馬小林 許素睿 吳 兵

(1. 中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)資源與安全工程學(xué)院，北京市海淀區(qū),100083；2. 中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院安全工程系，北京市海淀區(qū),100048)

★ 煤礦安全 ★

集成DEMATEL / ISM的煤礦企業(yè)安全管理影響因子研究

馬小林1許素睿2吳 兵1

(1. 中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)資源與安全工程學(xué)院，北京市海淀區(qū),100083；2. 中國(guó)勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院安全工程系，北京市海淀區(qū),100048)

為研究煤礦企業(yè)安全管理影響因子的因果關(guān)系和層次關(guān)系，通過(guò)文獻(xiàn)研究和專(zhuān)家訪談方法，從安全管理組織、安全環(huán)境、安全投入、過(guò)程監(jiān)管和事后處理5個(gè)維度進(jìn)行分析，構(gòu)建了對(duì)煤礦企業(yè)安全管理有關(guān)鍵影響的因子體系。運(yùn)用DEMATEL法分析了每個(gè)影響因子的影響度、被影響度、原因度和中心度，并形成影響因子四分圖。運(yùn)用ISM法得到了影響因子的多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型。結(jié)果表明：安全氛圍和安全教育是煤礦企業(yè)安全管理水平的主要影響因子，責(zé)任遵守是其原因因子，管理者的行為方式對(duì)組織安全業(yè)績(jī)有較大影響。進(jìn)而根據(jù)分析結(jié)果從宏觀、中觀和微觀3個(gè)層面提出實(shí)用性對(duì)策措施，為煤礦企業(yè)提高安全管理水平提供理論依據(jù)和技術(shù)參考。

煤礦企業(yè) 安全管理 影響因子 DEMATEL法 ISM法

煤礦行業(yè)事故頻發(fā)，造成眾多人員傷亡和巨大經(jīng)濟(jì)損失。為了阻止事故的發(fā)生，大量的研究圍繞著事故原因來(lái)進(jìn)行。傅貴認(rèn)為組織安全管理運(yùn)行行為的控制缺欠是組織發(fā)生事故的根本原因;曹慶仁發(fā)現(xiàn)85%的事故與管理因素有關(guān)?？梢?jiàn)為了有效控制和避免事故的發(fā)生需從根本上解決組織安全管理問(wèn)題。

通過(guò)文獻(xiàn)研究和專(zhuān)家訪談法構(gòu)建煤礦企業(yè)安全管理影響因子體系，運(yùn)用DEMATEL法分析影響因子之間的影響關(guān)系及其對(duì)安全管理的影響程度，并運(yùn)用ISM法構(gòu)建影響因子的多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型，以期找出復(fù)雜因果關(guān)系中的關(guān)鍵因子，理清影響因子之間的層次關(guān)系。

1 煤礦企業(yè)安全管理影響因子的提取

通過(guò)文獻(xiàn)研究的方法，篩選煤礦企業(yè)安全管理的影響因子。通過(guò)專(zhuān)家訪談，最終歸納出5個(gè)維度的13個(gè)影響因子，從而構(gòu)建影響因子體系，如圖1所示。安全管理組織因子包括組織機(jī)構(gòu)、管理目標(biāo)和責(zé)任遵守；安全環(huán)境因子包括安全氛圍、安全檢查和工作環(huán)境；安全投入因子包括投入保障制度和安全教育；過(guò)程監(jiān)管因子包括重大危險(xiǎn)源監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)指揮監(jiān)督和安全技術(shù)交底；事后處理因子包括事故追究調(diào)查和安全工作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。需要說(shuō)明的是，影響因子的分類(lèi)并不表明這些因子之間沒(méi)有影響，相反，這五者是不可分割、相互影響的共同體，它們共同決定著煤礦企業(yè)的安全管理水平。

圖1 煤礦企業(yè)安全管理影響因子體系

2 煤礦企業(yè)安全管理影響因子分析

2.1 模型與方法介紹

DEMATEL法通過(guò)確定系統(tǒng)中各因子之間的影響關(guān)系，計(jì)算每個(gè)因子對(duì)其他因子的影響度和被影響度，得到每個(gè)因子的原因度和中心度。ISM法能將結(jié)構(gòu)復(fù)雜、邏輯關(guān)系不清楚的復(fù)雜系統(tǒng)分級(jí)為若干子系統(tǒng)，形成一個(gè)多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型，揭示因子間的影響路徑和層級(jí)結(jié)構(gòu)。

2.2 建立直接影響矩陣

用數(shù)字表示因子之間的影響程度，以設(shè)定因子影響標(biāo)度。其中：0表示無(wú)影響關(guān)系，1表示弱影響關(guān)系，2表示一般影響關(guān)系，3表示強(qiáng)影響關(guān)系。采用專(zhuān)家訪談方法判斷13個(gè)影響因子之間影響程度，得到直接影響矩陣X，如表1所示。

表1 煤礦企業(yè)安全管理影響因子直接影響矩陣X

2.3 計(jì)算綜合影響矩陣

將直接影響矩陣X進(jìn)行正規(guī)化處理，得到規(guī)范化影響矩陣C，使用SAS 9.3統(tǒng)計(jì)分析軟件由式(1)計(jì)算出綜合影響矩陣T：

T=C(I-C)-1

(1)

式中：T——綜合影響矩陣；

I——單位矩陣。

2.4 計(jì)算影響度、被影響度、原因度和中心度

將T中元素按行相加即得對(duì)應(yīng)因子的影響度f(wàn)i，表示該因子對(duì)其他因子的綜合影響。將T中元素按列相加即得對(duì)應(yīng)因子的被影響度ei，表示該因子受到其他因子的綜合影響。將影響因子的fi和ei相減即得其原因度yi，若大于0，稱(chēng)為原因因子，表示該因子對(duì)其他因子影響較大；若小于0，稱(chēng)為結(jié)果因子，表示該因子受其他因子影響較大。將影響因子的fi和ei相加即得其中心度zi，表示該因子在指標(biāo)體系中的作用大小和重要程度。計(jì)算結(jié)果如表2所示。

表2 DEMATEL法求解結(jié)果

2.5 建立影響因子四分圖

依據(jù)表2的計(jì)算結(jié)果，將影響因子按照中心度和原因度兩個(gè)維度加以度量，得到影響因子四分圖，如圖2所示。由圖2可知影響因子群的分布特點(diǎn)，全部集中在第一象限和第四象限，分別對(duì)應(yīng)重要的原因因子和重要的結(jié)果因子，說(shuō)明因子群對(duì)煤礦企業(yè)安全管理具有顯著影響，進(jìn)一步驗(yàn)證了歸納的影響因子的有效性。

圖2 煤礦企業(yè)安全管理影響因子四分圖

2.6 集成DEMATEL/ISM方法計(jì)算

在綜合影響矩陣T的基礎(chǔ)上，由式(2)計(jì)算得到整體影響矩陣H：

H=I+T

(2)

給定閾值λ，取值0.2，由式(3)計(jì)算可達(dá)矩陣K，如表3所示。

式中：Kij——可達(dá)矩陣K的元素；

hij——整體影響矩陣H的元素。

2.7 建立多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型

在可達(dá)矩陣K的基礎(chǔ)上，依據(jù)式(4)劃分各層級(jí)因子，建立煤礦企業(yè)安全管理影響因子多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型，如圖3所示。

Ri∩Si=Ri, (i=1,2,…,n)

(4)

式中：Ri——可達(dá)集合；

Si——前項(xiàng)集合。

圖3 煤礦企業(yè)安全管理影響因子多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型

3 對(duì)影響因子分析結(jié)果的詮釋

3.1 對(duì)因子重要度的分析

如表2所示，安全氛圍、安全教育、責(zé)任遵守重要度最高，說(shuō)明其對(duì)煤礦企業(yè)安全管理決策影響最大。從圖3也可以看出，這幾個(gè)因子處于比較重要的節(jié)點(diǎn)，與其他的因子聯(lián)系緊密。工作環(huán)境的重要度最低，說(shuō)明其對(duì)煤礦企業(yè)安全管理的影響程度較小，在圖3所示的多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型中也可以看出其相對(duì)獨(dú)立，與其他因子連接較少。

表3 煤礦企業(yè)安全管理影響因子可達(dá)矩陣K

3.2 對(duì)原因因子的分析

原因因子排在前3位的是安全氛圍、責(zé)任遵守和安全教育。在圖3所示的多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型中，安全氛圍位于L2層，是煤礦企業(yè)安全管理根源性影響因子，組織事故的根源原因是組織安全氛圍指導(dǎo)行為的控制缺欠，應(yīng)從源頭上徹底根治。責(zé)任遵守位于L3層，是煤礦企業(yè)安全管理的中層影響因子，該因子影響安全檢查、安全教育、重大危險(xiǎn)源監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督指揮、安全技術(shù)交底、事故追究調(diào)查和安全工作總結(jié)，員工的安全主體責(zé)任意識(shí)直接影響著企業(yè)安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的工作效果。安全教育位于L4層，是煤礦企業(yè)安全管理的中層影響因子，教育培訓(xùn)的開(kāi)展能夠補(bǔ)充工人安全知識(shí)、提高工人安全意識(shí)、培養(yǎng)工人安全習(xí)慣，這三者的不足是組織發(fā)生事故的間接原因。原因因子對(duì)其他因子影響較大，屬于煤礦企業(yè)安全管理的高效力影響因子，在提出措施時(shí)應(yīng)重點(diǎn)考慮這些因子。

3.3 對(duì)結(jié)果因子的分析

由表2可知，結(jié)果因子按其絕對(duì)值大小的排序依次是重大危險(xiǎn)源監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督指揮、安全技術(shù)交底、事故追究調(diào)查和安全工作總結(jié)。在圖3中，這些因子是表層影響因子，同時(shí)受責(zé)任遵守和安全教育所影響。這些因子是煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)的日常工作內(nèi)容與過(guò)程監(jiān)管內(nèi)容，是堅(jiān)守生產(chǎn)安全的前沿陣地。結(jié)果因子受其他因子影響較大，通過(guò)關(guān)注這些因子能夠?yàn)橹贫▽?duì)策措施提供借鑒。

4 煤礦企業(yè)提高安全管理水平的對(duì)策措施

通過(guò)上述分析，明晰了煤礦企業(yè)安全管理影響因子之間的因果關(guān)系與層次關(guān)系，不同的影響因子之間相互影響的相對(duì)重要性不同，不同維度的影響因子的影響作用也存在很大的差異。在煤礦企業(yè)安全管理中，管理層應(yīng)該依據(jù)這些影響因子之間相互影響和作用的特點(diǎn)，在實(shí)踐中做到有的放矢，以提高煤礦企業(yè)安全管理水平。

(1)在宏觀層面，營(yíng)造良好的組織安全氛圍是核心。工人的一次性行為來(lái)自其習(xí)慣性行為，其習(xí)慣性行為來(lái)自所在組織安全管理體系的運(yùn)行行為，運(yùn)行行為為其組織安全氛圍的指導(dǎo)行為所導(dǎo)向。因此管理層要重視安全問(wèn)題，建立健全企業(yè)安全健康管理體系，制定明確的管理目標(biāo)，用目標(biāo)來(lái)系統(tǒng)化地管理企業(yè)安全工作，以便持續(xù)改進(jìn)事故預(yù)防效果。

(2)在中觀層面，組織安全制度的執(zhí)行和員工的責(zé)任遵守是關(guān)鍵。管理層在安全工作上應(yīng)以身作則，切實(shí)承擔(dān)起安全的主體責(zé)任，把安全工作當(dāng)作自己的事情來(lái)做。員工的安全主體責(zé)任意識(shí)直接影響著企業(yè)安全業(yè)績(jī)，安全主體責(zé)任意識(shí)認(rèn)識(shí)得越深刻，企業(yè)安全業(yè)績(jī)?cè)胶谩?/p>

(3)在微觀層面，部署好礦井日常安全工作和過(guò)程監(jiān)管內(nèi)容是著力點(diǎn)。適宜的工作環(huán)境、重大危險(xiǎn)源的管控、安全技術(shù)交底、現(xiàn)場(chǎng)指揮監(jiān)督、事故追究調(diào)查和安全工作總結(jié)等企業(yè)日常安全工作好比木桶的每一塊板，木桶的盛水量不取決于最長(zhǎng)的板，而是取決于最短的板，每一項(xiàng)安全工作完成得越好，木桶的盛水量越多，企業(yè)安全業(yè)績(jī)?cè)胶谩?/p>

5 結(jié)論

(1)通過(guò)文獻(xiàn)研究和專(zhuān)家訪談方法從安全管理組織、安全環(huán)境、安全投入、過(guò)程監(jiān)管和事后處理5個(gè)維度歸納了13個(gè)煤礦企業(yè)安全管理影響因子，構(gòu)建了影響因子體系。

(2)運(yùn)用DEMATEL方法分析了各因子之間的因果關(guān)系，計(jì)算了每個(gè)因子的影響度、被影響度、原因度和中心度。根據(jù)各因子的中心度和原因度將其劃分為四分圖，驗(yàn)證了歸納的影響因子的有效性。運(yùn)用ISM方法分析了各因子之間的層次關(guān)系，得到了影響因子的多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型。

(3)對(duì)集成DEMATEL/ISM的解算結(jié)果加以分析，進(jìn)而從宏觀，中觀和微觀3個(gè)層面提出對(duì)策措施，為煤礦企業(yè)提高安全管理水平提供理論依據(jù)和技術(shù)參考。

[1] 高宏杰,徐會(huì)軍.在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下煤炭企業(yè)面臨的形勢(shì)和對(duì)策[J].中國(guó)煤炭,2016(2)

[2] 傅貴,楊春,殷文韜等.行為安全“2-4”模型的擴(kuò)充版[J].煤炭學(xué)報(bào),2014(6)

[3] 曹慶仁,李凱,李靜林.管理者行為對(duì)礦工不安全行為的影響關(guān)系研究[J].管理科學(xué),2011(6)

[4] C. M. Tam, S. X. Zeng, Z. M. Deng. Identifying elements of poor construction safety management in China[J]. Safety Science, 2004(7)

[5] 劉鐵忠,李志祥.煤礦安全管理能力影響因素結(jié)構(gòu)方程建模[J].煤炭學(xué)報(bào),2008(12)

[6] 周志強(qiáng),王克喜,趙振軍等.基于三維行為視角的煤礦企業(yè)安全影響因素分析[J].中國(guó)煤炭,2008(7)

[7] 劉東.煤礦安全影響因素的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)研究[J].煤礦安全,2014(2)

[8] 馬小林,吳兵,史浩惠.基于DEMATEL的煤礦工人安全行為影響因素研究[J].中國(guó)煤炭,2017(8)

DEMATELandISM-basedstudyonfactorsinfluencingsafetymanagementofcoalmineenterprises

Ma Xiaolin1, Xu Surui2, Wu Bing1

(1. College of Resources & Safety Engineering, China University of Mining & Technology, Beijing, Haidian, Beijing 100083, China; 2.Department of Safety Engineering, China University of Labor Relations, Haidian, Beijing 100048, China)

In order to study the causality and hierarchical relations of influencing factors of coal mine safety management, through the analysis of five dimensions of safety management organization, safety environment, safety investment, process supervision and post processing based on literature review and expert interviews, the system of safe behavior influence factors of coal mine safety management was established. The influence degree, influenced degree, reason degree and center degree of each factor were calculated through the method of DEMATEL, and the quadrifid graphs of influencing factors was formed. The multi-layer recursive structure model of the influencing factor framework was acquired by the method of ISM. The results showed that organization safety atmosphere and safety education were the main impact factors of coal mine safety management. The situation of fulfilling one's duty was its causing factor, and behavioral pattern of managers determined the organization safety performance. The practical measures and suggestion were proposed in macro, middle and micro level, which provided theoretical foundation and technical reference for enhancing the safety management level of coal mine enterprises.

coal mine enterprise, safety management, influencing factor, DEMATEL method, ISM method

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資助項(xiàng)目(2016YFC0801800，2016YFC0801803)

馬小林，許素睿，吳兵. 集成DEMATEL/ISM的煤礦企業(yè)安全管理影響因子研究[J].中國(guó)煤炭，2017,43(12)：146-150.

Ma Xiaolin,Xu Surui,Wu Bing.DEMATEL and ISM-based study on factors influencing safety management of coal mine enterprises [J]. China Coal, 2017，43(12):146-150.

TD79

A

馬小林(1993-)，男，遼寧錦州人，在讀碩士研究生，研究方向?yàn)榘踩芾砗突馂?zāi)防治。

(責(zé)任編輯 張艷華)