王 潔 溫 雯 陳 紅 楊 揚(yáng) 堵苑苑 孫 鑫 崔野韓

（1浙江省寧波市農(nóng)業(yè)科學(xué)研究院，寧波 315040；2農(nóng)業(yè)部科技發(fā)展中心，北京 100122）

20世紀(jì)90年代，隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，需要更多的社會資源投入農(nóng)業(yè)科研，特別是育種創(chuàng)新。同時，為了順利加入世界貿(mào)易組織（WTO，World Trade Organization），需要建立植物新品種保護(hù)制度，對植物新品種進(jìn)行立法保護(hù)。經(jīng)過多方論證和反復(fù)修改，我國于1997年3月20日正式發(fā)布《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》（以下簡稱《條例》），并于1999年4月23日加入國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV，the International Union for the Protection of New Varieties of Plants）公約1978文本，成為UPOV第39個成員。隨后，農(nóng)業(yè)部制定《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例實施細(xì)則》（農(nóng)業(yè)部分）等配套規(guī)章和保護(hù)名錄，有關(guān)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)的法規(guī)體系初步形成，并成為我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系中的重要構(gòu)成部分[1]。

1 我國農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)的進(jìn)展與成效

《條例》實施以來，我國農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)事業(yè)取得長足發(fā)展[2]。截至2017年8月底，我國農(nóng)業(yè)植物品種權(quán)申請總量突破2萬件，授權(quán)總量近9000件。2016年度申請量超過2500件，位居國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV）成員國首位。20年來，我國農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)法律制度框架基本建立，審查測試體系逐步健全，宣傳培訓(xùn)不斷加強(qiáng)，國際交流合作日益深化，在促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展中的作用日漸凸顯。

1.1 促進(jìn)了植物新品種的選育創(chuàng)新 通過授予新品種權(quán)，保護(hù)了鄭單958、Y兩優(yōu)1號、濟(jì)麥22等一大批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、綜合性狀良好的玉米、水稻和小麥品種，推動了品種更新?lián)Q代，良種在農(nóng)業(yè)科技貢獻(xiàn)率中的比重超過43%，為我國現(xiàn)代種業(yè)發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

1.2 加快了優(yōu)良品種的推廣應(yīng)用 據(jù)統(tǒng)計，目前我國水稻、玉米、小麥、棉花、大豆五大主要農(nóng)作物72%的主導(dǎo)品種都申請了品種保護(hù)，推廣面積占其主導(dǎo)品種推廣總面積的78%，品種保護(hù)為糧食增產(chǎn)作出了重要貢獻(xiàn)。

1.3 推動了民族種業(yè)的快速發(fā)展 擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的源動力。植物新品種保護(hù)制度的建立，極大地促進(jìn)了國內(nèi)種子企業(yè)投資育種創(chuàng)新的積極性[3]，2016年種子銷售前50名種子企業(yè)的研發(fā)投入13.8億元，占其銷售收入的6.3%。自2011年起，企業(yè)植物新品種權(quán)年申請量已連續(xù)6年超過科研機(jī)構(gòu)，年均增長20%以上，企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)擁有量不斷攀升，創(chuàng)新主體地位逐漸確立，隆平高科、登海種業(yè)等一批大型骨干種子企業(yè)不斷涌現(xiàn)，極大地促進(jìn)了民族種業(yè)的繁榮發(fā)展。

2 我國植物新品種保護(hù)面臨的形勢與問題

2011年國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》，賦予植物新品種保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)屬性和種業(yè)管理屬性。植物新品種保護(hù)的雙重屬性，決定了其促進(jìn)種業(yè)創(chuàng)新不可替代的作用，同時也面臨著雙重考驗。

首先，植物新品種保護(hù)是實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分。2008年國務(wù)院發(fā)布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》將植物新品種確定為與專利、商標(biāo)、版權(quán)等并列的七大戰(zhàn)略專項任務(wù)之一，并連續(xù)多年將打擊植物品種權(quán)侵權(quán)行為作為國務(wù)院開展打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)和假冒偽劣商品專項行動的重要任務(wù)之一。2014年國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了知識產(chǎn)權(quán)局、農(nóng)業(yè)部等單位《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014-2020年）》，對植物新品種的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)作出了全面部署，提出了明確要求。

其次，植物新品種保護(hù)要滿足國家發(fā)展現(xiàn)代種業(yè)的要求。習(xí)近平總書記指出，要下決心把民族種業(yè)搞上去，抓緊培育具有自主知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)良品種。近年來，國務(wù)院對種業(yè)發(fā)展作出了全面而強(qiáng)有力的部署，2011年國務(wù)院8號文和2013年國務(wù)院辦公廳109號文均對發(fā)展現(xiàn)代種業(yè)提出了明確要求。2017年中共中央國務(wù)院一號文要求“深入推進(jìn)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”，對加快現(xiàn)代種業(yè)創(chuàng)新提出了更高的要求。

此外，植物新品種保護(hù)還要面臨生物技術(shù)的挑戰(zhàn)[4]和日趨嚴(yán)峻的國際形勢[5]。生物技術(shù)的快速發(fā)展給國際植物新品種保護(hù)帶來了挑戰(zhàn)[6]，為了應(yīng)對隨之而來的修飾性育種和模仿育種“井噴”的現(xiàn)象，UPOV公約1991文本建立了實質(zhì)性派生品種制度。UPOV公約1991文本相對1978文本更加系統(tǒng)和規(guī)范了有關(guān)品種權(quán)制度的實體內(nèi)容，并賦予品種權(quán)人更大的權(quán)利范圍和保護(hù)客體更強(qiáng)的保護(hù)效力?？v觀全球，目前完全執(zhí)行UPOV框架下較低水平的1978年文本的成員國只有中國和特立尼達(dá)和多巴哥2個國家，這對提高我國在國際植物新品種保護(hù)領(lǐng)域中的話語權(quán)極為不利。

面對國內(nèi)外植物新品種保護(hù)的新形勢和新要求，我國現(xiàn)行的植物新品種保護(hù)制度在保護(hù)水平和力度上呈現(xiàn)出明顯不足[7]，突出表現(xiàn)在以下幾方面。

2.1 申請品種權(quán)的植物種類單一 從目前我國品種權(quán)申請的植物屬種來看，品種多樣化水平低，結(jié)構(gòu)單一。水稻、玉米、小麥等大田作物占品種權(quán)申請的82.5%，蔬菜、花卉、果樹等具有更高經(jīng)濟(jì)效益的園藝作物品種申請量僅占16.7%，而歐盟和日本的園藝類植物品種則占總申請量的60%左右。許多小眾作物和地方特色作物由于不在保護(hù)名錄范圍內(nèi)而無法申請保護(hù)，限制了稀有種質(zhì)資源的保存利用，阻礙了特色作物的育種創(chuàng)新，無法滿足農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革對種植結(jié)構(gòu)調(diào)整和種業(yè)市場多元化的新要求。

2.2 品種原始創(chuàng)新力度不足 據(jù)統(tǒng)計，全國推廣面積居前列的兩系雜交稻品種，母本基本來源于Y58S、廣占63S，父本多來源于揚(yáng)稻6號。近幾年推出的玉米品種如登海605、隆平206、農(nóng)華101等，其親本都來自于對鄭單958和先玉335的親本的簡單改造?？梢钥闯?，我國農(nóng)作物育種更多停留在對主要推廣品種和核心親本改造的修飾性育種方式上，從而導(dǎo)致當(dāng)前農(nóng)作物品種遺傳基礎(chǔ)狹窄，品種同質(zhì)化現(xiàn)象嚴(yán)重，原始創(chuàng)新品種匱乏，為糧食安全留下隱患。

2.3 保護(hù)范圍和力度有限 我國實行植物新品種保護(hù)名錄制，只有列入名錄范圍內(nèi)的植物種或?qū)俨拍苌暾埰贩N保護(hù)，且保護(hù)期限較短。同時，由于我國目前的品種權(quán)保護(hù)僅限于生產(chǎn)和銷售2個環(huán)節(jié)，且保護(hù)的客體僅限于授權(quán)品種的繁殖材料，限制了權(quán)利人的舉證范圍，對于常規(guī)品種和無性繁殖品種，權(quán)益人更加難以維護(hù)自身的合法權(quán)利。

2.4 品種“引進(jìn)來”受阻 由于我國保護(hù)水平較低，國外育種者不愿把最新研究成果和優(yōu)良新品種推廣到我國，國外優(yōu)良育種資源引進(jìn)嚴(yán)重受阻。截至2016年底，農(nóng)業(yè)植物來自境外的申請僅為1141件，占總申請量的6.3%，遠(yuǎn)低于UPOV其他成員受理國外申請比例，如歐盟近5年受理品種權(quán)申請中來自國外的申請約占25%左右，美國受理和授權(quán)的國外植物專利數(shù)量甚至是本國的1.5倍，這對于提升我國育種創(chuàng)新水平和發(fā)展現(xiàn)代種業(yè)極為不利。

2.5 維權(quán)挑戰(zhàn)多，實施難 最高人民法院關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的大數(shù)據(jù)報告顯示，近2年全國知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件量呈上升趨勢，2016年較2015年上升41.34%。在這樣一個大環(huán)境下，品種權(quán)侵權(quán)案件亦是多發(fā)頻發(fā)。然而，由于品種侵權(quán)的鑒定過程復(fù)雜且專業(yè)性較強(qiáng)，涉及多家職能部門，耗時較長，成本較高，且品種權(quán)人并不能得到相應(yīng)的賠償，維權(quán)反而“得不償失”。隨著互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式不斷涌現(xiàn)，侵權(quán)方式更加復(fù)雜多樣，侵權(quán)責(zé)任人流動性較大，違約責(zé)任難以追溯，維權(quán)更加“雪上加霜”，嚴(yán)重打擊了品種權(quán)人的維權(quán)信心和自主研發(fā)的積極性。

3 健全我國植物新品種保護(hù)制度的若干建議

3.1 加強(qiáng)理論研究 組建新品種保護(hù)政策法規(guī)與技術(shù)研究家委員會，深入研究UPOV公約文本以及各國植物新品種保護(hù)制度，針對UPOV 1991年文本中的實質(zhì)性派生品種、農(nóng)民權(quán)利、育種者權(quán)利范圍等制度開展專題研究，強(qiáng)化理論學(xué)習(xí)，研究探索具有中國特色的植物新品種保護(hù)制度。同時加強(qiáng)對生物技術(shù)在植物新品種保護(hù)中的應(yīng)用與研究，加快推進(jìn)測試指南的研制，為完善制度提供科學(xué)依據(jù)。

3.2 優(yōu)化頂層設(shè)計 統(tǒng)籌考慮UPOV公約1991文本中關(guān)于強(qiáng)化植物新品種保護(hù)力度的相關(guān)措施，明確我國植物新品種保護(hù)未來的發(fā)展方向，研究啟動中國加入UPOV公約1991年文本的相關(guān)工作。在時機(jī)成熟時，積極推動植物新品種保護(hù)立法，提高《條例》的法律層級。出臺政策舉措，引導(dǎo)國內(nèi)育種者將我國的資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，促進(jìn)優(yōu)良品種的創(chuàng)造和運(yùn)用。積極貫徹落實國家“一帶一路”倡議，堅持以和平合作、開放包容、互學(xué)互鑒、互利共贏為核心的絲路精神，鼓勵品種“引進(jìn)來”和“走出去”。

3.3 完善法規(guī)制度 貫徹落實《種子法》新要求，加快《條例》及配套規(guī)章制度的修訂，進(jìn)一步完善植物新品種保護(hù)法規(guī)和制度體系[8]。在修訂《條例》時應(yīng)基本采納1991文本的關(guān)鍵內(nèi)容，建立實質(zhì)性派生品種制度，鼓勵育種原始創(chuàng)新，延伸保護(hù)鏈條，擴(kuò)大保護(hù)對象，延長保護(hù)期限，全面提高我國植物新品種保護(hù)水平。同時還應(yīng)強(qiáng)化現(xiàn)代生物技術(shù)在品種測試中的作用，引領(lǐng)國際植物新品種保護(hù)新突破。此外，還需完善《專利法》中植物遺傳資源、植物發(fā)明專利等相關(guān)制度。

3.4 強(qiáng)化維權(quán)執(zhí)法 進(jìn)一步強(qiáng)化品種權(quán)維權(quán)和執(zhí)法。參照專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的做法，將侵犯植物新品種權(quán)行為列入《刑法》處罰的范圍，以加大對侵權(quán)違法行為的震懾作用。修訂完善最高人民法院《關(guān)于審理植物新品種糾紛案件若干問題的解釋》和《關(guān)于審理侵犯植物新品種權(quán)糾紛案件具體應(yīng)用法律問題的若干規(guī)定》，加大處罰和賠償力度。加強(qiáng)基層執(zhí)法隊伍建設(shè)，增強(qiáng)品種權(quán)人的維權(quán)信心[9]。優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法與司法的有效銜接，形成品種權(quán)大保護(hù)工作格局。