作者/陳夢(mèng)慧、劉曉佩，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作湖北中心

1.問(wèn)題的產(chǎn)生

最接近的現(xiàn)有技術(shù)是判斷是否具有創(chuàng)造性的基礎(chǔ)。專利審查指南[1]中指出，可以從以下幾方面考慮最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取:（1）與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果或者用途最接近和／或公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。（2）雖然與要求保護(hù)的發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)發(fā)明的功能，并且公開發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。

由此可見，指南中將技術(shù)領(lǐng)域相同與技術(shù)領(lǐng)域不同而功能相同作為并列兩種情形。在審查工作中，在與本申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域不同的技術(shù)領(lǐng)域中也可能得到最接近的現(xiàn)有技術(shù)。而當(dāng)技術(shù)領(lǐng)域、檢測(cè)對(duì)象不同的情況下，除了考慮實(shí)現(xiàn)發(fā)明的功能和公開的技術(shù)特征外，我們還需考慮哪些因素？借此文，結(jié)合實(shí)際案例談?wù)勛约簩?duì)此問(wèn)題的看法。

2.問(wèn)題分析

合適準(zhǔn)確的最接近的現(xiàn)有技術(shù)，才能確保本領(lǐng)域技術(shù)人員位于一個(gè)合適準(zhǔn)確的起點(diǎn)[2]。在確定最接近現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，首先就應(yīng)該考慮技術(shù)領(lǐng)域是否相同或相近的現(xiàn)有技術(shù)。我們以技術(shù)領(lǐng)域?yàn)榉秶?，技術(shù)問(wèn)題為導(dǎo)向選取最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)需要綜合考慮領(lǐng)域、檢測(cè)對(duì)象、技術(shù)問(wèn)題等，判斷二者之間的區(qū)別或關(guān)聯(lián)程度，即相關(guān)性。

案例一：多路TALLY信號(hào)可編程控制器

該案權(quán)利要求為：一種多路TALLY信號(hào)可編程控制器，其特征在于：包括主控模塊和與主控模塊連接的128路TALLY信號(hào)輸出模塊，與所述主控模塊、128路TALLY信號(hào)輸出模塊連接的TALLY信號(hào)輸出方式選擇模塊；所述128路TALLY信號(hào)輸出模塊包括三極管陣列或繼電器陣列；所述擴(kuò)展TALLY信號(hào)輸出模塊包括三極管陣列或繼電器陣列；所述TALLY信號(hào)輸出方式選擇模塊為繼電器組， 所述繼電器組受主控模塊控制，其開合線路連接128路TALLY信號(hào)輸出模塊。

現(xiàn)有演播室系統(tǒng)越來(lái)越龐大、復(fù)雜，不同廠家的TALLY信號(hào)輸出設(shè)備不能共存，基于此技術(shù)問(wèn)題，本申請(qǐng)?zhí)岢霾捎弥骺啬K連接128路TALLY信號(hào)輸出模塊和TALLY信號(hào)輸出方式選擇模塊的方式來(lái)解決此技術(shù)問(wèn)題。

圖1 電氣原理框圖

審查員檢索到一篇對(duì)比文件 “可編程多路脈沖控制裝置”，采用單片機(jī)和IC芯片連接由繼電器開關(guān)構(gòu)成的驅(qū)動(dòng)輸出器，以輸出64路脈沖電壓訊號(hào)，解決現(xiàn)有技術(shù)中工藝流程中不同閥門控制結(jié)構(gòu)體積龐大、成本高的技術(shù)問(wèn)題。

從技術(shù)領(lǐng)域上來(lái)說(shuō)，二者不同，本申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域（應(yīng)用領(lǐng)域）為電視演播系統(tǒng)中的TALLY，針對(duì)TALLY信號(hào)兼容的問(wèn)題，采用控制模塊、選擇模塊和輸出模塊等結(jié)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)。通過(guò)對(duì)技術(shù)方案整體進(jìn)行分析，TALLT信號(hào)是一種電（或脈沖）信號(hào)，本申請(qǐng)的技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)是對(duì)信號(hào)傳輸載體的結(jié)構(gòu)進(jìn)行改進(jìn)，并不是涉及信號(hào)本身的特性。分析對(duì)比文件。對(duì)比文件具體涉及的是機(jī)械領(lǐng)域中的閥門，由于不同閥門需要的驅(qū)動(dòng)電壓不同，現(xiàn)有技術(shù)中針對(duì)每種閥門設(shè)不同的電源造成設(shè)備體積大，維護(hù)難的技術(shù)問(wèn)題，采用處理器控制由繼電器開關(guān)構(gòu)成驅(qū)動(dòng)的輸出電路實(shí)現(xiàn)同時(shí)輸出64路不同的脈沖電壓。由此可見，對(duì)比文件所要解決的問(wèn)題的實(shí)質(zhì)與本申請(qǐng)類似，也是要解決不同脈沖電壓信號(hào)的兼容的問(wèn)題，所采用的技術(shù)手段也是從對(duì)硬件設(shè)備的改進(jìn)的角度著手。二者分析對(duì)比，所采用的技術(shù)手段和解決的問(wèn)題是相同的，都是利用控制單元控制繼電器開關(guān)實(shí)現(xiàn)輸出不同脈沖電壓訊號(hào)，從而解決不同類型規(guī)格的信號(hào)不兼容的問(wèn)題。因此，從技術(shù)問(wèn)題與功能的相關(guān)性上來(lái)說(shuō)，本領(lǐng)域技術(shù)人員足以以此為起點(diǎn)，進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行改造或變化以得到本申請(qǐng)的技術(shù)方案。

案例二：

該案權(quán)利要求為：一種氣體放電電流測(cè)量裝置，其特征在于：包括放電電極（1）、羅科夫斯基線圈組件（3）、基座（2）、回流塊（6）和絕緣片（4），所述的放電電極（1）固定在基座（2）的側(cè)面，所述基座（2）的上端開有長(zhǎng)條槽，回流塊（6） 通過(guò)固定螺釘（5）固定在長(zhǎng)條槽上蓋處，并使得基座（2）和回流塊（6）構(gòu)成閉合空腔（3），所述的羅科夫斯基線圈組件（3）設(shè)置在閉合空腔（3）內(nèi)，且線圈芯軸方向與長(zhǎng)條槽的長(zhǎng)度方向一致，所述的絕緣片（4）設(shè)置在長(zhǎng)條槽和回流塊（6）之間，并使得放電電極（1）處的電流依次通過(guò)基座（2）的表面和固定螺釘（5）后，流入回流塊（6）。

圖2

現(xiàn)有技術(shù)中通常采用羅科夫斯基線圈和分流器實(shí)現(xiàn)對(duì)氣體激光器中的放電電流進(jìn)行測(cè)量，其測(cè)量裝置抗電磁干擾能力差，放電時(shí)產(chǎn)生的強(qiáng)電磁輻射對(duì)測(cè)量裝置形成干擾，測(cè)量獲得的波形失真嚴(yán)重，而且直接將測(cè)量裝置放在放電回路中，測(cè)量獲得的脈沖電流除了主放電回路電流外，還包括預(yù)電離等放電回路的電流?；诖思夹g(shù)問(wèn)題，本申請(qǐng)將線羅科夫斯基線圈嵌入在放電電極內(nèi)部，電流從線圈側(cè)面流過(guò)，以提高抗電磁干擾能力，排除預(yù)電離等其他回路電流的疊加影響。

審查員檢索到一篇對(duì)比文件：采用如下圖的結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)對(duì)脈沖電流進(jìn)行檢測(cè)，針對(duì)圓柱型導(dǎo)體23，電流通過(guò)羅科夫斯基線圈37中心，通過(guò)終端連接引入電流以實(shí)現(xiàn)對(duì)雷電脈沖電流進(jìn)行測(cè)量。

圖3

對(duì)比文件中的脈沖電流也是放電電流的一種，因此，從功能上，二者都是針對(duì)放電電流檢測(cè)。從應(yīng)用領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，本申請(qǐng)中的技術(shù)領(lǐng)域是氣體激光器，對(duì)比文件中是雷電流。雖然都是對(duì)放電電流進(jìn)行檢測(cè)，都能達(dá)到抗電磁干擾的技術(shù)效果，但是通過(guò)查閱相關(guān)技術(shù)文獻(xiàn)，我們發(fā)現(xiàn)氣體激光器和雷電流這二者的放電電流差異其實(shí)很大。氣體激光器所產(chǎn)生的放電電流是ns級(jí)氣體放電電流，而對(duì)比文件中是μs級(jí)的，由于激光器中的電流級(jí)別更小，其所帶來(lái)的測(cè)量過(guò)程中更需要注意波形的畸變，對(duì)測(cè)量系統(tǒng)的帶寬、補(bǔ)償?shù)纫蟾?。因此，不同于?duì)比文件中的 “外部引入”方式，本申請(qǐng)采用“內(nèi)嵌”的方式以解決激光器放電電流檢測(cè)中的電磁干擾問(wèn)題。通過(guò)這個(gè)案例，我們可以得到由于檢測(cè)對(duì)象本身的性質(zhì)特點(diǎn)，導(dǎo)致我們?cè)跈z索及審查過(guò)程中不能忽視其與技術(shù)問(wèn)題之間的關(guān)系，換言之，該技術(shù)問(wèn)題與技術(shù)領(lǐng)域是密切相關(guān)的，由此所帶來(lái)的技術(shù)構(gòu)思、技術(shù)手段和技術(shù)效果都會(huì)不同。因此，針對(duì)此類型的申請(qǐng)，在選取最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，筆者認(rèn)為應(yīng)首先考慮技術(shù)領(lǐng)域相同，結(jié)合技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)構(gòu)思、技術(shù)手段和技術(shù)效果等方面綜合考慮，對(duì)比分析本申請(qǐng)與對(duì)比文件。

3.分析與總結(jié)

通過(guò)上述兩個(gè)案例的分析，最接近的現(xiàn)有技術(shù)選擇不當(dāng)，會(huì)造成在評(píng)判申請(qǐng)是否具有創(chuàng)造性過(guò)程出現(xiàn)錯(cuò)誤。而技術(shù)領(lǐng)域不同時(shí)，作為本領(lǐng)域技術(shù)人員，首先需要對(duì)申請(qǐng)的技術(shù)方案進(jìn)行分析。分析該技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)，該實(shí)質(zhì)與應(yīng)用對(duì)象之間的關(guān)聯(lián)，明了應(yīng)用對(duì)象與技術(shù)問(wèn)題之間的關(guān)聯(lián)程度，也即是相關(guān)性。

其次，了解現(xiàn)有技術(shù)。從技術(shù)問(wèn)題出發(fā)，分析技術(shù)方案實(shí)質(zhì)。作為本領(lǐng)域技術(shù)人員，需要了解和把握本申請(qǐng)的技術(shù)問(wèn)題是否是首次提出、現(xiàn)有技術(shù)中解決此技術(shù)問(wèn)題時(shí)通常采用何種技術(shù)方案，其所采用的原理或方法，關(guān)鍵技術(shù)手段等等。

最后，對(duì)比分析，綜合考量。結(jié)合上述兩點(diǎn)，綜合判斷本申請(qǐng)、對(duì)比文件的應(yīng)用對(duì)象、技術(shù)問(wèn)題以及技術(shù)方案所采用的原理或方法與應(yīng)用對(duì)象之間的關(guān)系。相同的原理或方法應(yīng)用于不同的對(duì)象時(shí)，可能需要作出改進(jìn)，是否需要作出技術(shù)上的改進(jìn)，是否是適應(yīng)對(duì)象不同、本領(lǐng)域技術(shù)人員所作出的自適應(yīng)變化所得。

相同或相近的技術(shù)領(lǐng)域，只是劃定了一個(gè)合適的范圍，表明只有在這個(gè)范圍才可能得到合適的最接近的現(xiàn)有技術(shù)。而在選取最接近的現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，需要將技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問(wèn)題以及解決手段綜合考慮三者之間的相關(guān)性，并以此劃定準(zhǔn)確的范圍。

* [1]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010[M].北京；知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,172—175.

* [2]李越，馮濤，鄒凱 李瑛琦，倪曉紅.問(wèn)題導(dǎo)向下的我國(guó)創(chuàng)造性評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)研究[J].審查業(yè)務(wù)通訊，2017，23(3)∶1—17.

* [3]李海霞.創(chuàng)造性評(píng)價(jià)時(shí)測(cè)量對(duì)象不同所應(yīng)考慮的問(wèn)題[J].審查業(yè)務(wù)通訊，2014，22 (10)：81—85.