張 婷

（安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 合肥 230011）

“十二五”期間安徽省自然科學(xué)基金發(fā)展分析

張 婷

（安徽省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 合肥 230011）

地方自然科學(xué)基金是提升地方基礎(chǔ)研究實(shí)力的一個(gè)重要平臺(tái)，在凝聚和培養(yǎng)人才、優(yōu)化資源配置等方面發(fā)揮著積極的作用，并為地方經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科技發(fā)展提供了重要的支撐。本文以“十二五”期間安徽省自然科學(xué)基金資助的面上項(xiàng)目和青年項(xiàng)目數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分別從項(xiàng)目類型、學(xué)科分布和依托單位類型幾個(gè)角度，對(duì)總體發(fā)展情況進(jìn)行梳理和分析，總結(jié)了“十二五”期間安徽省自然科學(xué)基金發(fā)展的主要特點(diǎn)，進(jìn)一步提出提升我省基礎(chǔ)研究實(shí)力的相關(guān)建議措施。

自然科學(xué)基金；十二五；項(xiàng)目資助；基礎(chǔ)研究；

安徽省自然科學(xué)基金自1995年設(shè)立至今已經(jīng)歷20年的發(fā)展歷程，資助的金額和范圍日益擴(kuò)大，并在人才培育、科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)、優(yōu)勢(shì)學(xué)科發(fā)展等方面起到了顯著的推動(dòng)作用[1]?！笆濉币詠?lái)，安徽省把科技創(chuàng)新擺在更加重要的位置，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，是建設(shè)創(chuàng)新型省份的關(guān)鍵階段,需要大幅提高自主創(chuàng)新能力，因此更加重視基礎(chǔ)研究的源頭創(chuàng)新工作[2]。

安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目類別分為面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“青年項(xiàng)目”）和杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“杰青項(xiàng)目”）三類，其中面上項(xiàng)目的目標(biāo)是鼓勵(lì)科技人員圍繞著省經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展重點(diǎn)、難點(diǎn)的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題，結(jié)合重點(diǎn)學(xué)科和技術(shù)發(fā)展方向，開(kāi)展創(chuàng)新性研究；青年基金項(xiàng)目的目標(biāo)是穩(wěn)定青年科研隊(duì)伍、培育后繼人才、扶持獨(dú)立科研，激勵(lì)創(chuàng)新思維；杰青項(xiàng)目的目標(biāo)是支持在應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面已取得一定成績(jī)的青年學(xué)者開(kāi)展深入、系統(tǒng)性研究，具備承擔(dān)國(guó)家級(jí)重大項(xiàng)目或人才計(jì)劃的能力，造就一批學(xué)科和技術(shù)帶頭人[3]。由于杰青項(xiàng)目每年資助數(shù)量較少且無(wú)連續(xù)性，因此本文主要以安徽省“十二五”期間申請(qǐng)和資助的面上項(xiàng)目、青年項(xiàng)目為研究對(duì)象，對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)和資助的基本情況、發(fā)展趨勢(shì)以及主要特點(diǎn)等進(jìn)行分析，旨在為科技管理部門(mén)制定相關(guān)政策措施提供數(shù)據(jù)支撐，對(duì)項(xiàng)目依托單位具有一定借鑒意義。

1 “十二五”期間安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)與資助情況

1.1 總體概況

科學(xué)基金是孕育原始創(chuàng)新及創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主要渠道之一,其開(kāi)放而富有活力的基金制度一直以來(lái)得到各研究機(jī)構(gòu)及科研人員的高度認(rèn)可[4]?！笆濉逼陂g，安徽省自然科學(xué)基金共受理面上項(xiàng)目和青年項(xiàng)目3 987項(xiàng)，其中資助項(xiàng)目1 999項(xiàng)，平均資助率為50.1%，項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)共計(jì)1.22億元，兩類項(xiàng)目資助數(shù)和資助經(jīng)費(fèi)占所有項(xiàng)目的比重分別達(dá)到96.7%和95.3%，是我省自然科學(xué)基金主要支持的兩個(gè)項(xiàng)目類型。安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目采取限額申報(bào)，近兩年接受的項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)都在近千項(xiàng)左右，“十二五”期間項(xiàng)目申請(qǐng)數(shù)量總體呈逐年上升的發(fā)展態(tài)勢(shì)，但項(xiàng)目資助數(shù)量每年存在著小幅的波動(dòng)，主要是受各年度自然科學(xué)基金總經(jīng)費(fèi)支持力度等因素限制的影響。

隨著我省對(duì)科技創(chuàng)新支持力度的不斷加大，重點(diǎn)支持基礎(chǔ)研究的自然科學(xué)基金近幾年經(jīng)費(fèi)支持力度也呈逐年遞增的趨勢(shì)，從2011年的1 622萬(wàn)元增加至2015年的3 720萬(wàn)元，年均增長(zhǎng)23.1%。從各年資助率看，基本上維持在50%左右，其中2012年資助率最高達(dá)到56.1%，總體保持在相對(duì)比較穩(wěn)定的水平，如圖1。

圖1 “十二五”期間安徽省自然科學(xué)基金申請(qǐng)與資助情況

1.2 資助項(xiàng)目類型分布

“十二五”期間，我省自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目共獲資助項(xiàng)目1 124項(xiàng)，平均資助率為50.9%；青年項(xiàng)目875項(xiàng)，平均資助率為49.2%。從各年份資助情況看，兩類項(xiàng)目的歷年資助率都存著波動(dòng)，但項(xiàng)目的平均資助經(jīng)費(fèi)都是呈逐年增加的發(fā)展勢(shì)頭。其中面上項(xiàng)目資助率2014年和2012年相對(duì)較高，分別達(dá)到55.2%、55%，其余年份均在50%以下見(jiàn)表1，項(xiàng)目平均資助經(jīng)費(fèi)從2011年的5萬(wàn)元/項(xiàng)增加到2015年的8萬(wàn)元/項(xiàng)。青年項(xiàng)目資助率2012年達(dá)到最高為57.3%,其余年份均處于50%以下，資助經(jīng)費(fèi)投入總額逐年增加，從2011年的512萬(wàn)元增加到2015年的1 824萬(wàn)元，年均增長(zhǎng)37.4%；項(xiàng)目平均資助經(jīng)費(fèi)則從2011年的4萬(wàn)元/項(xiàng)增加到2015年的8萬(wàn)元/項(xiàng)。

1.3 資助項(xiàng)目學(xué)科分布

“十二五”期間，我省獲資助的1 999項(xiàng)科學(xué)基金項(xiàng)目中，涵蓋了全部8個(gè)科學(xué)部，其中醫(yī)學(xué)科學(xué)部資助項(xiàng)目數(shù)最多，達(dá)到524項(xiàng)，占26.2%；其次是工程科學(xué)部330項(xiàng)、信息科學(xué)部298項(xiàng)、生命科學(xué)部275項(xiàng)，所占比重分別為16.5%、14.9%和13.8%；管理科學(xué)部和地球科學(xué)部資助的項(xiàng)目數(shù)比例最小，兩個(gè)學(xué)部所占比例為8%，不足十分之一。從“十二五”期間平均資助率看，超過(guò)全省平均水平（50.1%）的是醫(yī)學(xué)科學(xué)部和化學(xué)科學(xué)部，資助率分別達(dá)到56.2%、51.7%（見(jiàn)圖2），醫(yī)學(xué)科學(xué)部無(wú)論是項(xiàng)目數(shù)還是資助率都位列全省首位，反映出該學(xué)部是我省自然科學(xué)基金主要支持的學(xué)科領(lǐng)域；管理和地球科學(xué)部資助率相對(duì)偏低。

表1 “十二五”期間安徽省各類型自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助情況

圖2 “十二五”期間安徽省各學(xué)部自然科學(xué)基金資助情況

從5年間各學(xué)部資助的變化趨勢(shì)看，醫(yī)學(xué)科學(xué)部項(xiàng)目的資助率均超過(guò)一半的比例，最高的年份達(dá)到65.6%（見(jiàn)表2），也反映出醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的項(xiàng)目歷年來(lái)都是我省自然科學(xué)基金重點(diǎn)支持的學(xué)科領(lǐng)域；資助率偏低的依然是地球科學(xué)部和管理科學(xué)部，大部分年份均處于全省后列，我省這兩個(gè)領(lǐng)域的自然科學(xué)基金項(xiàng)目基礎(chǔ)研究實(shí)力相對(duì)偏弱。從表2中可以看出，“十二五”期間，我省各學(xué)部項(xiàng)目的歷年資助率均存在不同幅度波動(dòng)，主要還是與當(dāng)年管理部門(mén)對(duì)各學(xué)部經(jīng)費(fèi)的支持力度和比例劃分因素相關(guān)，導(dǎo)致各學(xué)部歷年資助率的變化的起伏波動(dòng)。

1.4 資助項(xiàng)目依托單位類型分布

項(xiàng)目的依托單位是科學(xué)基金事業(yè)的重要組成部分，在科學(xué)基金中發(fā)揮著支撐、協(xié)調(diào)、管理和服務(wù)的重要作用，是科學(xué)基金隊(duì)伍中不可或缺的組成部分[5]。我省自然科學(xué)基金項(xiàng)目依托單位的類型主要有高等院校、科研院所、醫(yī)院等，“十二五”期間，高等院校一直是我省自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助的主要隊(duì)伍，獲資助的項(xiàng)目數(shù)量共計(jì)1 596項(xiàng)，其中面上項(xiàng)目861項(xiàng)，青年項(xiàng)目735項(xiàng)，所占比重達(dá)到80%；歷年資助項(xiàng)目所占比重除2014年有所下降外，其他年份都維持在80%以上（見(jiàn)圖3），主要原因是我省科教資源較為豐富，擁有眾多的高等院校，高等院校具有科研實(shí)力強(qiáng)和優(yōu)秀人才多等優(yōu)勢(shì)，其中我省部分重點(diǎn)高等院校基礎(chǔ)研究實(shí)力較強(qiáng)，而且高等院校青年老師對(duì)爭(zhēng)取省自然科學(xué)基金項(xiàng)目的意愿也較強(qiáng)，因此每年我省自然科學(xué)基金項(xiàng)目中高等院校申請(qǐng)和資助的項(xiàng)目數(shù)量都是最多的。

“十二五”期間，我省累計(jì)有90多家依托單資助獲得過(guò)省自然科學(xué)基金的資助，資助項(xiàng)目數(shù)量排在前10的依托單位分別是合肥工業(yè)大學(xué)211項(xiàng)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)152項(xiàng)、安徽大學(xué)150項(xiàng)、安徽醫(yī)科大學(xué)134項(xiàng)、安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)105項(xiàng)、安徽省立醫(yī)院103項(xiàng)、安徽師范大學(xué)103項(xiàng)、中國(guó)科學(xué)院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院99項(xiàng)、安徽醫(yī)科大學(xué)第一附屬醫(yī)院91項(xiàng)、安徽理工大學(xué)73項(xiàng)，所占比重達(dá)到56%，其中80%的依托單位類型都是高等院校。

從“十二五”期間各依托單位項(xiàng)目資助率看，高等院校資助率較為平穩(wěn)，基本每年維持在50%左右，且均高于全省平均水平；科研院所資助率稍低，均處于50%以下；醫(yī)院資助率相對(duì)有小幅波動(dòng)，最高年份達(dá)到了68.9%，其余年份在45%～55%；其他類型單位由于申報(bào)項(xiàng)目較少，且單位類型主要為企業(yè)和機(jī)關(guān)單位，基礎(chǔ)科研實(shí)力相對(duì)高等院校、科研院所和醫(yī)院存在一定差距，因此項(xiàng)目資助率普遍不高，從變化趨勢(shì)上看只有2014年達(dá)到最高的51.9%，其余年份都較低，不超過(guò)15%見(jiàn)圖4。

表2 “十二五”期間安徽省自然科學(xué)基金各學(xué)部項(xiàng)目歷年資助情況

圖3 “十二五”期間安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目高等院校獲資助比重

圖4 “十二五”期間安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目各依托單位資助率情況

2 “十二五”安徽省自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目主要特點(diǎn)分析

2.1 科研力量分布不平衡

綜析“十二五”安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助情況，科研力量分布不平衡現(xiàn)象比較突出，主要表現(xiàn)在：一是高等院校承擔(dān)的自然科學(xué)基金項(xiàng)目比重高達(dá)80%，科研院所承擔(dān)的項(xiàng)目?jī)H占8.3%，承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量排在前10位的依托單位中僅有2家醫(yī)院和1家科研院所，其余均為高等院校，多年來(lái)基金項(xiàng)目的研究力量一直以高等院校為主導(dǎo)，我省科研院所的基礎(chǔ)研究實(shí)力相對(duì)偏弱；二是地域分布不平衡，“十二五”期間，僅合肥市獲資助的項(xiàng)目數(shù)比重就超過(guò)了70%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他各市，主要影響因素是各市科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的不平衡，以及擁有的科技創(chuàng)新資源不均衡所導(dǎo)致。

2.2 各學(xué)科項(xiàng)目資助較均衡

“十二五”期間，從安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)和資助數(shù)量上分析，相對(duì)集中在醫(yī)學(xué)、工程、信息等學(xué)科，也是我省的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，地球和管理學(xué)部項(xiàng)目數(shù)量一直以來(lái)都較少，歷年所占比重均在5%以下，但從資助率看，各學(xué)科項(xiàng)目的資助率較為均衡，總體維持在50%上下（見(jiàn)圖5），各學(xué)科之間沒(méi)有出現(xiàn)較大的落差，既體現(xiàn)了安徽省自然科學(xué)基金對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)科的支持，同時(shí)也注重對(duì)弱勢(shì)學(xué)科的扶持力度，以優(yōu)勢(shì)學(xué)科帶動(dòng)弱勢(shì)學(xué)科[6]，保持各學(xué)科之間平衡發(fā)展的勢(shì)頭。

圖5 “十二五”期間安徽省各學(xué)部自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助率情況

2.3 高層次科技人才缺乏

目前，安徽省自然科學(xué)基金資助主要以面上項(xiàng)目和青年項(xiàng)目為主，以造就一批學(xué)科和技術(shù)帶頭人為目的的杰青項(xiàng)目無(wú)論是申報(bào)還是資助的數(shù)量歷年占比都很小，每年資助數(shù)量在10項(xiàng)左右，資助率也比面上和青年項(xiàng)目低，也反映出地方科學(xué)基金目前發(fā)展的需求是增加科技人才儲(chǔ)備，打牢基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)，以培養(yǎng)青年科技人員獨(dú)立主持科研項(xiàng)目和進(jìn)行創(chuàng)新研究為主要目的；從獲國(guó)家科學(xué)基金項(xiàng)目資助情況看，同樣是面上項(xiàng)目和青年項(xiàng)目所占比例較大，“十二五”期間我省獲國(guó)家杰青項(xiàng)目資助的只有9項(xiàng)，學(xué)術(shù)骨干和帶頭人等高層次人才的培育工作還有待進(jìn)一步加強(qiáng)，以促進(jìn)我省基礎(chǔ)研究水平的整體提升。

2.4 項(xiàng)目資助率波動(dòng)明顯

由數(shù)據(jù)分析中可看出，“十二五”期間，我省自然科學(xué)基金項(xiàng)目無(wú)論是平均資助率，還是各類型、各學(xué)科、各依托單位的項(xiàng)目資助率，都存在著不同程度的波動(dòng)，主要與當(dāng)年的資助政策有關(guān)，地方自然基金經(jīng)費(fèi)的來(lái)源主要依靠省級(jí)財(cái)政撥款，經(jīng)費(fèi)的投入額度直接影響著資助項(xiàng)目的數(shù)量和資助強(qiáng)度的高低[7]，另外資助方向和重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移，相應(yīng)的資助經(jīng)費(fèi)會(huì)在各類型、各學(xué)科項(xiàng)目之間的分配進(jìn)行重新調(diào)整，這些資助政策的調(diào)整都是導(dǎo)致當(dāng)年項(xiàng)目資助率變化的影響因素，因此“十二五”安徽省的自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助率呈曲線變化趨勢(shì)。

3 建議與措施

3.1 圍繞地方創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，體現(xiàn)地方基礎(chǔ)研究的區(qū)域特色

地方自然科學(xué)基金是地方政府推動(dòng)基礎(chǔ)研究政策的重要組成部分，主要是為地方創(chuàng)新發(fā)展的整體需求服務(wù)的[8]，因此作為地方財(cái)政資助的地方自然科學(xué)基金應(yīng)結(jié)合地方科技資源，圍繞地方創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)實(shí)際需求選擇具有科技優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)的資助領(lǐng)域開(kāi)展應(yīng)用基礎(chǔ)研究，并加大基礎(chǔ)研究投入力度，鼓勵(lì)我省高等院校和科研院所充分發(fā)揮自身的學(xué)科優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展具有地方區(qū)域特色的相關(guān)基礎(chǔ)研究，帶動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)和社會(huì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

3.2 完善資助體系和評(píng)審辦法，確保優(yōu)秀人才和項(xiàng)目脫穎而出

安徽省自然科學(xué)基金是提升我省基礎(chǔ)研究整體實(shí)力的一個(gè)重要平臺(tái)，通過(guò)自然科學(xué)基金的資助，不僅取得了一批有價(jià)值的科研成果，而且項(xiàng)目申請(qǐng)人也得到了充分的鍛煉，為申報(bào)國(guó)家自然科學(xué)基金奠定了前期研究基礎(chǔ)。作為基金管理部門(mén)，應(yīng)針對(duì)每年基金評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，如同行評(píng)議專家學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)水平資格的明確，評(píng)審結(jié)果復(fù)議制度等[9]，及時(shí)完善評(píng)審辦法、調(diào)整資助體系，一方面是確保真正具有實(shí)力的創(chuàng)新性項(xiàng)目和優(yōu)秀人才脫穎而出，促使優(yōu)秀的青年人才快速成長(zhǎng)；另一方面則為更好地銜接國(guó)家層面的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的支撐。

3.3 加強(qiáng)高層次科技人才選育，有效提升基礎(chǔ)研究水平和質(zhì)量

雖然作為地方科學(xué)基金，其主要任務(wù)是培育“種苗”，為國(guó)家基金做好前期預(yù)研并積累一定經(jīng)驗(yàn)[10]，但如果想實(shí)現(xiàn)我省基礎(chǔ)研究水平新的提升和跨越，離不開(kāi)學(xué)術(shù)骨干和領(lǐng)軍人才的帶頭作用，因此我省自然科學(xué)基金在注重青年人才儲(chǔ)備，做好育苗工作的同時(shí)，應(yīng)積極鼓勵(lì)各依托單位對(duì)杰青的后備人才情況進(jìn)行及時(shí)摸底，發(fā)現(xiàn)有發(fā)展?jié)摿Φ拿缱舆M(jìn)行重點(diǎn)扶持，同時(shí)做好高層次優(yōu)秀人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，構(gòu)建更多的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新平臺(tái)，并做好引進(jìn)之后的相關(guān)服務(wù)工作，避免“重引進(jìn)，輕服務(wù)”的現(xiàn)象，基金管理部門(mén)則在項(xiàng)目資助指標(biāo)比例上給予適當(dāng)傾斜，以促使我省更多的學(xué)術(shù)骨干和領(lǐng)軍人才的快速成長(zhǎng)，發(fā)揮其創(chuàng)新引領(lǐng)作用。

3.4 構(gòu)建科學(xué)的基金項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，完善項(xiàng)目全過(guò)程管理鏈條

目前，我省對(duì)基金項(xiàng)目的前期評(píng)審和立項(xiàng)工作比較重視，對(duì)項(xiàng)目的中后期管理一直是基金管理中的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)[11]，探索和設(shè)計(jì)一套較為科學(xué)的基金項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是今后管理部門(mén)有必要著手進(jìn)行的一項(xiàng)工作。通過(guò)有效的績(jī)效評(píng)價(jià)，可以解決我省基金項(xiàng)目中后期管理工作欠缺的問(wèn)題，完善基金項(xiàng)目的全過(guò)程管理鏈條，同時(shí)對(duì)資助效率低的項(xiàng)目依托單位，要督促其尋找原因，提出相應(yīng)整改措施，從而進(jìn)一步提高我省自然科學(xué)基金的資助質(zhì)量，爭(zhēng)取在有限的經(jīng)費(fèi)支持下產(chǎn)出更多有價(jià)值的創(chuàng)新成果；作為管理部門(mén)能及時(shí)掌握每年資助的實(shí)際效果和成。

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Analysis on the projects of natural science foundation of Anhui during the 12th five-year plan

ZHANG Ting
(Anhui Science and Technology Information Institute，Hefei Anhui230011,China)

Local Natural Science Foundation is an important platform to enhance the strength of fundamental research,playing a positive role in growth of young talents and optimization of resource allocation.The paper introduces the Natural Science Foundation projects of Anhui during the 12th five-year plan,combines and analyses the overall development situation from project type,subject distribution and the supporting institution type etc.,summarizes the main features of Natural Science Foundation of Anhui during the 12th five-year plan,at last puts forwards some suggestions and measures to improve the strength of fundamental research ofAnhui.

natural science foundation;the 12th five-year plan;project funding；;fundamental research

G311文獻(xiàn)識(shí)別碼：A

1004-4329（2017）04-097-05

10.14096/j.cnki.cn34-1069/n/1004-4329（2017）04-097-05

2017-06-29

安徽省自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助（1608085MZX239）資助。

張 婷（1980－ ），女，學(xué)士，助理研究員，研究方向：科技統(tǒng)計(jì)分析與績(jī)效評(píng)估。