周密

8月14日，特朗普簽署總統(tǒng)令，指令美國貿(mào)易談判代表（USTR）萊特希澤調(diào)查中國法律實踐是否不合理或歧視性損害美國知識產(chǎn)權、創(chuàng)新或技術發(fā)展。萊特希澤隨即表示將作為頭等重要事項辦理，盡早給總統(tǒng)答復，并在18日正式宣布對華啟動“301調(diào)查”。翻閱資料，筆者發(fā)現(xiàn)該總統(tǒng)令的載體為總統(tǒng)備忘錄（Presidential Memoranda）。與行政令（Executive Orders）不同，總統(tǒng)備忘錄主要用于將國會安排給總統(tǒng)的任務分配到不同行政部門，事項相對具體。

該項備忘錄有三項內(nèi)容：第一，強調(diào)了美國在處理貿(mào)易關系上服務于增強經(jīng)濟增長、改善貿(mào)易平衡和增強美國制造基礎。美國是全球研發(fā)密集型、技術密集型產(chǎn)品生產(chǎn)的領導者，侵犯其知識產(chǎn)權會影響其公平競爭。中國的法律、政策和實踐可能對美國經(jīng)濟利益造成負面影響，在創(chuàng)新上形成不公平，把工作崗位帶到中國，使美擴大對華貿(mào)易逆差；第二，USTR應根據(jù)美國《貿(mào)易法（1974）》的302（b）款，決定是否調(diào)查中國是否對美國知識產(chǎn)權、創(chuàng)新和技術研發(fā)造成傷害。第三，USTR的調(diào)查不能超出法律授權或預算限制，執(zhí)行時不能為反美力量帶來利益。

隨后，美駐華使館在8月17日發(fā)表美商務部長羅斯的署名文章，題為《美國的天才正在遭受來自中國的襲擊》。該文稱美國企業(yè)每年因知識產(chǎn)權被盜用或侵犯的損失達6000億美元，而在美國海關查獲的假貨中中國占到了87%。羅斯認為，中國的“制造業(yè)2025”計劃使得中美正面競爭，而中國選擇了要求外資合資、實施股比限制和強制技術轉(zhuǎn)讓的方式，或是通過對外投資獲取初創(chuàng)型公司的技術，中國律師還利用反壟斷訴訟主張外資專利無效。羅斯隨后盛贊特朗普總統(tǒng)履行競選承諾，也是美國歷史上首位對該重要問題采取有意義行動的總統(tǒng)。問題是，且不論上述數(shù)據(jù)是否可靠，邊境調(diào)查和整體產(chǎn)業(yè)受損有何關系，我們不禁要問：美國歷史上各屆政府為什么沒有采取“有意義”的行動？是因為這些行動不符合美國企業(yè)的利益、還是不符合美國對外承諾？或者具體行動的實施會給美國造成利益損害？

知識產(chǎn)權問題一直以來都是中美之間的重要議題之一。事實上，知識產(chǎn)權在每個最高層級的政府間會談議題中始終占有一席之地，包括奧巴馬時期的中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話和中美商貿(mào)聯(lián)委會。幾十年來，中方響應美方關切，愿意通過對話和合作解決發(fā)展中的問題。中國在有關知識產(chǎn)權的法律完善、機構建立和社會文化與行為培養(yǎng)方面都取得了積極進展，現(xiàn)有的知識產(chǎn)權保護的法律環(huán)境和社會環(huán)境都已遠好于之前，中美也通過各種類型的雙邊和多邊論壇，推進知識產(chǎn)權保護并增進相互理解。如果說美國歷史上的各屆政府都沒有采取單邊行動，那么，在當前環(huán)境下采取行動似乎更缺乏緊迫性和必要性，甚至調(diào)查行動本身就會向社會公眾和企業(yè)釋放錯誤信號，影響商業(yè)活動的正常開展。

羅斯提出的市場準入問題和股比限制，是中國與包括美國在內(nèi)的WTO成員通過談判確定的開放承諾，幾乎所有成員都有類似要求。確實，1995年建立的WTO已經(jīng)遠遠落后于時代發(fā)展的步伐，但各方應該積極推動完成多哈回合談判，以便使得各成員新的開放承諾盡早從談判桌變?yōu)閷嶋H行動，美國應該在推動多邊領域向前發(fā)展上發(fā)揮更加積極的作用。微觀層面，企業(yè)間的合作基于互利共贏，對市場的預期和商業(yè)談判能力決定著各自的出價和合作模式。技術轉(zhuǎn)讓并非是不可觸及的雷區(qū)，產(chǎn)品生命周期理論中的領先企業(yè)在初創(chuàng)期獲得超額利潤之后，也會將其技術向其他市場轉(zhuǎn)移以實現(xiàn)利潤最大化。大量跨國公司來華發(fā)展后往往結(jié)合市場特點實現(xiàn)技術升級發(fā)展。

20世紀70年代是美國制造業(yè)向日本大規(guī)模轉(zhuǎn)移的時期，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移牽動經(jīng)濟的神經(jīng)，美頻繁對日發(fā)起“301調(diào)查”正是在此期間的應激行為。21世紀以來，中國逐漸成為全球制造業(yè)中心，并且在高科技領域迎頭趕上，中美企業(yè)間的競爭與合作從產(chǎn)業(yè)鏈垂直分工到多種方式并存。中國不是上世紀70年代的日本，中國巨大且持續(xù)發(fā)展的市場已成為全球跨國公司競相爭奪的目標，國內(nèi)消費也在經(jīng)濟增長中發(fā)揮了主力作用。

萊特希澤啟動“301調(diào)查”，稱如果調(diào)查發(fā)現(xiàn)外國法律、政策和實踐存在不公平的貿(mào)易行為，將可采取總統(tǒng)在貿(mào)易及相關領域權限范圍內(nèi)所有措施，以消除上述行為對美國企業(yè)的影響。然而應該認識到，以單邊方式裁定、處理大國間經(jīng)貿(mào)關系的做法不僅不符合現(xiàn)實的多邊關系，而且也難以達到預期效果。