程麗

【摘要】本文通過對全球價值鏈的理論形成、分析框架、升級模式逐一進行闡述，詮釋了全球價值鏈理論的發(fā)展歷程及其主要論點，并對全球價值鏈理論與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡理論進行了比較分析。

【關鍵詞】全球價值鏈 產(chǎn)業(yè)升級 全球生產(chǎn)網(wǎng)絡

一、全球價值鏈理論形成與發(fā)展

（一）什么是全球價值鏈理論

全球價值鏈（Global Value Chains），是指從產(chǎn)品設計、生產(chǎn)、運輸、銷售到售后服務等一系列價值創(chuàng)造和增殖活動，在全球范圍內(nèi)的動態(tài)組織形式以及價值分配機制。全球價值鏈理論的基本主張有兩種：第一，經(jīng)濟全球化是由發(fā)達國家的跨國公司主導的，通過海外投資和離岸外包活動驅動，其目的在于在全球范圍內(nèi)擴張市場、降低生產(chǎn)成本并同時保持跨國公司的內(nèi)在核心競爭能力。對于這一主張的研究成果逐漸形成全球價值鏈分析框架的一大重要分支即價值鏈的治理；第二，發(fā)展中國家的本土企業(yè)被動地嵌入全球價值鏈，從本地與全球經(jīng)濟活動參與主體的外部聯(lián)系中學習，由此獲取一定的知識、能力和相應的附加值，沿著全球價值鏈的等級體系向上攀升。此種主張則成就全球價值鏈理論另一重大議題即全球價值鏈的升級，但是這種全球價值鏈升級的可能性會受到全球領先企業(yè)網(wǎng)絡權力的影響和制約，從而發(fā)展中國家需另辟可持續(xù)性的提升其全球價值鏈位置的積極途徑。由此可見，價值鏈的各種企業(yè)活動在全球范圍內(nèi)的企業(yè)間網(wǎng)絡中進行，從產(chǎn)品概念到產(chǎn)品生產(chǎn)至最終消費，通過考察這一系列有形或無形的價值增值活動，全球價值鏈理論從“由上至下”及“由下至上”兩個角度提出了關于全球產(chǎn)業(yè)的綜合評價。

（二）全球價值鏈理論形成與發(fā)展

全球價值鏈理論萌芽于20世紀80年代，其中最具代表性的是Porter的價值鏈理論。Porter（1985）認為公司整體的生產(chǎn)經(jīng)營活動可根據(jù)不同性質和作用分解成單獨具體的環(huán)節(jié)——基礎活動環(huán)節(jié)與支持性活動環(huán)節(jié)，基礎活動包含生產(chǎn)、營銷、運輸和售后服務，支持性活動環(huán)節(jié)則包含原材料供應、技術、人力資源和財務等。公司在各個活動環(huán)節(jié)中創(chuàng)造并傳遞價值，這些活動環(huán)節(jié)相互聯(lián)系相互影響從而構成公司內(nèi)部的價值鏈。Porter的價值鏈理論對于公司經(jīng)營與競爭發(fā)展有著重大意義。Kogut（1985）在價值鏈理論的基礎上將價值鏈的概念擴展至區(qū)域與國家層面，其認為不同區(qū)域與國家在不同價值鏈的環(huán)節(jié)上具有不同競爭優(yōu)勢，各個區(qū)域與國家在價值鏈上的位置應決定于在價值鏈環(huán)節(jié)的比較優(yōu)勢，而這一競爭優(yōu)勢又取決于一個區(qū)域或國家企業(yè)的競爭能力。Kogut的理論比Porter的理論更能夠反應價值鏈所具有的經(jīng)濟全球化背景以及垂直分離化特點。

20世紀90年代之后，Krugman（1995）進一步研究了價值鏈的垂直分離現(xiàn)象；Gereffi（1999）將價值鏈與全球化的理念相結合提出了全球商品鏈的分析框架，認為生產(chǎn)者及購買者是全球商品鏈的驅動力量占據(jù)鏈條價值分配的主導地位，至此對于全球價值鏈理論的研究已從真正意義上完成了從國內(nèi)范圍向全球范圍的過渡。2000年意大利貝拉吉爾國際研討會成立了全球價值鏈研究團隊其特刊的“編輯寄語”以及聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織的《2000-2003年度工業(yè)發(fā)展報告——通過創(chuàng)新和學習來參與競爭》都肯定了“全球價值鏈”的概念。

二、全球價值鏈分析框架

（一）投入產(chǎn)出結構

價值鏈描述了產(chǎn)品或服務的整個投入產(chǎn)出過程。不同產(chǎn)業(yè)的價值鏈上主要環(huán)節(jié)有所差異，但一般包括：研發(fā)和設計、投入、生產(chǎn)、分銷和營銷、銷售、并在一些情況下還包括了產(chǎn)品回收利用等，這種投入產(chǎn)出結構涵蓋產(chǎn)品、服務以及支助性產(chǎn)業(yè)。

研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程及其形成趨勢和組織形式十分重要，通過價值鏈各個環(huán)節(jié)價值增值情況辨別其主要環(huán)節(jié)需要具體產(chǎn)業(yè)的一般性知識。價值鏈的各個環(huán)節(jié)闡釋不同價值增值環(huán)節(jié)對產(chǎn)品或服務價值的貢獻以及價值鏈不同參與者的回報。然而，價值鏈上環(huán)節(jié)因產(chǎn)業(yè)具體情況不同而不同，比如果蔬加工行業(yè)的原料投入可采購于出口轉內(nèi)銷的次品，也可采購于特供加工的果源。

（二）地理范圍

交通與通訊設施發(fā)展促進產(chǎn)業(yè)全球化，競爭性投入的需求也推動這一進程。當前，價值鏈已分散至全球各地，其中不同生產(chǎn)活動在全球不同地區(qū)進行。在全球經(jīng)濟中，國家通過發(fā)揮競爭優(yōu)勢參與全球生產(chǎn)，發(fā)展中國家提供于低成本勞動力及原材料而發(fā)達國家則憑借高素質人才把握產(chǎn)品的研發(fā)和設計環(huán)節(jié)，不同國家地區(qū)的企業(yè)以此相互聯(lián)系相互影響。價值鏈的地理分析首要識別了各個環(huán)節(jié)的領導企業(yè)而領導企業(yè)處于特定的國家或地區(qū)，因此企業(yè)在價值鏈中的地位反應了國家地位。另外，全球價值鏈分析框架考察了全球產(chǎn)業(yè)在地理上的變化以及全球價值鏈在不同地理范圍的運行發(fā)展，如新型經(jīng)濟體崛起和區(qū)域貿(mào)易協(xié)議等使全球價值鏈可能趨向區(qū)域化發(fā)展。

（三）治理

全球價值鏈分析還有助于我們理解價值鏈參與者對于價值鏈的控制和協(xié)調。Gereffi將價值鏈治理定義為“決定價值鏈的金融、原料及人力資源分配及流動的權威和力量關系”。全球商品鏈分析框架初次將價值鏈治理分為“購買者驅動”與“生產(chǎn)者驅動”兩類，“購買者驅動”價值鏈是指大型零售商和品牌制造者通過要求供應商滿足一定標準和協(xié)議而決定價值鏈的運行方式；“生產(chǎn)者驅動”價值鏈環(huán)節(jié)則更為垂直集中且由供應商發(fā)揮其技術和規(guī)模優(yōu)勢加以控制。當前基于價值鏈參與者間的信息復雜度、生產(chǎn)信息的編碼程度、供應商生產(chǎn)能力水平這三大因素，價值鏈的治理可進一步劃分為以下五種模式：市場型、模塊型、關系型、俘獲型、等級型。

總而言之，價值鏈的治理模式將隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展成熟發(fā)生變化而且同一產(chǎn)業(yè)的不同價值鏈環(huán)節(jié)的治理模式也會有差異。另外研究表明同一產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈同時具有多種治理結構，這對經(jīng)濟及社會升級造成重大影響。

（四）制度環(huán)境

價值鏈的制度環(huán)境表示影響價值鏈各個環(huán)節(jié)實現(xiàn)全球化的地方、國內(nèi)、國際的條件和政策，以及嵌入全球價值鏈的地方經(jīng)濟、社會、制度動力機制。嵌入全球價值鏈的方式主要決定于以下地方條件：經(jīng)濟條件（勞動力成本、現(xiàn)有基礎設施及其他資源稟賦條件）；社會環(huán)境（勞動力可利用性及其能力水平，比如勞動力的女性參與情況、受教育機會；制度，稅制、勞工規(guī)制、補貼、教育和創(chuàng)新政策），分析嵌入價值鏈的地方機制同時還需要考察利益相關群體。

三、全球價值鏈升級

價值鏈升級是“由下至上”研究全球價值鏈的重要理論概念，其主要涵蓋了國家、地區(qū)及其他利益相關主體提升其全球經(jīng)濟地位的重要戰(zhàn)略。Gereffi（2005）將全球價值鏈升級定義為“企業(yè)、國家或地區(qū)通過發(fā)展全球價值鏈上附加值更高的產(chǎn)業(yè)活動環(huán)節(jié)而最終從全球生產(chǎn)中獲得利益，如安全、利潤、增加值等”。全球價值鏈的升級動態(tài)聯(lián)系了生產(chǎn)與出口相關的一系列經(jīng)濟主體和功能，主要分為進口原料加工、原始設備制造（OEM）、原始設計制造（ODM）以及原始品牌制造（OBM），Gereffi（1999）提出了企業(yè)從加工制造開始向原始設備制造（OEM）發(fā)展并向原始設計制造（ODM）、原始品牌制造（OBM）再發(fā)展的價值鏈升級路徑。然而這一升級模式對于企業(yè)存在許多限定條件，全球價值鏈理論已闡明這一升級路徑所需條件，其要求包括政府制度政策、企業(yè)戰(zhàn)略、相關技術與勞動者技能等范疇。Gereffi所提出的價值鏈升級模式并非唯一，Humphrey、Schmitz（2002）進一步提出了以下四種升級模式：生產(chǎn)工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級、價值鏈升級或跨部門升級。值得注意的是，工藝升級與產(chǎn)品升級是企業(yè)最為容易實現(xiàn)的升級方式，因為其所要求的企業(yè)能力較為簡單，同時產(chǎn)業(yè)主導者為了其余企業(yè)更好地為其產(chǎn)品生產(chǎn)服務也將推動工藝與產(chǎn)品兩方面的升級?？墒枪δ苌壟c價值鏈升級不僅要求更高深的企業(yè)能力，關鍵還因為其從根本觸動了產(chǎn)業(yè)主導者的利益而勢必給企業(yè)升級帶來更為艱難的挑戰(zhàn)。

綜合看來，企業(yè)升級模式因產(chǎn)業(yè)價值鏈的投入產(chǎn)出結構差異而有所變化，特定產(chǎn)業(yè)的價值鏈升級要求企業(yè)獲取目標價值環(huán)節(jié)的專業(yè)知識和能力。另外，不同國家的不同制度環(huán)境也將對企業(yè)的價值鏈升級模式造成不同程度的影響。

四、總結

綜上所述，全球價值鏈理論從其誕生至成熟體現(xiàn)了人們對經(jīng)濟社會發(fā)展不懈探索對經(jīng)濟社會問題不斷解決的發(fā)展歷程，綜合經(jīng)濟、政治、地理多角度地對經(jīng)濟全球化背景下的跨界生產(chǎn)組織開展研究。隨著全球生產(chǎn)和貿(mào)易進程的深入發(fā)展，企業(yè)經(jīng)濟活動跨越地界國界而實現(xiàn)在全球范圍內(nèi)的分離與整合，國際生產(chǎn)分工方式經(jīng)歷了產(chǎn)品分工、工序分工至價值分工的過程。如今在經(jīng)濟全球化的大背景下全球價值鏈理論明確闡釋了基于全球價值鏈的新型國際分工模式，從而系統(tǒng)地掌握全球價值鏈理論有利于企業(yè)及國家實現(xiàn)價值創(chuàng)造、價值增長和價值分配各方面影響力的提升，這對于經(jīng)濟全球化利益分配格局的公平化發(fā)展有重要影響意義。

全球價值鏈的上述新一代的發(fā)展變化表示了全球經(jīng)濟發(fā)展重心傾向于發(fā)展全球價值鏈在就業(yè)、創(chuàng)新以及發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的重要作用。雖然全球化收益仍是不平衡地分配至教育程度更高、生產(chǎn)能力更強以及更為富強的國家或地區(qū)，但發(fā)展中國家如中國、印度、巴西等能夠通過實施發(fā)展生產(chǎn)力的戰(zhàn)略方針而得益于經(jīng)濟全球化。所以發(fā)展中國家要抓住全球化帶來的契機而沿著全球價值鏈不斷實現(xiàn)提升產(chǎn)業(yè)競爭力進而促進經(jīng)濟整體發(fā)展。