王明鎧

摘 要：中國加入世貿(mào)組織的紅利逐漸巧竭，與世貿(mào)主要經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易沖突不斷加劇。TPP（跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議）、中美雙邊投資協(xié)定（BIT）、TTIP（跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定）和PSAF（諸（多）邊服務(wù)業(yè)協(xié)議）等國際背景給中國的外貿(mào)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來巨大挑戰(zhàn)。在此背景下，中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略政策應(yīng)運(yùn)而生。至今，我國己經(jīng)設(shè)立了11個自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，其目的是先行試驗(yàn)國際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則新標(biāo)準(zhǔn)，通過金融、貿(mào)易、投資、政府管理等一系列政策變革，檢驗(yàn)中國是否能夠滿足高標(biāo)準(zhǔn)國際規(guī)則的要求，并把成功經(jīng)驗(yàn)復(fù)制推廣應(yīng)用在全國。基于以上背景，本文從分析國內(nèi)外自貿(mào)園區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，圍繞中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從"負(fù)面清單"的管理與制度創(chuàng)新與不同行業(yè)的角度，對制度動力及不同行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行了綜合評判；從系統(tǒng)協(xié)調(diào)的角度，研究了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)外不同發(fā)展要素間的作用機(jī)制；從經(jīng)濟(jì)績效的角度，檢驗(yàn)了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)紅利。

關(guān)鍵詞：自貿(mào)區(qū)；經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；試驗(yàn)

一、選題背景

最近幾年來，中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)為代表的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（下稱自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）在法制建設(shè)、制度創(chuàng)新以及金融項(xiàng)下的資本項(xiàng)目可兌換等多方面進(jìn)行了探索，并取得了^定的成就。許多專家學(xué)者對改革成果進(jìn)行了總結(jié)，但對于經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究多是定性的，定量的研究較為缺乏。

（一）國際背景

國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)的變化使中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)迫在眉睫。2001年，中國正式加入以TO，簽署并逐漸適應(yīng)了《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT），但其基本原則、管理模式與協(xié)調(diào)機(jī)制受到美國主導(dǎo)的國際貿(mào)易新規(guī)則的挑戰(zhàn)。美國1994年版BIT范本確定了國際貿(mào)易協(xié)定的準(zhǔn)入前國名待遇、負(fù)面清單等管理模式，隨著國際化的推進(jìn)，美國不斷補(bǔ)充并完善其BIT范本的主要內(nèi)容。2012年新一版版本，規(guī)定了國有企業(yè)的競爭中立、履新要求、透明度、環(huán)境保護(hù)與勞工保護(hù)等更高的肚界貿(mào)易口檻。這對中國而言構(gòu)成了新的挑戰(zhàn)，構(gòu)建自己主導(dǎo)的國際貿(mào)易體系與主動適應(yīng)新的國際貿(mào)易規(guī)則同樣重要。

在此背景之下，作為完善主動適應(yīng)國際貿(mào)易規(guī)則的手段，中國一方面通過發(fā)展國際多邊自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟(jì)，重新構(gòu)建國際利益分配格局與貿(mào)易格局，積極推動FTAF（跨國自由貿(mào)易區(qū)）的建設(shè)，如民CEP、中日韓自貿(mào)區(qū)等，消減其不利影響；另一方面通過建設(shè)"境內(nèi)關(guān)內(nèi)"的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（FTZ），推行"負(fù)面清單"，開展制度創(chuàng)新與管理創(chuàng)新，解決制度政策障礙，積極適應(yīng)國際貿(mào)規(guī)則，更深度地融入世界貿(mào)易體系，參與國際經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程，推進(jìn)國際貿(mào)易與投資的發(fā)展。

（2）國內(nèi)背景

中國改革開放近40年，平均年增長率近10%，但近年來經(jīng)濟(jì)增速逐年下降，其一是世界主要經(jīng)濟(jì)體受到金融危機(jī)的沖擊，國際需求持續(xù)萎靡，出口對經(jīng)濟(jì)増長的拉動作用明顯減弱；其二是與吸收外資速度逐年下滑相反，中國產(chǎn)業(yè)資本對海外投資快速增長，2014年中國成為資本凈輸出國。雖然國內(nèi)賣體產(chǎn)業(yè)投資的吸引力在下降，但這似乎沒有對就業(yè)并帶來很大影響，也說明中國促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的根本動力并沒有發(fā)生逆轉(zhuǎn)。金融行業(yè)的數(shù)據(jù)與宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境數(shù)據(jù)不同步的現(xiàn)象表明，我國迫切需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的重耍方式和主動選擇。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立的目的是：先行試驗(yàn)國際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則新標(biāo)準(zhǔn)，通過完成自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的試點(diǎn)任務(wù)，促進(jìn)各領(lǐng)域的深化改革，特別是在政府管理、貿(mào)易、稅收、金融等領(lǐng)域；同時也是為了檢驗(yàn)中國是否能夠適應(yīng)新一代國際貿(mào)易規(guī)則，并將成功經(jīng)驗(yàn)在全國復(fù)制，加快我國整體開放的進(jìn)程。

二、研究意義

（1）理論意義

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)業(yè)己成為中國進(jìn)一步深化對外開放的新形式和新平臺，但由于目前自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)戰(zhàn)略的實(shí)施仍處于初期階段，國內(nèi)對此的研究多停留在戰(zhàn)略層面與政策層面，深層次的研究文獻(xiàn)較缺乏。

在研究內(nèi)容上，多在于自貿(mào)區(qū)的理論、政策創(chuàng)新性、戰(zhàn)略意義、未來的發(fā)展方向等，未見有文獻(xiàn)全面地對國外自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)予歸納總結(jié)，也未見有研巧能適時對中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展過程中制度效應(yīng)進(jìn)行研究，更未發(fā)現(xiàn)有文獻(xiàn)研判自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各發(fā)展要素相互作用機(jī)理，或?qū)ζ浣?jīng)濟(jì)效應(yīng)及績效評價體系進(jìn)行系統(tǒng)性研究。

（2）應(yīng)用意義

當(dāng)前，進(jìn)步深化改革創(chuàng)新、加快政府職能轉(zhuǎn)變、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型等目標(biāo)均與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展緊密關(guān)聯(lián)，込使得在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展機(jī)理與表現(xiàn)、影響因素、傳導(dǎo)機(jī)制、經(jīng)濟(jì)效果與評價體系等方面的研究顯得尤為緊迫和重要。開展國外自貿(mào)園區(qū)的研究，有助于吸收其成功經(jīng)驗(yàn)，借鑒其失敗的教訓(xùn)；通過分析并研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)相關(guān)政策創(chuàng)新對不同行業(yè)的影響及不同發(fā)展要素在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的傳導(dǎo)機(jī)制，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)布局及產(chǎn)業(yè)政策的修正等提供實(shí)踐指導(dǎo)；通過對自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)績效評價指標(biāo)及其權(quán)重的研究，將有助于我國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策效應(yīng)的理解，并在政策研究與制定時予側(cè)重。

三、自貿(mào)區(qū)發(fā)展歷程

總的來說，在全球范圍內(nèi)，自由貿(mào)易區(qū)的歷程大體上有=個階段。第一階段是二戰(zhàn)結(jié)束后的國內(nèi)自由貿(mào)易園區(qū)，主要是以減讓關(guān)稅為主，集中在貨物貿(mào)易自由化上，確立了原產(chǎn)地規(guī)則，但是幾乎不包含服務(wù)和投資領(lǐng)域。第二階段則把服務(wù)、投資領(lǐng)域也納入在內(nèi)，關(guān)稅減讓力度和開放程度不斷提高，原產(chǎn)地規(guī)則更加嚴(yán)格，這一階段發(fā)生在冷戰(zhàn)結(jié)束后。隨著全球化進(jìn)程的推進(jìn)，第H階段跨國貿(mào)易區(qū)成為主要形式。在該一階段中，自由貿(mào)易區(qū)向跨國經(jīng)濟(jì)一體化方向發(fā)展，尤其是在國際金融危機(jī)后，關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘全面取消，投資領(lǐng)域的開放采用"準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單"模式，涵蓋了電子商務(wù)、政府采購、競爭政策等諸議題。

國外自貿(mào)園區(qū)的誕生最早可追溯到十六世紀(jì)的意大利熱那亞，它是史上首個使用"自由港"運(yùn)個名字的自貿(mào)園區(qū)。自此之后，雖然不少國家紛紛建立了自貿(mào)園區(qū)，但與自貿(mào)園區(qū)相關(guān)的研究還是相對缺乏。在僅存能查閱的文獻(xiàn)之中，從經(jīng)濟(jì)效應(yīng)角度而言可以分為否定說（消極效應(yīng)）和肯定說（積極效應(yīng)）兩種對立的觀點(diǎn)。否定說的學(xué)者認(rèn)為，自貿(mào)園區(qū)的建立一定程度上降低了本國的福利，為本國經(jīng)濟(jì)帶來混亂。肯定說認(rèn)為，自貿(mào)園區(qū)的建立能對本國帶來促進(jìn)出口、促進(jìn)企業(yè)全球價值鏈網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建等各種積極作用。

四、中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的制度動力

中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展同樣源于管理創(chuàng)新與制度改革，其創(chuàng)新性具體體現(xiàn)三個方面：一是簡政放權(quán)方面，廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過制定政府權(quán)責(zé)清單等眾多方法，加快了政府部口各種申報審批的效率；二是貿(mào)易投資便利化方面最具有代表性的成果就是天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已經(jīng)可做到讓企業(yè)能在一天之內(nèi)注冊成功；三是在金融創(chuàng)新領(lǐng)域方面，上海致力于推動擴(kuò)大人民幣跨境使用。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)通過管理創(chuàng)新與體制改革給自身帶來了良好的營商環(huán)境，從而使得各類企業(yè)均進(jìn)駐到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)。自從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌至2015年6月30日，高達(dá)24069家商家進(jìn)駐到四個試驗(yàn)區(qū)內(nèi)。

五、中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性

1958年，福瑞斯特運(yùn)用系統(tǒng)仿真的思想對企業(yè)的管理問題進(jìn)行研究，后來這一研巧方法被命名為系統(tǒng)動力學(xué)。系統(tǒng)動力學(xué)是一口綜合了自然與社會科學(xué)的橫向?qū)W科。

系統(tǒng)動力學(xué)的原理是通過硏究系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)來確定問題的本質(zhì)，系統(tǒng)動力學(xué)有五個優(yōu)越性：（1）當(dāng)研究數(shù)據(jù)不足時，此模型能夠辨析要素間的因果關(guān)系；（2）適用于研究期性和周期性的問題；3）系統(tǒng)動力學(xué)方法著重分析導(dǎo)致某個結(jié)果的原因，使用"如果，則"的方式，為分析未來給出一種新的方法；（4）此方法能夠通過仿真技術(shù)來研究復(fù)雜的但精度要求不高的社會經(jīng)濟(jì)問題，并從中獲取主耍信息；（5）此方法對于處理非線性動態(tài)問題具有更強(qiáng)的可操作性，能夠進(jìn)行長期的動態(tài)研究，針對具體問題作出戰(zhàn)略性的仿真分析。通過對子系統(tǒng)的匯總分析，并在子系統(tǒng)中加入?yún)^(qū)域企業(yè)總數(shù)、入?yún)^(qū)標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)營風(fēng)險等更細(xì)致的因素作為輔助變量，建立了上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的總系統(tǒng)。通過總的體系圖可發(fā)現(xiàn)，上海自貿(mào)區(qū)競爭力的提升主要來源于三種因素，區(qū)內(nèi)優(yōu)惠政策、基礎(chǔ)設(shè)施投資^心及區(qū)內(nèi)營收總額的増加。區(qū)內(nèi)的優(yōu)惠政策與基礎(chǔ)設(shè)施投資額増加了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的競爭力，進(jìn)而影響了外商投資額的增長，有促進(jìn)了基礎(chǔ)設(shè)施投資額的增加；另一方面，外商投資額的增加引發(fā)就業(yè)數(shù)量人口的增加，影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)收入增加總量提振了區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，進(jìn)而對整個的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的系統(tǒng)產(chǎn)生了正向的作用。同時可觀察到區(qū)內(nèi)經(jīng)營收入的增加將提升上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的競爭力。

需要注意的是系統(tǒng)圖顯示入?yún)^(qū)標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)為陽礙因素，將導(dǎo)致外商投資阻礙率提高，對外商投資額產(chǎn)生負(fù)面的影響，進(jìn)而影響自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展。入?yún)^(qū)的標(biāo)準(zhǔn)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政策中主要表現(xiàn)為對企業(yè)在園區(qū)投資規(guī)模的限制，如不能達(dá)到一定的規(guī)模，則無法享受更多的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策紅利。對此可以從三個方向?qū)Υ诉M(jìn)行分析，其一對入駐企業(yè)規(guī)模的限制，可在某種程度上形成大型企業(yè)的集聚效應(yīng)，有利于提高企業(yè)的生產(chǎn)效率和管理效率，有利于規(guī)模效益與比較優(yōu)勢的形成；其二是中小型企業(yè)及小型高科技企業(yè)的無法入駐自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)而對其發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面的影響，進(jìn)而影響到實(shí)際外商投資總額及園區(qū)的吸引力。其H是否會影響到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的溢出效應(yīng)。

從實(shí)際調(diào)研的結(jié)果來看，各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的入?yún)^(qū)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置多分為兩類，其一是入駐行業(yè)限制或政策的傾向性，該方面是主要化據(jù)2015年全國版通用版負(fù)面清單"的限制，傾向性政策多針對于不同的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)特色定位，如上海及廣東的前海對金融創(chuàng)新扶植的力度會大些、天津?qū)θ谫Y租賃有政策的傾斜，所以對入園標(biāo)準(zhǔn)的限制并不明顯；其二是入駐規(guī)模與享受政策的掛鉤，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對享受持殊優(yōu)惠政策的入駐企業(yè)都有一定的標(biāo)準(zhǔn)，如廣東南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的企業(yè)總部政策需要認(rèn)定后，才能享受個人收入所得稅的返還、辦公用房租金的返還等，這些政策的實(shí)施沒有與其他區(qū)域政策出現(xiàn)差異，但并沒有影響到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)多設(shè)置了高科技企業(yè)的扶植政策，通過入股、貸款貼息等方式扶植高科技企業(yè)的發(fā)展，部分地區(qū)設(shè)置解化器，統(tǒng)一對中小型高科技企業(yè)進(jìn)行解化，在統(tǒng)一的地點(diǎn)，通過免除辦公租金、科研經(jīng)費(fèi)支持等多種政策支持其發(fā)展；其H對周邊區(qū)域的溢出效應(yīng)需耍更長的時間和數(shù)據(jù)積累，才能進(jìn)一步的深化研究，在第屯章研巧展望中己經(jīng)提及，不再累述。

六、中國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的績效評價

在管理領(lǐng)域問題的系統(tǒng)分析中，人們通常面對一個由相互關(guān)聯(lián)、相互制約的眾多因子構(gòu)成的復(fù)雜而往往缺少定量數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。從小的方面如學(xué)校如何評選獎學(xué)金、出外就餐如何選擇就餐地點(diǎn)、中學(xué)畢業(yè)后如何選擇大學(xué)，大的方面如城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略布局、政府宏觀經(jīng)濟(jì)采取怎樣的調(diào)控式等等。若是從系統(tǒng)的角度來考慮決策的話，必須考慮到與決策有關(guān)的各種有關(guān)因素，如選擇就餐地點(diǎn)會考慮交通、費(fèi)用、菜色、環(huán)境和口味等因素。又如經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常研究由許多因素構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)的社會經(jīng)濟(jì)以及科學(xué)管理問題?？偠灾?，人們在進(jìn)行決策時，都是基于一個系統(tǒng)觀點(diǎn)而綜合判斷的。

層次分析法（AnalyticHicrachyProcess簡記為AHP）能夠把定性問題轉(zhuǎn)化為定量問題并常用于決策問題，是由薩蒂（T丄.Saaty）提出。其原理是通過把復(fù)雜的決策問題進(jìn)行分層，并通過判斷每一層的重要性最終給出合意的決策。該方法主要用在管理決策方面。常用于解決例如綜合評價、估計(jì)和預(yù)測、選擇決策方案、投入量分配等問題。對于錯綜復(fù)雜且難以定量分析的問題，決策者難以作出最佳決策。例如：招聘工作人員時，擬從知識、儀態(tài)等方面考核應(yīng)聘者的綜合表現(xiàn)。層次分析方法提供了一個有力且有效的工具，并廣泛應(yīng)用于決策分析、技術(shù)評價、政策分析、規(guī)劃、預(yù)測估計(jì)、關(guān)聯(lián)分析、資源分配、評價和選拔人才、沖突解決及其他方面。層次分析法的基本思路是參照人對某一事物的思維和判斷過程而提出的。

結(jié)論：

自2013年9月我國開始設(shè)立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)來，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效果一直是社會關(guān)屯、的焦點(diǎn)問題，也是一個備受理論界關(guān)注的重要經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。為此，本文逐級深入，分別從三個不同的層次來研究自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效果，即從政策決策的角度研究上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)產(chǎn)生的動力及其對不同產(chǎn)業(yè)的影響范圍、從系統(tǒng)協(xié)調(diào)的角度來考察自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)外不同要素間的相互作用及運(yùn)作情況、從社會發(fā)展進(jìn)步的角度分析自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)并進(jìn)行了量化，得到了以下結(jié)論：

在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的政策決策上，利用頻數(shù)法對2014年上海改進(jìn)版與2015年全國通用版的"負(fù)面清單"進(jìn)行服務(wù)業(yè)開放度比較，不僅發(fā)現(xiàn)2015年版負(fù)面清單比2014年的特別管理措施表述更加精確，操作性更強(qiáng)，而且數(shù)據(jù)上表明2015年自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)"負(fù)面清單"下的服務(wù)業(yè)開放度為77.57%，較2014年的71.61%增長5.96%，從而推動上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)服務(wù)業(yè)進(jìn)一步開放。隨后嘗試將利益相關(guān)者理論納入到制度評估領(lǐng)域，并基于此對上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策進(jìn)行全面評估，將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所在地域作為利益相關(guān)者，構(gòu)建利益相關(guān)各方并納入政策評估體系，深入闡述其政策制度的動力機(jī)制。最后給出了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的營理創(chuàng)新與制度改革的三個方向，分別是弱化政府的管理職能、完善負(fù)面清單的監(jiān)管和健全相應(yīng)法律法規(guī)。

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