中國(guó)十七冶集團(tuán)有限公司 ■ 王劍鋒

0 引言

綠色能源逐漸代替?zhèn)鹘y(tǒng)煤油發(fā)電的共識(shí)逐漸在全球擴(kuò)散。分布式光伏發(fā)電是一種新型的、具有廣闊發(fā)展前景的發(fā)電和能源綜合利用方式，投資回報(bào)率較高，一次性投資，可長(zhǎng)期受益。另外，分布式光伏電站每發(fā)電1 kWh，就相當(dāng)于節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)煤0.4 kg，減排二氧化碳0.947 kg，具有非常明顯的節(jié)能減排效果。由于分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目自身環(huán)保節(jié)能的特性，再加上國(guó)家補(bǔ)貼政策的支持，使分布式光伏電站建設(shè)成為一種潮流趨勢(shì)。

近年來，國(guó)內(nèi)分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目建設(shè)迅速發(fā)展，但是與其配套的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及安裝施工、運(yùn)行管理等都尚未發(fā)展完善，特別是風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制還不成熟。因此，對(duì)分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是十分必要的。本文就如何加強(qiáng)分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目EPC總承包的風(fēng)險(xiǎn)管理，如何推動(dòng)具有我國(guó)特色的分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目發(fā)展做出討論，以期分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目逐步步入法制化、規(guī)范化的軌道。

1 分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目EPC總承包的風(fēng)險(xiǎn)概述

當(dāng)前，我國(guó)分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目EPC總承包的管理風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下幾個(gè)方面：

1)自然風(fēng)險(xiǎn)：自然條件對(duì)分布式光伏發(fā)電有著重要影響，其中，太陽光照與氣候溫度對(duì)光伏系統(tǒng)的發(fā)電量影響最大，而一些極端自然天氣等也會(huì)對(duì)光伏系統(tǒng)的運(yùn)行產(chǎn)生各種影響。

2)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：這一風(fēng)險(xiǎn)主要是指屋頂、地面承載不足，不符合分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目建設(shè)的荷載規(guī)范要求，無法安裝光伏板，需要進(jìn)行加固，增加費(fèi)用；設(shè)備存在更改風(fēng)險(xiǎn)等。

3)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)：一是發(fā)包人為了取得當(dāng)年指標(biāo)，不合理安排工期，比如在南方地區(qū)把7～9月設(shè)置成施工高峰期、在北方地區(qū)把11月～第二年1月設(shè)置成施工高峰期，環(huán)境氣候影響造成施工效率低下；二是光伏設(shè)備品牌廠家的生產(chǎn)能力滿足不了建設(shè)施工需求，影響工期進(jìn)度。

4)成本管理風(fēng)險(xiǎn)：一是目前光伏組件設(shè)備的價(jià)格波動(dòng)較大，合同模式又是“總價(jià)包干”，EPC總承包單位很難把控；二是光伏組件與電氣設(shè)備在長(zhǎng)途運(yùn)輸、倒運(yùn)及施工中非常容易損壞；三是發(fā)包人把并網(wǎng)、備案、環(huán)評(píng)等手續(xù)風(fēng)險(xiǎn)，以及由此造成工期滯后的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包人，此部分很難把控。

5)安全風(fēng)險(xiǎn)：分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目工程除了具有常規(guī)工程的安全風(fēng)險(xiǎn)外，還因其施工環(huán)境狹小、工期緊張等項(xiàng)目特點(diǎn)，易造成觸電傷害和施工人員、施工設(shè)備之間相互傷害，風(fēng)險(xiǎn)巨大。

2 EPC總承包的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2.1 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括：自然災(zāi)害、政策變化、環(huán)境要求等。由于分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目自身特性，項(xiàng)目抵御環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)災(zāi)害的能力十分低下，例如臺(tái)風(fēng)、冰雹、風(fēng)沙等，一旦發(fā)生將導(dǎo)致項(xiàng)目無法正常進(jìn)行。

2.2 投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

目前我國(guó)分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目大部分采取EPC總承包模式進(jìn)行集采招標(biāo)，發(fā)包人要求擬投標(biāo)人綜合考慮工程項(xiàng)目所有的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行報(bào)價(jià)，而招標(biāo)文件對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任界定模糊不清，更有少部分發(fā)包人避重就輕的描述項(xiàng)目問題，從而造成投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)巨大。另外，部分?jǐn)M投標(biāo)人不顧風(fēng)險(xiǎn)因素盲目報(bào)價(jià)，投資方一味采取最低價(jià)中標(biāo)的方式也增加了該風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

2.3 合同風(fēng)險(xiǎn)

分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目大部分采取EPC總承包模式，該模式中發(fā)包人和承包人簽訂固定總價(jià)合同。固定總價(jià)合同是指合同的價(jià)格計(jì)算以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，工程任務(wù)和內(nèi)容明確，業(yè)主的要求和條件清楚，合同總價(jià)一次包死、固定不變，即不再因?yàn)榄h(huán)境的變化和工程量的增減而變化的一類合同。在這類合同中，承包商承擔(dān)了全部的工作量和價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)[1]。但是由于在現(xiàn)階段的分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目招標(biāo)中，發(fā)包人要求承包商除負(fù)責(zé)項(xiàng)目的EPC外，還需要負(fù)責(zé)所有手續(xù)和備案的辦理并報(bào)“包干價(jià)”，造成投標(biāo)報(bào)價(jià)無法判斷，合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)遞增。

2.4 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于一個(gè)EPC總承包項(xiàng)目來說，設(shè)計(jì)至關(guān)重要，它是項(xiàng)目能否順利進(jìn)行的前提和保證。只有承包商提供的設(shè)計(jì)方案通過了業(yè)主、電網(wǎng)及政府的審批，項(xiàng)目才能得以實(shí)施。但因?yàn)閲?guó)網(wǎng)公司和南網(wǎng)公司在并網(wǎng)購(gòu)電的部分要求不同、各個(gè)不同投資公司投資項(xiàng)目訴求不同，以及不同地區(qū)環(huán)境差異，造成設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)巨大；而且這些風(fēng)險(xiǎn)都需要花時(shí)間進(jìn)行研究，并最終設(shè)計(jì)具有針對(duì)性的方案，在這一階段設(shè)計(jì)文件的反復(fù)設(shè)計(jì)和調(diào)整成為常態(tài)。

2.5 施工風(fēng)險(xiǎn)

施工是工程實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的高頻階段，而施工風(fēng)險(xiǎn)管理的成敗也是影響工程項(xiàng)目成敗的主導(dǎo)因素，所以分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控主要集中在施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理上。

由于分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目工程的特性影響，施工風(fēng)險(xiǎn)主要集中表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：1)由于眾多原因，造成項(xiàng)目計(jì)劃的合同工期無法按約完成，工期滯后的違約風(fēng)險(xiǎn)成為絕大部分分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目的常態(tài)問題，造成該原因的主要因素是施工環(huán)境的限制和現(xiàn)行的項(xiàng)目消缺制度的影響。2)在施工過程中主要設(shè)備的損壞風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)無法實(shí)現(xiàn)像標(biāo)準(zhǔn)化廠房?jī)?nèi)的生產(chǎn)一樣建設(shè)施工，工程施工中，在卸貨、安裝、保管等過程都可能造成組件等設(shè)備損壞。

3 分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

3.1 不同階段風(fēng)險(xiǎn)管理

3.1.1 投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理

投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)管理，要求投標(biāo)單位應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：

1)熟讀招標(biāo)文件，量體裁衣，合理報(bào)價(jià)，不可肆意壓縮成本與工期。

2)投標(biāo)過程中，對(duì)于不明確、不肯定的地方一定要編寫澄清，以使招標(biāo)人明確雙方的責(zé)任與義務(wù)后再?zèng)Q定投標(biāo)策略。

3)正視業(yè)主要求，同時(shí)積極與業(yè)主進(jìn)行溝通，充分了解業(yè)主的想法，從而制定出能確保項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)和具有競(jìng)爭(zhēng)力的投標(biāo)文件。

4)重視投標(biāo)前實(shí)地勘察的重要性，務(wù)實(shí)而專業(yè)的組織投標(biāo)前的實(shí)地勘察工作。

3.1.2 設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理

分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作主要包括資源設(shè)計(jì)與專業(yè)設(shè)計(jì)兩個(gè)部分，資源設(shè)計(jì)是指建筑與結(jié)構(gòu)及其他部分配套設(shè)計(jì)，而專業(yè)設(shè)計(jì)則是指排水、照明、防雷、通信等設(shè)計(jì)。由于分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目地點(diǎn)及環(huán)境各異，即使在同一個(gè)項(xiàng)目同一標(biāo)段內(nèi)的設(shè)計(jì)差異也很大。因此，設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理控制主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：

1)重視地點(diǎn)環(huán)境差異問題，將工程項(xiàng)目劃分成若干個(gè)單項(xiàng)工程，劃分論證后再進(jìn)行項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作。在設(shè)計(jì)過程中對(duì)每一個(gè)單項(xiàng)工程設(shè)計(jì)管理是項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵。

2)加強(qiáng)施工技術(shù)人員、設(shè)計(jì)人員及項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)人員的交流，對(duì)項(xiàng)目單項(xiàng)工程設(shè)計(jì)可行性進(jìn)行充分論證后再實(shí)施設(shè)計(jì)出圖工作。

3)落實(shí)設(shè)計(jì)責(zé)任制。雖然設(shè)計(jì)費(fèi)用在工程總承包費(fèi)用中只占約5%的比重，但是工程設(shè)計(jì)方案優(yōu)劣及施工技術(shù)要求的高低，都會(huì)對(duì)分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目的效益產(chǎn)生較大影響。因此，設(shè)計(jì)人員應(yīng)在全面了解招投標(biāo)文件、投標(biāo)時(shí)業(yè)主方的各項(xiàng)解釋及對(duì)業(yè)主的承諾的基礎(chǔ)上，開展設(shè)計(jì)工作并承擔(dān)設(shè)計(jì)責(zé)任。

4)設(shè)計(jì)工作人員還應(yīng)對(duì)工程施工中所涉及到的材料、設(shè)備進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，在調(diào)研當(dāng)前市場(chǎng)供應(yīng)需求及工期要求的基礎(chǔ)上合理設(shè)計(jì)。

3.1.3 施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理

分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目工程是一個(gè)較為復(fù)雜的工程，其本身特性決定了它除具有常規(guī)工程存在的普遍性風(fēng)險(xiǎn)外，還具有與分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目特性相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與管控絕大部分都需要在施工階段進(jìn)行管理，故施工階段的風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵。分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目的施工風(fēng)險(xiǎn)管理主要體現(xiàn)在以下面兩個(gè)方面：

1)對(duì)施工進(jìn)度實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。應(yīng)對(duì)分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目EPC總承包的施工進(jìn)度進(jìn)行管理，確保施工進(jìn)度能夠履約。這就要求總承包做到以下幾點(diǎn)：一是徹底落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理制，對(duì)各級(jí)管理人員進(jìn)行明確的職能分工，并對(duì)單位工程實(shí)施項(xiàng)目分解，確保對(duì)各環(huán)節(jié)的施工進(jìn)度進(jìn)行有效控制；二是對(duì)工程施工技術(shù)進(jìn)行嚴(yán)格要求，確保施工管理人員能夠全面掌握工程施工要點(diǎn)，在對(duì)設(shè)計(jì)圖紙產(chǎn)生疑問后，應(yīng)立即與設(shè)計(jì)工作人員溝通，確保能夠嚴(yán)格遵照設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，避免因?qū)υO(shè)計(jì)要求存在誤解導(dǎo)致施工進(jìn)度受阻。

2)對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理可最大限度的保障分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目EPC總承包的工程質(zhì)量，這就要求施工單位應(yīng)重視對(duì)自檢、互檢及交接檢制度的完善，確保對(duì)項(xiàng)目施工質(zhì)量進(jìn)行有效的檢查與監(jiān)督，避免工程質(zhì)量留下隱患。同時(shí)，質(zhì)量檢查工作人員還應(yīng)對(duì)項(xiàng)目工程中的每個(gè)環(huán)節(jié)都進(jìn)行全面的檢查，確保項(xiàng)目工程質(zhì)量無死角。

3.2 不同措施的風(fēng)險(xiǎn)管理

3.2.1 組織措施風(fēng)險(xiǎn)管理[2]

1) EPC總承包單位落實(shí)項(xiàng)目經(jīng)理部各級(jí)管理人員的分工、職能和任務(wù)；

2)對(duì)所有單位工程進(jìn)行項(xiàng)目分解，確定各分部分項(xiàng)、各施工階段的進(jìn)度控制目標(biāo)，并且目標(biāo)控制落實(shí)到人；

3)制定進(jìn)度協(xié)調(diào)工作制度，開好調(diào)度會(huì)議；

4)健全全過程資料記錄留存和實(shí)施問題報(bào)告制度。

3.2.2 安全措施風(fēng)險(xiǎn)管理

1)建立具有項(xiàng)目針對(duì)性的安全事故應(yīng)急預(yù)案，預(yù)先制定搶險(xiǎn)救災(zāi)方案，降低事故發(fā)生概率，減少事故發(fā)生后的損失；

2)主要針對(duì)可能造成人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境受到嚴(yán)重破壞并具有突發(fā)性的事故、災(zāi)害，如觸電、機(jī)械傷害、坍塌、火災(zāi)及自然災(zāi)害等，以努力保護(hù)人身安全為第一目的，同時(shí)兼顧財(cái)產(chǎn)安全和環(huán)境防護(hù)，盡量減少由事故、災(zāi)害造成的損失[2]。

3.2.3 技術(shù)措施風(fēng)險(xiǎn)管理[2]

1)組織參建各方人員均要認(rèn)真研究工程設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)規(guī)范，對(duì)設(shè)計(jì)圖紙中的疑點(diǎn)和問題及時(shí)整理，聯(lián)系設(shè)計(jì)單位澄清；

2)召開專題會(huì)議，共同商討，選擇先進(jìn)又可靠的施工方法和成熟技術(shù)。

3.2.4 經(jīng)濟(jì)措施風(fēng)險(xiǎn)管理

制定項(xiàng)目管理獎(jiǎng)懲制度，關(guān)鍵工作按質(zhì)、按量、按時(shí)完成后，按制度及時(shí)兌現(xiàn)獎(jiǎng)罰，提高員工主觀能動(dòng)性和積極性，推動(dòng)項(xiàng)目進(jìn)程。

4 結(jié)語

當(dāng)前分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目在我國(guó)的應(yīng)用范圍逐漸擴(kuò)大，但分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目EPC總承包在實(shí)際實(shí)施中極易受到風(fēng)險(xiǎn)因素的制約，影響項(xiàng)目建設(shè)。希望本文的討論分析可為分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目逐步步入法制化、規(guī)范化軌道提供參考。

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