhì)量情況等。五是項(xiàng)目運(yùn)行初期的水土保持效果，主要包括水土保持設(shè)施建成后正常運(yùn)行情況、水土流失防治成效及定量指標(biāo)的達(dá)到情況、項(xiàng)目區(qū)周邊群眾的滿意度等。六是水土保持管理，主要包括項(xiàng)目法人水土保持組織領(lǐng)導(dǎo)、制度建設(shè)、建設(shè)管理，水土保持監(jiān)理、水土保持監(jiān)測(cè)情況，水土保持設(shè)施管理維護(hù)、水土保持補(bǔ)償費(fèi)繳納、水行政主管部門提出的監(jiān)督檢查意見落實(shí)情況等。七是結(jié)論，主要包括是否達(dá)到法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、水土保持方案及批復(fù)文件的規(guī)定和要求，是否存在遺留問題及處理意見。

4.2 編制驗(yàn)收?qǐng)?bào)告過程中應(yīng)特別關(guān)注的事項(xiàng)[6]

水土保持設(shè)施是否達(dá)到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目能否投入運(yùn)行，都是驗(yàn)收?qǐng)?bào)告所要提供佐證和提交成果的，水利部文件中明確提出了存在9種情形之一的不得通過水土保持設(shè)施驗(yàn)收。第三方機(jī)構(gòu)在編制驗(yàn)收?qǐng)?bào)告時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守，并應(yīng)特別關(guān)注以下問題。

4.2.1 棄渣場(chǎng)的設(shè)置及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

核查棄渣場(chǎng)設(shè)置有無違反相關(guān)規(guī)定，是否存在水土流失重大隱患和風(fēng)險(xiǎn)。特別是公路、鐵路、管道等線性工程，棄渣場(chǎng)與原批復(fù)方案中的會(huì)有許多變化，施工單位進(jìn)場(chǎng)后做了很多調(diào)整，第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)全部棄渣場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查、評(píng)價(jià)。水土保持法第二十八條規(guī)定：生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目排棄的砂、石、土、矸石、尾礦、廢渣等應(yīng)當(dāng)綜合利用；不能綜合利用，確需廢棄的，應(yīng)當(dāng)堆放在水土保持方案確定的專門存放地，并采取措施保證不產(chǎn)生新的危害?！堕_發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土保持技術(shù)規(guī)范》(GB 50433—2008)中有三條強(qiáng)制規(guī)定：一是棄渣場(chǎng)的設(shè)置不得影響周邊公共設(shè)施、工業(yè)企業(yè)、居民點(diǎn)等的安全；二是涉及河道的，應(yīng)符合治導(dǎo)規(guī)劃及防洪行洪的規(guī)定，不得在河道、湖泊管理范圍內(nèi)設(shè)置棄土(石、渣)場(chǎng)；三是禁止在對(duì)重要基礎(chǔ)設(shè)施、人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全及行洪安全有重大影響的區(qū)域布設(shè)棄土(石、渣)場(chǎng)?？梢姡O(shè)置棄渣場(chǎng)的核心原則是不能產(chǎn)生危害。對(duì)違反上述規(guī)定的棄渣場(chǎng)第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)明確提出整改要求，這是法律、國標(biāo)的紅線約束，不可違反。

水利部《生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告示范文本》中明確，原則上4級(jí)及以上的棄渣場(chǎng)應(yīng)開展穩(wěn)定性評(píng)估；其他棄渣場(chǎng)應(yīng)根據(jù)棄渣場(chǎng)選址、堆渣量、最大堆渣高度和周邊重要防護(hù)設(shè)施情況，開展必要的穩(wěn)定性評(píng)估。涉及尾礦庫、灰場(chǎng)、排矸場(chǎng)、排土場(chǎng)等需要說明其穩(wěn)定安全問題的，應(yīng)說明其安全評(píng)價(jià)情況。根據(jù)《水土保持工程設(shè)計(jì)規(guī)范》(GB 51018—2014)的規(guī)定，堆渣量超過50萬m3或最大堆渣高度超過20 m或棄渣場(chǎng)失事后對(duì)主體工程(或環(huán)境)會(huì)造成輕度以上危害的，屬于4級(jí)以上的棄渣場(chǎng)。第三方機(jī)構(gòu)沒有能力做出穩(wěn)定性評(píng)估的，應(yīng)由項(xiàng)目法人委托其他相關(guān)機(jī)構(gòu)完成此專項(xiàng)工作。

4.2.2 防治措施體系建成及運(yùn)行評(píng)價(jià)

能否有效防控和治理建設(shè)過程中的水土流失，建成的水土保持設(shè)施能否長期穩(wěn)定發(fā)揮水土保持功能，水土流失防治體系的完整性、工程質(zhì)量的可靠性是最重要的基礎(chǔ)保證。經(jīng)批準(zhǔn)的水土保持方案，其水土流失防治措施體系、防治措施工程等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)主體工程后續(xù)設(shè)計(jì)、施工均有剛性約束作用。具體防治措施的結(jié)構(gòu)、斷面等可以在后續(xù)設(shè)計(jì)中優(yōu)化，但不能降低水土保持措施體系的總體功能。評(píng)價(jià)中，一是防治責(zé)任范圍內(nèi)要形成完整的防治措施體系，全面防控水土流失，恢復(fù)生態(tài)環(huán)境。二是各防治分區(qū)要建成完整的防治措施體系，如棄渣場(chǎng)區(qū)的防治措施體系應(yīng)包括：棄渣前剝離表土，集中堆放，并采取臨時(shí)攔擋、苫蓋、排水、沉沙等防護(hù)措施；棄渣場(chǎng)前沿，應(yīng)布設(shè)臨時(shí)攔擋工程，做到先攔后棄；棄渣前和棄渣過程中在上游及周邊設(shè)置截水溝、排水溝、沉沙池等措施；棄渣結(jié)束后對(duì)渣面實(shí)施土地整治，渣場(chǎng)頂面布設(shè)擋水埂、排水溝、植物措施等；對(duì)渣體邊坡進(jìn)行削坡，設(shè)置馬道、排水溝，邊坡采取工程與植物結(jié)合的防護(hù)措施；在坡腳布設(shè)永久攔擋、排水等防護(hù)措施，并順接排入自然溝道。三是主要防治措施的等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)達(dá)到規(guī)范和批復(fù)文件的要求，水土保持方案批準(zhǔn)的防治措施工程等級(jí)和防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)不可降低(如將4級(jí)工程降為5級(jí)、將設(shè)防20年一遇降雨降為10年一遇，等等)，以確保水土保持設(shè)施達(dá)到發(fā)揮作用的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，第三方機(jī)構(gòu)在核查中應(yīng)進(jìn)行全面調(diào)查、分析和評(píng)價(jià)。

4.2.3 防治成效綜合評(píng)價(jià)

生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目防治水土流失成效的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是是否達(dá)到了法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和水土保持方案及批復(fù)要求。根據(jù)《開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土保持技術(shù)規(guī)范》(GB 50433—2008)的規(guī)定，首先要達(dá)到綜合防治的基本目標(biāo)，即：①項(xiàng)目建設(shè)區(qū)的原有水土流失得到基本治理；②新增水土流失得到有效控制；③生態(tài)得到最大限度保護(hù)、環(huán)境得到明顯改善；④水土保持設(shè)施安全有效。在此基礎(chǔ)上，《開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目水土流失防治標(biāo)準(zhǔn)》(GB 50434—2008)規(guī)定了具體的量化指標(biāo)，即擾動(dòng)土地整治率、水土流失總治理度、土壤流失控制比、攔渣率、林草植被恢復(fù)率、林草覆蓋率等6項(xiàng)指標(biāo)，批準(zhǔn)的水土保持方案進(jìn)一步明確了本項(xiàng)目的量化指標(biāo)值。第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員不能錯(cuò)誤地認(rèn)為達(dá)到6項(xiàng)指標(biāo)就合格了。6項(xiàng)指標(biāo)達(dá)標(biāo)表明基本目標(biāo)實(shí)現(xiàn)了，若還存在未治理的區(qū)域(盡管治理度已達(dá)到90%)、有的棄渣沒有采取攔擋措施(雖然棄渣已攔擋95%)、林草植物僅達(dá)到了最低值(如15%)等情況，則不能認(rèn)為達(dá)到了驗(yàn)收合格條件。

4.2.4 隱患及風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)價(jià)

一是棄渣場(chǎng)水土流失危害風(fēng)險(xiǎn)排查。根據(jù)水利部水土保持方案風(fēng)險(xiǎn)排查標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于棄渣量超過50萬m3、最大堆高超過20 m的棄渣場(chǎng)，匯水面積超過1 km2、渣場(chǎng)下游1 km范圍內(nèi)存在居民點(diǎn)、公共設(shè)施、工業(yè)企業(yè)等敏感點(diǎn)的棄渣場(chǎng)，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)。不得存在對(duì)生命財(cái)產(chǎn)安全有直接威脅和影響的情況，否則應(yīng)進(jìn)行整改。二是超標(biāo)準(zhǔn)降雨的危害分析。當(dāng)遇到超設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的暴雨時(shí)，分析可能會(huì)產(chǎn)生的危害及風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營單位應(yīng)建立預(yù)警制度和措施，制訂防災(zāi)預(yù)案。

4.3 編寫驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中有關(guān)問題處理[7]

4.3.1 違反程序性規(guī)定的問題及處理

水土保持法對(duì)生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)履行的水土保持程序作出了相應(yīng)規(guī)定。一是在開工建設(shè)前報(bào)批水土保持方案，因此須報(bào)批水土保持方案而沒有報(bào)批的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目，不能進(jìn)行水土保持設(shè)施驗(yàn)收；二是項(xiàng)目地點(diǎn)規(guī)模發(fā)生重大變化的，以及審批水土保持方案的水土保持措施發(fā)生重大變更的，應(yīng)向水行政主管部門報(bào)批；三是依法依規(guī)開展生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持監(jiān)測(cè)，并按規(guī)定上報(bào)監(jiān)測(cè)季報(bào)、年報(bào)等成果；四是根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納水土保持補(bǔ)償費(fèi)。

存在上述情況時(shí)，第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)明確、客觀地指出存在的問題，并向項(xiàng)目法人提出整改意見。

4.3.2 存在水土流失防治未達(dá)到驗(yàn)收條件的問題及處理

除違反程序性規(guī)定外，水利部還明確了水土流失防治方面的驗(yàn)收條件。一是廢棄土石渣未堆放在經(jīng)批準(zhǔn)的水土保持方案確定的專門存放地的；二是水土保持措施體系、等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)未按批準(zhǔn)的水土保持方案要求落實(shí)的；三是水土流失防治指標(biāo)未達(dá)到批準(zhǔn)的水土保持方案要求的；四是水土保持分部工程和單位工程未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的；五是水土保持設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、水土保持監(jiān)測(cè)總結(jié)報(bào)告等材料弄虛作假或存在重大技術(shù)問題的；六是存在其他不符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定情形的。

存在上述情況的，第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)明確告知項(xiàng)目法人單位積極整改，整改后第三方機(jī)構(gòu)再次進(jìn)行復(fù)核，直至達(dá)到驗(yàn)收條件，并向項(xiàng)目法人提交最終的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

4.3.3 存在需要改進(jìn)事項(xiàng)的問題及處理

除存在不能通過水土保持驗(yàn)收的剛性條件外，生產(chǎn)建設(shè)單位的水土流失防治工作還會(huì)有一些不足，也需要項(xiàng)目法人進(jìn)行改進(jìn)。如工程設(shè)計(jì)、建設(shè)的部分資料不夠齊全，水土保持監(jiān)測(cè)、監(jiān)理的成果和報(bào)告不夠規(guī)范，水土保持措施布設(shè)晚尚不能全面高效發(fā)揮良好的水土保持作用，個(gè)別損壞的防治措施未得到及時(shí)修復(fù)，未達(dá)到水土保持變更行政審批標(biāo)準(zhǔn)且設(shè)計(jì)變更手續(xù)不全，等等。這些問題第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行全面查驗(yàn)，列出清單，交項(xiàng)目法人及時(shí)改進(jìn)。

4.4 驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的支撐材料及圖件及處理

第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行的檢查、復(fù)核等工作都是基于建設(shè)過程中的工作基礎(chǔ)及資料，水利部明確驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)附相關(guān)附件，主要是項(xiàng)目建設(shè)及水土保持大事記，項(xiàng)目立項(xiàng)(審批、核準(zhǔn)、備案)文件，水土保持方案、重大變更及其批復(fù)文件，水土保持初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)審批(審查、審核)資料，分部工程和單位工程驗(yàn)收簽證資料，重要水土保持單位工程驗(yàn)收照片，水行政主管部門的監(jiān)督檢查意見，其他有關(guān)資料等。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中還應(yīng)附重要圖件，主要包括主體工程總平面圖、水土流失防治責(zé)任范圍及水土保持措施布設(shè)竣工驗(yàn)收?qǐng)D、項(xiàng)目建設(shè)前后遙感影像圖、其他相關(guān)圖件等。這些材料需由項(xiàng)目法人協(xié)調(diào)各相關(guān)單位共同完成，不能有缺項(xiàng)，并作為水土保持設(shè)施驗(yàn)收的必備材料存檔。

[1] 牛崇桓.《關(guān)于加強(qiáng)事中事后監(jiān)管 規(guī)范生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持設(shè)施自主驗(yàn)收的通知》解讀[J].中國水土保持，2017(12)：7-9.

[2] 張琳，李少明.淺論第三方質(zhì)量檢測(cè)在工程建設(shè)中的作用[J].浙江水利科技，2006(1)：21-23.

[3] 王彬輝,黃捷.第三方機(jī)構(gòu)量化評(píng)估法治政府建設(shè)實(shí)踐考察——以全國首例縣級(jí)政府法治形象評(píng)估為例[J].時(shí)代法學(xué)，2017(10):1-11.

[4] 秦百順.水土保持設(shè)施技術(shù)評(píng)估工作的探討[C]//中國水土保持學(xué)會(huì)預(yù)防監(jiān)督專業(yè)委員會(huì)第九次會(huì)議暨學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集.北京：中國水土保持學(xué)會(huì)，2015:393-401.

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[6] 姜德文.水土保持方案的編審重點(diǎn)及對(duì)工程建設(shè)的約束作用[J].中國水土保持，2017(1)：19-23.

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