翟 璐，劉春芝

(沈陽師范大學，遼寧 沈陽 110034)

一、引 言

在中國經(jīng)濟步入“新常態(tài)”的外部作用催化下，工業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和體制機制弊端得到了最大釋放，工業(yè)經(jīng)濟下行壓力明顯增大，2015年全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值增長率為6.1%，創(chuàng)近23年最低工業(yè)增速。面對嚴峻的工業(yè)經(jīng)濟運行情況，亟須新的理論引導，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為適應(yīng)這一需要應(yīng)運而生。長期以來，工業(yè)供給側(cè)的有效和高端供給不足、無效和低端供給過剩導致全要素生產(chǎn)率低下，供需錯配現(xiàn)象嚴重。這些問題的本質(zhì)在于供給結(jié)構(gòu)不能適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)變化的結(jié)構(gòu)性矛盾，迫切需要結(jié)構(gòu)調(diào)整和體制機制改革，以化解結(jié)構(gòu)性矛盾，實現(xiàn)工業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。2015年11月，習總書記在中央財經(jīng)領(lǐng)導小組第十一次會議上強調(diào)：“在適度擴大總需求的同時，著力加強供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，著力提高供給體系質(zhì)量和效率，增強經(jīng)濟持續(xù)增長動力，推動我國社會生產(chǎn)力水平實現(xiàn)整體躍升。”[1]供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的提出是我國經(jīng)濟發(fā)展指導思想的重大變革，是工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的動力和突破口。

伴隨著工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革研究而生的一個重要議題，是如何評價供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革視域下工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效水平的高低，這直接關(guān)乎政府主管部門在相關(guān)問題上的決策。因此，迫切需要樹立一個客觀、科學、可評價的價值導向，引導工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革邁向新的高度。這種價值導向的表現(xiàn)形式應(yīng)為一種統(tǒng)計指標體系，通過選取具有代表性的評價指標，利用合理的統(tǒng)計方法，客觀評價工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的績效，為政府決策提供可靠依據(jù)。

本文擬通過統(tǒng)計調(diào)查，篩選數(shù)個能夠代表統(tǒng)計意義的評價指標，利用因子分析方法降維，梳理描述工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效的潛在因子，并利用潛在因子得分及回歸，對選取的典型區(qū)域——遼寧省工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效進行綜合評價。選擇遼寧省作為考察對象的原因在于：遼寧省是東北乃至全國老工業(yè)基地的典型代表和歷史縮影，國有經(jīng)濟比重較大，工業(yè)結(jié)構(gòu)矛盾和體制機制矛盾表現(xiàn)得尤為突出，具備工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革研究的典型性。另外，近年來遼寧省經(jīng)濟出現(xiàn)了“斷崖式”下跌，迫切需要實質(zhì)性的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，構(gòu)建工業(yè)強省建設(shè)的有效體制機制，促進遼寧老工業(yè)基地的再振興。

二、文獻述評

(一)關(guān)于工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效評價的文獻綜述

2008年的國際金融危機使國際社會深刻意識到了經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的必要性，于是在全球范圍內(nèi)掀起了一輪關(guān)于工業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的熱潮。在國內(nèi)外有關(guān)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究中，以定性分析為主流，學者們主要從工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵、路徑、影響因素和政策建議等方面展開研究。近年來，隨著該領(lǐng)域研究的深入，少數(shù)學者也開始了關(guān)于工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效評價的研究，主要圍繞兩個方面展開。一個方面是以工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)涵為基礎(chǔ)構(gòu)建評價指標體系，運用多種統(tǒng)計方法進行評價分析。ShanlinYang，YuBai，Sufeng Wang等(2013)[2]585-594以經(jīng)濟增長、資源與環(huán)境、自主創(chuàng)新、居民生活質(zhì)量等六個方面為框架構(gòu)建綜合評價指標體系，利用層次分析法對2000—2009年中國工業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變進行了評價。盧強等(2013)[3]34-41借鑒脫鉤理論的核心思想，以工業(yè)資源環(huán)境脫鉤彈性指數(shù)、結(jié)構(gòu)脫鉤彈性、技術(shù)脫鉤彈性和回用脫鉤彈性作為評價指標，深入地研究了廣東省工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級各個環(huán)節(jié)的發(fā)展狀況。楊立勛等(2016)[4]109-112從工業(yè)發(fā)展、抑制產(chǎn)能過剩、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新等7個方面構(gòu)建工業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展水平的綜合評價體系，利用2004—2014年的面板數(shù)據(jù)系統(tǒng)地測度了西北五省工業(yè)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展水平及變化趨勢。王玉燕等(2016)[5]130-138構(gòu)建囊括經(jīng)濟效益、技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、綠色驅(qū)動等四大類要素的工業(yè)轉(zhuǎn)型升級效果評價指標體系，借鑒PCA方法，測算中國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級效果指數(shù)，并分析效果指數(shù)變化及行業(yè)異質(zhì)性特征。

另一方面是以全要素生產(chǎn)率的視角，通過測量全要素生產(chǎn)率對工業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展水平做出評價。Jefferson G H，Rawski T G 和Zhang Y(2008)[6]121-140對中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率進行了分析，并以此為基礎(chǔ)評價了中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型水平。鄭兵云等(2010)[7]480-489通過建立隨機前沿模型，測算了轉(zhuǎn)型期我國工業(yè)及其細分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率，并對其進行了效率分解和原因分析。陳詩一(2011)[8]75-101以中國經(jīng)濟的主要增長引擎——工業(yè)為例，分析結(jié)構(gòu)改革是如何通過要素重置來推動中國工業(yè)全要素生產(chǎn)率進步和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的。周五七等(2012)[9]73-83將能源與碳排放統(tǒng)一納入全要素生產(chǎn)率測度模型，測算低碳導向的工業(yè)行業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率增長及其來源構(gòu)成。Shuai Shao，Ranran Luan和Zhenbing Yang等(2016)[10]758-770在分析上海市工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及其決定因素的基礎(chǔ)上，評價了上海市工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的績效。

(二)關(guān)于工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的文獻綜述

“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”自提出以來，學術(shù)界給予了熱情關(guān)注，研究成果不斷豐富。歸納起來，學者們主要從供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的內(nèi)涵、任務(wù)與目標、國外經(jīng)驗與啟示和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的政策取向等方面展開研究。部分學者進一步研究了工業(yè)領(lǐng)域的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革問題，但成果較少，尚未形成體系。李天舒(2016)[11]10-12認為工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的內(nèi)涵可概括為：供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展方式的根本性轉(zhuǎn)變，目的是提高全要素生產(chǎn)率，結(jié)果是形成新的工業(yè)經(jīng)濟增長機制。楊麗君、邵軍(2016)[12]10-14認為，德國工業(yè)4.0關(guān)注的是制造業(yè)硬實力的提升，而制造業(yè)是供給側(cè)的核心產(chǎn)業(yè)，所以新常態(tài)下其對我國供給側(cè)的產(chǎn)品供給、生產(chǎn)要素和供需匹配三個方面的改革帶來不少啟發(fā)。黃群慧(2016)[13]5-23認為推進產(chǎn)業(yè)層面的工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵任務(wù)是化解產(chǎn)能過剩和積極推進《中國制造2025》戰(zhàn)略“雙管齊下”，實現(xiàn)工業(yè)經(jīng)濟增長動能轉(zhuǎn)換。金喜成(2017)[14]34-37認為，工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的方式是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級拉動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，重點是重化工業(yè)向新型工業(yè)轉(zhuǎn)型，難點是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)由低層次產(chǎn)品向高端產(chǎn)品轉(zhuǎn)型，目標是工業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)由傳統(tǒng)制造向智能制造邁進。

針對當前鋼鐵、煤炭領(lǐng)域出現(xiàn)的產(chǎn)能過剩和環(huán)境約束的問題，部分學者嘗試從實證分析的角度評價供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下煤炭、鋼鐵行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及企業(yè)環(huán)境績效。賈海濤(2017)[15]5-10從布局結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)四個方面構(gòu)建了我國煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)的評價指標體系，為供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革背景下我國煤炭工業(yè)結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化提供理論支持。姚翠紅(2017)[16]40-46強調(diào)了生產(chǎn)端為主的內(nèi)部管理和環(huán)保創(chuàng)新能力對于鋼鐵企業(yè)環(huán)境績效評價的重要性，在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革內(nèi)涵的指導下，構(gòu)建了以生產(chǎn)部門、研發(fā)部門、環(huán)保部門和財務(wù)部門為主的環(huán)境績效評價體系，對上市公司數(shù)據(jù)進行實證分析，發(fā)現(xiàn)了企業(yè)環(huán)境績效內(nèi)部管理存在的問題并提出了相應(yīng)的政策建議。

通過梳理相關(guān)文獻發(fā)現(xiàn)，多數(shù)學者以工業(yè)轉(zhuǎn)型升級內(nèi)涵為基礎(chǔ)構(gòu)建工業(yè)轉(zhuǎn)型升級評價指標體系，指標的選取隨著學者們觀察角度的不同也有所差異，但突出區(qū)域內(nèi)工業(yè)發(fā)展特點及產(chǎn)業(yè)政策的研究較少，并且，在現(xiàn)有的文獻中，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的視角研究區(qū)域工業(yè)轉(zhuǎn)型升級評價仍是空白。另一方面，在工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的研究成果中，主要以規(guī)范分析為主，利用實證分析的方法評析工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革績效問題的尚屬空白，并且多數(shù)學者注重從全國層面對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革進行研究，對各地實踐經(jīng)驗概括總結(jié)的偏少，結(jié)合區(qū)域特色研究工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革問題的更是少見。本文將供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的思想與方法引入工業(yè)轉(zhuǎn)型升級評價體系，以《遼寧省人民政府關(guān)于推進工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實施意見》中的四項基本原則為指導，構(gòu)建遼寧工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效評價指標體系，進一步豐富地方工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的相關(guān)研究。

三、評價要求及指標選定

(一)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革思想對遼寧工業(yè)轉(zhuǎn)型升級評價的要求

供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是針對由于供給結(jié)構(gòu)不適應(yīng)需求結(jié)構(gòu)變化的結(jié)構(gòu)性矛盾而產(chǎn)生的全要素生產(chǎn)率低下問題所進行的結(jié)構(gòu)調(diào)整和體制機制改革[13]5-23。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革可分拆為“供給側(cè)+結(jié)構(gòu)性+改革”，其中，“供給側(cè)”是問題的表象，“結(jié)構(gòu)性”是問題的本質(zhì)，“改革”是解決問題的對策。可見，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵在于對“結(jié)構(gòu)性”問題的梳理與把握，遼寧工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革應(yīng)結(jié)合遼寧工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的要點，制定“因地制宜”的“差異化”的改革策略。2016年8月，遼寧省人民政府出臺了《遼寧省人民政府關(guān)于推進工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的實施意見》，提出了“堅持市場主導，有效發(fā)揮政府引導作用；堅持調(diào)存增優(yōu)，實現(xiàn)工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級；堅持創(chuàng)新驅(qū)動，實現(xiàn)工業(yè)發(fā)展動力轉(zhuǎn)變；堅持質(zhì)量為先，牢固樹立綠色發(fā)展理念”四項基本原則，為遼寧省工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革指明了方向，根據(jù)上述指導思想，遼寧工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效評價應(yīng)突出以下三點要求：

第一，考察工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化及要素驅(qū)動的表現(xiàn)。工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革問題的核心，工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化具體可劃分為工業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)鏈高度化，而決定工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度的根本在于經(jīng)濟增長的要素驅(qū)動力。

第二，考察企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的表現(xiàn)。工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求以供需協(xié)同為重點，不斷擴大工業(yè)有效供給，以推進企業(yè)降本增效為重點，增強企業(yè)市場競爭力。這就要求企業(yè)在增加高端品質(zhì)、高附加值的產(chǎn)品供給的同時不斷降低企業(yè)成本，提高產(chǎn)品的競爭力。

第三，考察綠色生產(chǎn)的表現(xiàn)。工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革要求牢固樹立綠色發(fā)展理念，推廣清潔生產(chǎn)，突出節(jié)能降耗，提高資源綜合利用率。

(二)指標選定

本文選取涵蓋上述要求的12個評價指標，梳理隱含的潛在因子，計算因子得分，對供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革視域下工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效做出評價。12個評價指標是大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入(X1)、工業(yè)固體廢棄物綜合利用率(X2)、工業(yè)產(chǎn)品銷售收入占比(X3)、主營業(yè)務(wù)成本(X4)、工業(yè)成本費用利潤率(X5)、總資產(chǎn)貢獻率(X6)、重化工業(yè)產(chǎn)值占比(X7)、主要生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)增加值(X8)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入(X9)、落后產(chǎn)能產(chǎn)量(X10)、人均技術(shù)市場成交額(X11)、工業(yè)全員勞動生產(chǎn)率(X12)。數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒2000—2016》《遼寧統(tǒng)計年鑒2000—2016》《中國統(tǒng)計年鑒2000—2016》《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒2016》《遼寧省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報2000—2016》。全部統(tǒng)計分析結(jié)構(gòu)由軟件SPSS22.0計算得出。

四、實證分析

(一)統(tǒng)計方法概述

1.模型設(shè)定

設(shè)X=(X1，X2，X3，…，Xp)為觀察到的隨機向量，F(xiàn)=(F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)m)為不可觀測的向量。用矩陣模型表示如下：

XiAFε，

(1)

其中，F(xiàn)=(F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)m)為公共因子，矩陣A為因子載荷，ε是特殊因子，是不能被前m個公共因子包含的部分。

該模型應(yīng)滿足的假設(shè)為：

(1)m≤p；

(2)cov(F，ε)=0；

2.主要參數(shù)的統(tǒng)計意義

(1)因子載荷aij是第i個變量與第j個公共因子的相關(guān)系數(shù)，公因子之間不相關(guān)，相同公因子的相關(guān)系數(shù)為1，則：

(2)

(2)變量共同度越大，說明因子分析模型的解釋能力越強，效果越好。將因子載荷陣A第i行元素的平方和定義為變量共同度，則：

(3)

顯然，特殊因子方差的取值越小，說明因子分析模型的解釋力越強，效果越好，從原變量空間到公共因子空間的轉(zhuǎn)化性質(zhì)越好。

(3)公因子方差貢獻度可定義為因子載荷矩陣中列的平方和，記為：

(4)

稱Sj為公共因子Fj對Xi的貢獻，它表示同一公共因子Fj對各變量所提供的方差貢獻之總和，是衡量公共因子相對重要性的指標。

3.估計方法說明

(1)采用極大似然估計法估計因子載荷陣?；驹硎牵喝绻俣ü蜃覨和特殊因子ε服從正態(tài)分布，那么可以得到因子載荷和特殊因子方差的極大似然估計。設(shè)X1，X2，…，Xn為來自正態(tài)總體Np(μ，Σ)的隨機樣本。

Σ=AA′+Σε，

(5)

似然函數(shù)通過Σ依賴A和Σε。上式并不能唯一確定A，為此可添加一個唯一性條件：

(2)采用方差最大旋轉(zhuǎn)法進行因子旋轉(zhuǎn)，方差最大旋轉(zhuǎn)法從簡化因子載荷陣的每一列出發(fā)，使和每個因子有關(guān)的載荷平方的方差最大。當只有少數(shù)幾個變量在某個因子上有較高的載荷時，對因子的解釋最簡單。方差最大的直觀意義是希望通過因子旋轉(zhuǎn)后，使每個因子上的載荷盡量拉開距離，一部分的載荷趨于1，另一部分趨于0，使各個因子的實際意義能更清楚地表現(xiàn)出來。

4.因子得分采用回歸分析法

采用回歸分析法計算因子得分，假設(shè)公共因子可對P變量進行回歸，則有：

(6)

令回歸系數(shù)矩陣為：

則有

(7)

其中，X=(X1，X2，…，Xp)′，上式即為估計因子得分的計算公式。

(二)實證過程

1.原始變量描述統(tǒng)計分析

因子分析的前提條件是原始變量間的較強相關(guān)性，以便形成共享因子。因此，在因子分析之前首先對已選取的12個原始變量進行描述統(tǒng)計及相關(guān)性分析。各變量的分析數(shù)(N)、最小值、最大值、平均數(shù)和標準偏差如表1所示。

表1 原始變量描述性統(tǒng)計

利用相關(guān)系數(shù)矩陣考察原始變量之間的相關(guān)性，如果相關(guān)系數(shù)矩陣中的大部分相關(guān)系數(shù)值大于0.3，則說明各變量間有較強的相關(guān)性，可以進行因子分析。原始變量間的相關(guān)系數(shù)如表2所示，可以看出矩陣中的大部分相關(guān)系數(shù)值大于0.3，其中，大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與主營業(yè)務(wù)成本、主要生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)增加值、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、人均技術(shù)市場成交額等變量相關(guān)性較高，總資產(chǎn)貢獻率與主營業(yè)務(wù)成本、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、落后產(chǎn)能產(chǎn)量等變量也具有較高的相關(guān)性?？傮w來看，變量間相關(guān)度較高，具備因子分析的前提條件。

表2 原始變量相關(guān)系數(shù)情況

在進行數(shù)據(jù)分析前進行KMO與Bartlett檢定，KMO值越接近1，意味著變量間的相關(guān)性越強，原有變量適合作因子分析。如表3所示，KMO測量取樣適當性為0.787，Sig.值接近0，檢驗結(jié)果顯著，說明變量適合做因子分析。

表3 KMO與Bartlett檢定

表4 公共因子方差

注：提取方法為主成分分析。

表4給出了公共因子方差表，根據(jù)式(3)可知，表4中的“提取”列即為變量共同度的取值，取值范圍為[0，1]。表4給出的共同度取值均靠近1，表明變量中的大部分信息均被因子所提取，說明因子分析的結(jié)果是有效的。

2.公共因子確定

在檢驗變量相關(guān)程度后，結(jié)合總方差分解、初始特征值碎石圖等確定公因子個數(shù)。表5給出了總方差的解釋情況，可以看出，前3個公因子解釋的累積方差已達到93.958%，后面的公因子特征值可以忽略。從“旋轉(zhuǎn)載荷平方和”來分析，旋轉(zhuǎn)后的公因子較之于旋轉(zhuǎn)前的解釋率有所變化，但到第3個公因子時的累積貢獻率不再變化，從而確定3個公因子較為合適。根據(jù)表5的起始特征值合計列，描繪出初始特征值的碎石圖(如圖1)。如圖1所示，特征值從元件號4開始趨于平緩，從而確定3個公因子較為合適。

表5 總方差解釋

注：提取方法為主成分分析。

圖1 初始特征值碎石圖

圖2 旋轉(zhuǎn)空間中的成分圖

3.解釋公因子

表6中的系數(shù)為旋轉(zhuǎn)后的因子載荷估計值，其統(tǒng)計意義在于變量與因子的相關(guān)系數(shù)，對于某個指標，載荷絕對值越大的因子與它的關(guān)系更為密切，也更能代表這個因子。圖2顯示了旋轉(zhuǎn)空間中的各變量在不同成分中的成分圖。

表6 旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣A

注：提取方法為主成分分析；旋轉(zhuǎn)方法為Kaiser標準化最大方差法；在4迭代中收斂循環(huán)。

根據(jù)表6和圖2可知，因子1在大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入(X1)、主營業(yè)務(wù)成本(X4)、主要生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)增加值(X8)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入(X9)、落后產(chǎn)能產(chǎn)量(X10)、人均技術(shù)市場成交額(X11)、工業(yè)全員勞動生產(chǎn)率(X12)上具有較高載荷，定義因子1為結(jié)構(gòu)優(yōu)化及驅(qū)動因子。

因子2在工業(yè)產(chǎn)品銷售收入占比(X3)、工業(yè)成本費用利潤率(X5)、總資產(chǎn)貢獻率(X6)上具有較高載荷，定義因子2為企業(yè)產(chǎn)品競爭力因子。

因子3在工業(yè)固體廢棄物綜合利用率(X2)、重化工業(yè)產(chǎn)值占比(X7)上具有較高載荷，定義因子3為綠色生產(chǎn)因子。

綜上，通過因子載荷旋轉(zhuǎn)，把12個可以描述供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革視域下工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的統(tǒng)計指標歸納為三類，從而可以建立一套評價指標體系。

4.因子得分

將表7中輸出的公因子得分與對應(yīng)變量相乘后求和，便得到最終的公因子得分公式。公因子F1得分公式表達為：

F1=0.129X1-0.125X2-0.027X3+…+0.195X12.

(8)

同理可求得F2、F3，F(xiàn)1、F2和F3分別表示結(jié)構(gòu)優(yōu)化及驅(qū)動因子、企業(yè)產(chǎn)品競爭力因子、綠色生產(chǎn)因子的績效得分，如表8所示。

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表7 因子得分系數(shù)矩陣

注：提取方法為主成分分析；旋轉(zhuǎn)方法為Kaiser正規(guī)化的最大方差法。

表8 因子得分

進一步地，將公共因子的得分與各自的權(quán)數(shù)進行線性加權(quán)平均求和，便可得到工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的綜合績效及3個公因子的績效。計算公式可表示為：

(9)

其中:ZX表示綜合績效，Qk(k=1，2，3)表示公因子的載荷方差百分比，F(xiàn)j(j=1，2，3)表示公因子得分。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革視域下工業(yè)轉(zhuǎn)型升級綜合績效及各公因子績效如表9所示。

表9 供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革視域下工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效評價結(jié)果

(三)實證結(jié)果分析

圖3描述了2000—2015年遼寧工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效指數(shù)變化趨勢。從整體上看，績效指數(shù)由2000年的-69.562上升到2015年的65.267，年均增長率為4.51%，遼寧工業(yè)轉(zhuǎn)型升級取得了較大的進展。觀察2000年以來績效指數(shù)的走勢，可以把遼寧工業(yè)轉(zhuǎn)型升級分成四個階段：第一階段是2000—2003年，績效指數(shù)由-69.562下降到-74.443，降幅7.02%；第二階段是2004—2008年，得益于國家振興東北老工業(yè)基地的政策紅利，工業(yè)轉(zhuǎn)型升級速度開始加快，績效指數(shù)由-61.269上升到-6.676，增幅61.16%；第三階段是2009—2013年，在2008年國際金融危機后世界各國加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級步伐的時代背景下，遼寧工業(yè)轉(zhuǎn)型升級實現(xiàn)了前所未有的飛躍，績效指數(shù)由6.716上升到100.277，增幅1393%，；第四階段是2014—2015年，中國經(jīng)濟步入“新常態(tài)”的背景下，一方面企業(yè)低端產(chǎn)能過剩、經(jīng)濟效益不高，另一方面高端產(chǎn)品的需求得不到滿足，供需錯配現(xiàn)象嚴重，遼寧工業(yè)經(jīng)濟出現(xiàn)了斷崖式下跌?？冃е笖?shù)由93.259下降到65.267，降幅42.89%?，F(xiàn)階段，通過供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革來優(yōu)化調(diào)整工業(yè)結(jié)構(gòu)，提高供給體系的適應(yīng)性和靈活性顯得尤為迫切。

圖3 2000—2015年遼寧省工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效指數(shù)變化趨勢

從公因子的角度分析，圖4所示，結(jié)構(gòu)優(yōu)化及驅(qū)動因子呈平穩(wěn)上升態(tài)勢，2000—2015年的年均增長率為7.86%，有效地提高了工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效。長期以來遼寧省政府注重對工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與改造，取得了不小的成就。工業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸向縱深發(fā)展，高加工度化開始顯現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)新亮點，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展取得了新突破。

圖4 2000—2015年結(jié)構(gòu)優(yōu)化與驅(qū)動因子變化趨勢

圖5所示，企業(yè)產(chǎn)品競爭力因子走勢經(jīng)歷了“四降三升”的過程，2000—2015年的年均增長率為-15.76%，成為工業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中的最大阻力。以2010年為分水嶺，2010年以前呈震蕩式上升，2010年后呈震蕩式下降，尤其在2013年后直線下降，2015年的指數(shù)甚至遠低于2000年的指數(shù)水平。指數(shù)的下降暴露了企業(yè)產(chǎn)品供給與需求不匹配的結(jié)構(gòu)性矛盾，也反映了企業(yè)生產(chǎn)成本過高、素質(zhì)結(jié)構(gòu)不合理等問題。

圖5 2000—2015年企業(yè)產(chǎn)品競爭力因子變化趨勢

圖6所示，綠色生產(chǎn)因子呈不規(guī)則震蕩態(tài)勢，2000—2015年的年均增長率為23.96%，是年均增長速度最快的公因子。以2011年為分水嶺，2011年前震蕩劇烈，2011年至今表現(xiàn)較平穩(wěn)，這與近年來遼寧省高度重視節(jié)能降耗和清潔生產(chǎn)密切相關(guān)。

圖6 2000—2015年綠色生產(chǎn)因子變化趨勢

綜上所述，本文測算的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革視域下工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效綜合指數(shù)走勢及各因子指數(shù)走勢與經(jīng)濟運行的實際情況相吻合，說明本文構(gòu)建的評價指標體系合理，選取的評價方法可行。

五、結(jié)論與啟示

(1)2000—2015年遼寧工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效整體呈上升趨勢，具體可以劃分為四個階段：2000—2003年為階段性下降期，2004—2008年為快速上升期，2009—2013年為飛躍上升期，2014—2015年為震蕩調(diào)整期，不同階段的指數(shù)表現(xiàn)都對應(yīng)著不同的經(jīng)濟背景。

(2)在公因子中，結(jié)構(gòu)優(yōu)化及驅(qū)動因子呈平穩(wěn)上升態(tài)勢，其波動趨勢與工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效指數(shù)的總體趨勢基本一致，有效地提升了工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的績效。企業(yè)產(chǎn)品競爭力因子經(jīng)歷了“四降三升”的過程，成為工業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中的最大阻力。綠色生產(chǎn)因子呈不規(guī)則震蕩態(tài)勢，年均增長速度最快。

(3)2014年和2015年，對遼寧工業(yè)轉(zhuǎn)型升級績效作用力由強到弱的公因子依次是：結(jié)構(gòu)優(yōu)化與驅(qū)動因子、綠色生產(chǎn)因子和企業(yè)產(chǎn)品競爭力因子。值得注意的是，企業(yè)產(chǎn)品競爭力因子由2014年的-6.784急劇下降到2015年的-50.908，側(cè)面暴露了遼寧工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)無法適應(yīng)消費結(jié)構(gòu)的變化、企業(yè)運營成本較高、企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)不合理等突出問題。

概括而言，工業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性問題主要表現(xiàn)在企業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和動力結(jié)構(gòu)等方面，在企業(yè)結(jié)構(gòu)層面，應(yīng)積極穩(wěn)妥處理“僵尸企業(yè)”，提升工業(yè)企業(yè)整體素質(zhì)；有效降低企業(yè)成本，提高企業(yè)競爭力；實質(zhì)推進國有企業(yè)改革，建立有利于各類企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、公平競爭發(fā)展的體制機制。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面，應(yīng)進一步完善市場機制，積極控制和消化過剩產(chǎn)能；加快發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，使新興產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟增長的主要力量；打造重點產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)揮拳頭企業(yè)的骨干作用和對上下游產(chǎn)業(yè)的集聚作用；促進工業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。在動力結(jié)構(gòu)層面，應(yīng)加強制度創(chuàng)新，引導技術(shù)創(chuàng)新和人力資本培育，以智能制造為引擎構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。同時，注重綠色生產(chǎn)，構(gòu)建綠色制造體系，走資源節(jié)約、環(huán)境友好的可持續(xù)發(fā)展道路。

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