□ 文/沈偉

有效開展科技成果轉(zhuǎn)化工作，須解決好“科學(xué)界定科技成果轉(zhuǎn)化率的評估對象與范圍”“科技成果及其成效的有效統(tǒng)計”“統(tǒng)一規(guī)范、科學(xué)的、設(shè)定簡單有效的科技成果轉(zhuǎn)化評估標(biāo)準(zhǔn)”這三大問題，中國海油自2008年起開展了對各成員企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率年度評估與考核的探索研究與創(chuàng)新實(shí)踐，將其評估考核結(jié)果與成員企業(yè)的薪酬總額直接掛鉤，并指導(dǎo)今后的科研立項工作。該公司以“集團(tuán)重大項目”為評估對象，以“科技成果是否真正發(fā)揮應(yīng)用價值”為評估依據(jù)，在明確本研究轉(zhuǎn)化定義及標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，本著簡明高效的原則，實(shí)施了成果轉(zhuǎn)化成效的滾動評估實(shí)踐，形成成果轉(zhuǎn)化的工作約束機(jī)制，起到了對成員企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化監(jiān)督和推進(jìn)的作用。

科技成果轉(zhuǎn)化率評估考核的基本設(shè)計思路與理念

中國海油以評估考核為抓手，創(chuàng)造有利于成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境條件，堅持科研有效性及成果價值發(fā)揮的結(jié)果為導(dǎo)向，在認(rèn)真分析科技創(chuàng)新全鏈條工作進(jìn)程中不同環(huán)節(jié)特點(diǎn)和科技項目特征基礎(chǔ)上，研究提出成果轉(zhuǎn)化考核評估的基本設(shè)計思路與理念如下：

一、確定轉(zhuǎn)化評估考核的對象及時效

鑒于中國海油集團(tuán)各成員企業(yè)近幾年承擔(dān)的國家級科技項目及集團(tuán)級科技項目占集團(tuán)全部項目數(shù)量的40%左右，涉及科技項目經(jīng)費(fèi)支出總額約占全集團(tuán)的60%，已覆蓋了集團(tuán)科技發(fā)展規(guī)劃重大項目和集團(tuán)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的全部內(nèi)容，是集團(tuán)科技項目管控的核心。因此，將集團(tuán)公司級及以上科技項目形成的成果作為轉(zhuǎn)化率評估考核的主要對象。

一般來說，一個項目驗收之后的時間越長，其轉(zhuǎn)化應(yīng)用的幾率越大。鑒于不能對過去驗收項目無限期追溯進(jìn)行評估，本文確定追溯期為三年，即每個項目在驗收后要進(jìn)行連續(xù)三年（次）的滾動評估。而本研究中每年的成果轉(zhuǎn)化率評估針對對象為前三年內(nèi)已完成驗收的項目。

二、明確轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)及組織專家組評估

明確合理的成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)是評估考核公正性的關(guān)鍵，評估要依據(jù)成果的有效性為前提的，如技術(shù)應(yīng)用類的成果必須要求滿足成功應(yīng)用的次數(shù)、應(yīng)用的實(shí)際效果、技術(shù)穩(wěn)定性等要求?？己嗽u估項目涉及集團(tuán)多個專業(yè)技術(shù)方向，在評估時應(yīng)分專業(yè)組建專家組進(jìn)行評估。為提高客觀性，每個項目一般由5名以上專家背靠背按照評判標(biāo)準(zhǔn)獨(dú)立進(jìn)行評估，以多數(shù)專家的取值作為最終給出評估結(jié)論的依據(jù)。

三、結(jié)合階段創(chuàng)新特點(diǎn)，區(qū)別化設(shè)定不同類成果的轉(zhuǎn)化目標(biāo)

圖1 科技創(chuàng)新鏈條的一般流程

科技創(chuàng)新的整個過程都要經(jīng)歷應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)/產(chǎn)品室內(nèi)研發(fā)，一直到技術(shù)/產(chǎn)品推廣應(yīng)用的過程（圖1），因此一項商業(yè)化成果從基礎(chǔ)研究到最終轉(zhuǎn)化應(yīng)用到生產(chǎn)實(shí)踐中歷時很長，一般不是一個科技項目就可以獨(dú)立完成的，而是經(jīng)過一系列關(guān)聯(lián)性科技項目分階段實(shí)施攻關(guān)研究的結(jié)果。而本文評估考核的對象是單個項目，其研究周期一般2—3年，最多不超過5年，其攻關(guān)解決的只是整個科技創(chuàng)新鏈條上某個階段和環(huán)節(jié)的技術(shù)問題，形成的只是階段性的科技成果。

因此，要根據(jù)項目攻關(guān)特點(diǎn)及其階段性取得的成果特征將科技項目進(jìn)行分類，包括“前瞻性研究/基礎(chǔ)研究類”“自主研發(fā)類”“產(chǎn)業(yè)化與工程化類”等等。且對于階段性科技成果的轉(zhuǎn)化要求，不能一律采用轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的要求來對待，如對“前瞻性研究/基礎(chǔ)性研究”項目成果，重點(diǎn)看其基礎(chǔ)理論成果對科研生產(chǎn)的指導(dǎo)性發(fā)揮情況；對于自主研發(fā)類項目形成的室內(nèi)原理樣機(jī)開發(fā)研究項目成果，要考查其后期的工程樣機(jī)成功的開發(fā)與試驗情況，等等?？傊?，針對不同特定階段的成果應(yīng)設(shè)計相應(yīng)合理的有限目標(biāo)及其差異化的轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)。

四、結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)，區(qū)別化設(shè)定不同類企業(yè)的考核目標(biāo)

由于國有大型企業(yè)集團(tuán)一般所從事的主營業(yè)務(wù)內(nèi)容較多、產(chǎn)業(yè)鏈較長，其屬下的各成員企業(yè)所處行業(yè)不同、企業(yè)類型不同，其科技成果的產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化有較大的差異性?？蒲性核嗟爻袚?dān)前瞻性、基礎(chǔ)性研究，成果轉(zhuǎn)化難度相對較大，對其成果轉(zhuǎn)化率目標(biāo)適當(dāng)降低。對處于生產(chǎn)一線的企業(yè)，其研究成果更易直接在現(xiàn)場轉(zhuǎn)化應(yīng)用，對其成果轉(zhuǎn)化率目標(biāo)要求相對高些。但對其中技術(shù)應(yīng)用型企業(yè)與專業(yè)技術(shù)服務(wù)型生產(chǎn)企業(yè)，轉(zhuǎn)化目標(biāo)有所區(qū)別。

五、“邊研究—邊實(shí)踐”滾動完善評估考核方法、不斷提升質(zhì)量

通過“研究—實(shí)踐—再完善—再實(shí)踐”，科學(xué)有效、不斷深化地推動科技成果轉(zhuǎn)化評估和考核工作。在反復(fù)實(shí)踐中不斷創(chuàng)新、不斷優(yōu)化完善評估考核體系與方法，促進(jìn)評估考核水平的遞升和進(jìn)步。如：在歷年滾動考核實(shí)踐中，根據(jù)成員企業(yè)的轉(zhuǎn)化進(jìn)步情況不斷提高考核目標(biāo)；不斷貫徹并加大考核權(quán)重，使成員企業(yè)對成果轉(zhuǎn)化跟蹤、評估與考核從“排斥”轉(zhuǎn)變?yōu)椤傲?xí)慣”；考評方式由原來的各單位“自評估”到集團(tuán)的“專業(yè)專家評估”；評分標(biāo)準(zhǔn)由定性評價完善為定性與定量相結(jié)合，項目分類與評分標(biāo)準(zhǔn)更加細(xì)化和科學(xué)等等。

科技成果轉(zhuǎn)化率評估考核設(shè)計方法

一、對項目研究類型進(jìn)行分類定義

根據(jù)科技項目研究目的、所處研發(fā)階段、創(chuàng)新程度及成果產(chǎn)出形式等，公司對所有科技項目研究類型分為前瞻性研究/基礎(chǔ)研究、自主技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化或工程化、適用性研究及基礎(chǔ)性工作與前期研究等五類項目。不同類型項目之間應(yīng)根據(jù)其不同創(chuàng)新特點(diǎn)予以區(qū)分，如：前瞻性研究/基礎(chǔ)研究類指超前儲備技術(shù)及基礎(chǔ)理論研究項目，與前期研究與基礎(chǔ)性工作項目的顯著區(qū)別在于，前者有技術(shù)創(chuàng)新及理論創(chuàng)新的特點(diǎn)；自主技術(shù)研發(fā)類項目與工程化/產(chǎn)業(yè)化項目的顯著區(qū)別在于，后者驗收成果技術(shù)上成熟，并已在現(xiàn)場工業(yè)化試驗中得到成功驗證；自主技術(shù)研發(fā)類項目與適用性研究類項目的顯著區(qū)別在于，前者所涉及的關(guān)鍵技術(shù)來源于自主創(chuàng)新。

二、項目分類轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定

不同研究類型的項目，其形成的驗收成果距離生產(chǎn)應(yīng)用的成熟程度有所不同。因此，對其轉(zhuǎn)化的要求也有所不同。

一般而言，對于技術(shù)與產(chǎn)品類項目，原則上要求應(yīng)用必須達(dá)到一定批次，性能優(yōu)于原有產(chǎn)品或者可替代原國外進(jìn)口產(chǎn)品，并且性能穩(wěn)定，才可真正算作“轉(zhuǎn)化”。對于前瞻性基礎(chǔ)性研究類項目，屬于未來技術(shù)儲備和理論創(chuàng)新的項目，比較難以在驗收后幾年馬上轉(zhuǎn)化，因此適當(dāng)放寬轉(zhuǎn)化條件，只要能給出案例說明其成果已有效指導(dǎo)了其他科研生產(chǎn)活動，應(yīng)視為轉(zhuǎn)化。

針對兩類例外情況特別說明，一類是針對長期性多期的分段式項目，按照我們階段性轉(zhuǎn)化評估目標(biāo)要求，后續(xù)的二期項目取得的顯著研究成果是基于一期項目研究成果應(yīng)用的結(jié)果，即可將一期項目視為轉(zhuǎn)化；另一類是針對個案性研究項目，其研究和應(yīng)用對象是特定的、唯一性的，則其成果只要解決了該特定問題，可判為轉(zhuǎn)化，即不受應(yīng)用批次的限制。

在評估過程中，專家組通過討論對每個項目的研究類型及轉(zhuǎn)化技術(shù)細(xì)節(jié)予以確認(rèn)，在此基礎(chǔ)上專家們進(jìn)行各自獨(dú)立判斷，最終以多數(shù)專家判定的結(jié)論作為最終判分依據(jù)。

科技成果轉(zhuǎn)化率評估考核的工作程序及實(shí)例

科技成果轉(zhuǎn)化率評估考核按照“年初設(shè)定成員企業(yè)考核目標(biāo)”“發(fā)布成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況統(tǒng)計調(diào)查通知，組織成員企業(yè)填報”“各專業(yè)專家組對項目清單進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化評估”“測算各成員企業(yè)成果轉(zhuǎn)化率”“計算考核得分并反饋考核結(jié)果”及“所屬企業(yè)進(jìn)行考核結(jié)果分析與措施改進(jìn)”等程序進(jìn)行。

圖2 科技成果轉(zhuǎn)化率評估工作流程

一、年初設(shè)定成果轉(zhuǎn)化率考核目標(biāo)

集團(tuán)公司根據(jù)所屬成員企業(yè)科研業(yè)務(wù)的不同特點(diǎn)、承擔(dān)項目可轉(zhuǎn)化的難易程度，動態(tài)制定差異化成果轉(zhuǎn)化率考核目標(biāo)。動態(tài)制定體現(xiàn)在，要根據(jù)集團(tuán)公司整體成果轉(zhuǎn)化率水平確定。如自2013年起已將成果轉(zhuǎn)化率評估考核目標(biāo)設(shè)為65%—85%。成員企業(yè)差異化目標(biāo)則具體和所屬企業(yè)之間的業(yè)務(wù)性質(zhì)不同，通過專家討論進(jìn)行確定。如對科研院所成果轉(zhuǎn)化率考核目標(biāo)要求為65%，而對生產(chǎn)類企業(yè)則轉(zhuǎn)化要求較高，其中對面向生產(chǎn)一線的技術(shù)應(yīng)用型企業(yè)—勘探開發(fā)公司成果轉(zhuǎn)化率考核目標(biāo)要求高達(dá)85%，對其他專業(yè)服務(wù)公司和煉油化工類生產(chǎn)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化率考核目標(biāo)則要求為75%。

二、調(diào)查摸底前三年驗收項目成果轉(zhuǎn)化情況

每年啟動考核前都要例行對各成員企業(yè)前三年完成驗收項目的科技成果轉(zhuǎn)化信息進(jìn)行全面調(diào)查。調(diào)查填報內(nèi)容包括兩部分：

a）項目基本信息，包括項目來源、立項目標(biāo)、專業(yè)、研究類型、驗收時間；

b）項目成果轉(zhuǎn)化信息，包括驗收時取得的主要成果、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況（應(yīng)用次數(shù)及應(yīng)用效果與效益、證明人）、自評估結(jié)論等。

以a）、b）作為專家考評的基礎(chǔ)材料。

三、分專業(yè)組建專家組，開展成果轉(zhuǎn)化程度評估

根據(jù)集團(tuán)公司目前的主營業(yè)務(wù)和未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，劃分出集團(tuán)公司主干專業(yè)涉及的業(yè)務(wù)范圍，以便對所評估的項目對象進(jìn)行其專業(yè)歸類，中國海油主要分為油氣勘探、開發(fā)開采、鉆完井、海洋工程及LNG、煉油化工、安環(huán)與IT等六大專業(yè)。在每個專業(yè)以集團(tuán)公司業(yè)務(wù)部門專家為主，組建5人以上技術(shù)專家組，采用現(xiàn)場會審或函審相結(jié)合的方式開展評估工作，在核實(shí)項目類別、有關(guān)專業(yè)技術(shù)細(xì)節(jié)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行獨(dú)立評估，最終以多數(shù)專家的判斷結(jié)論為準(zhǔn)。

四、評估考核結(jié)果的計算與結(jié)果反饋

依據(jù)專家評估結(jié)果，計算出各成員企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化率數(shù)據(jù)及考核結(jié)果。如以專業(yè)服務(wù)一公司為例，該公司納入本次成果轉(zhuǎn)化率考核的共20個項目累計轉(zhuǎn)化得分為12.5分，計算得出該企業(yè)2015年科技項目成果轉(zhuǎn)化率為62.5%，按年初目標(biāo)指標(biāo)成果轉(zhuǎn)化率75%計算最終考核得分83分。

將對各成員企業(yè)成果轉(zhuǎn)化率的評估考核結(jié)果納入集團(tuán)本部對其的年度科技績效考核業(yè)績，并與成果轉(zhuǎn)化率評估清單一起向下反饋，指導(dǎo)所屬成員企業(yè)下一年度成果轉(zhuǎn)化工作的改進(jìn)與提升。

成果轉(zhuǎn)化評估考核數(shù)據(jù)分析及其對科技工作的主要影響

一、評估考核對成果轉(zhuǎn)化率指標(biāo)水平的影響

圖3 2008—2015年中國海油科技成果轉(zhuǎn)化率變化

集團(tuán)公司開展科技項目成果轉(zhuǎn)化率評估考核，激發(fā)了各成員企業(yè)成果轉(zhuǎn)化意識的全面提高。許多成員企業(yè)紛紛采取系列措施，包括：各企業(yè)將考核指標(biāo)向所屬的分（子）公司分解落實(shí)和考核；多數(shù)企業(yè)對集團(tuán)公司考核反饋的未轉(zhuǎn)化項目進(jìn)行分析和督導(dǎo)；半數(shù)企業(yè)主動全面梳理已有科技項目成果，如專業(yè)服務(wù)一公司2008年就開始進(jìn)行項目全面自評估，分析未轉(zhuǎn)化原因，并將其納入成果轉(zhuǎn)化工作計劃，等等。通過不斷推進(jìn)指標(biāo)權(quán)重占比和考核目標(biāo)滾動提升，促進(jìn)了集團(tuán)公司科技成果轉(zhuǎn)化率的逐年不斷提升，由2008年的50%提升至2015年的71%，提高了21個百分點(diǎn)，工作成效顯著。

二、評估考核對成員企業(yè)管理行為的主要影響

1）促進(jìn)成員企業(yè)加強(qiáng)科技管理提升

各成員企業(yè)單位紛紛自覺開展科技成果轉(zhuǎn)化的制度化建設(shè)。2012年起，各勘探開發(fā)公司及專業(yè)服務(wù)公司分別制定了科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法，明確了管理職責(zé)、工作流程、成果轉(zhuǎn)化重點(diǎn)、管理要求及資金保障等要點(diǎn)內(nèi)容?？碧介_發(fā)三公司還制定了科技項目責(zé)任人管理細(xì)則，明確項目負(fù)責(zé)人的責(zé)任落實(shí)，明確要求項目負(fù)責(zé)人提出科技項目具體的成果應(yīng)用或轉(zhuǎn)化計劃。

一些企業(yè)已充分認(rèn)識到科研立項的準(zhǔn)確與否及項目管控質(zhì)量直接影響最終成果質(zhì)量及其轉(zhuǎn)化效率，因此從立項源頭上和項目過程進(jìn)行把控，包括：立項要聚焦于集團(tuán)公司海上稠油高效開發(fā)、深水工程、低滲經(jīng)濟(jì)開發(fā)等重大技術(shù)瓶頸問題，要與本企業(yè)產(chǎn)業(yè)定位一致，要與本企業(yè)科研定位一致。

2）促進(jìn)成員企業(yè)實(shí)施成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制創(chuàng)新

為不斷提高科技成果轉(zhuǎn)化水平，各成員企業(yè)發(fā)揮主觀能動性，各自結(jié)合企業(yè)實(shí)際，各具特色地創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制。如集團(tuán)公司研究院分析研究適用于科研院所特點(diǎn)的“科技成果產(chǎn)業(yè)化管理模式”，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)化項目立項；勘探開發(fā)二公司實(shí)施成果轉(zhuǎn)化計劃的日常跟蹤督導(dǎo)機(jī)制；專業(yè)服務(wù)一公司制定了成果轉(zhuǎn)化發(fā)展規(guī)劃，并投資3億元建立中試科研條件，支持成果轉(zhuǎn)化測試環(huán)境；專業(yè)服務(wù)三公司出臺了《科技成果轉(zhuǎn)化獎勵管理辦法》，提出了對成果投入產(chǎn)出比高的成果項目完成人進(jìn)行現(xiàn)金獎勵，等等。這些頗具個性化特色的體制機(jī)制創(chuàng)新為集團(tuán)公司成果轉(zhuǎn)化水平的提升提供了有力支撐。

主要結(jié)論與建議

一、中國海油以成果轉(zhuǎn)化率評估考核為抓手，形成有利于科技成果轉(zhuǎn)化的管控模式，通過8年來評估考核實(shí)踐，集團(tuán)公司成果轉(zhuǎn)化率從“十一五”期間的50%提升到“十二五”期間的71%，體現(xiàn)了成果轉(zhuǎn)化率評估考核工作的顯著成效，對其他類似企業(yè)的成果轉(zhuǎn)化工作有重要的借鑒意義；

二、科技項目成果轉(zhuǎn)化率的公正評估必須具備“明確考核對象與范圍”“有效統(tǒng)計調(diào)查”“客觀的轉(zhuǎn)化評判標(biāo)準(zhǔn)”等必備因素。本研究提出對前三年完成驗收項目為考評對象，“對科技項目分類設(shè)定差異化轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)”“對不同類企業(yè)設(shè)定差異化考核目標(biāo)”等創(chuàng)新方法，設(shè)定嚴(yán)格的轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)并組織專家組評估，確保了成果轉(zhuǎn)化率評估考核的科學(xué)性和公正性，提高了集團(tuán)公司科技考核的權(quán)威性和導(dǎo)向性；

三、評估考核實(shí)踐增強(qiáng)了全集團(tuán)公司科技成果轉(zhuǎn)化意識，并對成員企業(yè)管理行為帶來一定影響，成員企業(yè)加強(qiáng)了成果轉(zhuǎn)化的制度化建設(shè)和計劃性落實(shí)，實(shí)施“成果轉(zhuǎn)化計劃跟蹤督導(dǎo)”、“成果轉(zhuǎn)化獎勵”等體制機(jī)制創(chuàng)新，為發(fā)揮科技對產(chǎn)業(yè)支撐作用提供重要基礎(chǔ)；

四、建議加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化率評估考核數(shù)據(jù)在集團(tuán)公司內(nèi)部的共享利用，向優(yōu)秀科技項目評選、科技人才評價等方面應(yīng)用拓展，如為科研團(tuán)隊及人才激勵、人才評價與晉升提供重要參考依據(jù)。