【摘要】一個項目的成功必然來源于完善的前期工作，項目的前期工作對一個項目的成功實施起著決定性作用。招投標基本確定于工程項目的造價、工期、質(zhì)量標準，因此招投標無疑是項目前期工作的重中之重[1]。由于招投標受到多方面的影響，存在諸多風險，而其產(chǎn)生的風險可在施工環(huán)節(jié)得到進一步的放大和疊加。因此如何對項目招投標階段的風險進行有效管理，預見性采取措施，對項目管理實踐具有重要指導意義。風險管理是項目管理體系的一部分，相應采用的風險應對措施主要有：風險回避、風險預防、風險隔離、風險自留化、風險轉(zhuǎn)移、風險分散和保險。

【關(guān)鍵詞】招標過程；道德風險；應對

1、風險應對策略

對風險進行識別與分析的目的明確對各風險采取何種反應，制定有效的應對策略與措施，達到規(guī)避風險，提高項目績效的目的。在對招標階段的風險進行識別分析的基礎(chǔ)上，針對每一識別出的風險，制定了相應的風險應對策略（見下表）。并重點對已識別出的重度風險，即道德風險制定了詳細的風險應對措施。

風險應對策略表

2、道德風險應對措施

串標、掛靠等屬于招投標過程中的違法行為，嚴重影響招投標的公平、公正原則，違背了招投標“公平競爭、優(yōu)勝劣汰”的原則與目的，串標行為使招投標過程實際成為“走過場”。不僅浪費社會資源與成本，更成為建設(shè)市場“尋租”等腐敗現(xiàn)象的緣由。在項目招投標過程中一旦發(fā)生此類道德風險，中標價格較高，中標人的素質(zhì)也得不到保證，項目將失去獲得合理報價與優(yōu)秀承包商的機會，對項目極為不利，對項目投資者更將造成極大損失。

1.投標人與招標人串標，是指投標人與招標人中的個別人進行串通，如投標人與負責招標的人員之間進行“權(quán)錢交易”，“內(nèi)定”中標人，實際是一種個人行為。招標人作為一個組織，其利益也受到嚴重損害。對于此種串標風險，主要通過加強內(nèi)部監(jiān)控的方法來進行規(guī)避。

（1）與項目招標階段相關(guān)責任人簽訂項目目標責任書，明確責任、權(quán)利與義務(wù)，注明一旦發(fā)生道德風險，公司將追究相關(guān)人員的經(jīng)濟與法律責任，并納入公司績效考核體系。

（2）項目招標階段的所有決策由一個專家、工程師等組成的團隊來做出，而不是個別人“說了算”，發(fā)揮群體監(jiān)督作用，避免權(quán)力過分集中，降低個別人受到“腐蝕”，而影響整個招標工作結(jié)果的風險。

2.投標人與招標代理單位串標，是指投標人與招標代理單位串通，如泄露標底等機密信息與資料，通過一系列的違規(guī)操作，對招投標活動施加影響，使個別投標人中標的違法行為。對于此種串標風險，項目管理團隊采取的應對措施如下：

（1）擇優(yōu)選擇招標代理機構(gòu)。在選擇招標代理機構(gòu)的過程中，重點審查其誠信、訴訟等信譽情況和近三年所代理招標工程的執(zhí)行情況，選擇責任心強、業(yè)務(wù)素質(zhì)高的招標代理機構(gòu)，從源頭上杜絕此類風險的發(fā)生。

（2）在選定招標代理單位之后，簽訂條款嚴密的合同。在合同中明確如果發(fā)生招標代理機構(gòu)參與的串標風險，將嚴厲追究其法律責任，并由其賠償由此造成的一切經(jīng)濟損失，使招標代理機構(gòu)提高防范此類風險的自覺性。

（3）在招標過程中，招標人對招標工作不能“不管不問”，而應發(fā)揮自身招標工作人員的技術(shù)與實踐優(yōu)勢，對各階段的招標工作的風險點進行把控，對招標工作進行必要的審查與監(jiān)督，杜絕此類風險的發(fā)生。

3.對于投標人之間的串通投標行為，是指投標人之間“內(nèi)定”中標人，或共同提高投標報價等串通投標行為。針對此類風險，項目管理團隊制定了了以下應對措施：

（1）加強資格預審。在審查投標人的資質(zhì)、項目經(jīng)理等人員資格、財務(wù)狀況等履約能力的基礎(chǔ)上，重點審查投標人間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，并加大信譽的評分比重。對于已完工程，應出示經(jīng)工程當?shù)刂鞴懿块T備案的合同。對于在建工程，要求提供發(fā)包人的電話及總監(jiān)的電話，以對其真實性進行核查。要求投標人說明在近年發(fā)生的訴訟及仲裁情況及誠信違規(guī)紀錄。通過以上措施淘汰資信不好的投標人，將存在較大串標風險的企業(yè)拒之門外。

（2）適當增加投標人數(shù)量。適當增加投標人數(shù)量，可以加大串標成本，并使串標的難度大大增加。采取的措施包括：一是擴大招標信息發(fā)而渠道，并適當延長發(fā)布時間。除在《招標公告發(fā)布暫行辦法》規(guī)定的媒介發(fā)布招標公告之外，還在省級要求的媒介上發(fā)布招標公告，擴大信息覆蓋面，讓非本地的承包商也能參與到項目的投標中，增加投標的競爭因素，減少串標可能性。二是資格預審采用合格制而非有限數(shù)量制，讓所有符合條件的投標人都有機會參與投標，增加投標過程的競爭性和串標難度。

（3）設(shè)置合理的招標控制價。由于招標控制價是公開公布最高限價，如果定的過高，大大高于社會平均水平，就有可能誘導投標人普遍大幅度提高報價，而且如果投標人之間高價串標，中標后的獲利機會大，就增大了串標的可能性；如果公布的招標控制價過低，投標人中標后無利可圖而放棄投標，出現(xiàn)招標失敗的情況。因此，按標底編制完后上浮一定的合理比例作為招標控制價，使串標人所得減去串標成本后無利可圖，是防止投標人惡意提高報價的串標行為的有力措施之一[2]。

在建設(shè)工程招標活動中，無法回避風險的存在，增強風險意識，并在此基礎(chǔ)上進行科學合理的風險分析，才能在最小風險下獲得最大效益或在一定效益下使風險最小甚至完全回避[3]。運用風險識別、分析、評估的方法對招投標進行階段分析，從而有效地采取應對措施，能夠確保項目預期目標的實現(xiàn)，并最大限度地提高項目的投資效益。

參考文獻：

[1]李佳欣.工程項目招投標風險研究[D].北京：北京郵電大學，2007.

[2]尹貽林，周金娥.新清單計價規(guī)范招標控制價的有關(guān)問題分析[J].招標投標，2009（3）：98-101.

[3]李偉.規(guī)范現(xiàn)階段無標底招標和合理低價法評標的研究[D].西安：長安大學，2006.