胡若楠

內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力與最終源泉就是技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)力，即發(fā)動(dòng)機(jī)則是研發(fā)投資以及國(guó)際貿(mào)易。隨著經(jīng)濟(jì)與科技的發(fā)展，人們對(duì)國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步的關(guān)注度越來(lái)越高，如果能夠把握二者之間的關(guān)聯(lián)以及二者與工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率之間的聯(lián)系，那么就可以采取有效措施對(duì)國(guó)際貿(mào)易情況予以調(diào)整，使其能夠帶動(dòng)技術(shù)的進(jìn)步以及工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，對(duì)此展開探討有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。文中將對(duì)國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)機(jī)制進(jìn)行分析，并對(duì)國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步與工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)系予以推導(dǎo)與檢驗(yàn)，最后分析國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步對(duì)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的實(shí)際影響。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易日趨頻繁，同時(shí)越來(lái)越多的技術(shù)手段被應(yīng)用到工業(yè)生產(chǎn)以及國(guó)際貿(mào)易中，這使得我國(guó)工業(yè)生產(chǎn)面臨的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了極大的變化。為了使我國(guó)工業(yè)行業(yè)能夠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)一席之地，應(yīng)當(dāng)不斷提升生產(chǎn)率，使工業(yè)經(jīng)濟(jì)可以快速實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，實(shí)踐證明，國(guó)家貿(mào)易的發(fā)展情況、技術(shù)進(jìn)步等因素均會(huì)對(duì)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)造成一定程度的影響，且其內(nèi)部存在著明顯的規(guī)律性，如果能夠挖掘出其內(nèi)在規(guī)律，并加以有效利用，工業(yè)行業(yè)將會(huì)獲得廣闊的發(fā)展空間，對(duì)此展開探討是十分必要且重要的。

國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)機(jī)制

競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)全球化帶動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，進(jìn)出口市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，此時(shí)工業(yè)企業(yè)這類微觀經(jīng)濟(jì)主體面臨著巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，為了緩解自身的壓力，他們必須展開創(chuàng)新，如引進(jìn)全新的設(shè)備、增加研發(fā)資金投入等。而從另一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)對(duì)市場(chǎng)資源的優(yōu)化配置起到促進(jìn)作用，生產(chǎn)效率低的企業(yè)將會(huì)被淘汰，而能夠積極進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)則可以使自身的生產(chǎn)效率得到有效提升。有學(xué)者認(rèn)為，東亞經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與各個(gè)國(guó)家積極學(xué)習(xí)技術(shù)知識(shí)是有著密切關(guān)系的，在出口市場(chǎng)環(huán)境中，企業(yè)要想使自身的經(jīng)濟(jì)效益、生產(chǎn)效率得到提升，就必須減少成本動(dòng)力，并對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量予以改進(jìn)。當(dāng)?shù)托髽I(yè)被淘汰后，資源就會(huì)流向高效率企業(yè)，繼而使其生產(chǎn)效率進(jìn)一步得到提升。

出口中學(xué)效應(yīng)。在出口貿(mào)易中，企業(yè)可以獲得多種多樣的信息，如外國(guó)消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品設(shè)計(jì)的看法與建議，繼而對(duì)自身的生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)予以有針對(duì)性的調(diào)整與創(chuàng)新?！俺隹谥袑W(xué)”是出口貿(mào)易中的一種必然效應(yīng)，即在出口貿(mào)易的過(guò)程中進(jìn)行學(xué)習(xí)，有研究顯示，有三分之一左右的企業(yè)均以國(guó)外消費(fèi)者的意見與想法作為產(chǎn)品創(chuàng)新依據(jù)，繼而實(shí)現(xiàn)對(duì)自身生產(chǎn)技術(shù)的改造以及對(duì)產(chǎn)品的創(chuàng)新設(shè)計(jì)。也就是說(shuō)國(guó)際貿(mào)易能夠在一定程度上推動(dòng)企業(yè)技術(shù)的進(jìn)步。

進(jìn)口數(shù)量效應(yīng)。技術(shù)從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)是一種知識(shí)，其特征包括外部性以及非競(jìng)爭(zhēng)性，在這一性質(zhì)的影響下，基于研究與發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增的特點(diǎn)。研究顯示，如果一個(gè)國(guó)家的人口相對(duì)較多，那么其對(duì)技術(shù)進(jìn)步的刺激性就會(huì)越強(qiáng)，可以無(wú)償使用生產(chǎn)技術(shù)的人越多。進(jìn)口貿(mào)易中，外國(guó)的技術(shù)手段在商品中實(shí)現(xiàn)了物化，但是技術(shù)的性質(zhì)與特點(diǎn)卻沒(méi)有發(fā)生改變，因此在進(jìn)口貿(mào)易中，進(jìn)口商品的規(guī)模與數(shù)量增加，那么他們引進(jìn)的物化技術(shù)也就越來(lái)越多，此時(shí)國(guó)內(nèi)的技術(shù)將得到有效的發(fā)展與進(jìn)步，這也就是國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步造成的進(jìn)口數(shù)量效應(yīng)。

進(jìn)口種類效應(yīng)。除了進(jìn)口數(shù)量會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響外，進(jìn)口種類也會(huì)影響技術(shù)的進(jìn)步以及生產(chǎn)率的提升。具體來(lái)說(shuō)，如果國(guó)內(nèi)引進(jìn)的外國(guó)產(chǎn)量種類不斷增加，那么國(guó)外技術(shù)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)實(shí)踐中的應(yīng)用幾率也就會(huì)越來(lái)越大，此時(shí)出現(xiàn)技術(shù)溢出情況的可能性就越高。國(guó)外技術(shù)發(fā)展起步較早，因而無(wú)論是技術(shù)種類還是技術(shù)水平都要明顯更具優(yōu)勢(shì)，在此情況下，國(guó)外技術(shù)的發(fā)展會(huì)導(dǎo)致中間產(chǎn)品種類與數(shù)量的增加，在進(jìn)口貿(mào)易中，本國(guó)就可以獲得較多的中間產(chǎn)品投入，繼而實(shí)現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)步與發(fā)展。

國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步與工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)關(guān)系的推導(dǎo)與檢驗(yàn)

生產(chǎn)函數(shù)。通常衡量經(jīng)濟(jì)水平提升的變量指標(biāo)為全要素生產(chǎn)率，但是由于工業(yè)行業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境均出現(xiàn)了一定的改變，以此指標(biāo)進(jìn)行衡量是缺乏全面性與科學(xué)性的。同時(shí)要想有效轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，不能僅僅依賴高技術(shù)、資本密集以及生產(chǎn)效率的提升，而是應(yīng)當(dāng)對(duì)全要素生產(chǎn)率予以高度重視，使其得到必要的提升。為了實(shí)現(xiàn)工業(yè)行業(yè)的高效發(fā)展，應(yīng)當(dāng)從原有的比較優(yōu)勢(shì)出發(fā)，使其作用能夠充分發(fā)揮出來(lái)，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易的方式鞏固比較優(yōu)勢(shì)，并使其得到有效升級(jí)。相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，制定出具有合理性的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策與體制，避免經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)片面化的發(fā)展趨勢(shì)。

設(shè)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)發(fā)展中涉及到的勞動(dòng)要素為L(zhǎng)it、資本要素為Kit、技術(shù)要素為Ait、產(chǎn)量要素為Yit，那么生產(chǎn)函數(shù)則為Yit=AitKitLit，那么通過(guò)求微分等方式可以得出RTY=（1+agK/gA+BgL/gA）-1。。

那么由此可以推斷出，若gAagK+BgL，即資本與勞動(dòng)的平均值低于全要素勞動(dòng)生產(chǎn)率，此時(shí)，技術(shù)進(jìn)步的作用愈加突出，工業(yè)行業(yè)呈現(xiàn)出集約型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。

就中國(guó)工業(yè)行業(yè)的實(shí)際發(fā)展情況來(lái)看，這種現(xiàn)象主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，首先，從出口貿(mào)易方面來(lái)分析，我國(guó)工業(yè)出口貿(mào)易產(chǎn)品相對(duì)低端，也就是說(shuō)技術(shù)的引進(jìn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如要素投入的增長(zhǎng)量，工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式仍然以粗放型為主，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面，出口貿(mào)易起到了負(fù)效應(yīng)。其次，從進(jìn)口貿(mào)易方面來(lái)分析，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使生產(chǎn)不斷擴(kuò)張，此時(shí)工業(yè)行業(yè)對(duì)資本以及勞動(dòng)要素的需求不斷降低，而行業(yè)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)卻日趨激烈，為了提升自身的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，工業(yè)企業(yè)會(huì)在生產(chǎn)過(guò)程中學(xué)習(xí)國(guó)外的技術(shù)手段，使進(jìn)口種類與數(shù)量效應(yīng)充分發(fā)揮出來(lái)，此時(shí)工業(yè)生產(chǎn)逐漸向著集約化的方向發(fā)展，從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，貿(mào)易順差越小，那么工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式就約趨近于集約化。最后，再?gòu)腇DI（外商直接投資）的角度來(lái)說(shuō)，第一通常情況下外資要發(fā)達(dá)與內(nèi)資，此時(shí)擠出效應(yīng)發(fā)揮作用，國(guó)內(nèi)工業(yè)行業(yè)的資本會(huì)極大降低，而與外資密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)鏈會(huì)帶動(dòng)國(guó)內(nèi)成本的提升，使擠入效應(yīng)發(fā)揮作用；第二，在勞動(dòng)要素方面，外資的不斷增加使得企業(yè)對(duì)勞動(dòng)力以及配套企業(yè)的需求量得到提升，而內(nèi)資就業(yè)進(jìn)一步降低；第三，在技術(shù)要素方面，很多學(xué)者人為外商直接投資推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從粗放到集約的轉(zhuǎn)變，這是因?yàn)橥赓Y在帶來(lái)資金的同時(shí)，也帶來(lái)了管理經(jīng)驗(yàn)以及技術(shù)，繼而推動(dòng)工業(yè)行業(yè)逐步向著集約型轉(zhuǎn)變。

模型設(shè)計(jì)。在模型設(shè)計(jì)中，可以設(shè)出口比重（出口/產(chǎn)出）為EX、進(jìn)口比重為IM（進(jìn)口/消費(fèi)）、外商直接投資比重（外資固定資本/本行業(yè)投入）為FDI、研發(fā)投入比重（研發(fā)成本/總收入）為YZ、人力資本比重（科研人數(shù)/行業(yè)內(nèi)部總?cè)藬?shù)）為HR，那么此時(shí)，模型就可以確定為lnY=InEX+lnIM+lnFDI+lnYZ+lnHR。具體來(lái)說(shuō)，EX與IM這兩個(gè)比重是均通過(guò)人民幣換算后再計(jì)算獲得的；FDI比重既包括外商投資，也包括港澳臺(tái)的直接投資；YZ比重的確定要綜合考慮各個(gè)行業(yè)與企業(yè)的實(shí)際情況，如采礦業(yè)的費(fèi)用計(jì)算要從煤炭開采、天然氣開采、石油開采以及洗選企業(yè)的角度入手，保證資料收集的全面性與有效性。從我國(guó)工業(yè)行業(yè)的實(shí)際發(fā)展情況來(lái)看，工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越來(lái)越依賴于資源要素、勞動(dòng)要素以及資本要素，因而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式呈現(xiàn)出了明顯的外延型與粗放型特征，這對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以及工業(yè)行業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)說(shuō)是極為不利的。

國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步對(duì)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的影響

首先從我國(guó)工業(yè)行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易以及技術(shù)進(jìn)步對(duì)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)產(chǎn)生了以下影響。第一，工業(yè)行業(yè)在生產(chǎn)與發(fā)展的過(guò)程中，全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率出現(xiàn)了一定的下降，工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式呈現(xiàn)出較強(qiáng)的外延型與粗放型特征，且這些特征有所強(qiáng)化；第二，在國(guó)際貿(mào)易中，工業(yè)出口并沒(méi)有極大地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)化，出口貿(mào)易的作用并不顯著；第三，外商直接投資數(shù)量與規(guī)模的提升能夠在一定程度上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的升級(jí)與有效轉(zhuǎn)型；第四，出口貿(mào)易的作用遠(yuǎn)不如進(jìn)口貿(mào)易的作用，然而我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中采取的策略為出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略。同樣有研究顯示，我國(guó)研究與開發(fā)方面的投資并不能獲得較高的回報(bào)，無(wú)論是生產(chǎn)率還是產(chǎn)出率都是如此，導(dǎo)致這一問(wèn)題發(fā)生的原因主要包括兩點(diǎn)，第一是我國(guó)的體制問(wèn)題，由于科技研發(fā)與投入需要資金、人才、設(shè)備等方面的大量支持，因而大部分研究與開發(fā)投資項(xiàng)目均在規(guī)模較大的工業(yè)企業(yè)展開，且多為國(guó)有企業(yè)，由于企業(yè)缺少相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，或者治理結(jié)構(gòu)不健全，那么就會(huì)出現(xiàn)委托代理、約束不嚴(yán)格、預(yù)算不規(guī)范等嚴(yán)重問(wèn)題，有時(shí)為了提升自身的政績(jī)或績(jī)效，國(guó)有企業(yè)可能會(huì)將注意力放在短期收益較強(qiáng)的項(xiàng)目上，效益回報(bào)率長(zhǎng)的項(xiàng)目難以獲得關(guān)注；第二是研究與開發(fā)項(xiàng)目的所需要的投資量以及投資強(qiáng)度均相對(duì)較大，很多企業(yè)難以承擔(dān)，因而資金的投入效率相對(duì)較低，回報(bào)率也因而無(wú)法得到提升。

從企業(yè)規(guī)模方面來(lái)看，工業(yè)企業(yè)的規(guī)模會(huì)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率造成不同程度的影響，第一，若企業(yè)規(guī)模為中型或大型，那么企業(yè)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)就會(huì)相對(duì)較好，并具備規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這一經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)能夠使其獲得動(dòng)態(tài)利益，繼而推動(dòng)生產(chǎn)率的有效提升；第二，工業(yè)企業(yè)的規(guī)模越大，那么其資金實(shí)力以及市場(chǎng)份額也就越大，且其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)力更強(qiáng)，在引進(jìn)技術(shù)、開展產(chǎn)品創(chuàng)新的過(guò)程中，企業(yè)付出的單位成本也就會(huì)有所降低。

從我國(guó)未來(lái)工業(yè)行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)說(shuō)，粗放型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已經(jīng)難以適應(yīng)市場(chǎng)的變化，無(wú)益于我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的有效提升，因此我國(guó)應(yīng)當(dāng)對(duì)此予以高度重視，轉(zhuǎn)變勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，使其能夠不斷實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。在發(fā)展工業(yè)的過(guò)程中，我國(guó)應(yīng)當(dāng)以科技興國(guó)、科技興貿(mào)戰(zhàn)略為指導(dǎo)，增加工業(yè)生產(chǎn)中的技術(shù)投入，保證國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的科學(xué)化與合理化。首先，相關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)關(guān)注環(huán)保節(jié)能產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)以及出口，增加技術(shù)的投入，并提升技術(shù)水平；其次，應(yīng)當(dāng)對(duì)出口貿(mào)易采取綜合性管理，對(duì)能源資源消耗量高、資金成本投入高的產(chǎn)品出口貿(mào)易予以控制，避免大規(guī)模的生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)我國(guó)環(huán)境、資源的發(fā)展造成嚴(yán)重影響；再次，近年來(lái)沿海等發(fā)達(dá)地區(qū)出現(xiàn)了勞動(dòng)力成本增加的發(fā)展趨勢(shì)，為了避免勞動(dòng)力成本提升增加工業(yè)行業(yè)的成本投入，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)與科技優(yōu)勢(shì)創(chuàng)設(shè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)，專門展開出口加工生產(chǎn)工作；最后，中西部地區(qū)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)勞動(dòng)資源密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，承接沿海地區(qū)的勞動(dòng)力。各地區(qū)的協(xié)調(diào)配合能夠推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)與轉(zhuǎn)移，促進(jìn)我國(guó)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)水平進(jìn)步，同時(shí)使國(guó)際貿(mào)易可以更加高效的展開。另外，在工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)與發(fā)展的過(guò)程中，政府應(yīng)當(dāng)對(duì)中小型企業(yè)予以必要的扶持，使其在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新方面可以獲得充足的資金、設(shè)備以及資源的支持，使不同規(guī)模的企業(yè)均可以協(xié)調(diào)發(fā)展。

工業(yè)行業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重要組成部分，其發(fā)展能夠極大地推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平的提升，與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)與科技的發(fā)展也會(huì)反過(guò)來(lái)對(duì)工業(yè)行業(yè)的發(fā)展起到促進(jìn)作用，使其生產(chǎn)率得到有效的增長(zhǎng)。國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程不僅是產(chǎn)品引進(jìn)的過(guò)程，也是技術(shù)手段引進(jìn)的過(guò)程，技術(shù)水平的提升會(huì)推動(dòng)生產(chǎn)率的提升與增長(zhǎng)。而在國(guó)際貿(mào)易中，影響更為顯著的為進(jìn)口貿(mào)易，國(guó)家在發(fā)展工業(yè)的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)意識(shí)到這一點(diǎn)，努力實(shí)現(xiàn)工業(yè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)升級(jí)與轉(zhuǎn)型，以科技興國(guó)、科技興貿(mào)戰(zhàn)略為指導(dǎo)，增加工業(yè)生產(chǎn)中的技術(shù)投入，保證國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的科學(xué)化與合理化。

（作者單位：中央民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）endprint