(2017年1月)

1.3 中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席劉士余到證監(jiān)會(huì)稽查局、稽查總隊(duì)進(jìn)行工作調(diào)研時(shí)指出，要嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)懲挑戰(zhàn)法律底線的資本大鱷，依法維護(hù)資本市場(chǎng)運(yùn)行秩序，切實(shí)防范資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有效促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。

1.6 上海證券交易所表示，為更好地服務(wù)國(guó)內(nèi)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，中歐國(guó)際交易所股份有限公司(由上海證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所及德意志交易所集團(tuán)共同設(shè)立)正積極研究在2017年推出D股，即注冊(cè)在境內(nèi)的股份有限公司在法蘭克福發(fā)行上市股票，其發(fā)行需經(jīng)中國(guó)和德國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核和批準(zhǔn)，上市和交易均采用德國(guó)股票市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)則。

1.9 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭的清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議在北京召開。會(huì)議提出，要深入開展一次交易場(chǎng)所清理整頓“回頭看”活動(dòng)，用半年時(shí)間集中整治，切實(shí)解決交易場(chǎng)所存在的違法違規(guī)問(wèn)題，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，大連商品交易所發(fā)布《大連商品交易所章程》和《大連商品交易所交易規(guī)則》修正案，自發(fā)布之日起施行。

1.11 李克強(qiáng)總理主持召開國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，確定規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的政策措施，拓寬中小微企業(yè)融資渠道。

1.13 中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)將按照國(guó)務(wù)院要求，抓緊制定區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則，做好對(duì)省級(jí)人民政府監(jiān)管工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和服務(wù)工作，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

1.17 國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于擴(kuò)大對(duì)外開放積極利用外資若干措施的通知》， 提出服務(wù)業(yè)將重點(diǎn)放寬銀行類金融機(jī)構(gòu)、證券公司、證券投資基金管理公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)外資準(zhǔn)入限制。

1.19 國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于推進(jìn)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目資產(chǎn)證券化相關(guān)工作的通知》。

1.20 中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格限制上市公司頻繁融資行為，同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)并購(gòu)重組監(jiān)管。

1.24 國(guó)務(wù)院發(fā)布的《“十三五”促進(jìn)民族地區(qū)和人口較少民族發(fā)展規(guī)劃》提出，積極支持民族地區(qū)符合條件的企業(yè)在滬深交易所上市或在“新三板”掛牌并融資，支持符合條件的民族地區(qū)上市、掛牌公司通過(guò)并購(gòu)重組做優(yōu)做強(qiáng)，促進(jìn)民族地區(qū)上市、掛牌公司健康發(fā)展。中國(guó)保監(jiān)會(huì)出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保險(xiǎn)資金股票投資監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》。

1.26 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知》。

1.3 泛歐交易所與倫敦證券交易所達(dá)成協(xié)議，擬以5.1億歐元收購(gòu)后者屬下的法國(guó)清算所。

1.4 香港交易所宣布計(jì)劃推出人民幣貨幣期權(quán)。若市場(chǎng)準(zhǔn)備就緒，美元兌離岸人民幣(美元兌人民幣(香港))期權(quán)合約可望于2017年第一季開始交易。

1.6 多倫多證券交易所集團(tuán)宣布出售子公司Razor Risk給英國(guó)Parabellum公司。Razor Risk是風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)與咨詢服務(wù)提供商，其主要客戶為全球知名清算所、證券交易所以及金融機(jī)構(gòu)。

1.9 香港交易所發(fā)布2016年市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。截至2016年12月30日，港交所共有1,973家上市公司(主板1,713家，創(chuàng)業(yè)板260家)，總市值247,613億港元。年內(nèi)共有126家新上市公司，首次公開招股集資額251億美元，連續(xù)兩年居全球集資中心之首。年內(nèi)期貨總成交量84,100,129張合約，較2015年創(chuàng)紀(jì)錄的73,462,212張合約增加14%。年內(nèi)多種期權(quán)合約的成交張數(shù)、各類產(chǎn)品未平倉(cāng)合約張數(shù)及收市后期貨交易的成交量均創(chuàng)新高。臺(tái)灣證券交易所系統(tǒng)故障導(dǎo)致上市公司大立光股票開盤后價(jià)格異常，10點(diǎn)前共觸發(fā)22次“盤中瞬間價(jià)格穩(wěn)定措施”，為該交易所推出盤中熔斷機(jī)制以來(lái)的首例。

1.16 香港交易所推出衍生產(chǎn)品市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制。此舉旨在防止衍生品交易事故(例如閃崩、程式錯(cuò)誤等)而引致的極端價(jià)格波動(dòng)。港交所在證券市場(chǎng)的市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制已于2016年推出。

1.17 芝加哥期權(quán)交易所收購(gòu)美國(guó)第三大證券交易所Bats的提案獲其特別股東大會(huì)通過(guò)，Bats交易所股東也投票通過(guò)了該議案，下一步有待監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。此項(xiàng)并購(gòu)交易總價(jià)約32億美元。

1.18 加拿大證券存管公司、明訊銀行、南非中央證券存管機(jī)構(gòu)及挪威中央證券存管機(jī)構(gòu)等四家中央存管機(jī)構(gòu)宣布，將與德國(guó)交易所合作，利用區(qū)塊鏈技術(shù)，提供質(zhì)押品管理合作聯(lián)盟賬戶解決方案，提高跨境抵押品流動(dòng)的速度與效率。香港證監(jiān)會(huì)與美國(guó)證監(jiān)會(huì)就雙方在監(jiān)管和監(jiān)察在香港及美國(guó)跨境營(yíng)運(yùn)的受規(guī)管實(shí)體方面的咨詢、合作及信息交換簽署諒解備忘錄。備忘錄的范圍涵蓋交易所及其他交易平臺(tái)、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、投資基金或公司、結(jié)算機(jī)構(gòu)及信貸評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

1.19 港交所行政總裁李小加表示，該所2017年的工作計(jì)劃將主要圍繞完善上市機(jī)制、延伸互聯(lián)互通、豐富產(chǎn)品和平臺(tái)升級(jí)四大主題展開。他同時(shí)指出，在深港通推出之后，港交所正與內(nèi)地商討，研究將交易所買賣基金(ETF)納入互聯(lián)互通計(jì)劃。

1.30 日本交易所擬于2017年3月通過(guò)東京證券交易所的債券市場(chǎng)發(fā)行期限10年的無(wú)擔(dān)保普通公司債200億日元，并于發(fā)行日后的第一個(gè)交易日在該市場(chǎng)掛牌上市。日本交易所董事會(huì)通過(guò)決議，計(jì)劃于2017年2月2日起開始實(shí)施員工持股計(jì)劃(ESOP)，希望通過(guò)該計(jì)劃促進(jìn)其員工對(duì)提升該交易所業(yè)績(jī)和股價(jià)的積極性，并藉此提升交易所的中長(zhǎng)期價(jià)值。

1.31 紐約證券交易所公告稱，其已完成對(duì)National Stock Exchange(NSX)的收購(gòu)，令其擁有第四個(gè)在美國(guó)的交易所執(zhí)照。該并購(gòu)交易條款未公布，紐交所母公司ICE稱此項(xiàng)收購(gòu)不會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性財(cái)務(wù)影響。