劉琦歡

(中國郵政 北京100006)

LIU Qihuan

(China Post，Beijing 100006，China)

1 檔案數(shù)字資源建設現(xiàn)狀及問題

檔案數(shù)字資源建設是國家和地區(qū)信息化戰(zhàn)略的重要組成部分，是國家和社會信息化發(fā)展的要求。檔案作為保存、保護歷史記錄的有效手段，是記錄人類社會活動的寶貴文化遺產(chǎn)。隨著信息化技術的高速發(fā)展，傳統(tǒng)的檔案管理模式、工作流程和理論體系不斷受到?jīng)_擊，檔案數(shù)字化建設已成為新時期檔案工作的重要內(nèi)容，成為一種必然發(fā)展趨勢。檔案的數(shù)字資源建設，是實現(xiàn)政府部門信息共享、決策支持和向企業(yè)和公眾提供信息服務的基礎，有利于促進社會發(fā)展，有利于繁榮社會文化，有利于滿足人民群眾對檔案信息的需要?；跈n案數(shù)字資源建設，提供全面、可靠、高效的管理與服務，進一步提升檔案工作在政府信息資源建設中的作用，發(fā)揮檔案信息的經(jīng)濟建設與社會服務功效，已成為新時期檔案信息化建設的核心價值所在，也是檔案數(shù)字資源建設的關鍵技術問題。

檔案數(shù)字資源建設被公認達到國際先進水平的是澳大利亞、英國和美國 3個國家。澳大利亞電子檔案管理模式的特點是檔案連續(xù)體模式和事務活動分析法，電子檔案管理被看成普通的檔案管理和政府管理活動的證據(jù)進行永久性管理，強調(diào)基于證據(jù)的政府治理和過程管理而非檔案管理。英國電子檔案管理模式的特點是檔案連續(xù)體模式和法律影響分析法，將電子檔案看成是電子政府管理的一部分，強調(diào)電子政府法律框架等變化給檔案和檔案管理帶來的變革及其挑戰(zhàn)；將電子檔案管理看成電子政府數(shù)字解決方案的有機組成，檔案集中保存。美國電子檔案管理模式的特點是檔案生命管理模式和技術影響分析法，重點強調(diào)通過建立滿足檔案功能要求的檔案管理系統(tǒng)來實現(xiàn)電子檔案的集中保管。三個國家檔案館電子檔案管理的宗旨均是保證電子檔案的真實性，電子檔案長久保存和公眾利用。在國內(nèi)，關于檔案數(shù)字資源建設的研究越來越受到重視，研究主題涉及到電子檔案理論與實踐的各個方面，大多數(shù)是國外相關文獻的譯文，積極介紹了國外最新的成果，促進了我國電子檔案研究的發(fā)展，國內(nèi)也有一些關于檔案資源數(shù)字化建設的研究成果，但總的來說，研究仍存在不足，對于電子檔案的真實性、完整性和可用性的研究比較少。

目前，檔案數(shù)字資源建設研究多集中于紙質(zhì)檔案的數(shù)字化、管理和查詢利用，而除少量的結構化業(yè)務數(shù)據(jù)外，檔案信息大部分是非結構化的文檔、圖像、聲音、影像、多媒體等信息，還有大量的紙制公文、照片等非數(shù)字化的資料，這些種類繁多的檔案信息，導致了檔案數(shù)字資源建設的信息異構、安全性差和管理利用效率不高等問題。采取何種技術管理、組織這些種類繁多的檔案信息，建立完善的檔案信息資源開發(fā)利用結構化框架，深度挖掘、利用檔案信息資源，是檔案數(shù)字資源建設面臨的主要挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)的檔案數(shù)字資源建設模式，通常采取檔案信息的物理存儲整合，難以保障檔案信息資源的長期存儲，檔案信息利用效率不高，在檔案信息存儲、利用、安全保障和容災方面仍存在一些問題：

①現(xiàn)有的檔案數(shù)字資源建設研究，存儲和管理的對象仍停留在電子文件層面，對檔案信息資源的管理與利用缺乏系統(tǒng)、開放的標準體系，檔案信息無法相互交流和利用，造成“信息孤島”的混亂局面，嚴重影響檔案資源的共享和利用。

②現(xiàn)有的檔案數(shù)字資源建設研究，多基于傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫存儲技術，缺乏對數(shù)據(jù)長期保存的有效保障機制。如果僅采用單純的計算機存儲技術，檔案的產(chǎn)生背景、標識描述、歸檔等元數(shù)據(jù)信息，會隨著信息技術的革新與變遷產(chǎn)生流失，而信息資源作為歷史記憶的重要文化遺產(chǎn)，應該是能永久保存的。

③現(xiàn)有的檔案數(shù)字資源建設研究，其利用模式多基于數(shù)字化檔案的查詢利用，而在實際應用需求中，發(fā)掘海量存儲信息之間的內(nèi)在聯(lián)系，揭示多個事件之間的內(nèi)在規(guī)律，形成檔案信息的決策支持，才能進一步提升檔案信息的利用價值，發(fā)揮其服務功效。

④現(xiàn)有的檔案數(shù)字資源建設研究，安全保障策略多采取訪問控制方式。這種方式基于信息系統(tǒng)的權限控制策略，在數(shù)據(jù)遺失或被截取時，訪問控制策略將無法起到數(shù)據(jù)保護作用。

2 檔案數(shù)字資源建設模式探究

針對上述問題，本文面對新的歷史時期提出的新的需求，采用整合策略，標準化檔案信息資源格式，建立與數(shù)據(jù)信息資源、服務平臺相關的安全保障體系和備份容災體系，在數(shù)據(jù)集成、統(tǒng)一的基礎上，改進檔案信息資源的管理和利用模式，深度挖掘信息資源，改進輔助決策利用服務，建立起完善的檔案信息資源開發(fā)利用結構化框架，提供更為全面、可靠、高效的管理與服務，目的是能夠深度挖掘、利用檔案信息資源，服務于政府決策，服務于社會發(fā)展。本項目的研究內(nèi)容包括以下幾個方面：

2.1 檔案信息的前端控制

從檔案信息資源的產(chǎn)生源頭著手，對檔案信息資源形成階段進行前端控制，從文件運轉(zhuǎn)的全過程著眼進行通盤規(guī)劃，在文件形成和維護階段進行監(jiān)督，前端控制是以“文件生命周期”和“文件連續(xù)體”等理論為基礎，針對不斷發(fā)展的技術環(huán)境而逐步發(fā)展的一個管理原則，而“文件生命周期”和“文件連續(xù)體”等理論又具有明顯的時代局限性，加之新技術的更新，前端控制的思想內(nèi)核也在隨著時間的推移而不斷受到質(zhì)疑而被完善。

2.2 檔案信息的異構整合

著力進行檔案信息的規(guī)范制定與資源整合工作，以規(guī)范體系為基礎，選擇可擴展標示語言(XML)作為通用數(shù)據(jù)交換手段，對孤立的檔案信息進行統(tǒng)一整合，為檔案信息資源互聯(lián)互通、交互操作和信息共享提供了技術保障。

2.3 檔案信息的長期保存機制

研究一套具有一定通用性的檔案信息資源長期存儲方案，方案設計遵循開放檔案信息系統(tǒng)參考模型(Reference Model for an Open Archival Information System，OAIS參考模型)。2003年，OAIS參考模型已成為國際標準(ISO 14721)，針對檔案存儲、管理和利用的角色(檔案提交者、檔案管理者和檔案利用者)，設計檔案信息資源的存檔體系，將檔案信息資源按照資源關系、業(yè)務需要甚至時間等原則進行數(shù)據(jù)封裝打包，從而在時間和空間上保障檔案信息資源的長期保存性。

2.4 電子檔案的真實性、完整性和可用性保障

利用電子簽章的防偽造、防篡改和防抵賴技術，保障電子檔案的真實性、完整性和有效性，使電子檔案具有和實體檔案同樣的憑證價值。并通過對敏感、保密信息的加密處理，保護國家秘密信息和高敏感度核心政務，為用戶提供全面利用。在檔案信息資源中，可公開和不可公開的資源是在同一數(shù)據(jù)庫中共存的，且不可公開的資源并不是少數(shù)。如何保證公眾對公開信息有知情權的同時還能保證秘密信息不被非法獲取，是一個重要課題。使用加密機制對保密信息進行加密處理，在利用時不必擔心秘密信息的泄露，從而保證了資源庫的數(shù)據(jù)安全，從保密信息不公開的角度促進了可開放信息的順利公開。

2.5 檔案信息的安全保障

結合目前主流的數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，設計簡潔、高效的數(shù)據(jù)庫加密模型，達到足夠的數(shù)據(jù)加/解密速度，保證數(shù)據(jù)加密的系統(tǒng)性能，支持靈活的加密粒度，達到能夠進行高性能數(shù)據(jù)密文檢索與提供數(shù)據(jù)庫高可靠性、安全性的目標，在此基礎上，設計高效的密文檢索方案，采用縮小解密范圍、提高解密速度甚至不需解密的方式完成密文檢索，針對數(shù)值型、字符型等數(shù)據(jù)類型和各種操作符，在不破壞數(shù)據(jù)庫加密安全性的前提下，進行快速密文檢索。

3 結 論

綜上所述，項目研究將針對檔案數(shù)字資源建設中存在的信息異構、安全性差和管理利用效率不高等問題，通過 XML技術整合異構數(shù)據(jù)、標準化檔案信息資源，基于OAIS模型建立有效的檔案信息長期保存機制，改進檔案信息資源的管理和利用模式，在保障檔案信息安全、可靠的基礎上，進一步挖掘檔案信息資源，提升檔案資源的核心價值。

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