張志強(qiáng) 蘇 娜

1 中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心 成都 610041

2 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

國(guó)際一流智庫(kù)的研究方法創(chuàng)新*

張志強(qiáng)1蘇 娜2

1 中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心 成都 610041

2 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190

國(guó)際一流智庫(kù)普遍重視研究方法的創(chuàng)新和發(fā)展。智庫(kù)從興起之初就伴隨著研究方法創(chuàng)新。研究方法創(chuàng)新不僅是智庫(kù)生存發(fā)展的需要，更是智庫(kù)順利開展高質(zhì)量規(guī)范性戰(zhàn)略與政策研究的有力方法和工具，同時(shí)也是高水平智庫(kù)的重要研究成果產(chǎn)出。國(guó)際一流智庫(kù)的研究方法創(chuàng)新與應(yīng)用主要有 4 種類型：原創(chuàng)性新理論與新方法、指標(biāo)體系與指數(shù)類方法、模型模擬方法和特色方法的創(chuàng)新與應(yīng)用等。文章以美國(guó)蘭德公司、歐盟聯(lián)合研究中心、日本科技與學(xué)術(shù)政策研究所等國(guó)際一流智庫(kù)作為案例，剖析了國(guó)際一流智庫(kù)研究方法創(chuàng)新和應(yīng)用的發(fā)展情況。最后，對(duì)我國(guó)建設(shè)有國(guó)際影響力的中國(guó)特色新型智庫(kù)提出了研究方法創(chuàng)新的建議。

智庫(kù)，研究方法，方法創(chuàng)新和應(yīng)用

DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2017.12.011

當(dāng)前，世界多極化、經(jīng)濟(jì)全球化、社會(huì)信息化、文化多樣化、挑戰(zhàn)紛繁化等深入發(fā)展，各級(jí)政府和各類社會(huì)行為主體的各種決策對(duì)各類智庫(kù)的依賴日益加深，全球智庫(kù)數(shù)量不斷快速增加，智庫(kù)成為支持和影響政府和各類社會(huì)主體決策、引領(lǐng)和影響社會(huì)輿論的意見領(lǐng)袖機(jī)構(gòu)，其社會(huì)影響力持續(xù)擴(kuò)大。國(guó)際一流智庫(kù)具有一系列顯著的特點(diǎn)和鮮明的標(biāo)志[1]。一個(gè)智庫(kù)之所以成為國(guó)際一流智庫(kù)，不是單一因素所決定的，而是由多種有利因素良好組合和綜合協(xié)同作用的結(jié)果，其中高質(zhì)量的戰(zhàn)略與政策研究成果是形成智庫(kù)影響力的最重要因素，而形成智庫(kù)高質(zhì)量研究成果的重要學(xué)術(shù)支撐包括高質(zhì)量分析研究標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量管理機(jī)制[2]和研究方法的創(chuàng)新及規(guī)范應(yīng)用。

國(guó)內(nèi)智庫(kù)對(duì)國(guó)際一流智庫(kù)的高質(zhì)量研究標(biāo)準(zhǔn)和高水平成果的質(zhì)量控制機(jī)制、研究方法創(chuàng)新應(yīng)用等關(guān)注不夠，特別是對(duì)智庫(kù)方法創(chuàng)新之于智庫(kù)影響力塑造的重要作用等缺乏關(guān)注?！肮び破涫拢叵壤淦?。”創(chuàng)新性研究方法是學(xué)術(shù)共同體的通用語(yǔ)言，建設(shè)有國(guó)際影響力的中國(guó)特色新型智庫(kù)，不能不重視研究方法的創(chuàng)新和應(yīng)用，中國(guó)特色新型智庫(kù)應(yīng)在戰(zhàn)略與政策研究的創(chuàng)新性理論與方法發(fā)展方面有所建樹。

1 研究方法創(chuàng)新對(duì)國(guó)際一流智庫(kù)發(fā)展的重要作用

國(guó)外智庫(kù)強(qiáng)調(diào)基于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)研究得出科學(xué)、客觀、中立、可信的研究結(jié)論，而要產(chǎn)出高質(zhì)量的研究成果，主要依賴兩方面的關(guān)鍵因素：（1）依賴有思想創(chuàng)新力的戰(zhàn)略與政策研究的知名專家學(xué)者；（2）重視科學(xué)研究方法的開發(fā)創(chuàng)新和規(guī)范使用。國(guó)際一流智庫(kù)重視研究方法的創(chuàng)新有多種原因：智庫(kù)從產(chǎn)生之初就具有了研究方法創(chuàng)新的基因；研究方法創(chuàng)新是一流智庫(kù)生存和發(fā)展的需要；同時(shí)，研究方法創(chuàng)新本身也是一流智庫(kù)的重要成果產(chǎn)出。

1.1 研究方法創(chuàng)新是國(guó)際一流智庫(kù)的發(fā)展基因

現(xiàn)代意義上的智庫(kù)起源植根于社會(huì)科學(xué)，是將專家學(xué)者和管理者的知識(shí)技能應(yīng)用于解決社會(huì)和經(jīng)濟(jì)問題的公共政策研究機(jī)構(gòu)[3]。

被認(rèn)為是美國(guó)第一個(gè)獨(dú)立的完全進(jìn)行公共政策研究的組織——布魯金斯學(xué)會(huì)，從創(chuàng)立伊始就依賴從事經(jīng)驗(yàn)主義的、學(xué)術(shù)的和客觀的社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域公共政策分析的知名學(xué)者，形成了“布魯金斯學(xué)會(huì)模式”并深刻影響了其后數(shù)十年的公共政策研究機(jī)構(gòu)。其在憲章中寫到，“將在經(jīng)濟(jì)、政府管理、政治學(xué)和社會(huì)學(xué)的廣泛領(lǐng)域開展科學(xué)研究”，闡明了將科學(xué)原則應(yīng)用于政府管理的研究興趣。并提出將布魯金斯學(xué)會(huì)建設(shè)成為一個(gè)聚集社會(huì)科學(xué)家和政策制定者的研究中心，從而使“科學(xué)方法”能夠應(yīng)用于政府管理[3]。

美國(guó)蘭德公司從創(chuàng)立之初就具有了方法創(chuàng)新的基因，是智庫(kù)重視研究方法創(chuàng)新的典范。但其對(duì)研究方法的應(yīng)用和創(chuàng)新，又不同于其他植根于社會(huì)科學(xué)研究的智庫(kù)，而是開辟了智庫(kù)“研究與開發(fā)”發(fā)展模式的先河，將研發(fā)過程中的方法技能用于解決公共政策問題，創(chuàng)立和拓展應(yīng)用了諸如德爾菲法、博弈論、系統(tǒng)分析法等大量影響深遠(yuǎn)的著名研究方法[4]。

1.2 重視研究方法創(chuàng)新是智庫(kù)生存發(fā)展的需要

智庫(kù)的基本職能是對(duì)戰(zhàn)略和政策問題的研究與咨詢，而智庫(kù)通過為政策制定提供科學(xué)基礎(chǔ)來(lái)展示和夯實(shí)其專業(yè)性。開發(fā)新的、更好的研究方法，可以更好地提供有助于解決公共政策問題的相關(guān)信息和方法。隨著現(xiàn)代決策理論越來(lái)越強(qiáng)調(diào)“基于證據(jù)的科學(xué)決策”，在大量事實(shí)、數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上采用科學(xué)的研究方法對(duì)公共問題進(jìn)行研究成為政策分析的標(biāo)準(zhǔn)程式。高質(zhì)量的智庫(kù)成果產(chǎn)品，必然是基于科學(xué)的研究方法支撐的成果。隨著新環(huán)境、新問題、新數(shù)據(jù)的不斷出現(xiàn)，研究工作日益復(fù)雜化，傳統(tǒng)研究方法已難以勝任，這就需要不斷創(chuàng)造出新的研究方法，為智庫(kù)成長(zhǎng)累積新的方法基石。

1.3 研究方法創(chuàng)新也是智庫(kù)的重要成果產(chǎn)出

智庫(kù)的政策咨詢成果主要影響決策者或公眾，但智庫(kù)提出的研究方法、開發(fā)的工具則可以在其他機(jī)構(gòu)（包括智庫(kù)和非智庫(kù)研究機(jī)構(gòu)）、不同領(lǐng)域中被廣泛應(yīng)用，可以成為學(xué)術(shù)共同體共享的知識(shí)和技能，從而成為智庫(kù)的另一種更加有生命力的重要成果產(chǎn)出。國(guó)際著名智庫(kù)的一個(gè)鮮明標(biāo)志就是能發(fā)展和創(chuàng)造出廣泛傳播的、具有經(jīng)久生命力的科學(xué)研究方法。對(duì)研究方法的發(fā)展和創(chuàng)新，成為成就諸如蘭德公司等國(guó)際著名智庫(kù)盛名和長(zhǎng)期持續(xù)性影響力的有力武器。

2 一流智庫(kù)研究方法創(chuàng)新的主要類型

深入觀察和分析國(guó)際著名智庫(kù)的情況，可以將其研究方法創(chuàng)新與應(yīng)用主要?dú)w為以下 4 種類型。

2.1 原創(chuàng)性新理論與新方法

原創(chuàng)性新理論與新方法，是智庫(kù)為開展戰(zhàn)略與政策問題研究而創(chuàng)造的新的指導(dǎo)理論和分析方法，這類理論和方法，或者是全新的理論與方法，或者是將數(shù)學(xué)等領(lǐng)域的方法應(yīng)用到智庫(kù)研究中并進(jìn)一步發(fā)展。

在這方面的代表性智庫(kù)當(dāng)首推美國(guó)的蘭德公司。蘭德公司為政策分析和研究創(chuàng)造了許多新的方法，并一直堅(jiān)持這一創(chuàng)新傳統(tǒng)和優(yōu)勢(shì)。例如，提出了“理性選擇理論”成為其決策的基本思考模式和西方社會(huì)的矩陣法則[4]；創(chuàng)建了在不確定條件下的決策理論和技術(shù)，為博弈論做出了基礎(chǔ)性貢獻(xiàn)；發(fā)明和創(chuàng)造了著名的線性規(guī)劃方法、非線性規(guī)劃方法及最優(yōu)化方法、數(shù)學(xué)建模及仿真研究方法，以及網(wǎng)絡(luò)理論、成本分析等全新的研究方法，其中最著名的方法為德爾菲法、系統(tǒng)分析法和情景規(guī)劃法等。

2.2 量化的指標(biāo)體系與指數(shù)類方法

量化的指標(biāo)體系與指數(shù)類方法相對(duì)于原創(chuàng)性的新研究理論、方法和新工具而言相對(duì)容易，但要根據(jù)解決問題的實(shí)際需求，開發(fā)科學(xué)、恰當(dāng)?shù)闹笜?biāo)體系或指數(shù)以精準(zhǔn)刻畫和評(píng)價(jià)研究問題也是相對(duì)困難的。

國(guó)際著名智庫(kù)機(jī)構(gòu)開發(fā)的指標(biāo)體系和指數(shù)類方法不計(jì)其數(shù)，這里僅舉被學(xué)術(shù)界認(rèn)可和有權(quán)威性的幾例。（1）評(píng)價(jià)各國(guó)創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)體系。如，瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院（IMD）從 1989 年開始開發(fā)的“世界競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)”，世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）從 1979 年開始開發(fā)的“全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)”，歐盟從2001年開始開發(fā)的“歐盟創(chuàng)新記分牌”指數(shù)（EIS），世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）與英士國(guó)際商學(xué)院（INSEAD）等從 2007 年開始聯(lián)合開發(fā)的“全球創(chuàng)新指數(shù)”（GII），以及經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的科學(xué)技術(shù)指標(biāo)等。（2）評(píng)價(jià)各國(guó)人類發(fā)展進(jìn)步狀況的指標(biāo)。如，聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署（UNDP）的“人類發(fā)展指數(shù)”等。這些機(jī)構(gòu)利用其開發(fā)的指標(biāo)體系每年對(duì)各國(guó)的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力、發(fā)展水平等予以量化評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果受到各國(guó)政府和學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。

2.3 模型模擬方法

模型模擬法是依照模擬原型的主要特征創(chuàng)設(shè)一個(gè)相似的模型，然后通過模型來(lái)間接研究原型的一種形容方法。根據(jù)模型和原型之間的相似關(guān)系，模型模擬法可分為物理模型模擬法和數(shù)學(xué)模型模擬法兩種。智庫(kù)進(jìn)行的有關(guān)政策問題研究中模型模擬法使用較為普遍，但是創(chuàng)立新模型并將其應(yīng)用在戰(zhàn)略與政策問題研究中則是國(guó)際一流智庫(kù)的主要發(fā)明和貢獻(xiàn)。

模型模擬法研究有一個(gè)最為著名的和影響廣泛的例子：總部設(shè)在意大利羅馬、關(guān)注和研究全球性問題的國(guó)際性民間智庫(kù)組織——羅馬俱樂部（Club of Rome）于 1972 年發(fā)表的第一份研究報(bào)告《增長(zhǎng)的極限》[5]中提出的世界系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型——World 3 模型。報(bào)告作者借助該模型預(yù)測(cè)未來(lái)數(shù)十年世界的發(fā)展情景，其預(yù)測(cè)的前瞻性及事后被證明其驚人準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)結(jié)果，改變了全球人類的發(fā)展理念，報(bào)告獲得巨大成功。此外，美國(guó)千年研究所為支持和監(jiān)測(cè)聯(lián)合國(guó)千年發(fā)展目標(biāo)而開發(fā)的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型——Threshold 21 模型（T21 模型），可以預(yù)測(cè)不同政策和情景下國(guó)家未來(lái)的發(fā)展?fàn)顩r并評(píng)價(jià)有關(guān)政策集合。經(jīng)過 20 多年的深入研究與應(yīng)用，該模型在有關(guān)國(guó)際組織和國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展研究領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。

2.4 特色方法的創(chuàng)新與應(yīng)用

智庫(kù)開展高質(zhì)量的政策分析需要開發(fā)和應(yīng)用科學(xué)的研究方法。隨著 20 世紀(jì)以來(lái)自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)研究模式和方法體系的日益成熟和完善，新的研究方法的創(chuàng)新越來(lái)越困難。因此，盡管原創(chuàng)性研究方法是國(guó)際一流智庫(kù)追求的目標(biāo)，但更多的智庫(kù)采用的是根據(jù)解決問題的需要，對(duì)已有研究方法進(jìn)行改進(jìn)和完善、集成和整合應(yīng)用。典型的例子有：日本科技與學(xué)術(shù)政策研究所應(yīng)用技術(shù)預(yù)見方法識(shí)別中長(zhǎng)期科技發(fā)展趨勢(shì)，應(yīng)用科學(xué)計(jì)量學(xué)方法創(chuàng)新性地開發(fā)了“科學(xué)地圖”用于分析識(shí)別科學(xué)領(lǐng)域的熱點(diǎn)研究方向；歐盟聯(lián)合研究中心使用預(yù)見和水平掃描方法來(lái)觀察政策和技術(shù)的長(zhǎng)期影響，并形成了“未來(lái)導(dǎo)向技術(shù)分析”（FTA）方法體系。盡管科學(xué)計(jì)量學(xué)、未來(lái)導(dǎo)向技術(shù)分析方法都不是上述兩個(gè)機(jī)構(gòu)的原創(chuàng)方法，但他們?cè)诟髯缘难芯恐袑⑦@些方法不斷改進(jìn)和創(chuàng)新應(yīng)用，并發(fā)展成為其研究中的特色研究方法。

3 國(guó)際一流智庫(kù)研究方法創(chuàng)新及應(yīng)用典型案例

3.1 蘭德公司的創(chuàng)新方法研究與應(yīng)用

蘭德公司于 1948 年正式成立，是由美國(guó)軍方資助的科學(xué)研究與發(fā)展中心、理論知識(shí)的工廠以及智囊團(tuán)，其最初的目標(biāo)是“促進(jìn)和推動(dòng)科學(xué)、教育和慈善事業(yè)的發(fā)展，一切為了公眾的福利和美國(guó)的國(guó)家安全”，其根本任務(wù)是向美國(guó)政府尤其是美國(guó)空軍提供怎樣更好地發(fā)動(dòng)和贏得戰(zhàn)爭(zhēng)的建議[4]。

蘭德公司將研究方法的創(chuàng)新性研究作為一項(xiàng)重要研究任務(wù)，并在組織結(jié)構(gòu)上專門設(shè)有“Pardee 研究生院與新興政策研究與方法部”，設(shè)立了 6 個(gè)“研究方法中心”負(fù)責(zé)開發(fā)公共政策研究中所需要的各種創(chuàng)新性的、跨學(xué)科的研究方法和工具。這 6 個(gè)研究方法中心是：（1）應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)分析與系統(tǒng)科學(xué)中心，主要方法工具包括可視化、網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)與描述性統(tǒng)計(jì)、網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計(jì)模式模型；（2）定性和復(fù)合方法中心，主要方法工具為半結(jié)構(gòu)化訪談與聚焦、文化域分析、基于術(shù)語(yǔ)的主題方法、語(yǔ)料庫(kù)；（3）博弈論研究中心，主要方法和工具包括博弈、仿真和建模；（4）因果推理研究中心，主要方法論和工具包括雙差法、工具變量、偏好計(jì)分、隨機(jī)學(xué)習(xí)、回歸不連續(xù)性；（5）不確定情況下的決策中心，主要方法論和工具包括預(yù)見、決策支持、思維模式、行為試驗(yàn)、模型與行為試驗(yàn)；（6）可擴(kuò)展計(jì)算與分析中心，主要方法和工具包括現(xiàn)代大數(shù)據(jù)技術(shù)、算法和蘊(yùn)含①M(fèi)ethods Centers at Pardee RAND. [2017-04-08]. http://www.rand.org/capabilities/methods-centers.html。蘭德公司的“研究方法中心”的組織設(shè)計(jì)和目標(biāo)追求，在其他智庫(kù)是不多見的。

蘭德公司獨(dú)創(chuàng)了預(yù)測(cè)和決策分析的一系列方法和模型，包括預(yù)測(cè)類方法、系統(tǒng)分析方法、決策類方法和其他方法等（表 1）。蘭德公司的研究方法創(chuàng)新無(wú)疑為成就其在全球智庫(kù)界的盛名發(fā)揮了重要作用。

3.2 歐盟聯(lián)合研究中心研究方法的創(chuàng)新與應(yīng)用

歐盟聯(lián)合研究中心（JRC）是為歐盟政策提供獨(dú)立科學(xué)咨詢的科學(xué)與知識(shí)服務(wù)部門，其使命是通過為整個(gè)政策過程提供證據(jù)以支撐歐盟的政策制定，即“為政策的科學(xué)”。

JRC發(fā)展了一系列新的方法和前沿技術(shù)用于幫助決策制定。（1）預(yù)見。利用一套整合了定性和定量方法與技術(shù)的預(yù)見方法，包括情景分析、趨勢(shì)分析等，識(shí)別未來(lái)5—30年最有可能帶來(lái)變革和促進(jìn)未來(lái)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)發(fā)展的科學(xué)研究和技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域；此外，JRC 還開發(fā)了“在線預(yù)見指南”系統(tǒng)，用于在線進(jìn)行科學(xué)技術(shù)預(yù)見。（2）水平掃描。用于收集政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)和環(huán)境等政策領(lǐng)域新出現(xiàn)的問題和趨勢(shì)方面的信息。（3）建模。開發(fā)專門模型和模型情景，幫助決策者確定可能的政策情景的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。JRC 的模型方法包括多種具體方法，如模擬、優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)估計(jì)、生命周期分析、投入-產(chǎn)出分析和過程流分析。（4）行為預(yù)見。行為研究，包括行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)，是對(duì)人類如何認(rèn)知信息和決策等人類行為進(jìn)行預(yù)見；當(dāng)行為研究應(yīng)用于決策行為預(yù)見時(shí)能夠增加政策效用和解釋政策領(lǐng)域的相關(guān)性，如消費(fèi)者保護(hù)和能源稅收②Impact assessment. [2017-09-19]. https://ec.europa.eu/jrc/en/research/crosscutting-activities/impact-assessment。

表1 蘭德公司首創(chuàng)的研究方法

JRC 從 2004 年至 2014 年組織召開了5 次“未來(lái)導(dǎo)向技術(shù)分析”（FTA）會(huì)議，研討和發(fā)展用于規(guī)劃與戰(zhàn)略研究、政策和決策、塑造未來(lái)發(fā)展等的方法，并將各類面向未來(lái)的技術(shù)分析方法和實(shí)踐統(tǒng)一到 FTA 這一“傘形概念”體系中，形成了研究熱潮。未來(lái)導(dǎo)向技術(shù)分析方法已經(jīng)形成了系統(tǒng)的方法體系（表 2）[6-9]。

3.3 日本科技與學(xué)術(shù)政策研究所的研究方法創(chuàng)新

日本科技與學(xué)術(shù)政策研究所（NISTEP）是參與日本政府的科學(xué)技術(shù)政策規(guī)劃的機(jī)構(gòu)，其 7 大研究活動(dòng)（研發(fā)與創(chuàng)新；科學(xué)和技術(shù)體系；科技人才；科學(xué)技術(shù)與社會(huì)的關(guān)系；科學(xué)技術(shù)指標(biāo)和科學(xué)計(jì)量學(xué)；科學(xué)技術(shù)預(yù)見和科學(xué)技術(shù)趨勢(shì)；科學(xué)學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策）都與研究方法的發(fā)展密切相關(guān)。NISTEP 在科技政策研究中非常重視規(guī)范性研究方法的應(yīng)用，同時(shí)，在研究中積累形成了其特色的研究方法，最受矚目的當(dāng)屬技術(shù)預(yù)見與《科學(xué)地圖》。

3.3.1 NISTEP 的技術(shù)預(yù)見

日本從 1971 年開始開展全國(guó)規(guī)模技術(shù)預(yù)見調(diào)查活動(dòng)，隨后每五年開展 1 次，到 2015 年已進(jìn)行了10 次。NISTEP 在技術(shù)預(yù)見活動(dòng)方面積累了豐富經(jīng)驗(yàn)，其組織模式、運(yùn)行機(jī)制以及相應(yīng)的技術(shù)預(yù)見方法都已日趨成熟。技術(shù)預(yù)見的目的是識(shí)別中長(zhǎng)期科技趨勢(shì)，獲得未來(lái)科學(xué)技術(shù)圖景。每次預(yù)見活動(dòng)都為未來(lái) 15—30 年科技發(fā)展提供方向和目標(biāo)，其特點(diǎn)是：以中長(zhǎng)期觀察視角（未來(lái) 20—30 年為預(yù)測(cè)期）、大量專家參與、自然科學(xué)領(lǐng)域（供給側(cè)）與人文社會(huì)科學(xué)（需求側(cè)）專家廣泛討論、綜合運(yùn)用各種方法。NISTEP 在技術(shù)預(yù)見中提供未來(lái)社會(huì)的“理想的”愿景，然后“識(shí)別”可以實(shí)現(xiàn)愿景的科學(xué)技術(shù)；注意加強(qiáng)國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)、參加國(guó)際項(xiàng)目、培訓(xùn)新興國(guó)家的年輕研究者，使其成為技術(shù)預(yù)見領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)者；注重開發(fā)未來(lái)可能需要的新方法，使其技術(shù)預(yù)見工作的持續(xù)性、系統(tǒng)性、改進(jìn)性、咨詢性等都位居世界第一。

在進(jìn)行歷次技術(shù)預(yù)見調(diào)查時(shí)，NISTEP 并不完全復(fù)制前一次的預(yù)見模式，而是不斷完善預(yù)見過程和方法。第 1—4 次技術(shù)預(yù)見活動(dòng)（由日本科技廳組織實(shí)施，NISTEP 從 1992 年開始進(jìn)行第 5 次技術(shù)預(yù)見）應(yīng)用德爾菲法，對(duì)調(diào)查過程進(jìn)行改進(jìn)，實(shí)施 2 輪調(diào)查問卷。第 5—7 次技術(shù)預(yù)見活動(dòng)仍然采用德爾菲法，但在實(shí)施步驟上更加完善、合理，對(duì)參與調(diào)查問卷的人數(shù)選取進(jìn)行了優(yōu)化，問卷的設(shè)計(jì)也更加優(yōu)化。第 8 次技術(shù)預(yù)見活動(dòng)在以德爾菲法為主的基礎(chǔ)上，新增了需求分析法、文獻(xiàn)計(jì)量法作為輔助方法。第 9 次技術(shù)預(yù)見活動(dòng)在以德爾菲法為主的基礎(chǔ)上，同時(shí)使用了情景規(guī)劃法，通過未來(lái)情景展示未來(lái)科技的發(fā)展，并組織研討會(huì)，研究區(qū)域的綠色創(chuàng)新能力。第 10 次技術(shù)預(yù)見活動(dòng)同時(shí)采用了德爾菲法、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法和定標(biāo)比超的方法，在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法中以高被引論文為指標(biāo)快速識(shí)別前沿領(lǐng)域③NISTEP. [2017-10-25]. The 10th Science and Technology Foresight: Scenario Planning from the Viewpoint of Globalization. http://data.nistep.go.jp/dspace/bitstream/11035/3079/629/NISTEP-NR164-FullJ.pdf。

表2 未來(lái)導(dǎo)向技術(shù)分析（FTA）方法體系

3.3.2 NISTEP 的《科學(xué)地圖》

NISTEP 試圖通過科學(xué)計(jì)量學(xué)的方法，特別是關(guān)注科學(xué)論文、專利和其他研究活動(dòng)產(chǎn)出來(lái)定量分析日本和其他國(guó)家的研發(fā)趨勢(shì)和科學(xué)技術(shù)水平，其目的是全景式、定量展現(xiàn)科學(xué)技術(shù)趨勢(shì)。NISTEP 使用基本科學(xué)指標(biāo)（ESI）數(shù)據(jù)庫(kù)分析每一個(gè)國(guó)家的研發(fā)趨勢(shì)和科學(xué)技術(shù)水平，如每個(gè)國(guó)家的科學(xué)優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的時(shí)間序列分析、機(jī)構(gòu)水平分析，從2004 年開始每?jī)赡臧l(fā)布 1 次《科學(xué)地圖》來(lái)識(shí)別科學(xué)領(lǐng)域的熱點(diǎn)研究及其特征④Science and Technology Indicators, and Scientometrics. [2017-06-01]. http://www.nistep.go.jp/en/?page_id=52。

《科學(xué)地圖》通過高被引論文（各學(xué)科領(lǐng)域被引用率居于前 1% 的科學(xué)論文）來(lái)識(shí)別國(guó)際關(guān)注的研究領(lǐng)域，再通過分析這些研究領(lǐng)域揭示國(guó)際研究趨勢(shì)和學(xué)科內(nèi)部、學(xué)科之間的定量變化。其研究方法是，基于 ESI 數(shù)據(jù)庫(kù) 6 年的全部引文，選擇全部 22 個(gè)研究領(lǐng)域每年前 1% 的高被引論文，進(jìn)行同被引分析，識(shí)別具有一定規(guī)模的熱點(diǎn)研究領(lǐng)域；然后根據(jù)高被引論文間的同被引關(guān)系進(jìn)行聚類分析，獲得相似性研究的論文簇，以識(shí)別研究前沿。

NISTEP 對(duì)《科學(xué)地圖》的方法進(jìn)行了不斷優(yōu)化和改進(jìn)。在 2008 年發(fā)布的《科學(xué)地圖 2006》中改進(jìn)了可視化的方法——在利用高被引論文的同被引關(guān)系進(jìn)行聚類分析的基礎(chǔ)上，通過地形圖的方式將研究領(lǐng)域展示出來(lái)。2010 年發(fā)布的《科學(xué)地圖 2008》中增加了機(jī)構(gòu)間的合著網(wǎng)絡(luò)分析?！犊茖W(xué)地圖 2012》對(duì)核心論文和引用論文進(jìn)行了重新界定，構(gòu)成研究領(lǐng)域的前 1% 論文仍然稱為核心論文，而引用這些核心論文的論文被稱為引用論文；增加了前 10% 引用論文，即高被引論文的前 10%?！犊茖W(xué)地圖 2014》中不但增加了分析點(diǎn)，還對(duì)可視化表示方法進(jìn)行改進(jìn)，除了地形圖可視化方法，還增加了 Dot-link 可視化圖、軌跡（Trajectory）圖。NISTEP 的《科學(xué)地圖》的研究結(jié)果對(duì)科學(xué)領(lǐng)域的宏觀決策比較有價(jià)值，其研究方法受到眾多研究機(jī)構(gòu)的學(xué)習(xí)和模仿。

4 啟示與建議

國(guó)際一流智庫(kù)高度重視研究方法創(chuàng)新的價(jià)值觀及其在方法創(chuàng)新方面所作的貢獻(xiàn)，對(duì)我國(guó)建設(shè)具有國(guó)際影響力的中國(guó)特色新型智庫(kù)，具有重要的借鑒和推動(dòng)意義。中國(guó)特色新型智庫(kù)，應(yīng)當(dāng)是有國(guó)際影響力的新型智庫(kù)，而在國(guó)際影響力的塑造中，能否貢獻(xiàn)新的研究方法應(yīng)當(dāng)是一個(gè)通識(shí)性、公認(rèn)性的影響力要素。從一定意義上說(shuō)，中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的成效和影響力的取得必須要依賴于戰(zhàn)略與政策分析方法的進(jìn)步。

4.1 研究方法創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)成為塑造中國(guó)特色新型智庫(kù)影響

力的重要內(nèi)涵

與國(guó)際一流智庫(kù)相比，我國(guó)智庫(kù)還很少有形成具有國(guó)際重要影響力的戰(zhàn)略與政策研究的權(quán)威和特色優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域。以技術(shù)預(yù)見為例，NISTEP 從 1971 年開始已經(jīng)連續(xù)開展了 10 次日本國(guó)家層面技術(shù)預(yù)見研究，研究方法不斷改進(jìn)和完善，預(yù)見研究結(jié)果成為政府決策的主要依據(jù)，并成功向國(guó)際上輸出了該技術(shù)預(yù)見的研究方法。我國(guó)也開展過國(guó)家層面技術(shù)預(yù)見研究，但“靡不有初，鮮克有終”，沒有形成氣候就不了了之，更不要說(shuō)研究方法創(chuàng)新了。因此，加強(qiáng)研究方法創(chuàng)新，應(yīng)成為中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的重要內(nèi)容之一。

4.2 信息環(huán)境與科研范式變化呼喚智庫(kù)的研究方法創(chuàng)新

當(dāng)前，網(wǎng)絡(luò)與大數(shù)據(jù)信息環(huán)境正在并將繼續(xù)發(fā)生重大變化：萬(wàn)物互聯(lián)極大地促進(jìn)了數(shù)據(jù)信息的生成和傳輸?shù)母叨缺憷?；大?shù)據(jù)的“5V”生態(tài)——Volume（數(shù)據(jù)量大）、Variety（類型和來(lái)源多樣化）、Value（數(shù)據(jù)價(jià)值密度相對(duì)低）、Velocity（數(shù)據(jù)增長(zhǎng)速度快）、Veracity（數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可信賴度），全面改變和顛覆傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)分析計(jì)算方法；大數(shù)據(jù)與開放科學(xué)正在重塑科學(xué)交流模式，深入精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)挖掘能力成為與數(shù)據(jù)相關(guān)機(jī)構(gòu)的核心能力，大數(shù)據(jù)挖掘本身成為決策過程和知識(shí)發(fā)現(xiàn)過程。大數(shù)據(jù)信息環(huán)境和數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科研新范式，對(duì)智庫(kù)研究方法創(chuàng)新提出了新的、更高的要求。

我國(guó)的傳統(tǒng)智庫(kù)大多是社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的，其研究方法長(zhǎng)期都是定性研究占主導(dǎo)地位，主要依靠文獻(xiàn)綜述、個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、專家智慧開展研究工作。在數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科學(xué)大數(shù)據(jù)新范式環(huán)境下，必須改變傳統(tǒng)的研究模式，建立數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型智庫(kù)研究的新范式。不能再僅僅依靠文獻(xiàn)綜述，而是要依靠基于長(zhǎng)期積累的專門數(shù)據(jù)庫(kù)及其計(jì)算分析方法，基于事實(shí)、數(shù)據(jù)、案例、模型、模式進(jìn)行實(shí)事求是地計(jì)算與分析，得出有理有據(jù)的政策規(guī)劃、政策建議，這才是中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)成功的基礎(chǔ)。

4.3 智庫(kù)研究方法創(chuàng)新發(fā)展的方向建議

智庫(kù)是聯(lián)系知識(shí)界與決策界之間的橋梁，是開展知識(shí)分析的專業(yè)化機(jī)構(gòu)，是對(duì)知識(shí)進(jìn)行集成分析以服務(wù)政策決策的機(jī)構(gòu)。知識(shí)分析的對(duì)象與信息環(huán)境條件的巨變，對(duì)智庫(kù)提出了研究方法工具創(chuàng)新的新問題和新方向。總體而言，在研究方法創(chuàng)新上，要加強(qiáng)面向未來(lái)的方法研究與創(chuàng)新，主要是基于大數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)挖掘方法的創(chuàng)新及應(yīng)用；要加強(qiáng)專業(yè)問題領(lǐng)域的數(shù)據(jù)庫(kù)、案例庫(kù)的建設(shè)和積累；要加強(qiáng)針對(duì)特定政策問題的獨(dú)特新研究方法的發(fā)展、積累和改進(jìn)。這里主要圍繞科技智庫(kù)的研究方法創(chuàng)新，提出 5 點(diǎn)方法創(chuàng)新發(fā)展的方向建議。

（1）要從“小數(shù)據(jù)分析范式”到“大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)范式”。從基于結(jié)構(gòu)化小數(shù)據(jù)（庫(kù)），到基于非結(jié)構(gòu)化大數(shù)據(jù)（體系）；從數(shù)據(jù)因果關(guān)系解釋，到數(shù)據(jù)相關(guān)關(guān)系挖掘與預(yù)測(cè)；從簡(jiǎn)單線性分析，到復(fù)雜非線性網(wǎng)絡(luò)分析。

（2）要從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)到“互聯(lián)網(wǎng)+”“大數(shù)據(jù)+”新型科學(xué)計(jì)量學(xué)，從相對(duì)靜態(tài)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)到動(dòng)態(tài)化科學(xué)計(jì)量學(xué)。從宏觀的計(jì)量統(tǒng)計(jì)分析（如期刊影響因子），到中觀（如科研團(tuán)隊(duì)）、微觀（如評(píng)價(jià)科學(xué)家個(gè)人；研究前沿主題挖掘）的計(jì)量統(tǒng)計(jì)分析。從單一指標(biāo)計(jì)量，到多個(gè)指標(biāo)融合化計(jì)量；從自然科學(xué)領(lǐng)域計(jì)量，到人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域計(jì)量。要定量計(jì)量分析與定性專業(yè)分析相結(jié)合，謹(jǐn)慎、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)分析，且不可將計(jì)量結(jié)果絕對(duì)化、夸大化應(yīng)用，不能單純唯計(jì)量結(jié)果馬首是瞻。

（3）要從“封閉科學(xué)”到“開放科學(xué)”。從有限互動(dòng)的交流模式到開放交互的科學(xué)交流模式；從基于文獻(xiàn)引用、合著網(wǎng)絡(luò)計(jì)量，到基于“開放科學(xué)”的“科學(xué)足跡”（science footprint）的超復(fù)雜關(guān)系網(wǎng)絡(luò)測(cè)度評(píng)價(jià)科學(xué)合作。從描述和評(píng)價(jià)傳統(tǒng)科學(xué)演化，到揭示開放科學(xué)新規(guī)律、新模式。

（4）要從專業(yè)學(xué)科領(lǐng)域的信息分析與政策研究，到專業(yè)學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)科信息學(xué)與知識(shí)發(fā)現(xiàn)、政策信息學(xué)與政策知識(shí)發(fā)現(xiàn)。開展新興研究前沿識(shí)別、技術(shù)演化趨勢(shì)識(shí)別；從一階的數(shù)據(jù)挖掘（數(shù)量趨勢(shì)分析），到二階的數(shù)據(jù)挖掘（數(shù)量?jī)?nèi)涵發(fā)現(xiàn)）；從學(xué)科領(lǐng)域大數(shù)據(jù)相關(guān)關(guān)系描述與系統(tǒng)建模，到學(xué)科領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)發(fā)現(xiàn)。

（5）要從知識(shí)分析技術(shù)開發(fā)，到知識(shí)可視化與知識(shí)圖譜技術(shù)開發(fā)，形成知識(shí)分析與可視化的方法技術(shù)體系[10]。從知識(shí)分析技術(shù)開發(fā)，到知識(shí)可視化與知識(shí)圖譜構(gòu)建與展示；從單個(gè)知識(shí)分析方法工具，到集成的知識(shí)分析平臺(tái)與系統(tǒng)，等。

1 張志強(qiáng), 蘇娜. 國(guó)際智庫(kù)發(fā)展趨勢(shì)特點(diǎn)與我國(guó)新型智庫(kù)建設(shè).智庫(kù)理論與實(shí)踐, 2016, 1(1): 9-23.

2 張志強(qiáng), 蘇娜. 一流智庫(kù)戰(zhàn)略研究成果的質(zhì)量管理機(jī)制. 中國(guó)科學(xué)院院刊, 2016, 32(8): 940-950.

3 McGann G J. Academics to ideologues: A brief history of the public policy research industry. Political Science and Politics,1992, 25(4): 733-740.

4 亞歷克斯 . 阿貝拉. 蘭德公司與美國(guó)的崛起. 梁筱蕓, 張小燕,譯. 北京: 新華出版社, 2011.

5 德內(nèi)拉 . 梅多斯, 喬根 . 蘭德斯, 丹尼斯 . 梅多斯. 增長(zhǎng)的極限.李濤，王智勇, 譯. 北京: 機(jī)械工業(yè)出版社, 2006.

6 Cagnin C, Keenan M, Johnston R, et al. Future-Oriented Technology Analysis: Strategic Intelligence for an Innovative Economy. Berlin Heidelberg: Springer, 2008.

7 Porter A L, Bradford A, Guenter C, et al. Technology future analysis:towards integration of the fields and new methods. Technological Forecasting & Social Change, 2004, 71(3): 287-303.

8 Glenn J C, Gorden T J. Futures Research Methodology-Version 2.0.Future Survey, 2003, 25(8): 4.

9 黃魯成, 李欣, 吳菲菲. 技術(shù)未來(lái)分析理論方法與應(yīng)用. 北京:科學(xué)出版社, 2010.

10 張志強(qiáng), 范少萍. 論學(xué)科信息學(xué)的興起與發(fā)展. 情報(bào)學(xué)報(bào),2015, 34(10): 1011-1023.

Analysis on Methodology Development of World-leading Think Tanks

Zhang Zhiqiang1Su Na2
（1 Chengdu Library and Information Center, Chinese Academy of Sciences, Chengdu 610041, China;2 Institutes of Science and Development, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China）

The methodologies, which are both the helpful methods and tools for the research on strategic and policy issues and also the important output of think tanks, have been evolving ever since the emerging period of modern think tanks. The innovation and application of methodologies by world-leading think tanks can be classified into four categories. They are the original innovation of single theory/method,indicators or index-based method, modeling and simulation, and specialized method innovation and application. Taken the world-leading think tanks such as RAND, NISTEP, Joint Research Centre of EU for case studies, methods innovation and application are explored in details in this study. Based on these analysis, suggestions for method innovation for China’s new-type think tanks are proposed in the paper.

think tank, methodology, method innovation and application

張志強(qiáng) 中科院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心主任，研究員、博士、博士生導(dǎo)師，中科院特聘核心研究員?！靶率兰o(jì)百千萬(wàn)人才工程”國(guó)家級(jí)人選。獨(dú)立或合作出版專著（編著）20部、出版譯著13部、發(fā)表論文400余篇。獲得省部級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)、社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果獎(jiǎng)等科技成果獎(jiǎng)勵(lì)18項(xiàng)。主要研究領(lǐng)域：科技戰(zhàn)略與規(guī)劃、科技政策與管理、情報(bào)學(xué)理論方法與應(yīng)用、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)與可持續(xù)發(fā)展等。E-mail: zhangzq@clas.ac.cn

Zhang Zhiqiang Professor, Ph.D., doctorial tutor, Director of Chengdu Library and Information Center of Chinese Academy of Sciences(CAS), and candidate of the New Century National Talents Project. His major research fields are strategic planning for scientific and technologic development, scientific policy and research management, methods and applications of information analysis, ecological economics,and sustainable development. He has published more than 400 articles, independently and collaborately authored 20 books，and translated 13 books. He has also achieved 15 ministry level awards. E-mail: zhangzq@clas.ac.cn

*資助項(xiàng)目：中科院政策調(diào)研課題（ZYS-2017-07），中科院戰(zhàn)略研究與決策支持系統(tǒng)建設(shè)專項(xiàng)項(xiàng)目（GHJZLZX-2017-31）

修改稿收到時(shí)間：2017年12月4日