◎ 陳 林 鄒經(jīng)韜

南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與廣州國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展研究

◎ 陳 林 鄒經(jīng)韜

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和自主創(chuàng)新示范區(qū)均是我國(guó)的國(guó)家戰(zhàn)略，前者要通過(guò)制度創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)開(kāi)放對(duì)改革的倒逼機(jī)制，后者要通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新形成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的引領(lǐng)作用。當(dāng)兩大國(guó)家戰(zhàn)略進(jìn)行疊加融合時(shí)，不僅可以形成物理空間上的聯(lián)動(dòng)，而且還可以形成制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)，高規(guī)格貿(mào)易規(guī)則與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的聯(lián)動(dòng)。目前，廣州市對(duì)內(nèi)面臨經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的需要，對(duì)外面臨國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)則重構(gòu)的壓力。這要求廣州政府必須運(yùn)用“雙自聯(lián)動(dòng)”的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，合理制定“雙自聯(lián)動(dòng)”發(fā)展策略，為廣州市解決內(nèi)外發(fā)展難題開(kāi)辟出新的突破口和創(chuàng)新道路。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū) 自主創(chuàng)新示范區(qū) 雙自聯(lián)動(dòng)

一、引 言

作為改革開(kāi)放的前沿城市、國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的排頭兵，廣州市在我國(guó)的整體發(fā)展進(jìn)程中一直承擔(dān)著先行先試的重任。自改革開(kāi)放以來(lái)，廣東省借助世界產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、全球分工體系重建的機(jī)遇，對(duì)外通過(guò)采用“三來(lái)一補(bǔ)”等模式提高貿(mào)易水平，對(duì)內(nèi)通過(guò)資源稟賦及勞動(dòng)力等比較優(yōu)勢(shì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展起到了良好的示范帶動(dòng)作用。然而，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生了深刻變化，廣州市所面臨的問(wèn)題也日益突出。一方面，在國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本逐年遞增的背景下，廣州市的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)隨之減弱。同時(shí)，資源的枯竭與貧瘠等問(wèn)題也進(jìn)一步加大了可持續(xù)發(fā)展的難度。傳統(tǒng)的依靠要素投入和投資驅(qū)動(dòng)為主的粗放型發(fā)展模式將難以奏效，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式愈發(fā)迫切。另一方面，全球經(jīng)濟(jì)在近幾年一度處于低迷狀態(tài)，貿(mào)易保護(hù)主義頻頻抬頭，廣州市的對(duì)外貿(mào)易環(huán)境日漸惡劣，傳統(tǒng)的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)呈現(xiàn)出被新興國(guó)家取代的趨勢(shì)。而貿(mào)易低端化、產(chǎn)品附加值低等問(wèn)題更是廣州市當(dāng)前亟待攻克的難題。事實(shí)上，廣州市所面臨的問(wèn)題不是一個(gè)特例。相反，廣州市的發(fā)展難題是全國(guó)各地發(fā)展情況的一個(gè)縮影，它一方面顯示出我國(guó)以往發(fā)展模式的弊端，另一方面也反映出我國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易格局中的困境。新形勢(shì)下，廣州市要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和水平，必須實(shí)施更加主動(dòng)開(kāi)放的政策、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)以自由貿(mào)易和自主創(chuàng)新為主的現(xiàn)代發(fā)展模式來(lái)推動(dòng)廣州市的可持續(xù)增長(zhǎng)。

2015年3月24日，中共中央政治局審議通過(guò)了包括廣州南沙片區(qū)在內(nèi)的廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開(kāi)放方案。2015年11月3日，廣州、珠海、佛山、惠州仲愷、東莞松山湖、中山火炬、江門(mén)、肇慶等8個(gè)國(guó)家高新區(qū)獲批建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，統(tǒng)稱(chēng)珠三角國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)。南沙自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)面積60平方公里，廣州國(guó)家自主創(chuàng)新示范片區(qū)面積37.34平方公里，兩大國(guó)家戰(zhàn)略區(qū)有2.5平方公里的疊加區(qū)域，即南沙資訊科技園。南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和廣州國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)先后落地廣州并呈現(xiàn)交錯(cuò)融合之勢(shì)，為兩大園區(qū)的創(chuàng)新政策疊加、體制機(jī)制共用、服務(wù)體系共建提供了平臺(tái)。于廣州而言，既可憑借自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的理念和制度創(chuàng)新提升自主創(chuàng)新能力，也可把自主創(chuàng)新作為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的一大支撐，并通過(guò)相關(guān)創(chuàng)新政策來(lái)突破自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的一些建設(shè)難點(diǎn)。因此，南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與廣州國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)可以兩大區(qū)域的物理空間為載體，將各自的政策優(yōu)勢(shì)、制度優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)等進(jìn)行有機(jī)融合，產(chǎn)生“1+1遠(yuǎn)大于2”的化學(xué)反應(yīng)。新常態(tài)背景下，“雙自聯(lián)動(dòng)”將釋放出巨大的發(fā)展紅利，為廣州市的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展增添動(dòng)力。

二、“雙自聯(lián)動(dòng)”的理論探討

（一）“雙自聯(lián)動(dòng)”之內(nèi)涵

“雙自聯(lián)動(dòng)”一詞是我國(guó)在推進(jìn)自由貿(mào)易戰(zhàn)略和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的過(guò)程中所形成的獨(dú)有產(chǎn)物，在世界范圍內(nèi)不存在相同的概念。國(guó)外與之相近的研究可追溯至對(duì)自由貿(mào)易和自主創(chuàng)新的互動(dòng)關(guān)系探討。早在20世紀(jì)60年代，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家就從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散兩個(gè)角度分析了自主創(chuàng)新對(duì)一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易的影響[1-3]。其研究結(jié)論一致表明，具有創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的國(guó)家往往都會(huì)在對(duì)外貿(mào)易中處于有利地位，即自主創(chuàng)新會(huì)對(duì)自由貿(mào)易產(chǎn)生積極的影響。與之相反的是，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于自由貿(mào)易對(duì)自主創(chuàng)新的影響并沒(méi)有形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)。目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于自由貿(mào)易對(duì)自主創(chuàng)新的作用存在三種認(rèn)知：（1）“出口中學(xué)”的促進(jìn)論。貿(mào)易出口國(guó)為了提高在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，更加傾向于進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，學(xué)習(xí)、采納新的生產(chǎn)工藝和方法，生產(chǎn)更具競(jìng)爭(zhēng)力的出口產(chǎn)品[4-6]。（2）“技術(shù)鎖定”下的抑制論。自由貿(mào)易的開(kāi)展會(huì)加劇國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，貿(mào)易優(yōu)勢(shì)國(guó)會(huì)采取多種手段將技術(shù)落后的國(guó)家壓制在全球價(jià)值鏈的底端，使這些國(guó)家難以通過(guò)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)行技術(shù)變革[7]。（3）進(jìn)口中的技術(shù)創(chuàng)新論。相比于出口貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用尤為顯著。對(duì)于技術(shù)落后的國(guó)家而言，進(jìn)口先進(jìn)的資產(chǎn)設(shè)備、開(kāi)展國(guó)際技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)、吸收技術(shù)溢出成果等都是其提高自主創(chuàng)新能力的重要方式[8]。

雖然國(guó)內(nèi)外關(guān)于自由貿(mào)易、自主創(chuàng)新及兩者之間的相互作用進(jìn)行了一定的研究，但鮮有學(xué)界對(duì)兩者之間的作用原理及運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行深入探討。同時(shí)，由于“雙自聯(lián)動(dòng)”的實(shí)踐探索先于理論分析的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，使得國(guó)內(nèi)實(shí)務(wù)界已對(duì)“雙自聯(lián)動(dòng)”的運(yùn)作進(jìn)行了積極的實(shí)踐，而學(xué)術(shù)界對(duì)“雙自聯(lián)動(dòng)”的研究尚處于起步階段，還未形成系統(tǒng)的、完整的框架。從現(xiàn)有的研究成果來(lái)看，與“雙自聯(lián)動(dòng)”相關(guān)的文章大多來(lái)源于政府公文或報(bào)紙期刊，僅有少量的學(xué)者就“雙自聯(lián)動(dòng)”進(jìn)行相關(guān)分析。在總結(jié)分析已有理論和實(shí)踐的基礎(chǔ)上可將“雙自聯(lián)動(dòng)”的內(nèi)涵簡(jiǎn)單表述為自由貿(mào)易和自主創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)發(fā)展，它含有狹義和廣義之分。狹義的“雙自聯(lián)動(dòng)”是指自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和自主創(chuàng)新示范區(qū)在物理空間上的聯(lián)動(dòng)，包括自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與自主創(chuàng)新示范區(qū)疊加區(qū)域的直接聯(lián)動(dòng)以及其他區(qū)域的輻射聯(lián)動(dòng)。而廣義的“雙自聯(lián)動(dòng)”可以理解為制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的聯(lián)動(dòng)，高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則體系與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的聯(lián)動(dòng)。

（二）“雙自聯(lián)動(dòng)”之理論機(jī)制

不同于對(duì)自由貿(mào)易和自主創(chuàng)新分別展開(kāi)大量研究，國(guó)內(nèi)外幾乎沒(méi)有學(xué)者明確地對(duì)自由貿(mào)易和自主創(chuàng)新的相互作用原理與機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)分析。這同“雙自聯(lián)動(dòng)”重大的現(xiàn)實(shí)意義和學(xué)術(shù)價(jià)值極不相稱(chēng)。為此，本文將借鑒技術(shù)創(chuàng)新兩階段理論，結(jié)合創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)互動(dòng)機(jī)制、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論，構(gòu)建一個(gè)關(guān)于南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和廣州國(guó)家自主創(chuàng)新示范示聯(lián)動(dòng)發(fā)展的循環(huán)概念模型，并通過(guò)對(duì)比分析“雙自聯(lián)動(dòng)”的建設(shè)方案、“雙自聯(lián)動(dòng)”區(qū)域前期運(yùn)行情況，對(duì)“雙自聯(lián)動(dòng)”的運(yùn)行機(jī)理進(jìn)行初步探討，以期能夠剖析出“雙自聯(lián)動(dòng)”的運(yùn)行機(jī)制，提煉出“雙自聯(lián)動(dòng)”的實(shí)現(xiàn)路徑，為理論界的后期研究和實(shí)務(wù)界的長(zhǎng)期實(shí)踐增添助益。

1.“雙自聯(lián)動(dòng)”循環(huán)概念模型

自主創(chuàng)新不僅是一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)造活動(dòng)，而且是一個(gè)經(jīng)濟(jì)過(guò)程。在自主創(chuàng)新的階段性視角下，可將自主創(chuàng)新的過(guò)程分為創(chuàng)新研究開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)運(yùn)作三個(gè)部分。在自主創(chuàng)新的演進(jìn)過(guò)程中，創(chuàng)新能力的提高將使貿(mào)易活動(dòng)更為便利、貿(mào)易內(nèi)容更加高端、貿(mào)易結(jié)構(gòu)更加合理。而對(duì)外貿(mào)易則是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要組成部分，在拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，自由貿(mào)易提供了豐富的創(chuàng)新要素，加快了創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化速度，提高了創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)化運(yùn)作水平。

南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與廣州國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展首先表現(xiàn)為兩大區(qū)域在地理位置上存在重疊，進(jìn)而形成實(shí)體上的聯(lián)動(dòng)，包括人員跨區(qū)流動(dòng)、機(jī)器設(shè)備共享等。其次，從兩大區(qū)域的戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，還可形成政策制度、規(guī)則方面的虛擬聯(lián)動(dòng)，即以南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和廣州國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的地理疊加區(qū)域?yàn)檩d體，通過(guò)制度創(chuàng)新、體制機(jī)制創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)兩區(qū)域的融合發(fā)展與協(xié)同共進(jìn)。

2.“雙自聯(lián)動(dòng)”的運(yùn)行機(jī)理

圖1 自主創(chuàng)新過(guò)程下的雙自聯(lián)動(dòng)概念模型

互助推進(jìn)：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的主體、環(huán)境、要素等相互依賴(lài)與影響。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)以其開(kāi)放的市場(chǎng)環(huán)境加速創(chuàng)新要素流向自主創(chuàng)新示范區(qū)，優(yōu)化自主創(chuàng)新示范區(qū)的資源配置，使自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)與全球同步。而自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)創(chuàng)新主體的需求則進(jìn)一步推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)高端服務(wù)的開(kāi)放進(jìn)程。兩者在國(guó)家的整體發(fā)展進(jìn)程中互為依托，相互支撐，推動(dòng)彼此發(fā)展。

循環(huán)驅(qū)動(dòng)：自主創(chuàng)新示范區(qū)和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)發(fā)展是一個(gè)周而復(fù)始的過(guò)程。即創(chuàng)新活動(dòng)要不停地歷經(jīng)研究開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)運(yùn)作三個(gè)過(guò)程，而改革亦要不斷打破常規(guī)、不斷修正。兩者只有在不停地運(yùn)轉(zhuǎn)融合過(guò)程中進(jìn)行調(diào)整與適應(yīng)才能在取得自身發(fā)展的同時(shí)從戰(zhàn)略層面上推動(dòng)國(guó)家的發(fā)展。

內(nèi)外協(xié)作：自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要建立與國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則相接軌的貿(mào)易投資制度，而自主創(chuàng)新示范區(qū)則是要通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。前者的發(fā)展重心在國(guó)外，后者的關(guān)注點(diǎn)是國(guó)內(nèi)。雖然兩者的發(fā)展重點(diǎn)不一致，但兩者在國(guó)內(nèi)外兩個(gè)格局上共同服務(wù)于國(guó)家總體戰(zhàn)略，共同促進(jìn)國(guó)家的整體發(fā)展。

三、南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)探討

（一）南沙自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)歸納

2015年4月21日，中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)掛牌成立，總面積116.2平方公里。其中，南沙自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)面積60平方公里。作為中國(guó)（廣東）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中面積最大的片區(qū)，南沙自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)依托自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略，在新一輪改革開(kāi)放中勇于先行先試，全面推動(dòng)制度創(chuàng)新，積極聯(lián)手港澳打造我國(guó)參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與合作的新平臺(tái)和21世紀(jì)海上絲綢之路的重要樞紐，為國(guó)家構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新格局發(fā)揮重要作用。

1.推進(jìn)投資管理制度創(chuàng)新

南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)自掛牌成立以來(lái)就嚴(yán)格落實(shí)“負(fù)面清單+準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”外商投資制度，深入推進(jìn)行政審批制度備案制改革。就外商投資而言，南沙已率先實(shí)施2017版的負(fù)面清單。在項(xiàng)目審批方面，南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)負(fù)面清單之外的大部分外商投資項(xiàng)目已由原來(lái)的審批制改為備案管理，區(qū)內(nèi)企業(yè)到境外投資也實(shí)行以備案制為主的管理方式。據(jù)統(tǒng)計(jì)，南沙區(qū)開(kāi)展廣州市第五輪行政審批制度改革工作時(shí)，對(duì)行政審批事項(xiàng)進(jìn)行清理，共取消行政審批67項(xiàng)、備案43項(xiàng)，決定轉(zhuǎn)移、調(diào)整行政審批15項(xiàng)、備案7項(xiàng)[9]，行政審批事項(xiàng)刪減達(dá)37.6%。

2.強(qiáng)化貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新

南沙保稅港區(qū)現(xiàn)有的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域根據(jù)國(guó)際通用的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)海關(guān)特殊監(jiān)管模式，實(shí)行“一線放開(kāi)”“二線安全高效管住”的通關(guān)監(jiān)管服務(wù)模式，推進(jìn)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域優(yōu)化整合。同時(shí)，南沙還根據(jù)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展需要，不斷探索口岸監(jiān)管制度創(chuàng)新；在園區(qū)內(nèi)的貨物管理上，南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在確保有效監(jiān)管的前提下，陸續(xù)推出了貨物狀態(tài)分類(lèi)監(jiān)管、“經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者互認(rèn)（AEO）制度”“一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行”等多項(xiàng)監(jiān)管新措施[10]；在對(duì)外辦事流程上，南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)率先建立跨部門(mén)綜合管理平臺(tái)，逐步完善國(guó)際貿(mào)易單一窗口。從2015年3月份正式試點(diǎn)廣州國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”至今，南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已完成“單一窗口”2.0版的建設(shè)，并在全省推廣。

3.加強(qiáng)金融監(jiān)管制度創(chuàng)新

南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融改革的重心是進(jìn)行綜合試驗(yàn)，依靠香港國(guó)際金融中心，重點(diǎn)打造金融特區(qū)。在金融創(chuàng)新政策方面，南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)充分利用政策、區(qū)位和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，積極發(fā)展科技金融和航運(yùn)金融等特色金融業(yè)，推動(dòng)粵港澳臺(tái)金融服務(wù)合作，完善金融綜合服務(wù)體系，推出極具本土特色的南沙“金融15條”政策，具體內(nèi)容涵蓋跨境人民幣創(chuàng)新業(yè)務(wù)、資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放、發(fā)展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合作、建設(shè)國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中心等多個(gè)領(lǐng)域。

4.完善事中事后監(jiān)管制度

在加快政府職能轉(zhuǎn)變、推進(jìn)事中事后監(jiān)管制度建設(shè)方面，南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行了大量探索。首先，在行政審批方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)下放和取消了一批行政審批事項(xiàng)，簡(jiǎn)化了特定事項(xiàng)的審批流程，優(yōu)化了審批內(nèi)容[11]；其次，在商事制度改革方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)創(chuàng)新商事登記制度，實(shí)施注冊(cè)資本認(rèn)繳制等改革[12]，推行“一照一碼”“五證合一”等企業(yè)登記制度；最后，為強(qiáng)化對(duì)已進(jìn)入企業(yè)的監(jiān)督和后續(xù)管理，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相繼建立安全審查制度、反壟斷審查制度、企業(yè)年報(bào)公示和經(jīng)營(yíng)異常名錄制度、社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)督制度[13]，健全信息共享和綜合執(zhí)法制度，健全、完善社會(huì)信用體系。

（二）廣州國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)歸納

2015年11月12日，珠三角國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)正式掛牌成立。作為珠三角國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的龍頭，總面積約37.34平方公里的廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)依托廣州高新區(qū)，采取“一區(qū)多園”的管理模式，爭(zhēng)當(dāng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展引領(lǐng)區(qū)、珠三角自主創(chuàng)新核心區(qū)、國(guó)際創(chuàng)新要素集聚區(qū)，通過(guò)進(jìn)一步發(fā)揮自身在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的核心載體作用，積極打造國(guó)際性的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心，助力廣州建設(shè)國(guó)際科技創(chuàng)新樞紐、廣東建設(shè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展先行省，努力成長(zhǎng)為一流的國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)。

1.深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革

廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)著力改革科技創(chuàng)新主體科技成果處置權(quán)與收益權(quán)，提高創(chuàng)新主體自主支配程度，激發(fā)各類(lèi)創(chuàng)新主體和人員的創(chuàng)新活力。在落實(shí)國(guó)家、省、市科技成果轉(zhuǎn)化政策的基礎(chǔ)上，廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)對(duì)不涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全的科技成果，給予創(chuàng)新主體更多決定權(quán)。對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化資產(chǎn)處置收入，成果完成人（團(tuán)隊(duì)）的收入分配比例可不低于70%；高等院校、科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化科技成果以股份或出資比例等股權(quán)形式給予個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)約定，可以進(jìn)行股權(quán)確認(rèn)，獲獎(jiǎng)的科技人員取得新創(chuàng)辦企業(yè)或投入受讓企業(yè)的股份和出資比例時(shí)，暫不征收個(gè)人所得稅；探索以股權(quán)投資方式，支持重大科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。發(fā)揮中國(guó)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成果交易會(huì)作用，搭建科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，完善成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)體系和服務(wù)體系，培育壯大技術(shù)交易市場(chǎng)，建立市場(chǎng)化評(píng)價(jià)定價(jià)機(jī)制；鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)國(guó)內(nèi)外高等院校、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果并在廣州實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，對(duì)科技成果交易實(shí)行后補(bǔ)助。

2.優(yōu)化財(cái)政稅收激勵(lì)體系

廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)通過(guò)建立適宜科技進(jìn)步、自主創(chuàng)新的財(cái)政稅收體系，健全企業(yè)創(chuàng)新的利益補(bǔ)償機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，引導(dǎo)生產(chǎn)企業(yè)樹(shù)立自主創(chuàng)新、加強(qiáng)自主研發(fā)的觀念。通過(guò)修訂完善《科技發(fā)展資金管理辦法》等政策條例，逐步構(gòu)建以企業(yè)為主體、以科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)的創(chuàng)新體系，著力提高財(cái)政科技投入效益，節(jié)省項(xiàng)目管理成本，實(shí)施科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)后補(bǔ)助制度，穩(wěn)固保障科技創(chuàng)新投入及持續(xù)性，全面強(qiáng)化科技創(chuàng)新資金支持。廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)在優(yōu)化財(cái)稅激勵(lì)體系過(guò)程中，一方面充分發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用和杠桿效應(yīng)，加快實(shí)行企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)后補(bǔ)助政策，鼓勵(lì)企業(yè)自主加大研發(fā)投入。每年根據(jù)企業(yè)上報(bào)統(tǒng)計(jì)局的研發(fā)費(fèi)用或國(guó)稅局研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除的費(fèi)用給予不同比例的補(bǔ)助。另一方面，廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)著力推進(jìn)科技項(xiàng)目配套后補(bǔ)助制度，對(duì)承擔(dān)國(guó)家、省、市科技項(xiàng)目的企業(yè)，采取事前立項(xiàng)、事后補(bǔ)助的方式，驗(yàn)收后一次性給予不同額度的資金配套支持，減輕企業(yè)的負(fù)擔(dān)和管理成本。

3.打造全鏈條金融支撐體系，助力科技企業(yè)發(fā)展

廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)在金融支持方面十分注重科技資源與金融資源的對(duì)接，通過(guò)以財(cái)政資金為杠桿，不斷優(yōu)化財(cái)政科技投入方式；通過(guò)積極開(kāi)展科技銀行業(yè)務(wù)，鼓勵(lì)商業(yè)銀行在區(qū)內(nèi)設(shè)立科技支行，為科技企業(yè)在創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)的各環(huán)節(jié)提供金融服務(wù)；建立區(qū)域性信用體系，設(shè)立投資補(bǔ)貼和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)基金，鼓勵(lì)擔(dān)保和創(chuàng)投；通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)激勵(lì)等多種方式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和投資人才進(jìn)行支持，對(duì)試點(diǎn)銀行給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，引導(dǎo)各類(lèi)社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)新投資領(lǐng)域。此外，非上市股權(quán)交易平臺(tái)（OTC）相繼在各地推廣運(yùn)作，廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)積極鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)入OTC中心掛牌交易，為科技型企業(yè)早期融資創(chuàng)造條件。

4.大力引進(jìn)高端人才，加速人才集聚

廣州自主創(chuàng)新示范區(qū)為支持國(guó)際化人才特區(qū)建設(shè)，制定多項(xiàng)特殊人才政策。同時(shí)優(yōu)化市場(chǎng)主體評(píng)價(jià)人才機(jī)制，暢通人才流動(dòng)渠道，推動(dòng)企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)人才柔性雙向流動(dòng)。實(shí)施人才綠卡制度，對(duì)在穗工作的非廣州戶籍國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀人才給予市民待遇，提供出入境、停居留、子女入學(xué)、購(gòu)房購(gòu)車(chē)等生活便利。在聚集高端創(chuàng)新人才方面，廣州高新區(qū)出臺(tái)了以《廣州開(kāi)發(fā)區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才“558”發(fā)展綱要》為統(tǒng)領(lǐng)的“1+9”創(chuàng)新人才政策體系。政策針對(duì)區(qū)域企業(yè)發(fā)展差異化需求，分別提出了針對(duì)領(lǐng)軍人才、骨干人才、管理人才等多類(lèi)型創(chuàng)新人才的引進(jìn)、培養(yǎng)、評(píng)價(jià)、激勵(lì)、服務(wù)機(jī)制，并在人才流動(dòng)、國(guó)際合作、職稱(chēng)評(píng)審、股權(quán)激勵(lì)、成果轉(zhuǎn)化等方面實(shí)現(xiàn)政策突破，為廣州高新區(qū)創(chuàng)新發(fā)展提供強(qiáng)大的人才保障。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年廣州頒發(fā)了“人才綠卡”1200張，目前在穗工作的諾貝爾獎(jiǎng)獲得者6人、兩院院士77人、“千人計(jì)劃”專(zhuān)家217人。廣州高新區(qū)新入選中央“千人計(jì)劃”專(zhuān)家46人，占全省47.9%；新入選“萬(wàn)人計(jì)劃”專(zhuān)家52人，占全省74.3%。目前全市已有“兩院”院士36人，占全省87.5%；“千人計(jì)劃”專(zhuān)家216人，占全省51.9%；“萬(wàn)人計(jì)劃”專(zhuān)家95人，占全省79.2%；引進(jìn)博士、碩士共22.9萬(wàn)人。

四、“雙自聯(lián)動(dòng)”的實(shí)現(xiàn)路徑

雖然自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和自主創(chuàng)新示范區(qū)同為國(guó)家發(fā)展服務(wù)，但是兩者不論是戰(zhàn)略布局，還是具體的實(shí)踐過(guò)程，都存在較大差異。因此，在設(shè)計(jì)具體的實(shí)現(xiàn)路徑時(shí)，要注重兩者之間的差異性與協(xié)調(diào)性。相關(guān)措施要既能滿足自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的功能深化和探索實(shí)踐，又能為自主創(chuàng)新示范區(qū)的科技創(chuàng)新增添動(dòng)力，既能推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的制度創(chuàng)新，又能容納自主創(chuàng)新示范區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新。

表1 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與自主創(chuàng)新示范區(qū)的比較

（一）繼續(xù)發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政策優(yōu)勢(shì)，支持自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設(shè)

第一，優(yōu)化負(fù)面清單內(nèi)容及結(jié)構(gòu)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的“負(fù)面清單+準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”外資管理模式可以聚集高端創(chuàng)新主體。負(fù)面清單允許企業(yè)進(jìn)入清單以外的任何行業(yè)，并且對(duì)清單以外的任何領(lǐng)域都按照內(nèi)外資一致的原則推行國(guó)民待遇，這一模式釋放出的政策紅利將吸引更多的高科技企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)與和創(chuàng)新服務(wù)組織落戶自主創(chuàng)新示范區(qū)。南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)當(dāng)爭(zhēng)取國(guó)家政策的支持，借鑒其他地區(qū)經(jīng)驗(yàn)，在特定框架下就負(fù)面清單的特定內(nèi)容與結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化。

第二，深化行政審批制度改革。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的境外投資管理制度改革，縮短了國(guó)內(nèi)企業(yè)開(kāi)展境外活動(dòng)的審批時(shí)間，提高了企業(yè)的決策效率。這有利于科技企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作，有利于企業(yè)設(shè)立海外研發(fā)機(jī)構(gòu)（跨境研發(fā)），對(duì)海外優(yōu)質(zhì)科技公司進(jìn)行并購(gòu)，提高自主創(chuàng)新能力。而外商投資項(xiàng)目的備案管理制則有利于國(guó)外高科技企業(yè)、技術(shù)的進(jìn)入，優(yōu)化區(qū)內(nèi)自主創(chuàng)新環(huán)境。南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國(guó)家的規(guī)定，實(shí)施行政事項(xiàng)的改革，進(jìn)一步破除制約自主創(chuàng)新的障礙。

第三，完善通關(guān)監(jiān)管制度。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的檢驗(yàn)檢疫制度、“先進(jìn)區(qū)、后報(bào)關(guān)”的監(jiān)管模式等，大大節(jié)省了通關(guān)時(shí)間，提高了通關(guān)效率。企業(yè)研發(fā)所需的進(jìn)口設(shè)備、原材料等能更加快捷地進(jìn)入自主創(chuàng)新示范區(qū)，提高企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。此外，這些政策、制度也有利于科技企業(yè)開(kāi)展國(guó)際交流活動(dòng)、深化國(guó)際技術(shù)（研發(fā)）合作。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)當(dāng)在“一線放開(kāi)、二線安全高效管住”的通關(guān)模式下，積極探索進(jìn)出口監(jiān)管制度創(chuàng)新，為區(qū)內(nèi)科技型創(chuàng)新企業(yè)提供便利。

第四，提高研發(fā)政策支持力度。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的“保稅研發(fā)”、“保稅監(jiān)管”措施將降低自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，激發(fā)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的動(dòng)力。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)行的研發(fā)政策上，擴(kuò)大支持力度。比如積極實(shí)行對(duì)企業(yè)自用研發(fā)設(shè)備和進(jìn)口研發(fā)耗材實(shí)施進(jìn)口稅收優(yōu)惠政策。

（二）建立人才跨境流動(dòng)機(jī)制，培育面向全球的人才發(fā)展環(huán)境

第一，建立靈活的人才引進(jìn)機(jī)制，對(duì)某一特定產(chǎn)業(yè)或行業(yè)領(lǐng)域，制定有針對(duì)性的高端人才引進(jìn)措施；支持有實(shí)力的國(guó)內(nèi)人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)與國(guó)外機(jī)構(gòu)合作，幫助國(guó)內(nèi)企業(yè)參與國(guó)際人才競(jìng)爭(zhēng)與合作。

第二，支持企業(yè)、高校和科研院所以跨境合作的方式引導(dǎo)國(guó)外智力團(tuán)隊(duì)為中國(guó)提供服務(wù)；爭(zhēng)取國(guó)家授權(quán)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和自主創(chuàng)新示范區(qū)允許外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)人才中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第三，發(fā)揮跨境人民幣結(jié)算、外匯管理等制度的優(yōu)勢(shì)挽留人才。

第四，積極爭(zhēng)取高層次境外創(chuàng)新人才財(cái)政補(bǔ)貼政策。借鑒《關(guān)于促進(jìn)中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)人才發(fā)展的意見(jiàn)》有關(guān)政策措施，探索由各地級(jí)以上市政府對(duì)引進(jìn)的高層次境外創(chuàng)新人才給予財(cái)政補(bǔ)貼。

第五，提供優(yōu)質(zhì)的人才服務(wù)。在外國(guó)人出入境辦理工作中，加快搭建政府部門(mén)間外國(guó)人信息共享平臺(tái)，試行外國(guó)專(zhuān)家證、就業(yè)證、居留證等三證一口受理、一口辦結(jié)辦證模式；放寬科技人才往返港澳限制，允許其辦理多次往返港澳簽注。

第六，完善留學(xué)生直接在區(qū)內(nèi)就業(yè)以及引進(jìn)人才的待遇問(wèn)題；制定合理方案解決外籍工作人員及其家屬的相關(guān)問(wèn)題，比如外籍人員的子女入境及在華學(xué)習(xí)等問(wèn)題。

（三）運(yùn)用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的金融創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，支持創(chuàng)新發(fā)展

第一，放大金融創(chuàng)新效應(yīng)。鼓勵(lì)銀行等金融機(jī)構(gòu)為科技企業(yè)提供與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相適宜的結(jié)算賬戶、境外融資、人民幣資金池、限額內(nèi)資本項(xiàng)目可兌換、跨境人民幣資金集中運(yùn)營(yíng)管理等金融創(chuàng)新服務(wù)，為自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)提供更多的便利。

第二，推動(dòng)跨境投融資發(fā)展。在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，通過(guò)合格境外有限合伙人（QFLP）業(yè)務(wù)等方式引入境外具有科技創(chuàng)新企業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)的多種海外投資基金直接對(duì)自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)進(jìn)行投資。支持境外母公司在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行債券融資。鼓勵(lì)本國(guó)金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)開(kāi)展人民幣雙向融資，推動(dòng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)增加對(duì)科技企業(yè)境外項(xiàng)目的人民幣信貸投放，為科技創(chuàng)新提供跨境金融支持。允許自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)根據(jù)需要向境外經(jīng)營(yíng)主體提供跨境資金支持。鼓勵(lì)大中小企業(yè)集團(tuán)組團(tuán)出境投資，跨境并購(gòu)技術(shù)成果、研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)股權(quán)。

第三，優(yōu)化金融服務(wù)。鼓勵(lì)商業(yè)銀行制定可變利率貸款，根據(jù)科技企業(yè)的成長(zhǎng)動(dòng)態(tài)確定其支付利息。加大對(duì)科技型、創(chuàng)新型企業(yè)的金融支持，積極爭(zhēng)取國(guó)家投貸聯(lián)動(dòng)試點(diǎn)，支持符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)開(kāi)展投貸聯(lián)動(dòng)業(yè)務(wù)。發(fā)揮政府創(chuàng)業(yè)投資對(duì)基金的引導(dǎo)作用，鼓勵(lì)社會(huì)資本創(chuàng)立創(chuàng)投基金、天使基金和股權(quán)投資基金，加大對(duì)自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的科技企業(yè)的成果在早期的投入。支持金融機(jī)構(gòu)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的科技支行或融資機(jī)構(gòu)，推動(dòng)設(shè)立科技貸款風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保資金池、科技風(fēng)投引導(dǎo)資金，支持自主創(chuàng)新示范區(qū)科技創(chuàng)新成果進(jìn)入自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要素交易平臺(tái)交易。

（四）打造國(guó)際化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)高地，加速技術(shù)和知識(shí)跨境流動(dòng)

第一，建立全方位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。確保商標(biāo)、專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的教育、培訓(xùn)系統(tǒng)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政管理和執(zhí)法體制，建立侵權(quán)查處快速反應(yīng)機(jī)制，加大侵權(quán)查處力度，健全綜合執(zhí)法體系，完善調(diào)解糾紛的多元解決機(jī)制。

第二，打造國(guó)際化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)平臺(tái)。打造國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化功能集聚區(qū)，推動(dòng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)在試驗(yàn)區(qū)聚集發(fā)展。建立國(guó)際化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)，完善掛牌競(jìng)價(jià)、結(jié)算、政策咨詢等交易功能，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力。完善專(zhuān)利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制,形成市場(chǎng)導(dǎo)向的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度。

（五）構(gòu)建國(guó)際化的創(chuàng)新服務(wù)體系

第一，加快推進(jìn)區(qū)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化。針對(duì)自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的產(chǎn)學(xué)研合作力度薄弱，科技中介服務(wù)水平低等問(wèn)題。可以依托自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的開(kāi)放創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，通過(guò)區(qū)內(nèi)企業(yè)與境外高校合作、引入國(guó)外創(chuàng)新研發(fā)機(jī)構(gòu)、建立外資科技服務(wù)組織等方式來(lái)提高自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化水平。

第二，拓展技術(shù)交易服務(wù)。在已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)上，建立健全自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)技術(shù)供需方的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易體系；鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營(yíng)資本建設(shè)新型技術(shù)交易服務(wù)平臺(tái)，加快發(fā)展網(wǎng)上技術(shù)交易市場(chǎng)，拓寬自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)技術(shù)交易渠道；依托毗鄰港澳的地理優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)粵港澳合作在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)共建科技成果轉(zhuǎn)化和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。

（六）深化粵港澳和國(guó)際科技合作

第一，利用廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將建成粵港澳深度合作示范區(qū)的機(jī)遇，創(chuàng)新粵港澳科技合作機(jī)制，拓寬粵港澳創(chuàng)新合作領(lǐng)域。區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)同港澳科技項(xiàng)目的合作，推進(jìn)粵港澳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，推動(dòng)粵港澳高校合作、科研經(jīng)費(fèi)跨粵港澳使用等工作。通過(guò)深化粵港澳合作加速創(chuàng)新資源與要素在兩岸三地之間流動(dòng)，提高自主創(chuàng)示范區(qū)的創(chuàng)新力度。

第二，在已有的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的金融創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)上，積極探索針對(duì)港澳地區(qū)的特色金融創(chuàng)新。例如支持粵港澳三地機(jī)構(gòu)合作設(shè)立人民幣海外投資基金，為科技型企業(yè)開(kāi)展海外投資與并購(gòu)提供投融資服務(wù)。

第三，通過(guò)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與“一帶一路”戰(zhàn)略的融合發(fā)展，開(kāi)拓自主創(chuàng)新示范區(qū)的國(guó)際視野，加大自主創(chuàng)新示范區(qū)與國(guó)際科技企業(yè)的合作力度。區(qū)內(nèi)企業(yè)要加強(qiáng)同“一帶一路”沿線國(guó)家的科技創(chuàng)新合作，建立國(guó)際產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟；自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要引進(jìn)和建立一批國(guó)際科技合作平臺(tái)，將技術(shù)合作、引進(jìn)、轉(zhuǎn)化和輸出融合為一體；自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)積極與國(guó)際研發(fā)機(jī)構(gòu)合作，通過(guò)引導(dǎo)外資科研機(jī)構(gòu)參與承擔(dān)國(guó)家和地方科技計(jì)劃項(xiàng)目，組織實(shí)施和參與國(guó)際重大科學(xué)計(jì)劃和科學(xué)工程形成對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)溢出，提高區(qū)內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

（七）加速創(chuàng)新資源集聚與共享

利用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)接全球市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，積極推動(dòng)自主創(chuàng)新示范區(qū)鏈接全球創(chuàng)新資源與要素市場(chǎng)。通過(guò)建設(shè)國(guó)際化的創(chuàng)新（合作）平臺(tái)加速?lài)?guó)際創(chuàng)新資源與要素流入自主創(chuàng)新示范區(qū)；通過(guò)培育市場(chǎng)化的科技孵化育成體系等方式加大國(guó)際資本、技術(shù)、人才等創(chuàng)新資源與要素的集聚力度；通過(guò)建立自主創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)，提高創(chuàng)新要素資源以及創(chuàng)新要素的整合效率。

（八）建立行政管理協(xié)同服務(wù)機(jī)制，綜合推進(jìn)“雙自聯(lián)動(dòng)”策略

“雙自聯(lián)動(dòng)”是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和自主創(chuàng)新示范區(qū)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展策略，兩者在服務(wù)于國(guó)家建設(shè)的過(guò)程中相互支撐，共同發(fā)展。但兩者的目標(biāo)定位、施行政策和管理機(jī)構(gòu)都大不相同。因此，在推進(jìn)南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和廣州國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)聯(lián)動(dòng)發(fā)展的實(shí)踐工作時(shí)，政府管理部門(mén)要建立一套有效的行政管理協(xié)同服務(wù)機(jī)制。各部門(mén)要明確各方職責(zé)，打破行政級(jí)別束縛，建立信息共享體系，制定定期交流會(huì)議等制度，切實(shí)有效地為“雙自聯(lián)動(dòng)”的戰(zhàn)略實(shí)施提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。

五、結(jié) 語(yǔ)

自由貿(mào)易和自主創(chuàng)新作為拉動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的外在拉力和內(nèi)在動(dòng)力，越來(lái)越受到各國(guó)重視。我國(guó)因其特殊的歷史背景與現(xiàn)實(shí)狀況更需要密切的關(guān)注兩者在我國(guó)下一階段發(fā)展中的重要作用。盡管廣州市針對(duì)當(dāng)前形勢(shì)下的境內(nèi)發(fā)展模式弊端、境外國(guó)際貿(mào)易規(guī)則壓力分別出臺(tái)了相應(yīng)的政策，也取得了一定成績(jī)，但仍然需要清醒的認(rèn)識(shí)到作為解決境內(nèi)外發(fā)展難題的自主創(chuàng)新和自由貿(mào)易戰(zhàn)略并非是兩個(gè)獨(dú)立和割裂的個(gè)體，在未來(lái)的發(fā)展中，廣州市應(yīng)當(dāng)把握建設(shè)南沙貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和廣州國(guó)家自主創(chuàng)示范區(qū)的機(jī)遇，運(yùn)用“雙自聯(lián)動(dòng)”的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，從發(fā)揮政策互補(bǔ)效應(yīng)、健全人才制度、運(yùn)用金融創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)、打造國(guó)際化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)高地、構(gòu)建國(guó)際化創(chuàng)新服務(wù)體系、加速創(chuàng)新資源集聚與共享、深化粵港澳和國(guó)際科技合作、建立行政管理協(xié)同服務(wù)機(jī)制八個(gè)方面推進(jìn)兩大戰(zhàn)略聯(lián)動(dòng)發(fā)展。

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Research on the Joint Development between the Nansha Pilot Free Trade Zone and the National Innovation Demonstration Zone of Guangzhou

Chen Lin,Zou Jingtao

Free trade zones and national innovation demonstration zones are both China's national strategies.The purpose of the former is to form a open reform mechanism through institutional innovation,while the latter is to promote industrial transformation and upgrading driven by innovation.When multiplied and integrated,they can not only correlate in physical space,but also form linkages between institutional innovation and technological innovation,and between high standard trade rules and innovation-driven mechanisms.At present,Guangzhou faces the problem of optimizing economic structure and upgrading industries inside,and the pressure of reconstructing international economic and trade rules outside.That requires seizing the joint development advantages and formulating a reasonable joint development strategy for Guangzhou to solve the development problems inside and outside.

free trade zone; national innovation demonstration zone; joint development

F752 doi:10.3969/j.issn.1674-7178.2017.06.006

陳林，暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院教授、博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)樽杂少Q(mào)易與公共政策評(píng)估、政府規(guī)制與行政壟斷。鄒經(jīng)韜，暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究院碩士研究生。

盧小文）